東方證券：2020中期報告.pdf

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1、12020年中期報告 東方證券重要提示一、本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證半年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。二、本報告經公司第四屆董事會第二十一次會議、第四屆監事會第十六次會議審議通過。非執行董事李翔先生、夏晶寒女士因公務原因未能親自出席董事會會議，授權董事長潘鑫軍先生代為行使表決權。未有董事、監事對本報告提出異議。未出席董事職務未出席董事姓名未出席董事的原因說明被委託人姓名 非執行董事李翔因公務原因潘鑫軍非執行董事夏晶寒因公務原因潘鑫軍三、公司按照國際財務報告準則編製的2020年中期財務報告已經德勤關黃陳方會

2、計師行審閱。除特別說明外，本報告所列數據以人民幣為單位。四、公司董事長潘鑫軍、主管會計工作負責人張建輝及會計機構負責人（會計主管人員）尤文傑聲明：保證半年度報告中財務報告的真實、準確、完整。五、經董事會審議的報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案公司未擬定2020年上半年利潤分配預案或公積金轉增股本預案。六、前瞻性陳述的風險聲明本報告可能包含前瞻性陳述，包括未來計劃和發展戰略。除歷史事實陳述以外的所有聲明均為或可視為前瞻性陳述。公司及其任何子公司均不承擔因新數據而公開更新或修訂任何前瞻性陳述的義務。敬請投資者注意此類投資風險，不要過渡依賴前瞻性陳述。七、報告期內，公司不存在被控股股東及其關聯方

3、非經營性佔用資金的情況。八、報告期內，公司不存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況。九、公司以中英文兩種語言標誌本報告。在對本報告的中英文版本理解上發生歧義時，以中文版本為準。2 東方證券 2020年中期報告 重要提示十、重大風險提示公 司 的 業 務 高 度 依 賴 中 國 及 業 務 所 在 其 他 司 法 轄 區 的 經 濟 及 市 場 狀 況。公 司 的 業 務 受 整 體 經 濟 及 政 治 狀況 影 響，如 宏 觀 經 濟 及 貨 幣 政 策、金 融 及 證 券 行 業 的 法 律 法 規、市 場、商 業 及 金 融 部 門 的 漲 跌 趨 勢、貨 幣及利率水平波動、長短期市場資金

4、來源的可用性、融資成本等。作為一家證券公司，公司的業務直接受證券市場固有風險影響，包括市場波動、投資意願變動、交易量波動、流動性變動及證券行業市場信譽或市場感知信譽。整體經濟狀況低迷和市場不利因素可能會在多方面對公司的業務開展、經營業績、財務狀況和發展前景造成重大不利影響，如客戶對證券交易需求可能會減少，進而導致公司證券經紀收入下降；公司所持證券交易及投資金融資產的價值及回報以及公司資產管理產品的投資組合價值可能會受到市場波動的不利影響；公司面臨的違約風險可能會加大，客戶或對手方有可能不能履行其合同責任；公司的融資成本可能會由於流動性和資本市場限制而增加，並可能由此限制公司通過募集資金來發展業

5、務的能力；公司可能無法有效制定公司的業務計劃以及策略。公司除了需要面對中國證券行業內部的激烈競爭以外，還需要面對來自商業銀行、基金管理公司、保險公司、信託公司、期貨公司及資產管理公司等其他金融機構的強烈衝擊。公司若干個競爭對手相比公司可能有若干競爭優勢，包括財務資源更加充足、品牌認知度更高、產品及服務組合更豐富及營業網點覆蓋範圍更廣。若公司未能有效競爭，公司業務開展、財務狀況、經營業績及發展前景可能受到重大不利影響。公 司 通 過 債 券 發 行 以 及 銀 行 及 其 他 外 部 融 資 為 公 司 大 部 分 的 經 營 活 動 提 供 資 金。如 果 公 司 因 缺 乏 或 無 法使用內

6、部資源或無法取得替代融資而未能及時償付或償還債務，公司的財務狀況、流動資金及業務營運將會受到不利影響。即使公司有能力履行償債責任，公司所借入的債務金額也可能會在多方面對公司造成不利影響，如公司日後就營運資金、戰略性投資、償債需求或其他目的取得任何必須融資的能力受限；公司缺乏規劃業務或回應業務變化的靈活性；與債務水平較低的競爭對手相比，公司處於不利的競爭地位；影響公司的信用評級並增加公司的融資成本；公司更易受到業務或經濟整體下滑的影響；公司被迫面對以較高利率為公司的債務進行再融資的風險。公司已在本報告中詳細描述存在的市場風險、信用風險等，請參見董事會報告中關於公司未來發展的討論與分析中可能面對的