5G产业报告-PDF版

中小盘行业：人工肌肉材料分类及应用-250512（18页）.pdf

请阅读最后评级说明和重要声明 1/18 行业跟踪报告|中小盘 证券研究报告 行业评级 推荐（维持）报告日期 2025 年 05 月 12 日 相关研究相关研究 【兴证中小盘】人工肌肉介绍和机器人方向应.

2025-05-13 18页 5星级

动脉智库：2025实验室自动化行研报告：资本寒冬下国产化率逆势提升出海创收火热（63页）.pdf

11前言前言复杂深邃的生命科学产业因技术壁垒高、验证周期长等特点长期被视为“慢产业”，摩尔定律在这一领域几乎“失灵”，但其内在的变革潜能正伴随新兴技术的革新而加速释放。通过自动化升级与数据智能的深度赋.

2025-05-12 63页 5星级

科学仪器行业深度研究报告：科学仪器三要素框架探讨国产化率提升推动产业朝阳趋势-250425（32页）.pdf

证 券 研 究 报证 券 研 究 报 告告 证监会审核华创证券投资咨询业务资格批文号：证监许可（2009）1210 号 未经许可，禁止转载未经许可，禁止转载 行业研究行业研究 科学仪器科学仪器 2025 年年 04 月月 25 日日 科学仪器行业深度研究报告 推荐推荐（维持）（维持）科学仪器三要素框架探讨：国产化率提升推科学仪器三要素框架探讨：国产化率提升推 动产业朝阳趋势动产业朝阳趋势 科技创新是国家发展的核心动力，是综合国力竞争的重要支撑点。科技创新是国家发展的核心动力，是综合国力竞争的重要支撑点。科学服务行业作为服务国家创新驱动、转型升级战略的关键行业，有利于高效服务科研创新，促进科技与经济深度融合，助力中国经济转型升级，提高我国综合国力。我们提出科学仪器我们提出科学仪器行业框架行业框架“三要素”模型：“三要素”模型：一是市场空间提升为仪器发展提供行业基础，二是国产渗透率提升带动国产仪器公司进行国产替代的演绎，三是关税背景之下，国产仪器的比价优势带来的价格竞争缓解与潜在的利润率提升机遇。要要素一：素一：市场空间有望持续扩容。市场空间有望持续扩容。科学仪器行业长坡厚雪，科学仪器行业长坡厚雪，质谱色谱光谱质谱色谱光谱等等实实验仪器市场规模约验仪器市场规模约 650 亿元，亿元，后续有望持续增长后续有望持续增长。2013 年至 2023 年，全国共投入研究与试验发展(R&D)经费由 11847 亿元上升至 33357 亿元，十年 CAGR约 11%。综合中商产业研究院、中研网等数据推算，当前质谱光谱色谱类科学仪器对应约人民币约 650 亿元的市场规模，中国重视对于科研创新的支持，随之带来了科学仪器更好的发展土壤，对应未来的市场规模有望进一步提升。要素二：国产渗透率有提升潜力。要素二：国产渗透率有提升潜力。国产替代背景下国产科学仪器的渗透率有望国产替代背景下国产科学仪器的渗透率有望提升，提升，我国每年从美国的进口我国每年从美国的进口规模规模较大，较大，给国产科学仪器商带来承接机遇。给国产科学仪器商带来承接机遇。目前中国科学仪器的进口渗透率在约 7 成，国产化率仅为 3 成，其中质谱光谱色谱等高端仪器进口中美国份额在约 2 成。在加征关税背景下，仅从 9027 理化仪器包含的质谱、色谱、光谱等实验仪器来看，我国每年从美国的进口规模较大，或给国产科学仪器商带来承接机遇。要素三：盈利能力仍有改善空间。要素三：盈利能力仍有改善空间。随着进口仪器的成本提升，国产仪器的性价随着进口仪器的成本提升，国产仪器的性价比或将进一步显现，提升国产仪器的渗透率的同时，盈利能力或比或将进一步显现，提升国产仪器的渗透率的同时，盈利能力或存存提升空间。提升空间。2023 年，我们统计的 32 家国内科学仪器公司的平均毛利率约为 46%，而海外19 家上市科学仪器公司的平均销售毛利率达到 52%。当前，国内科学仪器公司的盈利水平较海外仍有一定差距。未来伴随技术的不断累积叠加国产化率提升，国内头部企业的盈利能力有望持续提升。中美科学服务公司差距明显，中美科学服务公司差距明显，有望催生新的中国科学服务龙头。有望催生新的中国科学服务龙头。主要的美国科学服务公司中国区营收规模合计达到了超 700 亿元的水平，而聚光科技 23 年营收仅 32 亿元。中国仪器相关上市公司中，聚光科技目前为 108 亿市值，而赛默飞、丹纳赫等全球龙头目前市值为 1654、1350 亿美元。目前中美关税背景下中国科学服务公司有望迎来较大发展机遇，或催生新的行业中国科学服务公司龙头。投资建议：投资建议：我们认为当前环境下，科学仪器行业国产化率提升有望加速。部分以环境监测仪器起家、重视研发、深耕科学仪器赛道的公司订单有望在 2025年迎来放量。我们建议关注聚光科技、皖仪科技、莱伯泰科聚光科技、皖仪科技、莱伯泰科、海能海能技术技术、新芝新芝生物生物、川仪股份、钢研纳克。风险提示风险提示：关税扰动风险；国产替代不及预期；行业竞争加剧；下游需求不及预期。重点公司盈利预测、估值及投资评级重点公司盈利预测、估值及投资评级 EPS（元）（元）PE（倍）（倍）PB（倍）（倍）简称简称 股价（元）股价（元）2025E 2026E 2027E 2025E 2026E 2027E 2025E 评级评级 莱伯泰科 37.68 0.93 1.30 40.34 28.88 2.92 强推 皖仪科技 19.76 1.01 1.20 19.57 16.43 2.49 强推 资料来源：Wind，华创证券预测 注：股价为2025年4月24日收盘价 证券分析师：吴一凡证券分析师：吴一凡 电话：021-20572539 邮箱： 执业编号：S0360516090002 证券分析师：霍鹏浩证券分析师：霍鹏浩 邮箱： 执业编号：S0360524030001 证券分析师：吴晨证券分析师：吴晨玥玥 邮箱： 执业编号：S0360523070001 证券分析师：梁婉怡证券分析师：梁婉怡 邮箱： 执业编号：S0360523080001 证券分析师：卢浩敏证券分析师：卢浩敏 邮箱： 执业编号：S0360524090001 联系人：李清影联系人：李清影 邮箱： 行业基本数据行业基本数据 占比%股票家数(只)66 0.01 总市值(亿元)3,224.85 0.33 流通市值(亿元)2,444.59 0.32 相对指数表现相对指数表现%1M 6M 12M 绝对表现-6.3%8.3!.7%相对表现-2.5.0.3%相关研究报相关研究报告告 科学仪器行业深度研究报告：本次设备更新涉及的科学仪器体量几何？2024-03-31 -19%09$/0424/0724/0924/1125/0225/042024-04-252025-04-24仪器仪表沪深300华创证券研究华创证券研究所所 科学仪器科学仪器行业深度研究报告行业深度研究报告 证监会审核华创证券投资咨询业务资格批文号：证监许可（2009）1210 号 未经许可，禁止转载未经许可，禁止转载 投资投资主题主题 报告亮点报告亮点 科技创新是国家发展的核心动力，是综合国力竞争的重要支撑点。科技创新是国家发展的核心动力，是综合国力竞争的重要支撑点。科学服务行业作为服务国家创新驱动、转型升级战略的关键行业，有利于高效服务科研创新，促进科技与经济深度融合，助力中国经济转型升级，提高我国综合国力。我们提出科学仪器行业框架“三要素”模型：我们提出科学仪器行业框架“三要素”模型：1）市场空间提升为仪器发展提供行业基础；2）国产渗透率提升带动国产仪器公司进行国产替代的演绎；3）关税背景之下，国产仪器的比价优势带来的价格竞争缓解与潜在的利润率提升机遇。投资逻辑投资逻辑 由于我国科学仪器行业起步较晚，外资企业控制着国内较多市场份额。由于我国科学仪器行业起步较晚，外资企业控制着国内较多市场份额。尤其在质谱色谱光谱等细分方面，对应的 650 亿市场规模中 70%依赖于进口。在当前中美关税升级的不确定性背景之下，国产仪器的性价比或将进一步凸在当前中美关税升级的不确定性背景之下，国产仪器的性价比或将进一步凸显，有望催生中国版的科学仪器龙头。显，有望催生中国版的科学仪器龙头。近年来，国内经济技术发展以及多年的投入积累效果显现，部分国内企业开始通过自主创新打破外资垄断，涌现出一批国产科学服务企业，国产科学仪器或将迎来新一轮发展浪潮。投资投资建议建议 我们认为当前环境下，科学仪器行业国产化率提升有望加速。科学仪器行业国产化率提升有望加速。部分以环境监测仪器起家、重视研发、深耕科学仪器赛道的公司订单有望在 2025 年迎来放量。我们建议关注聚光科技、皖仪科技、莱伯泰科、海能技术、新芝生物聚光科技、皖仪科技、莱伯泰科、海能技术、新芝生物、川仪股份、钢研纳克。xVyWjWkZoNsPtRnM8OdNaQtRrRtRtOkPqQsOlOsQpQ9PoOuNuOsOnNMYnNvN 科学仪器科学仪器行业深度研究报告行业深度研究报告 证监会审核华创证券投资咨询业务资格批文号：证监许可（2009）1210 号 3 目目 录录 一、科学服务行业概览一、科学服务行业概览.7（一）科学服务行业是什么？.7（二）产业链包含哪些公司？.8（三）科学仪器行业的“三要素”理解框架.9 二、新一轮发展机遇之下，有望催生新的行业龙头二、新一轮发展机遇之下，有望催生新的行业龙头.10（一）市场空间及渗透率：科技进步支撑仪器发展，国产仪器渗透率仍较低.10（二）厘清影响空间：关税扰动或影响多少美国仪器进口量.11 1、主要涉及的目录.11 2、质谱色谱光谱仪器每年从美国进口约 20 亿美金.12 3、以质谱仪行业为例，国产替代空间广阔.13（三）盈利水平：中国科学仪器企业与龙头差距明显.14 1、国外公司梳理.14 2、国内科学仪器公司相较国外仍有较大差距.16 3、盈利能力：目前海外科学仪器公司展现出更显著的盈利优势.17（四）美国关税战背景下有望催生新的国内仪器龙头.18 1、质谱色谱光谱等主要科学仪器的存量市场规模约 650 亿元.18 2、对应每年或有 150 亿元的进口规模给国产科学仪器商带来承接机遇.18 3、中美科学服务公司差距明显.18 三、国内行业标的梳理三、国内行业标的梳理.19（一）聚光科技：关注业绩拐点与国产替代机遇.19 1、公司介绍：国内高端分析仪器领军企业.19 2、专耕科学仪器领域，经营业绩边际改善.19 3、谱育科技：致力于成为全球领先的科学仪器制造商.21（二）莱伯泰科：科学仪器领军企业，研发实力雄厚.23 1、公司介绍：科研实力雄厚，专注于实验分析仪器.23 2、2024 年公司业绩重回增长轨道.24 3、产品种类多样，人才储备丰富.25 4、自研 ICP-MS 质谱仪发售，激发内生增长新动力.25（三）皖仪科技：分析测试仪器和生命健康领域的领先企业.27 1、公司简介：致力于中高端分析检测仪器国产化.27 2、短期业绩有所承压，长期有望逐步向好.27 3、持续自主研发，股权激励彰显发展信心.28 四、投资建议：关税博弈下，关注科学仪器国产替代逻辑四、投资建议：关税博弈下，关注科学仪器国产替代逻辑.30 科学仪器科学仪器行业深度研究报告行业深度研究报告 证监会审核华创证券投资咨询业务资格批文号：证监许可（2009）1210 号 4 五、风险提示五、风险提示.30 科学仪器科学仪器行业深度研究报告行业深度研究报告 证监会审核华创证券投资咨询业务资格批文号：证监许可（2009）1210 号 5 图表目录图表目录 图表 1 科学服务行业主要产品形态.7 图表 2 科学仪器上下游梳理.8 图表 3 32 家科学服务公司样本明细.9 图表 4 科学仪器行业的三要素理解框架.10 图表 5 中国研究与试验发展（R&D）经费占 GDP 比重（%）.10 图表 6 20162019 年中国大型科研仪器进口率（%）.11 图表 7 全球实验分析仪器市场产品拆分.11 图表 8 9027 涉及的主要项目说明.12 图表 9 近三年 9027 项目下主要科学仪器进口细分（亿美元）.12 图表 10 近三年 9027 项目下主要科学仪器进口细分占比.12 图表 11 9027 理化仪器的整体进口金额、美国进口金额以及美国份额占比情况（亿美元，%）.13 图表 12 2018-2024 年我国质谱仪市场规模及增速（亿元，%）.13 图表 13 2022-2024 年中国质谱仪进口额、质谱仪美国进口额以及美国份额占比（亿美元，%）.13 图表 14 20152024 年 6 月我国质谱仪进出口金额（亿美元）.14 图表 15 2024 年上半年我国质谱仪进口主要国家占比（%）.14 图表 16 科学仪器行业内国际龙头企业营业情况.14 图表 17 海外上市科学服务公司市值排名（亿美元）.15 图表 18 海外上市科学服务公司数据梳理（亿美元，%）.16 图表 19 32 家科学服务公司数据梳理（亿元，%）.17 图表 20 2023 年海外 19 家科学服务公司毛利率情况（%）.18 图表 21 2023 年国内 32 家科学服务公司毛利率情况（%）.18 图表 22 聚光科技股权结构图.19 图表 23 聚光科技营业收入及增速（亿元，%）.20 图表 24 聚光科技归母净利润及利润率（亿元，%）.20 图表 25 聚光科技营业收入构成（%）.20 图表 26 聚光科技毛利构成（%）.20 图表 27 谱育科技营业收入及增速（亿元，%）.21 图表 28 谱育科技净利润及增速（亿元，%）.21 图表 29 公司产品发布情况.22 图表 30 聚光科技聚焦业务领域.22 图表 31 莱伯泰科发展历程.23 科学仪器科学仪器行业深度研究报告行业深度研究报告 证监会审核华创证券投资咨询业务资格批文号：证监许可（2009）1210 号 6 图表 32 莱伯泰科股权结构图.24 图表 33 莱伯泰科营业收入及增速（亿元，%）.24 图表 34 莱伯泰科归母净利润及增速（亿元，%）.24 图表 35 样品前处理仪器示例.25 图表 36 ICP-MS 产品示例.26 图表 37 ICP-MS 重点针对医疗、医药检测及半导体检测领域推广.26 图表 38 皖仪科技营业收入及增速（亿元，%）.27 图表 39 皖仪科技归母净利润及增速（亿元，%）.27 图表 40 皖仪科技毛利率及净利率（%）.28 图表 41 2024H1 皖仪科技营业收入拆分（%）.28 图表 42 高级液相色谱仪示例.28 图表 43 检漏仪器示例.28 图表 44 VOCs 在线监测系统示例.29 图表 45 VOCs 在线监测系统工作示意图.29 图表 46 皖仪科技 2025 年限制性股票激励计划草案首次授予部分考核要求.29 图表 47 中国从不同国家进口科学仪器金额及增速（亿美元，%）.30 图表 48 2023 年中国从不同国家进口科学仪器金额占比情况（%）.30 科学仪器科学仪器行业深度研究报告行业深度研究报告 证监会审核华创证券投资咨询业务资格批文号：证监许可（2009）1210 号 7 前言前言 2021 年年 6 月起，我们启动了对于科学仪器行业的重点研究，月起，我们启动了对于科学仪器行业的重点研究，并并陆续发布了陆续发布了 8 篇深度研究篇深度研究报告报告，沉淀了较为深厚的分析框架，沉淀了较为深厚的分析框架。2021 年 6 月，我们陆续发布了泰坦科技深度研究报告：托起国内科研创新的巨人、莱伯泰科深度研究报告：科学仪器硬核替代先锋、阿拉丁深度研究报告：点亮国内科学服务的明灯三篇公司深度研究报告；2021 年 9 月，我们发布了聚光科技深度研究报告：聚仪器之光，育创新之“谱”；2022 年 2 月，我们发布了科学服务行业深度研究报告：大国崛起下的黄金赛道之仪器篇。本篇报告本篇报告在此之前在此之前的研究基础之上，的研究基础之上，我们我们整理归纳出理解整理归纳出理解科学仪器行业框架的“三要素”科学仪器行业框架的“三要素”模型模型。一是市场空间提升为仪器发展提供行业基础，二是国产渗透率提升带动国产仪器公司进行国产替代的演绎，三是关税背景之下国产仪器与进口仪器的比价优势带来的价格战缓解与潜在的利润率的提升。展望后续展望后续，我们认为受益于国内研发投入的稳定增长，科学仪器行业整体空间维持扩容，我们认为受益于国内研发投入的稳定增长，科学仪器行业整体空间维持扩容，同时核心细分板块较低的国产渗透率也为国内企业带来了巨大的成长空间，有望在长周同时核心细分板块较低的国产渗透率也为国内企业带来了巨大的成长空间，有望在长周期内成为大国崛起下的黄金赛道期内成为大国崛起下的黄金赛道。在在当前市场环境下，关税博弈持续升温，科学仪器进当前市场环境下，关税博弈持续升温，科学仪器进口成本大幅提升，国产替代进程口成本大幅提升，国产替代进程有望有望提速，而中国科学仪器企业提速，而中国科学仪器企业或将迎来新一轮加速发或将迎来新一轮加速发展机遇。展机遇。一、一、科学服务科学服务行业概览行业概览（一）（一）科学服务行业是什么？科学服务行业是什么？科学服务业是为从事科学研究和生产质量控制的企业、高校和研究机构，提供设计、建设、运营、维护、升级、改造、信息化的科学服务技术解决方案的服务性行业，具有人才智力密集、科技含量高、产业附加值大、辐射带动作用强等特点。主要产品形态包括科研试剂、实验耗材、实验设备及仪器等，同时也提供相关专业技术服务。图表图表 1 科学服务行业主要产品形态科学服务行业主要产品形态 资料来源：华创证券综合整理 科学仪器科学仪器行业深度研究报告行业深度研究报告 证监会审核华创证券投资咨询业务资格批文号：证监许可（2009）1210 号 8 科学服务业科学服务业涵涵盖领域广泛盖领域广泛，细分领域众多，细分领域众多。科学服务行业上游材料主要为高分子材料、无机材料以及各类电子部件、机电设备等。下游应用主要可分为三类：第一类是各类科研机构部门，第一类是各类科研机构部门，如化学实验室、应用测试等专业科学研究机构。第二类是从属于高校院所的各类实验室，第二类是从属于高校院所的各类实验室，用来进行教学和科研工作。第三类为创新型企业，第三类为创新型企业，其建立实验室从事科学研究、分析检测工作，保障企业的技术研发及质控，涉及领域包括生物医药、新材料、新能源、节能环保、食品日化、分析检测、智能制造等。图表图表 2 科学仪器上下游梳理科学仪器上下游梳理 资料来源：智研产业研究院公众号智研咨询发布：2024年中国科学仪器行业市场深度分析报告，华创证券（二）（二）产业链包含哪些公司？产业链包含哪些公司？科学仪器产业链的公司主要分为三类：试剂耗材类、仪器类以及检测类。具体来看：具体来看：试剂耗试剂耗材类材类：主要负责实验室用试剂、耗材的研发与生产。这类公司提供科学研究所需的化学试剂、生物试剂、实验耗材等消耗性产品。核心公司包括泰坦科技、阿拉丁、洁特生物、诺唯赞、优宁维、义翘神州、西陇科学等；仪器类仪器类：主要负责科学仪器设备的研发、制造与销售。这类公司生产用于检测、分析和实验的专业设备，包括光谱仪、质谱仪、实验室自动化设备、环境监测仪器等。主要公司包括聚光科技、禾信仪器、莱伯泰科、皖仪科技聚光科技、禾信仪器、莱伯泰科、皖仪科技、泰林生物、鼎阳科技、普源精电、东华测试、优利德、华盛昌、川仪股份、新芝生物、海能技术新芝生物、海能技术等；检测类检测类：主要负责提供第三方检测与分析服务。这类机构利用专业仪器和技术，为企业及政府部门提供产品质量检测、环境监测、材料性能测试、安全认证等服务。主要公司包括华测检测、谱尼测试、电科院、广电计量、国检集团、苏试试验、信测标准、实朴检测、建科院、开普检测、中国汽研、钢研纳克等。上游材料零部件高分子材料无机材料电子设备科学服务行业试剂实验耗材实验设备及仪器下游应用领域新材料环境检测食品检测生命科学智能制造 科学仪器科学仪器行业深度研究报告行业深度研究报告 证监会审核华创证券投资咨询业务资格批文号：证监许可（2009）1210 号 9 图图表表 3 32 家科学服务公司样本明细家科学服务公司样本明细 试剂耗材试剂耗材 仪器仪器 检测检测 泰坦科技泰坦科技 阿拉丁阿拉丁 洁特生物诺唯赞 优宁维 义翘神州 西陇科学 聚光科技聚光科技 禾信仪器禾信仪器 莱伯泰科莱伯泰科 皖仪科技皖仪科技 泰林生物 鼎阳科技 普源精电 东华测试 优利德 华盛昌 川仪股份 新芝生物新芝生物 海能技术海能技术 华测检测 谱尼测试 电科院 广电计量 国检集团 苏试试验 信测标准 实朴检测 建科院 开普检测 中国汽研 钢研纳克 资料来源：华创证券综合整理 注：加粗为重点跟踪公司 （三）（三）科学仪器科学仪器行业的“三要素”理解框架行业的“三要素”理解框架 科学服务公司的业绩驱动力可以归纳为量价两个维度，具体来看：科学服务公司的业绩驱动力可以归纳为量价两个维度，具体来看：量的层面量的层面，主要由市场空间决定及渗透率决定。主要由市场空间决定及渗透率决定。首先首先是市场空间的稳步增长：是市场空间的稳步增长：目前质谱色谱光谱的整体市场规模约 650 亿，随着中国 R&D 经费的不断投入，市场空间有望稳步提升。其次其次是国产渗透率的提升：是国产渗透率的提升：国产渗透率决定了未来国产仪器公司的空间天花板，目前主要科学仪器的进口渗透率约在 7 成，对于技术壁垒较高的质谱仪进口比率甚至接近 90%，国产仪器的渗透率提升空间可观。价的层面价的层面，主要体现在关税扰动背景之下，随着进口仪器的成本提升，国产仪器的性价比或将进一步显现，再提升国产仪器的渗透率的同时，盈利能力或将有进一步的提升空间。总结来看，科学仪器后续的总结来看，科学仪器后续的增长增长来源于三个要素：来源于三个要素：一是一是市场空间提升市场空间提升为仪器发展提供行业基础，二是为仪器发展提供行业基础，二是国产渗透率提升国产渗透率提升带动国产仪器公司进带动国产仪器公司进行国产替代的演绎，三是关税背景之下国产仪器与进口仪器的比价优势带来的行国产替代的演绎，三是关税背景之下国产仪器与进口仪器的比价优势带来的价格战缓价格战缓解解与潜在的利润率的提升。与潜在的利润率的提升。对应报告的正文将对以上要素分别展开进对应报告的正文将对以上要素分别展开进行梳理。行梳理。科学仪器科学仪器行业深度研究报告行业深度研究报告 证监会审核华创证券投资咨询业务资格批文号：证监许可（2009）1210 号 10 图表图表 4 科学仪器科学仪器行业的三要素理解框架行业的三要素理解框架 资料来源：华创证券综合整理 二、二、新一轮发展机遇之下新一轮发展机遇之下，有望催生，有望催生新的新的行业行业龙头龙头（一）（一）市场空间市场空间及渗透率及渗透率：科技进步支撑仪器发展，国产仪器渗透率仍较低科技进步支撑仪器发展，国产仪器渗透率仍较低 从从研发研发经费经费投入强度投入强度来看来看，即 R&D 经费支出与 GDP（地区生产总值）之比，是国际上用于衡量一国或一个地区在科技创新方面努力程度的重要指标。根据国家统计局数据，2023 年，我国研究与试验发展（R&D）经费支出 3.34 万亿元，同比增长 8.4%，与国内生产总值之比为 2.65%，体现了我国高度重视科技创新工作，预计未来我国将持续加大研发经费投入，持续推进世界科技强国的建设。图表图表 5 中国中国研究与试验发展（研究与试验发展（R&D）经费占）经费占 GDP 比重比重（%）资料来源：Wind，国家统计局，华创证券 从渗透率从渗透率来看，来看，我国我国科学仪器进口占比科学仪器进口占比超超 7 成成。目前，我国科学仪器行业主要依赖进口，部分高端产品与国际先进水平仍存在一定差距。根据前瞻产业研究院引述重大科研基础设施和大型科研仪器国家网络管理平台查询的数据，20162019 年，我国大型科学仪器整体进口率约为 71%，其中分析仪器的进口率超过 80%，质谱仪、色谱仪的进口率最高，进口率分别达到 90%和 88%。0.0%0.5%1.0%1.5%2.0%2.5%3.0%中国研究与试验发展（R&D）经费占GDP比重 科学仪器科学仪器行业深度研究报告行业深度研究报告 证监会审核华创证券投资咨询业务资格批文号：证监许可（2009）1210 号 11 图表图表 6 20162019 年年中国大型科研仪器进口率（中国大型科研仪器进口率（%）资料来源：重大科研基础设施和大型科研仪器国家网络管理平台 转引自前瞻产业研究院预见2022：(附市场规模、竞争格局和发展趋势等)，华创证券 质谱、色谱、光谱三大仪器对应超质谱、色谱、光谱三大仪器对应超 500 亿市场空间，整体占比约亿市场空间，整体占比约 4 成。成。从全球实验分析仪器细分领域看，根据中商产业研究院的数据，生命科学、色谱、表面科学三个领域占比最多，分别占总市场规模的 26%、15%和 13%，色谱、质谱和光谱占总市场规模的 37%。若按照中国科学仪器 240 亿美元的市场规模进行推算，假设国内占比与国际水平持平，则质谱光谱色谱三大科学仪器对应的市场空间近 650 亿元。图表图表 7 全球全球实验分析仪器市场产品拆分实验分析仪器市场产品拆分 资料来源：中商产业研究院，华创证券（二）（二）厘清影响空间：厘清影响空间：关税关税扰动或扰动或影响多少美国仪器进口量影响多少美国仪器进口量 1、主要涉及的目录主要涉及的目录 为了更好分析目前主要科学仪器的进口情况，选用了海关总署代码为理化仪器 9027 项目下的统计分类，涵盖了目前较为重要的科学仪器进口情况，其中细分项包括：质谱仪(902781)，使用光学射线的分光仪、分光光度计及摄谱仪(902730)，使用光学射线的其他仪器及装置(902750)，色谱仪及电泳仪(902720)；0 0Pp0%天文仪器工艺试验仪器物理性能测试仪器特种检测仪器海洋仪器电子测量仪器大气探测仪器计量仪器地球探测仪器核仪器激光器医学科研仪器分析仪器色谱仪质谱仪整体进口比例26%8%8%8%7%7%5%3%生命科学色谱表面科学质谱实验室自动化及软件实验室设备原子光谱分子光谱材料测试通用分析仪 科学仪器科学仪器行业深度研究报告行业深度研究报告 证监会审核华创证券投资咨询业务资格批文号：证监许可（2009）1210 号 12 气体或烟雾分析仪(902710)、9027 所列仪器及装置的零附件(902790)、其他仪器及装置(902789)。图表图表 8 9027 涉及的主要项目说明涉及的主要项目说明 资料来源：Wind，华创证券 2、质谱色谱光谱仪器每年从美国进口约质谱色谱光谱仪器每年从美国进口约 20 亿美金亿美金 9027 理化仪器的进口金额理化仪器的进口金额近三年整体有下降趋势，近三年整体有下降趋势，2024 年年有有 80 亿美金的进口额。亿美金的进口额。整体上看，2022-2024 年 9027 类别的整体进口金额分别为 106.8/98.1/80.1 亿美元，近三年来有一定的下降趋势。从细分项来看，理化仪器 9027 包含的细分的占比中，除色谱相关的仪器近年来有所下降，其余的细分项占比都比较稳定。以 2024 年数据为例，光谱类仪器占比最高达到 29%，质谱仪占比 17%，色谱类仪器占比 9%。图表图表 9 近三年近三年 9027 项目下主要科学仪器进口细分项目下主要科学仪器进口细分（亿美元）（亿美元）图表图表 10 近三年近三年 9027 项目下主要科学仪器进口细分占项目下主要科学仪器进口细分占比比 资料来源：Wind，华创证券 资料来源：Wind，华创证券 美国占美国占理化仪器理化仪器进口的体量进口的体量约在约在 20%。进一步分析 9027 理化仪器的进口金额中美国的份额情况，从 2019 年至 2024 年的 6 年中，进口当中来源地为美国的金额分别为20/21/22/24/24/19 亿美元，占整体进口金额的比重分别为 22%/21%/21%/22%/24%/23%。中国理化仪器近年来的进口金额整体保持在 100 亿美金上下的水平，2024 年有所收缩降至 80 亿美金，而我国进口美国理化仪器的总金额维持在 20 亿美金上下的水平，历史趋势上看美国的进口份额占比保持稳定。科学仪器科学仪器行业深度研究报告行业深度研究报告 证监会审核华创证券投资咨询业务资格批文号：证监许可（2009）1210 号 13 图表图表 11 9027 理化仪器的整体进口金额理化仪器的整体进口金额、美国美国进口金额以及美国进口金额以及美国份额占比份额占比情况情况（亿美（亿美元元，%）资料来源：Wind，海关总署，华创证券 仅从仅从 9027 理化仪器包含理化仪器包含的质谱、色谱、光谱等实验仪器来看，后续的质谱、色谱、光谱等实验仪器来看，后续我国从我国从美国进口美国进口或出或出现现缺口缺口则则或需要其余地区和国内科学仪器商来填补。或需要其余地区和国内科学仪器商来填补。3、以质谱仪行业为例，国产替代空间广阔以质谱仪行业为例，国产替代空间广阔 细分领域中，质谱仪细分领域中，质谱仪国外依赖度高、增长需求快国外依赖度高、增长需求快。从图表 6 中看出，质谱仪的进口率水平较高，质谱仪的国外依赖度约 9 成。从增速角度来看，根据智研咨询的数据显示，2024年国内质谱仪市场规模 193 亿元，同比 2023 年增长约 15%，除 2022 年有一定波动外，历年来均保持了较快的增长水平。根据海关总署数据显示，2022-2024 年中国质谱仪进口额分别为 17.7/19/14 亿美元，美国在当中的份额分别为 4.05/4.22/2.88 亿美元，对应的占比为 23%/22%/21%。图表图表 12 2018-2024 年我国质谱仪年我国质谱仪市场规模及增速（亿市场规模及增速（亿元，元，%）图表图表 13 2022-2024 年中国质年中国质谱仪谱仪进口进口额、质谱仪美国额、质谱仪美国进口额以及进口额以及美国份额占比（亿美元美国份额占比（亿美元，%）资料来源：华经产业研究院，智研咨询转引自禾信仪器可转债募集书，化工仪器网，智研咨询，华创证券 资料来源：海关总署，Wind，化工仪器网，智研咨询，华创证券 根据中国海关总署数据显示，20152023 年我国质谱仪进口金额从 8.36 亿美元增长至19.01 亿美元，20152023 年 CAGR 为 10.81%；2024 年 H1 我国质谱仪进口金额为 6.67112128142153140167193-15%-10%-5%0%5 %01001502002502018201920202021202220232024我国质谱仪市场规模（亿元）yoy 科学仪器科学仪器行业深度研究报告行业深度研究报告 证监会审核华创证券投资咨询业务资格批文号：证监许可（2009）1210 号 14 亿美元，出口金额为 0.47 亿美元。从我国质谱仪进口来源地进口量分布来看，美国、新加坡、德国是我国进口质谱仪数量靠前的几个国家。根据观知海内引述中国海关数据显示，2024 年上半年，我国从美国进口质谱仪 1643 台，占比 29.5%，位居第一；从德国进口质谱仪 1213 台，占比 21.8%；从新加坡进口质谱仪 1163 台，占比 20.9%。图表图表 14 20152024 年年 6 月我国质谱仪进出口金额月我国质谱仪进出口金额（亿（亿美元）美元）图表图表 15 2024 年上半年我国质谱仪进口主要国家占比年上半年我国质谱仪进口主要国家占比（%）资料来源：华经产业研究院，赣州科技公众号，中国海关 转引自观知海内行业最新报告！2024年我国质谱仪市场动态、进出口及发展趋势分析，华创证券 资料来源：中国海关 转引自观知海内行业最新报告！2024年我国质谱仪市场动态、进出口及发展趋势分析，华创证券（三）（三）盈利水平：盈利水平：中国科学仪器企业与龙头差距明显中国科学仪器企业与龙头差距明显 1、国外公司梳理国外公司梳理 随着全球科研领域的蓬勃发展，科学服务行业在近年来发展迅速。目前美国、欧洲等发达国家或地区相关行业发展已基本成熟，全球科学服务市场主要被外资占领。主要的科学服务企业有赛默飞世尔科技（Thermo Fisher Scientific）、丹纳赫（Danaher）、德国默克（Merck KGaA）、安捷伦（Agilent）和梅特勒-托利多（METTLER TOLEDO）等。中国中国区域区域布局方面，布局方面，安捷伦、梅特勒-托利多在中国区的收入占比较高，2024 年中国区收入占比分别达到 19%、17%；丹纳赫、默克 2024 年中国区收入占比分别为 12%、9%。图表图表 16 科学仪器行业内国际龙头企业营业情况科学仪器行业内国际龙头企业营业情况 公司公司 国家国家 主营产品主营产品 市值市值(亿美元亿美元)2024FY 营业收入营业收入（亿美元）（亿美元）2024FY 净利润净利润（亿美元）（亿美元）2024FY 净利净利率率 中国区收入占比中国区收入占比 赛默飞世尔（Thermo Fisher）美国 仪器、试剂、耗材、信息化、服务 1,654 423.70 61.35 14.78%8%丹纳赫（Danaher）美国 仪器、试剂、耗材 1,350 237.42 38.92 16.33%默克（Merck KGaA）德国 仪器、试剂、耗材、服务 1,957 631.75 121.48 26.70%9%安捷伦（Agilent）美国 仪器、耗材、信息化 293 65.10 12.89 19.804681012141618202015201620172018201920202021202220232024H1进口额（亿美元）出口额（亿美元）美国,29.51%德国,21.79%新加坡,20.89%日本,9.57%英国,6.31%法国,6.04%爱尔兰,1.99%其他国家或地区,3.90%科学仪器科学仪器行业深度研究报告行业深度研究报告 证监会审核华创证券投资咨询业务资格批文号：证监许可（2009）1210 号 15 梅特勒-托利多（METTLER TOLEDO）美国 仪器、耗材、试剂 217 37.62 7.96 22.29%资料来源：Wind，华创证券 注：数据截至2025年4月11日，赛默飞世尔中国区收入为Bloomberg一致预期。我们我们复盘分析了海外复盘分析了海外 19 家家上市仪器上市仪器公司公司的市值情况。具体来看：的市值情况。具体来看：市值超千亿美元市值超千亿美元（3 家家）：默克、赛默飞、丹纳赫；市值超百亿美元市值超百亿美元（7 家家）：阿美特克、安捷伦、赛莱默、因美纳等；市值百亿美元以下市值百亿美元以下（9 家家）：岛津、布鲁克等。美国生命科学公司默克以 1957 亿美元的市值位居榜首，仪器行业龙头生物技术和医疗仪器公司赛默飞市值达到 1654 亿美元位居第二，其主要竞争对手丹纳赫市值 1350 亿美元暂列第三。图表图表 17 海外上市科学服务公司市值排名（亿美元）海外上市科学服务公司市值排名（亿美元）资料来源：Wind，华创证券 注：数据截至2025年4月11日 海外海外 19 家上市仪器公司家上市仪器公司的的盈利情况盈利情况方面，具体来看：方面，具体来看：23 年归母净利润实现盈利的公司有 16 家，亏损的公司为 3 家；23 年归母净利润实现增长的公司有 8 家，下滑的公司有 11 家。估值水平方面，估值水平方面，海外 19 家上市仪器公司的 PE 均值为 33.3x（剔除负值），PB 均值为 3.2x（剔除负值），PS 均值为 3.5x。05001000150020002500总市值（亿美元）科学仪器科学仪器行业深度研究报告行业深度研究报告 证监会审核华创证券投资咨询业务资格批文号：证监许可（2009）1210 号 16 图表图表 18 海外上市科学服务公司海外上市科学服务公司数据梳理（亿美元，数据梳理（亿美元，%）资料来源：Wind，华创证券 注：数据截至2025年4月14日 2、国内科学仪器公司国内科学仪器公司相较相较国外国外仍仍有较大差距有较大差距 我们复盘分析了国内 32 家上市科学服务公司的财务数据与经营表现，具体来看：具体来看：总市值方面：总市值方面：市值市值 100 亿以上（亿以上（5 家）家）：华测检测（198.4 亿）、中国汽研（183.1 亿）、川仪股份（121.9 亿）、广电计量（119.6 亿）等；市值市值 50100 亿（亿（10 家）：家）：诺唯赞（96.3 亿）、苏试试验（85.4 亿）、普源精电（78.3亿）、义翘神州（75.9 亿）等；市值市值 50 亿以下（亿以下（17 家）家）：鼎阳科技（49.2 亿）、电科院（44.8 亿）、阿拉丁（43.0 亿）、谱尼测试（40.5 亿）等。截止 2025 年 4 月 11 日，在我们统计 32 家科学服务公司中，有 20 家公司的市值同比实现增长，其中禾信仪器（ 394.3%）、聚光科技（ 90.4%）、实朴检测（ 67.8%）、新芝生物（61.1%）和钢研纳克（ 48.9%）以大幅增长位居行业市值增长前五名，国内科学仪器公司不断发展壮大。盈利情况方面：盈利情况方面：23 年归母净利润实现盈利的公司有 28 家，亏损的公司为 4 家；23 年归母净利润实现增长的公司有 15 家，下滑的公司有 17 家。公司总市值23年营业收入23年归母净利23年归母增速PE-TTMPBPSPE分位数-3年PE分位数-5年默克2,000601.23.7-97.5.74.33.10.4%0.2%赛默飞1,696428.660.0-13.7&.83.44.03%丹纳赫1,381238.947.6-33.95.42.85.860B%阿美特克37266.013.113.3.13.95.419%安捷伦30068.312.4-1.1#.85.04.61%0.4%赛莱默26773.66.171.50.02.53.11%1%梅特勒-托利多22637.97.9-9.6&.1-5.84%2%沃特世19929.66.4-9.31.110.96.771f%生物梅里埃15540.84.0-21.01.43.23.4542%因美纳11945.0-11.673.6%-5.02.7-快而精医药9119.73.4-19.49.42.64.690%岛津7436.33.910.1.52.12.11%0.3%伯乐7026.7-6.482.4%-1.12.7-赛多利斯6237.72.3-69.7e.02.01.670R%布鲁克6129.64.344.0S.53.41.895%卡尔蔡司5822.13.1-1.2.42.42.47%4%思百吉2718.51.9-63.8%8.71.51.619%帝肯2312.81.69.0.11.41.71%0%富鲁达41.1-0.760.7%-0.92.5-科学仪器科学仪器行业深度研究报告行业深度研究报告 证监会审核华创证券投资咨询业务资格批文号：证监许可（2009）1210 号 17 图表图表 19 32 家科学服务公司数据梳理（亿元，家科学服务公司数据梳理（亿元，%）资料来源：Wind，华创证券 注：数据截至2025年4月11日 3、盈利能力盈利能力：目前海外科学仪器公司展现出更显著的盈利优势目前海外科学仪器公司展现出更显著的盈利优势 海外的头部科学仪器企业，凭借自身的技术垄断获得了超额利润，如赛默飞、默克的公司在基因测序仪、色谱质朴等关键设备领域拥有大量核心专利，凭借专利集群效应获得了高额回报。2023 年，我们统计的 32 家国内科学仪器公司的平均毛利率约为 46%，而海外 19 家上市科学仪器公司的平均销售毛利率达到 52%。当前，国内科学仪器公司的盈利水平较海外仍有一定差距。未来伴随技术的不断累积叠加国产替代，国内头部企业的盈利能力有望持续提升，科学仪器市场格局或将得以重塑。公司总市值23年营业收入23年归母净利23年归母增速 PE-TTMPBPE分位数-3年PE分位数-5年华测检测198.456.09.11!2.913%8%中国汽研183.140.18.320 2.720%川仪股份121.974.17.4282.954X%广电计量119.628.92.0843.611%6%聚光科技107.031.8-3.214%-3723.5-诺唯赞96.312.9-0.7-112%-5322.4-苏试试验85.421.23.11673.2629%普源精电78.36.71.1172.549I%义翘神州75.96.52.6-14I1.386%禾信仪器65.63.7-1.0-52%-14317.1-钢研纳克62.49.51.310H5.588q%东华测试55.43.80.9-28S7.575Y%国检集团52.526.62.61&2.834 %西陇科学51.076.90.3-63u2.254c%信测标准50.86.81.638)4.5452%鼎阳科技49.24.81.610D3.349D%电科院44.86.20.2-4252.349r%阿拉丁43.04.00.9-7C4.440%谱尼测试40.524.71.1-67%-171.3-优利德40.010.21.6373.213%泰坦科技39.027.70.7-42021.490%华盛昌32.26.71.19#3.11%实朴检测28.43.7-0.9-421%-453.8-皖仪科技27.17.90.4-883.682%莱伯泰科24.94.20.3-38c3.181%优宁维24.412.30.4-6231.288%泰林生物20.82.70.2-75!53.570%开普检测20.71.90.6-15$1.94%2%建科院19.84.20.2-6843.399%洁特生物19.54.60.3-60&1.98%5%新芝生物14.21.90.64542.799%海能技术13.93.40.5132.91000%科学仪器科学仪器行业深度研究报告行业深度研究报告 证监会审核华创证券投资咨询业务资格批文号：证监许可（2009）1210 号 18 图表图表 20 2023 年年海外海外 19 家科学服务公司毛利率情况家科学服务公司毛利率情况（%）图表图表 21 2023 年年国内国内 32 家科学服务公司毛利率情况家科学服务公司毛利率情况（%）资料来源：Wind，华创证券 资料来源：Wind，华创证券 （四）（四）美国美国关税战背景下有望催生新的国内仪器龙头关税战背景下有望催生新的国内仪器龙头 由于科学仪器相关的市场空间口径较为复杂，我们尝试对质谱色谱光谱较为重要的仪器的市场规模和替代空间进行梳理和汇总。1、质谱色谱光谱等主要科学仪器的存量市场规模约质谱色谱光谱等主要科学仪器的存量市场规模约 650 亿元亿元 广义科学仪器：广义科学仪器：根据中研网测算，2025 年全球科学仪器的市场规模约 800 亿美元，中国30%份额对应 240 亿美元。较重要的质谱仪、色谱仪及光谱仪：较重要的质谱仪、色谱仪及光谱仪：份额在约 37%，对应 89 亿美金市场规模，约 650 亿人民币。2、对应每年或有对应每年或有 150 亿元的进口规模给国产科学仪器商带来承接机遇亿元的进口规模给国产科学仪器商带来承接机遇 2022-2024 年 9027 类别的整体进口金额分别为 106.8/98.1/80.1 亿美元，近三年来有一定的下降趋势，进口当中来源地为美国的金额分别为 24/24/19 亿美元，历年来美国份额保持在 2 成。对于较为广义的科学服务行业，后续每年美国的进口金额对于较为广义的科学服务行业，后续每年美国的进口金额或出现或出现缺口缺口则则或需或需要其余地区和国内科学仪器商来填补。要其余地区和国内科学仪器商来填补。对于质谱色谱光谱类仪器而言，每年的潜在替代空间较为广阔。3、中美科学服务公司差距明显中美科学服务公司差距明显 通过梳理赛默飞、丹纳赫、安捷伦和梅特勒-托利多 24 年中国区的营收数据（若无则用23 年数据代替），上述主要的美国科学服务公司中国区营收规模合计超 700 亿元，而聚光科技的 23 年营收仅 32 亿元。中国仪器相关上市公司中，聚光科技目前为 108 亿市值，而赛默飞、丹纳赫等全球龙头目前市值约为 1654、1350 亿美元，中美关税抬升背景下中国科学服务公司有望迎来较大发展机遇，或催生新的行业中国科学服务公司龙头。综上，目前科学仪器行业进口比例较高，国产化替代空间广阔综上，目前科学仪器行业进口比例较高，国产化替代空间广阔。在新一轮关税冲击的扰在新一轮关税冲击的扰动下，国产仪器的性价比或将进一步凸显，有望催生中国版的科学仪器龙头。动下，国产仪器的性价比或将进一步凸显，有望催生中国版的科学仪器龙头。734059615159366037534656586342515836475201020304050607080默克赛默飞丹纳赫因美纳安捷伦梅特勒-托利多阿美特克沃特世赛莱默伯乐赛多利斯生物梅里埃卡尔蔡司快而精医药岛津布鲁克思百吉帝肯富鲁达平均值484371348242434645654161566434759432132602049506644202831396865460102030405060708090华测检测中国汽研诺唯赞川仪股份义翘神州广电计量谱尼测试苏试试验国检集团东华测试聚光科技鼎阳科技普源精电西陇科学优利德钢研纳克信测标准华盛昌泰坦科技电科院阿拉丁优宁维皖仪科技泰林生物开普检测莱伯泰科实朴检测建科院洁特生物禾信仪器海能技术新芝生物平均值 科学仪器科学仪器行业深度研究报告行业深度研究报告 证监会审核华创证券投资咨询业务资格批文号：证监许可（2009）1210 号 19 三、三、国内行业标的梳理国内行业标的梳理（一）（一）聚光科技聚光科技：关注业绩拐点与国产替代机遇关注业绩拐点与国产替代机遇 1、公司介绍：国内高端分析仪器领军企业公司介绍：国内高端分析仪器领军企业 聚光科技是国内聚光科技是国内领先的领先的实验分析仪器企业。实验分析仪器企业。公司主营业务是以高端分析仪器产品技术为核心的研发、生产、销售，以及基于行业客户需求深度融合的创新应用开发。公司自成立以来，始终坚持“自主可控、自主研发”的发展路线，以高端分析仪器及相关耗材为核心，结合信息化和大数据平台，配合智能装备和服务，为环保、实验室、钢铁、石化、应急安全、食品、医药、生命科学、新能源、半导体等领域提供创新产品组合和解决方案。聚光科技（杭州）股份有限公司成立于 2002 年 1 月。2002 年到 2006 年为公司的创业阶段，期间发布了光纤气体传感器（TDLAS）、LGA-2000 激光在线气体分析系统等，确定了在工业过程分析领域的地位。2006-2010 年为公司的成长阶段，聚光开始大规模布局新的产品和业务，迈入环境监测、实验室分析等领域。2011 年 4 月，公司在创业板上市。公司实际控制人为王健和姚纳新，控股股东为浙江睿洋科技有限公司以及浙江普渡科技有限公司，分别占总股本的 14.16%和 11.55%。图表图表 22 聚光科技股权聚光科技股权结构图结构图 资料来源：Wind，华创证券 注：数据截至2024年11月12日 2、专耕科学仪器领域，专耕科学仪器领域，经营业绩边际改善经营业绩边际改善 近年来公司经营有所承压，近年来公司经营有所承压，关注关注公司公司业绩拐点业绩拐点。2021 2023 年，公司营收有所下滑，且连续三年利润有所亏损，公司营业收入从 37.5 亿 科学仪器科学仪器行业深度研究报告行业深度研究报告 证监会审核华创证券投资咨询业务资格批文号：证监许可（2009）1210 号 20 元下滑至 31.8 亿元，归母净利润从亏损 2.3 亿元扩大至亏损 3.2 亿元，主要系市场环境较为复杂困难，叠加公司研发投入处于较高水平，且商誉、PPP 减值计提较多。与此同时，公司毛利率稳步提升，从 2021 年的 36.3%稳步提升至 2023 年的 41.3%。2024 年，公司营业收入和归母净利润已恢复增长趋势，营业收入实现 36.1 亿元，同比增长 13.6%；归母净利润实现 2.1 亿元，同比增长 164.1%。图表图表 23 聚光科技聚光科技营业收入及营业收入及增速增速（亿元（亿元，%）图表图表 24 聚光科技归母净利润及利润率聚光科技归母净利润及利润率（亿元（亿元，%）资料来源：Wind，华创证券 资料来源：Wind，华创证券 从业务细分来看，仪器、相关软件及耗材为营业收入和毛利的主要来源。从业务细分来看，仪器、相关软件及耗材为营业收入和毛利的主要来源。公司的主营业务分为：仪器、相关软件及耗材，运营服务、检测服务及咨询服务，环保设备及工程，以及其他业务。20192024 年，公司主营业务的毛利率分别为 40.27%、40.73%、36.29%、37.32%、41.26%和 44.43%。其中仪器、相关软件及耗材业务的毛利率较高，2024年约为 48.50%，超过主营业务的综合毛利率。2019 年后，公司将“实验室分析仪器”、“工业过程分析系统”、“环境监测系统”三项业务细分统一归为“仪器、相关软件及耗材”分类。20212024 年，仪器、相关软件及耗材的销售收入占公司营业总收入的比重分别为 55.63%、68.18%、69.75%和 70.85%，毛利占主营业务毛利的比重分别为 66.91%、74.83%、77.30%和 77.33%，是公司营业收入和毛利的主要来源。图表图表 25 聚光科技聚光科技营业收入构成（营业收入构成（%）图表图表 26 聚光科技毛利聚光科技毛利构成（构成（%）资料来源：Wind，华创证券 资料来源：Wind，华创证券 -10%-5%0%51015202530354045201920202021202220232024营业收入（亿元）YOY-400%-200%0 00000000%-5.0-4.0-3.0-2.0-1.00.01.02.03.04.05.06.0201920202021202220232024归母净利润（亿元）YOY0 0Pp0 1920202021202220232024仪器、相关软件及耗材运营服务、检测服务及咨询服务环境治理装备及工程其他业务0 0Pp0 1920202021202220232024仪器、相关软件及耗材运营服务、检测服务及咨询服务环境治理装备及工程其他业务 科学仪器科学仪器行业深度研究报告行业深度研究报告 证监会审核华创证券投资咨询业务资格批文号：证监许可（2009）1210 号 21 3、谱育科技：谱育科技：致力于成为全球领先的科学仪器制造商致力于成为全球领先的科学仪器制造商 杭州谱育科技发展有限公司（简称“谱育科技”）创立于 2015 年，总部位于浙江杭州，是聚光科技（杭州）股份有限公司旗下自孵化子公司，是专注于重大科学仪器研发和产业化创新应用的国家高新技术企业。公司坚持推动以技术创新实现分析检测及监测的现场化、自动化、智能化，致力于成为全球领先的科学仪器制造商，实现科学仪器“中国梦”。谱育科技研发团队经过十余年的高比例研发投入及重大科学仪器研发积淀，完成了众多国家重点研发计划专项及国家/行业标准制定工作，掌握了较完整的质谱、色谱、光谱、理化等分析检测技术及气体、液体、固体等进样前处理技术，研制了实验室分析、现场化分析（便携、在线、移动）、自动化分析等一系列技术领先的产品组合，在先进工业、生态环境、医疗诊断、生命科学、食品药品、应急安全等领域为全球用户提供全方位、专用化的科学分析解决方案。2006 年，聚光高端仪器研发团队组建，主要面向质谱、色谱、光谱等核心分析技术平台研发。2015 年，公司研发团队人员从母公司抽离，组建成为谱育科技，并于同年发布国内首台 ICP-MS。成立至今，公司已掌握众多先进技术并发布国内多个首创产品。近年来近年来谱育科技营收稳步增长谱育科技营收稳步增长，是母公司重要的收入来源是母公司重要的收入来源。20212024 年，谱育科技分别实现营业收入 9.61 亿元、10.52 亿元、12.03 亿元和 14.50 亿元，20212024 年均复合增长率约为 14.70%；净利润由 2021 年的 1.24 亿元下滑至 2023年的亏损 1.33 亿元，主要系宏观形势以及下游需求的变化，对项目的回款造成了一定影响，同时研发投入高企进一步增加了成本端压力。2024 年实现净利润 1.33 亿元，已实现扭亏为盈。图表图表 27 谱育科技谱育科技营业收入营业收入及增速及增速（亿元（亿元，%）图表图表 28 谱育科技谱育科技净利润及增速净利润及增速（亿亿元元，%）资料来源：Wind，华创证券 资料来源：Wind，华创证券 成立至今成立至今，谱育科技构建，谱育科技构建了了众多核心技术平台。众多核心技术平台。经过长期自主研发，根据质朴智研公众号，谱育科技在高端质谱仪领域实现了重大突破，成熟掌握了离子阱、四极杆、三重四极杆、飞行时间等多个质谱分析技术平台，先后推出了 ICP-MS、ICP-MS/MS、GC-MS、GC-MS/MS、LC-MS/MS、GC/LC-TQMS、ICP-QTOF、CI-TOFMS 等一系列技术领先产品。在国产化率较低的高端质谱市场中加速替代进程，随着公司不断加大研发投入，有望进一步提升全球市场竞争力。0 0Pp46810121416201920202021202220232024营业收入（亿元）YOY-200%-150%-100%-50%0P00 0%0%-1.5-1.0-0.50.00.51.01.5201920202021202220232024净利润（亿元）YOY 科学仪器科学仪器行业深度研究报告行业深度研究报告 证监会审核华创证券投资咨询业务资格批文号：证监许可（2009）1210 号 22 图表图表 29 公司公司产品发布情况产品发布情况 资料来源：公司公告，华创证券 公司产品下游客户众多，应用领域广泛。持续的高比例研发投入，积累了全面的技术平台，研制了一系列的重大科学仪器产品，并且广泛应用于环保、食品安全、污染监测、医疗临床检测、生命科学研究、工业物联网、安全应急等多个领域。此外，公司针还对半导体、生命科学等不同行业客户越来越高端、多样的分析检测需求，将高端质谱仪器现场化、自动化、智能化应用到相关产业升级，助力中国创新与产业崛起。目前，谱育科技已经拥有了较为完整的分析检测技术和进样前处理技术，全面多元、技术先进的多技术平台给谱育科技带来了拓宽应用领域、深耕细分行业的绝佳优势，以专用市场作为切入点进行深度定制，并成功拓展，一步步带动了通用市场的认可。越来越多的成功案例，也为谱育科技多行业推进科学仪器应用业务、构建国产实力品牌，打下了良好的用户基础。图表图表 30 聚光科技聚光科技聚焦业务领域聚焦业务领域 资料来源：公司公告，华创证券 科学仪器科学仪器行业深度研究报告行业深度研究报告 证监会审核华创证券投资咨询业务资格批文号：证监许可（2009）1210 号 23 （二）（二）莱伯泰科莱伯泰科：科学仪器领军企业，研发实力雄厚科学仪器领军企业，研发实力雄厚 1、公司介绍：科研实力雄厚，专注于实验分析仪器公司介绍：科研实力雄厚，专注于实验分析仪器 北京莱伯泰科仪器股份有限公司成立于 2002 年，前身为北京莱伯泰科实验室应用技术有限公司，2013 年整体变更为股份公司。2020 年，莱伯泰科在科创板上市，股票代码688056.SH。2021 年，公司自主研发的 ICP-MS 质谱仪上市，标志着莱伯泰科成为高端质谱的研发制造企业。2023 年，公司推出了三款原子光谱仪器，持续专注重点行业应用方法开发。图表图表 31 莱伯泰科发展历程莱伯泰科发展历程 资料来源：公司官网，华创证券 公司将自产产品与代理产品整合，形成丰富的产品链。公司将自产产品与代理产品整合，形成丰富的产品链。公司主要产品包括全自动多功能高通量热裂解仪器、全自动高通量固相萃取系列仪器、全自动和高通量压力萃取系列仪器、全自动和高通量凝胶净化仪器、全自动高通量多功能组合仪器系列等，并提供各类洁净环保型实验室解决方案的实施，拥有 LabTech、CDS、Empore 等行业知名品牌。公司在中国和美国均设有研发和生产基地，并在中国内地主要城市、中国香港、美国马萨诸塞州和宾夕法尼亚州等地设有产品营销和服务中心。公司拥有雄厚的科研技术实力。公司拥有雄厚的科研技术实力。截至 2024 年 8 月，公司累计获得授权专利 140 个，累计获得软件著作权 76 个，累计获得商标 95 个。公司股权集中度相对较高。公司股权集中度相对较高。公司第一大股东为莱伯泰科管理咨询，持有公司 35.96%的股份；公司实际控制人胡克通过兢业诚成、莱伯泰科管理咨询和 LabTech Holdings 间接持有莱伯泰科 40.62%的股份。科学仪器科学仪器行业深度研究报告行业深度研究报告 证监会审核华创证券投资咨询业务资格批文号：证监许可（2009）1210 号 24 图表图表 32 莱伯泰科股权结构图莱伯泰科股权结构图 资料来源：Wind，公司公告，华创证券 数据截至：2024年9月30日 2、2024 年年公司公司业绩业绩重回增长轨道重回增长轨道 近年来公司业绩有所承压，近年来公司业绩有所承压，2024 年业绩年业绩已已重回增长趋势重回增长趋势。20212023 年，公司营业收入从 3.69 亿元增长至 4.16 亿元，年均复合增长率为 6.20%；2023 年，公司营业收入为 4.16 亿元，同比增长 17.2%；公司归属母公司股东的净利润从 2021 年的 0.69 亿元下滑至 2023 年的 0.28 亿元，利润端有所承压；20192023 年，平均毛利率约为 47.0%，2023 年毛利率下滑至 43.8%，主要系部分原材料价格上涨，叠加公司募投的天津新产线开始投产，成本端有所增长；2024 年公司销售毛利率为 45.5%。目前，公司业绩已经目前，公司业绩已经重回增长趋势重回增长趋势。2024 年，公司实现营业收入 4.24 亿元，同比增长1.9%；实现归母净利润 0.39 亿元，同比增长 42.0%。图表图表 33 莱伯泰科莱伯泰科营业收入及增速（营业收入及增速（亿元，亿元，%）图表图表 34 莱伯泰科莱伯泰科归母净利归母净利润及增速润及增速（亿元，亿元，%）资料来源：Wind，华创证券 资料来源：Wind，华创证券-10%-5%0%5 %0.00.51.01.52.02.53.03.54.04.5201920202021202220232024营业收入（亿元）YOY-50%-40%-30%-20%-10%0 0P%0.00.10.20.30.40.50.60.70.8201920202021202220232024归母净利润（亿元）YOY 科学仪器科学仪器行业深度研究报告行业深度研究报告 证监会审核华创证券投资咨询业务资格批文号：证监许可（2009）1210 号 25 3、产品种类多样，人才储备丰富产品种类多样，人才储备丰富 公司产品线覆盖实验分析仪器各类主要产品，包括样品前处理仪器、分析测试仪器等，此外，公司还为客户提供实验室工程整体解决方案及实验室耗材。公司在自主研发产品的同时也积极代理其他品牌，并与欧美先进厂商保持长期合作，丰富产品结构，充分满足下游客户需求。公司是国内少数拥有齐全的样品前处理仪器产品线供应商之一。公司是国内少数拥有齐全的样品前处理仪器产品线供应商之一。主要产品包括全自动样品前处理平台、全自动凝胶净化系统、全自动固相萃取仪、全自动多通道平行浓缩仪、全自动热裂解仪、全自动吹扫-捕集仪、热解吸仪等，下游客户涉及高等院校、政府监管机构、科学研究机构等用户以及食品检测、环境监测、农产品检测、商品检验、生命科学、医疗健康等行业企业。图表图表 35 样品前处理仪器示例样品前处理仪器示例 资料来源：公司官网，华创证券 经过多年的培养和引进，公司已经成功储备了一批研发经验丰富、技术水平过硬、行业经过多年的培养和引进，公司已经成功储备了一批研发经验丰富、技术水平过硬、行业认知深刻的高端复合型人才。认知深刻的高端复合型人才。公司团队能够准确把握客户需求，顺应行业技术发展趋势，为公司在前沿技术研究、新型产品开发以及产业化应用等方面做出贡献，现在已经形成了明显的人才优势。公司创始人、技术带头人胡克具有在先进技术国家长期的学习和工作实践经历，历任美国 TJA 公司（赛默飞最早的仪器公司之一）首席研究员、产品经理、国际经理、大中国区总经理，曾率先提出电感耦合等离子质谱（ICP-MS）中离子偏转离子镜技术、离子接口加速技术、离子检测加速技术，主导设计了世界首台商用电感耦合等离子体光质谱仪（POEMS），并率先在美国设计商用电感耦合等离子体质谱仪，且成功将上述产品投入商业化应用。公司成立后，胡克博士指导开发了全自动固相萃取系列产品（SPE）、全自动凝胶渗析色谱净化仪（GPC）、全自动定量浓缩系列产品、全自动高效溶剂萃取系统（HPSE）、全自动凝胶净化-固相萃取-浓缩样品处理工作站、制冷加热循环槽以及循环水冷却器系列产品、全自动消解仪等公司主导产品，获得多项专利。截至 2023 年底，公司拥有员工总人数 554 人，其中技术人员 142 人，占公司人员总数的25%以上。公司拥有全职博士 10 人、硕士学历 62 人；多名高管曾任职于 TJA 公司，参与技术研发项目。丰富的人才储备将驱动公司不断发展壮大，为未来中长期战略目标的顺利实现奠定了坚实的基础。4、自自研研 ICP-MS 质谱仪发售，激发内生增长新动力质谱仪发售，激发内生增长新动力 2019 年 8 月，公司创始人胡克带领并组建近 20 人的质谱研发团队，团队研发背景过硬，科学仪器科学仪器行业深度研究报告行业深度研究报告 证监会审核华创证券投资咨询业务资格批文号：证监许可（2009）1210 号 26 胡克博士拥有深厚的科研功底和质谱仪研发经验。2021 年 5 月 20 日，公司推出首款LabMS 3000 电感耦合等离子体质谱（ICP-MS），这是同其已积累的前处理仪器融合的新一代产品，首攻方向为医疗和半导体行业。图表图表 36 ICP-MS 产品示例产品示例 资料来源：公司官网，华创证券 LabMS 5000 ICP-MS 由公司自主研发，是一套为医疗、制药及半导体等领域打造的解决由公司自主研发，是一套为医疗、制药及半导体等领域打造的解决方案型产品。方案型产品。该产品针对半导体行业对超痕量元素检测的严苛要求，可精准完成超痕量元素分析。对于医疗诊断、生物医药领域复杂基体样本的分析需求，LabMS 5000 可以实现从样品前处理到质谱检测的全流程自动化，确保高通量检测的稳定性和数据可靠性。该产品凭借其创新的软硬件设计和在半导体行业的卓越表现，在 2023 年 BCEIA 展会上荣获金奖。图表图表 37 ICP-MS 重点针对医疗、医药检测及半导体检测领域推广重点针对医疗、医药检测及半导体检测领域推广 资料来源：公司官网，华创证券 科学仪器科学仪器行业深度研究报告行业深度研究报告 证监会审核华创证券投资咨询业务资格批文号：证监许可（2009）1210 号 27 （三）（三）皖仪科技皖仪科技：分析测试仪器和生命健康领域的领先企业：分析测试仪器和生命健康领域的领先企业 1、公司简介：公司简介：致力于中高端分析检测仪器致力于中高端分析检测仪器国产化国产化 皖仪科技是一家专业从事环保在线监测仪器、检漏仪器、实验室分析仪器、电子测量仪器等分析检测仪器的研发、生产、销售和提供相关技术服务的高新技术企业。公司自 2003年成立以来，以光谱、质谱、色谱、频谱技术为基础，形成了环保在线监测仪器、检漏仪器、实验室分析仪器、电子测量仪器四大产品体系，产品主要应用于环保、化工、电力、汽车制造、新能源锂电池、制冷、生物医药、科研等领域。2020 年，年，皖仪科技在科创板上市；2021 年，年，公司获得国家“专精特新”小巨人；2024 年，年，公司成功通过“国家级专精特新小巨人”复评，同时公司医疗仪器产品问世，超声软组织手术设备注册获批。公司是一家研发驱动型企业，自成立以来便专注于分析检测仪器的创新研究与开发，主要产品均为自主研发所得。在多年的经营实践中，公司逐渐形成了成熟的科技研发创新体系、生产制造体系、市场营销体系和管理体系。截至 2024 年 6 月 30 日，公司及子公司累计已获授权专利及软件著作权 340 项，其中发明专利 69 项。2、短期业绩有所承压，长期有望逐步向好短期业绩有所承压，长期有望逐步向好 2024 年，公司营收与利润均有所下滑。年，公司营收与利润均有所下滑。根据 2024 年业绩快报，公司实现营业收入 7.40 亿元，同比下降 6.0%；实现归母净利润0.18 亿元，同比下降 58.2%，短期业绩有所承压，主要系受到宏观经济影响，行业下游需求放缓，使得公司营收有所下滑，叠加公司 2024 年仍保持较高的研发投入比例，对净利润产生了一定影响。长期来看，高研发投入有助于保持公司核心竞争力，若国产化替代进程加速，公司业绩有望企稳回升。公司主营产品分别为工业过程检漏仪器、公司主营产品分别为工业过程检漏仪器、环保在线监测仪器、环保在线监测仪器、实验室分析仪器实验室分析仪器。其中，工业过程检漏仪器业务占营收比重最大，2024H1 该产品业务收入为 1.75 亿元，占总营收的 58.83%；环保在线监测仪器业务收入为 0.89 亿元，占总营收的 29.92%。图表图表 38 皖仪科技皖仪科技营业收入及营业收入及增速增速（亿元（亿元，%）图表图表 39 皖仪科技归母净利润皖仪科技归母净利润及及增速增速（亿元（亿元，%）资料来源：Wind，华创证券 资料来源：Wind，华创证券 -10%-5%0%5 %05%0.01.02.03.04.05.06.07.08.09.0201920202021202220232024营业收入（亿元）YOY-70%-60%-50%-40%-30%-20%-10%0 0%0.00.10.20.30.40.50.60.7201920202021202220232024归母净利润（亿元）YOY 科学仪器科学仪器行业深度研究报告行业深度研究报告 证监会审核华创证券投资咨询业务资格批文号：证监许可（2009）1210 号 28 图表图表 40 皖仪科技毛利率及净利率皖仪科技毛利率及净利率（%）图表图表 41 2024H1 皖仪科技皖仪科技营业收入拆分营业收入拆分（%）资料来源：Wind，华创证券 资料来源：Wind，华创证券 3、持续自主研发，持续自主研发，股权激励彰显发展信心股权激励彰显发展信心 公司始终坚持对标国外先进技术，积极开展自主创新研究，具备了环保在线监测仪器、检漏仪器、实验室分析仪器核心部件的自主研发生产能力，先后研制出 CEMS 烟气排放连续监测系统、激光气体分析仪、VOCs 在线监测系统、水质在线自动监测仪、氦质谱检漏仪、真空箱回收系统、高效液相色谱仪、原子吸收分光光度计和离子色谱仪等仪器，通过自主创新，在提高相关设备检测精度的同时，降低产品成本，提升产品的市场竞争力，为公司巩固行业优势地位奠定了基础。公司实验室分析仪器产品主要致力于离子色谱仪、原子吸收分光光度计、高效液相色谱仪的研发、生产，实现了实验室分析仪器国产化，产品性能具有一定的市场竞争力。图表图表 42 高级液相色谱仪示例高级液相色谱仪示例 图表图表 43 检漏仪器示例检漏仪器示例 资料来源：招股说明书，华创证券 资料来源：招股说明书，华创证券 公司依托较强的自主研发和创新能力，在环境在线监测领域具有较强的技术优势。目前同行业大部分企业监测仪器的核心零部件直接采购国外知名品牌或通过委托国外企业定制开发，缺乏关键技术创新。公司主要采取自主创新的发展道路，在环境监测设备的核心技术和关键部件的研发方面积累了大量的经验和成果，已形成具有自主知识产权的技术体系，可实现核心仪表和关键部件的自主设计，主要产品线核心仪表均为自产。-10.0%0.0.0 .00.0.0P.0.0 1920202021202220232024Q13销售毛利率销售净利率工业过程检漏仪器,58.83%环保在线监测仪器,29.92%实验室分析仪器,6.09%其他业务,5.16%科学仪器科学仪器行业深度研究报告行业深度研究报告 证监会审核华创证券投资咨询业务资格批文号：证监许可（2009）1210 号 29 图表图表 44 VOCs 在线监测系统示例在线监测系统示例 图表图表 45 VOCs 在线监测系统工作示意图在线监测系统工作示意图 资料来源：招股说明书，华创证券 资料来源：招股说明书，华创证券 公司致力于树立中高端分析检测仪器制造商的品牌形象。经过多年积淀，公司在产品研发方面取得了大量成果，在生产工艺、质量控制、销售服务等方面获得了长足进步。公司凭借持续的研发投入，以及自身强大的研发实力和研发队伍，多次参与国家重大科研课题研发工作，提升了自身研发人员水平和公司综合研发实力，不断推出满足市场需求的新产品。随着国家的政策扶持以及行业的不断发展，公司将进一步提升研发力度，提高产品线生产能力，未来发展持续向好。2025 年 4 月 7 日，公司发布 2025 年限制性股票激励计划草案，拟向 150 名核心人员授予 231.9 万股限制性股票，约占总股本的 1.72%，其中首次授予 194.8 万股，授予价不低于 16.17 元/股。首次授予部分设置 20252027 年三个归属期，考核目标采用“营收增速或归母净利润”二选一的模式。具体来看：具体来看：2025 年：年：营业总收入同比 2024 年增长不低于 20%或或归母净利润5000 万元；2026 年：年：营业总收入同比 2025 年增长不低于 20%（且较 2024 年累计增长不低于44%）或或归母净利润1 亿元；2027 年：年：营业总收入同比 2026 年增长不低于 20%（且较 2024 年累计增长不低于73%）或或归母净利润2 亿元。本次股权激励覆盖人数广泛、考核目标清晰，彰显公司对于未来高增长的信心，激励落地后有望激活员工活力，助力公司长期战略落地。图表图表 46 皖仪科技皖仪科技 2025 年限制性股票激励计划草案首次授予部分年限制性股票激励计划草案首次授予部分考核要求考核要求 资料来源：公司公告，华创证券 归属期对应考核年度业绩考核目标第一个归属期2025公司需满足下列两个条件之一：（1）以 2024 年营业总收入为基数，2025 年营业总收入增长率不低于20.00%；（2）2025 年归母净利润不低于 5000 万元。第二个归属期2026公司需满足下列两个条件之一：（1）以 2025 年营业总收入为基数，2026 年营业总收入增长率不低于 20.00%且较 2024 年营业总收入增长率不低于 44.00%；（2）2026 年归母净利润不低于 10000 万元。第三个归属期2027公司需满足下列两个条件之一：（1）以 2026 年营业总收入为基数，2027 年营业总收入增长率不低于 20.00%且较 2024 年营业总收入增长率不低于 73.00%；（2）2027 年归母净利润不低于 20000 万元。科学仪器科学仪器行业深度研究报告行业深度研究报告 证监会审核华创证券投资咨询业务资格批文号：证监许可（2009）1210 号 30 四、四、投资建议：投资建议：关税关税博弈博弈下下，关注关注科学仪器国产替代科学仪器国产替代逻辑逻辑 科学仪器进口成本陡增，国产替代进程科学仪器进口成本陡增，国产替代进程有望有望加速。加速。我国高端科学仪器主要依赖进口，根据仪器信息网研究，2023 年，我国科学仪器进口金额达到 169.8 亿美元，其中美国是最大的来源国，2023年中国从美国进口科学仪器的总金额达到年中国从美国进口科学仪器的总金额达到39.9亿美元亿美元，同比增长12%。关税扰动之下，科学仪器进口成本大幅提升，国产替代进程或将提速。在此背景之下，在此背景之下，中国科学仪器企业或将迎来新一轮加速发展机遇。中国科学仪器企业或将迎来新一轮加速发展机遇。图表图表 47 中国从不同国家进口中国从不同国家进口科学仪器科学仪器金额及增速金额及增速（亿美元，（亿美元，%）图表图表 48 2023 年年中国从不同国家进口中国从不同国家进口科学仪器科学仪器金额占金额占比情况（比情况（%）资料来源：中国海关总署、仪器信息网 转引自中国科学院西安光学精密机械研究所，华创证券 资料来源：中国海关总署，仪器信息网，转引自中国科学院西安光学精密机械研究所，华创证券 我们认为当前环境下，科学仪器行业国产化率提升有望加速。部分以环境监测仪器起家、重视研发、深耕科学仪器赛道的公司订单有望在 2025 年迎来放量。我们建议关注聚光科聚光科技、皖仪科技、莱伯泰科、海能技术、新芝生物技、皖仪科技、莱伯泰科、海能技术、新芝生物、川仪股份、钢研纳克。五、五、风险提示风险提示 关税扰动风险；国产替代不及预期；行业竞争加剧；下游需求不及预期。-10%-5%0%51015202530354045美国德国日本英国韩国2022 年2023 年增长率美国,23%德国,15%日本,13%英国,4%韩国,1%其他,42%科学仪器科学仪器行业深度研究报告行业深度研究报告 证监会审核华创证券投资咨询业务资格批文号：证监许可（2009）1210 号 31 交运与公用事业组团队介绍交运与公用事业组团队介绍 副所长、基础设施及能源材料研究中心负责人：吴一凡副所长、基础设施及能源材料研究中心负责人：吴一凡 上海交通大学经济学硕士。曾任职于普华永道会计师事务所、上海申银万国证券研究所。2016 年加入华创证券研究所。2024 年获：证券时报 新财富杂志最佳分析师交通运输仓储行业第四名；上证报最佳交运仓储分析师第三名；第十八届卖方分析师水晶球奖交通运输行业第四名；第十五届证券业分析师金牛奖交通运输组第一名；第六届新浪财经金麒麟最佳分析师交运物流行业第四名；第十二届 Wind 金牌分析师交通运输行业第二名；21 世纪金牌分析师交通物流行业第四名。2019-23 年新财富最佳分析师交通运输仓储行业第四名。高级研究员：吴晨高级研究员：吴晨玥玥 厦门大学会计学硕士。曾任职于安永咨询战略与交易咨询部。2021 年加入华创证券研究所。研究员：梁婉怡研究员：梁婉怡 浙江大学金融硕士。曾任职于国联证券研究所，2023 年加入华创证券研究所。研究员：霍鹏浩研究员：霍鹏浩 阿姆斯特丹大学量化金融硕士。2022 年加入华创证券研究所。研究员：卢浩敏研究员：卢浩敏 南京大学工学硕士。曾任职于光大证券研究所，2024 年加入华创证券研究所。助理研究员：李清影助理研究员：李清影 新加坡南洋理工大学经济学硕士。2023 年加入华创证券研究所。科学仪器科学仪器行业深度研究报告行业深度研究报告 证监会审核华创证券投资咨询业务资格批文号：证监许可（2009）1210 号 33 华创行业公司投资评级体系华创行业公司投资评级体系 基准指数说明：基准指数说明：A 股市场基准为沪深 300 指数，香港市场基准为恒生指数，美国市场基准为标普 500/纳斯达克指数。公司投资评级说明：公司投资评级说明：强推：预期未来 6 个月内超越基准指数 20%以上；推荐：预期未来 6 个月内超越基准指数 10 %；中性：预期未来 6 个月内相对基准指数变动幅度在-10%之间；回避：预期未来 6 个月内相对基准指数跌幅在 10 %之间。行业投资评级说明：行业投资评级说明：推荐：预期未来 3-6 个月内该行业指数涨幅超过基准指数 5%以上；中性：预期未来 3-6 个月内该行业指数变动幅度相对基准指数-5%5%；回避：预期未来 3-6 个月内该行业指数跌幅超过基准指数 5%以上。分析师声分析师声明明 每位负责撰写本研究报告全部或部分内容的分析师在此作以下声明：分析师在本报告中对所提及的证券或发行人发表的任何建议和观点均准确地反映了其个人对该证券或发行人的看法和判断；分析师对任何其他券商发布的所有可能存在雷同的研究报告不负有任何直接或者间接的可能责任。免责声明免责声明 。本公司不会因接收人收到本报告而视其为客户。本报告所载资料的来源被认为是可靠的，但本公司不保证其准确性或完整性。本报告所载的资料、意见及推测仅反映本公司于发布本报告当日的判断。在不同时期，本公司可发出与本报告所载资料、意见及推测不一致的报告。本公司在知晓范围内履行披露义务。报告中的内容和意见仅供参考，并不构成本公司对具体证券买卖的出价或询价。本报告所载信息不构成对所涉及证券的个人投资建议，也未考虑到个别客户特殊的投资目标、财务状况或需求。客户应考虑本报告中的任何意见或建议是否符合其特定状况，自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺均为无效。本报告中提及的投资价格和价值以及这些投资带来的预期收入可能会波动。本报告版权仅为本公司所有，本公司对本报告保留一切权利。未经本公司事先书面许可，任何机构和个人不得以任何形式翻版、复制、发表、转发或引用本报告的任何部分。如征得本公司许可进行引用、刊发的，需在允许的范围内使用，并注明出处为“华创证券研究”，且不得对本报告进行任何有悖原意的引用、删节和修改。证券市场是一个风险无时不在的市场，请您务必对盈亏风险有清醒的认识，认真考虑是否进行证券交易。市场有风险，投资需谨慎。华创证券研究所华创证券研究所 北京总部北京总部 广深分部广深分部 上海分部上海分部 地址：北京市西城区锦什坊街 26 号 恒奥中心 C 座 3A 地址：深圳市福田区香梅路 1061 号 中投国际商务中心 A 座 19 楼 地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号 花旗大厦 12 层 邮编：100033 邮编：518034 邮编：200120 传真：010-66500801 传真：0755-82027731 传真：021-20572500 会议室：010-66500900 会议室：0755-82828562 会议室：021-20572522

2025-04-27 32页 5星级

北京市科技成果转化服务中心：科技成果转化常见问题工作手册（2024年版）（268页）.pdf

1 科技成果转化常见问题 工作手册（2024 年版）北京科技成果转化服务中心 2024 年 11 月 1 编写说明 为落实中华人民共和国促进科技成果转化法、北京市促进科技成果转化条例，保障创新主体用好用足创新政策，北京科技成果转化服务中心对北京市科技成果转化工作百问百答（2021 年版）（篇幅 1.9 万字）进行全面修订，梳理科技成果转化实践中的政策疑点、操作难点，补充新发布政策重要内容，形成科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）（以下简称手册）。手册面向高校院所科研人员、技术转移机构从业人员、科技企业成果转化人员等读者群体，定位于科技成果转化工作入门级“科普”读物，介绍科技成果转化工作基础知识，提供在线服务资源，方便读者学习查用。手册在北京市科委、中关村管委会指导下，由北京科技成果转化服务中心手册编写组执笔，编写组成员：张锋、梁霄、张丽丽。编写组邀请在京高校院所、医疗卫生机构、社会化技术转移机构等单位的下列专家对手册内容提供专业咨询建议（按姓氏笔画排序）：卜雨洲、马运涛、王健、王天质、王再进、王宏伟、王岩、王萌、王超英、王新、王熙博、王赢墨、石戈夫、申轶男、朱希铎、刘骁、刘东东、刘庆莲、刘宏珍、刘毅婷、许腾飞、孙守胜、孙剑锋、严长春、李娜、李超凡、李宏、李欣然、李艳丽、杨恒、吴昊、邸晓燕、沈娟、范晓红、罗欣、和晓楠、季俊杰、金海燕、赵晨、胡炎平、钟桦、侯同晓、莫伟、顾海科、钱俊、倪昊、郭伟琼、常静、程小燕、窦凯飞等，在此向手册编写过程中提供咨询服务的各位专家及业内同仁表达真挚谢意!手册参考了国内众多同行、专家、创新服务机构的诸多研究成果，在此一并致以诚挚谢意！鉴于 手册 涉及政策内容较多，部分内容专业性较强，错漏之处在所难免，敬请读者谅解！欢迎业界专家及广大读者不吝赐教，编写组将持续查漏补缺、更新手册，帮助广大读者了解政策、用好政策，推动科技成果转化再创佳绩。热心读者可将意见建议发送给编写组（电子邮箱：），感谢您的大力支持！手册编写组手册编写组 20242024 年年 1111 月月 8 8 日日 2 附注附注 1 1 手册引用的部分法律文件清单 手册 引用的法律法规均为编制期间的最新版本，详见下列清单。手册引用下述法律法规时，将直接使用其全称，不单独标注其修订、修正信息。手册编写组未来将对相关法律法规的修正、修订内容持续更新，相关内容将在手册后续版本中予以体现。一、国家层面法律法规一、国家层面法律法规 中华人民共和国科学技术进步法（2021 年 12 月 24 日第十三届全国人民代表大会常务委员会第三十二次会议第二次修订）中华人民共和国促进科技成果转化法（根据 2015 年 8 月 29 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十六次会议关于修改中华人民共和国促进科技成果转化法的决定修正）中华人民共和国著作权法（根据 2020 年 11 月 11 日第十三届全国人民代表大会常务委员会第二十三次会议关于修改中华人民共和国著作权法的决定第三次修正）中华人民共和国专利法（根据 2020 年 10 月 17 日第十三届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议 关于修改 中华人民共和国专利法 的决定第四次修正）中华人民共和国商标法（根据 2019 年 4 月 23 日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十次会议关于修改中华人民共和国建筑法等八部法律的决定第四次修正）中华人民共和国公司法（2023 年 12 月 29 日第十四届全国人民代表大会常务委员会第七次会议第二次修订）中华人民共和国会计法（根据 2024 年 6 月 28 日第十四届全国人民代表大会常务委员会第十次会议关于修改的决定第三次修正）3 中华人民共和国资产评估法（中华人民共和国第十二届全国人民代表大会常务委员会第二十一次会议于 2016 年 7 月 2 日通过）中华人民共和国企业所得税法（根据 2018 年 12 月 29 日第十三届全国人民代表大会常务委员会第七次会议关于修改中华人民共和国电力法等四部法律的决定第二次修正）中华人民共和国企业破产法（2006 年 8 月 27 日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十三次会议通过）中华人民共和国民法典（2020 年 5 月 28 日第十三届全国人民代表大会第三次会议通过）中华人民共和国企业国有资产法（2008 年 10 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过）中华人民共和国反不正当竞争法（根据 2019 年 4 月 23 日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十次会议关于修改中华人民共和国建筑法等八部法律的决定修正）-计算机软件保护条例（根据 2013 年 1 月 30 日国务院关于修改计算机软件保护条例的决定第二次修订）中华人民共和国植物新品种保护条例（2014 修订）（根据 2014 年 7 月29日中华人民共和国国务院令第 653号 国务院关于修改部分行政法规的决定第二次修正）中华人民共和国公司登记管理条例（根据 2016 年 2 月 6 日发布的国务院令第 666 号国务院关于修改部分行政法规的决定第三次修正）中华人民共和国增值税暂行条例（根据 2017 年 11 月 19 日国务院关于废止和修改的决定第二次修订）中华人民共和国企业所得税法实施条例（根据 2019 年 4 月 23 日国务院关于修改部分行政法规的规定修订）4 中华人民共和国技术进出口管理条例（根据 2020 年 11 月 29 日国务院关于修改和废止部分行政法规的决定第三次修订）企业国有资产交易监督管理办法（国务院国资委 财政部令第 32 号令，2016 年 6 月 24 日）资产评估基本准则（财资201743 号）二、北京市层面法规二、北京市层面法规 北京市促进科技成果转化条例（2019 年 11 月 27 日北京市第十五届人民代表大会常务委员会第十六次会议通过）北京市专利保护和促进条例（根据 2021 年 3 月 12 日北京市第十五届人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过的 关于修改部分地方性法规的决定修正）北京市技术市场条例（根据 2021 年 3 月 12 日北京市第十五届人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过的 关于修改部分地方性法规的决定 修正）北京市知识产权保护条例（2022 年 3 月 31 日，北京市十五届人大常委会第三十八次会议表决通过）北京国际科技创新中心建设条例（2024 年 1 月 25 日北京市第十六届人民代表大会第二次会议通过）5 附注附注 2 2 关于手册中若干概念的简要说明 一、对于一、对于“科技成果转化科技成果转化”与与“技术转移技术转移”的简要说明的简要说明 手册中对成果转化工作的表述，存在“科技成果转化”、“技术转移”两种表述形式。编写组未将其表述方式进行统一，主要基于以下考虑：（一）（一）二者存在语义差异二者存在语义差异 详见 手册“I.基础知识篇（第一分册）”“（三）什么是科技成果转化？科技成果转化与技术转移有什么区别和联系？”（二）手册（二）手册沿用政策法规中的沿用政策法规中的用词用词 中华人民共和国促进科技成果转化法 规定：“国家设立的研究开发机构、高等院校应当加强对科技成果转化科技成果转化的管理、组织和协调，促进科技成果转化科技成果转化队伍建设，优化科技成果转化科技成果转化流程，通过本单位负责技术转移工作技术转移工作的机构或者委托独立的科技成果转化服务机构科技成果转化服务机构开展技术转移”，亦规定：“地方各级人民政府负责管理、指导和协调本行政区域内的科技成果转化科技成果转化工作”。关于打通高校院所、医疗卫生机构科技成果在京转化堵点若干措施（京科发202182 号）中，有“二、加强技术转移技术转移机构建设，提升成果转化成果转化服务能力”之表述。为实现政策解读话语体系的自洽，手册不对上述概念进行统一表述，保留相关业务脉络的政策源流中的原始表述，请读者知悉。二、对二、对“技术经纪人技术经纪人”与与“技术经理人技术经理人”的简要说明的简要说明 （一）（一）二者的来源存在差异二者的来源存在差异 手册“I.基础知识篇（第一分册）”中“（八）技术经纪人与技术经理人有什么区别？”对二者的概念差异进行了简要说明。2018 年 2 月 1 日，中共北京市委办公厅、市政府办公厅发布的关于深化职称制度改革的实施意见提出“在国家对职称系列的总体布局下，优化调整本市职称专业目录，开设人工智能、创意设计、知识产权、技术经纪技术经纪、科学传播等职称专业，满足高精尖产业等重点领域专业技术人才的评价需求”。6 2019 年 12 月 11 日，北京市人力资源和社会保障局、北京市科学技术委员会发布北京市工程技术系列（技术经纪）专业技术资格评价试行办法（京人社事业发2019139 号），提出：“本办法适用于在本市国有企业事业单位、非公有制经济组织、社会组织中,以促进科技成果应用为目的，为促进技术与产业、研发、人才和资本等要素资源有机融合与高效配置，提供技术转移转化全链条、专业化服务工作的专业技术人员”。在专业方向上，北京市工程技术系列（技术经纪）专业设置技术转移转化研究和技术转移转化运营服务两个方向。2022 年 9 月 28 日，市科委、中关村管委会，市人力资源社会保障局，市教委，市卫生健康委，市人才工作局发布的关于推动北京市技术经理人队伍建设工作方案的通知（京科发202214 号）中对技术经理人的表述是：“本方案中技术经理人技术经理人是以推动技术产品化、商业化、市场化落地为目的，具备良好的专业技术背景，熟悉法务、金融、管理、知识产权等业务，拥有商业洞察力、资源组织能力以及实务经验，能够辨识科技项目的技术水平和应用场景，能够帮助科学家寻找合伙人、组建创业团队，贯通科技成果转化关键环节的复合型跨界人才”。（二）手册（二）手册不对二者做严格区分不对二者做严格区分 近年来，北京市在全国率先启动工程技术系列技术经纪专业职称评审，完善符合技术经纪人才特点的分类评价标准和评价机制，探索形成设置合理、评价科学、管理规范、运转协调、服务全面的职称制度体系。截至 2024 年上半年，共有 743 人获得技术经纪职称，技术经纪人队伍在科技成果转化领域正在发挥巨大的支撑作用。编写组认为，技术经纪人与技术经理人的职能高度重合技术经纪人与技术经理人的职能高度重合，技术经理人是技术技术经理人是技术经纪人概念的进化形态经纪人概念的进化形态，故在手册中不对二者做严格区分，未对表述方式进行统一，请读者知悉。7 目 录 I.I.基础知识篇（第一分册）基础知识篇（第一分册）.1 一、基础知识一、基础知识 .2 2（一）什么是科技成果？什么是职务科技成果？.2（二）什么是科技成果评价？.3（三）什么是科技成果转化？与技术转移有什么区别和联系？.4（四）开展科技成果转化有哪些意义？.5（五）科技成果转化方式有哪些？如何选择合适的转化方式？.7（六）技术转让过程中有哪些法律风险？.8（七）什么是技术转移机构？.9（八）技术经纪人与技术经理人有什么区别？.10（九）什么是“五技”合同？.11（十）什么是技术合同认定登记？.12（十一）技术开发、技术咨询、技术服务属于科技成果转化活动吗？.12（十二）什么是知识产权？如何理解知识产权保护的重要性？.13（十三）如何为技术发明申请知识产权？有哪些种类？对应的申请途径？.15（十四）技术秘密保护的主要特点？如何选择技术秘密保护或是专利保护？.19（十五）什么是专利？其分类和特征是什么？.21（十六）北京市促进科技成果转化的相关政策在哪里查询？.22 II.II.科研人员篇（第二分册）科研人员篇（第二分册）.23 一、成果转化实务一、成果转化实务 .2424（一）科研人员如何获得职务科技成果的知识产权或长期使用权？.24（二）赋予科研人员职务科技成果所有权和长期使用权的区别是什么？.24（三）科研人员可以自行实施科技成果转化吗？.25（四）技术合同中的成果归属是怎样规定的？.26（五）什么是概念验证？北京市实施了哪些支持概念验证活动的政策措施？.28（六）技术开发合同和技术服务合同有哪些区别？.29（七）签订技术转让合同时，应关注哪些问题？.29（八）科研人员通过创办企业转化科技成果应注意什么？.31（九）股东是否只以本人出资额为限对公司承担责任？.32（十）2023 年 12 月新修订的公司法对注册资本登记管理的具体规定？.32（十一）科研人员实施科技成果转化，可从哪些渠道获得各类资源及服务？.34 二、专利管理二、专利管理 .3636（一）国内专利申请的提交方式？国外专利申请的途径有哪些？如何选择？.36（二）如何选择申请专利的最佳时机？.38 8 （三）申请专利应当提交的申请文件及表格有哪些？.39（四）专利申请受理和审查流程是什么？.40（五）什么情况下可委托专利代理机构申请专利？如何查询专利代理机构信息？.41（六）委托专利代理机构办理专利申请法律手续文件有哪些步骤？专利申请人如何确保手续文件的准确性和完整性？.42（七）什么是专利检索？如何进行专利检索？.42（八）专利局的各种通知书如何答复？.43（九）专利申请费用缴纳有哪些规定？.44（十）什么是专利优先审查制度？什么是专利预审？.44（十一）发明专利公布和授权公告的作用是什么？专利权登记手续如何办理？.47（十二）专利权的维持应注意什么？哪些情况会导致专利权的终止？专利的有效性和权利范围有哪些方面需要特别注意？.49（十三）如何转让专利申请权和专利权？.50（十四）什么是专利开放许可？有哪些规定？.51 三、成果转化激励三、成果转化激励 .5353（一）科研单位科研人员在科技成果转化方面的权益和激励政策有哪些？.53（二）科技成果转化现金奖励有哪些分类？如何办理？.54（三）科研人员在职务科技成果转化中所获报酬是否计入绩效工资总额？.56（四）个人享受科研机构、高等学校股权奖励的暂不缴纳个人所得税政策，向主管税务机关报备的具体流程？.57（五）科研人员的科技成果转化相关现金所得，个人所得税税率是多少？.59 四、风险防范四、风险防范 .6060（一）高校院所科研人员将课题成果以个人名义申请专利，是否构成侵权？.60（二）高校院所科研人员到企业兼职有哪些规定？.60（三）高校院所科研人员在企业兼职从事研发工作形成的发明创造的权属如何界定？.63（四）科研院所团队参加创业大赛获得基金投资奖励如何处置？这种参赛行为是否被算作兼职？.64（五）科研人员离岗创业期间的社保、医疗、工资等待遇有何规定？.65（六）高校院所开展科技成果转化过程中，成果完成人、促进成果转化做出贡献的人员及各级领导干部可享受哪些收益分配？（股权、分红、现金）.66（七）职务科技成果作价入股，正职领导作为科技成果完成人或对科技成果转化作出重要贡献的人员能否获得个人股权奖励？.67（八）科技企业的上市审核要点包括哪些？.68（九）使用开源软件有哪些潜在风险？.71 III.III.技术转移人员篇（第三分册）技术转移人员篇（第三分册）.74 一、制度建设一、制度建设 .7575（一）高校院所、医疗卫生机构如何构建科技成果转化制度体系？.75（二）高校院所、医疗卫生机构职务科技成果披露的流程应包括哪些环节？.76 9（三）单位实施赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权，应建立哪些管理制度？.78（四）科研事业单位“一把手”在科技成果转化中的责任是什么？.79（五）科研机构如何加强科研诚信建设并营造良好的科技成果转化环境？.79 二、职务科技成果管理二、职务科技成果管理 .8282（一）什么是职务科技成果单列管理制度？.82（二）赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权的，需满足什么条件？.84（三）赋予科研人员职务科技成果所有权的比例有限制吗？.85（四）赋予科研人员职务科技成果长期使用权有哪些期限？.86（五）在赋权职务科技成果的转移转化中，应遵守哪些规范？.86 三、风险控制三、风险控制 .8888（一）高校院所与其他单位合作实施科技成果转化，如何确定有关权益归属？.88（二）高校院所进行科技成果转化是否需要上级主管部门审批或备案？.88（三）国内专利境外作价投资需注意哪些问题？.89（四）科研机构对本单位科研人员自行开公司转化职务科技成果，一般应采取哪些管理措施？.90（五）事业单位的专利转让给参股公司，该公司按正常程序支付转让费用，符合规定吗？.91（六）某单位将专利许可给本单位某科研人员占股的公司，是否属于关联交易？需要履行哪些手续？.91（七）怎样理解科技成果转化中的尽职免责义务？.92 四、政府支持四、政府支持 .9494（一）各类创新主体开展成果转化可享受的财税优惠政策？.94（二）北京市对技术转移服务机构有哪些备案要求及资金支持措施？.99（三）民营技术转移服务机构如何对接高校院所？是否有专门的对接平台？.99（四）北京市在培育技术经理人队伍方面有哪些举措？.100（五）民营技术转移机构的技术经理人是否可以参加北京市技术经纪人职称评定？如何申报？.102（六）民营技术转移机构的技术经理人可以享受北京市的落户政策吗？.102 五、知识产权运营五、知识产权运营 .104104（一）如何开展专利布局？专利布局的主要战略和方法有哪些？.104（二）什么是专利导航？如何开展专利导航？.106（三）实施知识产权战略规划有哪些需要考虑的要点？.108（四）如何实施知识产权运营？.108（五）知识产权的维护包含哪些内容？.110（六）计算机软件著作权保护的要点有哪些？.111（七）专利转让的公示范围除了本单位，是否还需要在技术交易市场公示？.111 六、技术转移转化六、技术转移转化 .113113（一）如何确定科技成果交易价格？科技成果定价方式有哪些？.113（二）如何开展职务科技成果价值评估？.115（三）如何进行科技成果转化商务谈判？.117（四）影响专利技术价值的因素有哪些？价值评估方法有哪些规定？.118 10 （五）专利实施许可合同分为哪几种？许可区域和许可范围需注意哪些要点？.120（六）专利实施许可需要备案吗？.122（七）可以基于专利的使用权实施技术入股吗？.123（八）专利拍卖只能是专利权转让拍卖吗？可以拍卖实施许可吗？.125（九）技术转让的专利权变更如何办理？.125（十）技术转让就是专利转让吗？尚未授权的专利可以转让吗？.126（十一）专利权可以部分转让吗？.126（十二）什么是职务科技成果作价投资？如何开展作价投资？.126（十三）高校院所将职务科技成果以作价入股方式对外投资，需要注意哪些问题？129（十四）以科技成果作价投资，折算股份或者出资比例如何计算？.130（十五）高校院所是否可以委托科研人员代持股权？.131（十六）以知识产权入股需要注意哪些问题？如何确认出资到位？技术许可合同必须是独占许可吗？.132（十七）科研院所以尚在审查阶段的专利出资，若未来专利未获授权，是否属于出资不实？.134（十八）科技成果转化过程中的实际交易价格，是否可以略低于评估值？.134（十九）科技成果以作价投资方式成立企业转化，是否可以分批完成实缴？.135（二十）为什么采取协议定价方式要公示拟交易价格？.135（二十一）协议定价的拟交易价格如何公示？.136（二十二）如何处理公示与成交的关系？.137（二十三）如果对拟交易价格有异议的，应当如何提出异议？.137（二十四）技术入股的相关专利到期失效，会被视为出资不实吗？需要补充入资吗？.138（二十五）科研院所的设备使用权可以投资入股吗？.139（二十六）部分高校院所、医疗卫生机构未设立资产管理公司，如何实施技术入股？.140（二十七）股权转让价格如何确定？.141（二十八）科研院所作为事业单位能否持有外商投资企业的股权？.142（二十九）以科技成果作价入股方式成立公司，如何设计退出机制？.143（三十）具体问题：无形资产评估额超出认缴额.144（三十一）具体问题：关于回收成果转化投入的方式.145（三十二）具体问题：关于老股东的股权被稀释.145（三十三）具体问题：公司清算时如何保障专利技术价值.146（三十四）具体问题：关于利用合伙企业进行奖励股份代持.147 七、资产管理七、资产管理 .149149（一）科研院所开展科技成果转化是否需要进行资产评估？.149（二）横向经费的结余部分是否可用于科技成果转化？.150（三）什么是国有资产评估备案？.151 八、收益分配八、收益分配 .152152（一）科研单位如何处置科技成果转化收入？.152（二）科技成果转化收入的具体分配比例如何确定？.152（三）如何制订科技成果转化方案、收益分配方案？.153 11（四）多种用工方式下的科研人员参与成果转化收益分配，在享受税收政策优惠、工资总额限制方面的差别？.153（五）成果转化的净收益如何计算？.154（六）科技人员取得职务科技成果转化现金奖励的相关信息是否必须公示？公示信息应包含哪些内容？.155（七）研究院所的科技成果由资产管理公司以作价入股方式实施成果转化，成果完成人还可获得奖励吗？.155（八）如何对完成、转化职务科技成果做出重要贡献的人员进行认定？.156 IV.IV.企业及其人员篇（第四分册）企业及其人员篇（第四分册）.157 一、宏观政策一、宏观政策 .158158（一）国有企业的科技成果转化活动应当参照的政策依据有哪些？.158（二）具体问题：关于对企业实施科技成果转化激励的具体规定.159 二、产学研合作二、产学研合作 .161161（一）企业拟转化高校科研成果，应与高校哪个部门对接？.161（二）企业拟通过与研究机构开展技术合作提升产品性能，可采取哪些方式？.161（三）技术开发合同的认定要点有哪些？.161（四）技术开发合同不予认定的情况（包括但不限于）有哪些？.162（五）技术转让（许可）合同认定要点有哪些？.162（六）技术转让（许可）合同不予认定的情况（包括但不仅限于）有哪些？.163（七）技术咨询合同的认定要点有哪些？.163（八）技术咨询合同不予认定的情况（包括但不仅限于）有哪些？.164（九）技术服务合同的认定要点有哪些？.164（十）技术服务合同不予认定的情况（包括但不仅限于）有哪些？.164（十一）计算机软件类产品涉及的技术合同认定要点？.165（十二）技术检测企业开展检测活动签订的合同，能否进行技术合同认定登记？.166（十三）享受免征增值税政策，需要开专用发票还是普通发票？.166（十四）技术秘密转让、专利申请权转让能否享受免征增值税、企业所得税减免、现金奖励减半纳税优惠政策？.166（十五）技术合同示范文本可在哪里下载？.167 三、资产管理三、资产管理 .168168（一）中央党政机关和事业单位所属企业如何办理国有资本产权登记？.168（二）含有多个国有资本出资人的企业如何确定产权登记机关？.169（三）国有科技企业实施股权激励过程中，对股权激励份额有何规定？.170（四）国有科技企业制订股权和分红激励方案的资产评估及报批手续如何办理？.171 四、企业知识产权管理四、企业知识产权管理 .172172（一）企业的专利管理工作中，常见的法律风险包括哪些？.172（二）企业的著作权管理工作中，常见的法律风险包括哪些？.178 五、技术转移转化五、技术转移转化 .185185（一）以科技成果作为股权出资，可否也可以以认缴方式出资？.185 六、政府支持六、政府支持 .186186 12 （一）目前有哪些普惠性税费减免政策？享受条件分别是什么？（针对一般纳税人、小规模纳税人）.186（二）技术合同认定登记可享受哪些税费减免政策？.186（三）高校院所前期以专有技术作价入股某公司，现拟将该股份进行转让，应缴纳哪些税金？.189（四）具体问题：关于初创公司税负较重的问题.190（五）可认定的企业资质有哪些？.191（六）北京市哪里可以进行科技成果挂牌交易？.192（七）对于企业人才申请北京市工作居住证的要求有哪些？.193（八）北京人才落户的政策支持有哪些？.194（九）普通民营企业是否可以发放北京工作居住证？.195 附录附录 1 1 办事指南及在线服务资源办事指南及在线服务资源.196（一）国家知识产权局：专利申请受理和审批办事指南.196（二）国家知识产权局：知识产权政务服务事项办事指南（第二版）.197（三）国家税务总局：我国支持科技创新主要税费优惠政策指引.200（四）上海市：上海科技成果转化服务手册.204（五）天津市：科技成果转化政策百问百答.204 附录附录 2 2 科技创新及科技成果转化支撑服务机构科技创新及科技成果转化支撑服务机构.205（一）北京市技术转移机构清单（2024 年版，106 家）.206（二）北京市众创空间清单（2024 年，318 家）.224（三）北京市重点实验室名单.246（四）北京市工程技术研究中心名单.246（五）北京市企业科技研究开发机构名单.247（六）北京市概念验证平台.247（七）北京市科技企业孵化器名单.250（八）首都科技条件平台与科技创新券.250（九）“科产知桥”服务平台.251 13 图 目 录 图图 1 1 专利申请预审服务流程专利申请预审服务流程.46 图图 2 2 职务科技成果转化现金奖励个人所得税优惠政策办事指南职务科技成果转化现金奖励个人所得税优惠政策办事指南.55 图图 3 3 技术入股递延纳税政策办事指南技术入股递延纳税政策办事指南.58 图图 4 4 科研人员离岗创业办事指南科研人员离岗创业办事指南.65 图图 5 5 技术许可办公室（技术许可办公室（OTLOTL）建设及运营指南）建设及运营指南.75 图图 6 6 职务科技成果披露（单位内部登记）办事指南职务科技成果披露（单位内部登记）办事指南.77 图图 7 7 赋予科研人员职务科技成果所有权赋予科研人员职务科技成果所有权/长期使用权办事指南长期使用权办事指南.84 图图 8 8 北京市工程技术系列（技术经纪）专业技术资格评价办事指南北京市工程技术系列（技术经纪）专业技术资格评价办事指南.101 图图 9 9 职务科技成果许可职务科技成果许可/转让办事指南转让办事指南.121 图图 10 10 职务科技成果作价投资办事指南职务科技成果作价投资办事指南.127 图图 11 11 企业国有资本产权登记证样例企业国有资本产权登记证样例.169 图图 12 12 中关村国家自主创新示范区特定区域技术转让企业所得税试点政策中关村国家自主创新示范区特定区域技术转让企业所得税试点政策办事指南办事指南.187 图图 13 13 职务科技成果挂牌交易办事指南职务科技成果挂牌交易办事指南.193 表 目 录 表格表格 1 1 专利及技术秘密对比表专利及技术秘密对比表.20 表格表格 2 2 六类人员获取科技成果转化收益指南六类人员获取科技成果转化收益指南.67 I.基础知识篇（第一分册）一、基础知识 1 I I.基础知识篇（第一分册）基础知识篇（第一分册）科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）2 一、基础知识一、基础知识 （一）什么是科技成果？什么（一）什么是科技成果？什么是职务科技成果？是职务科技成果？答：中华人民共和国促进科技成果转化法第二条规定：“本法所称科技成果，是指通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果”。从科技成果的直观表现形式上看，包括但不限于发明专利、实用新型专利、外观设计专利、植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、集成电路布图设计专有权、软件著作权等。中华人民共和国促进科技成果转化法第二条规定：“职务科技成果，是指执行研究开发机构、高等院校和企业等单位的工作任务，或者主要是利用上述单位的物质技术条件所完成的科技成果”。中华人民共和国专利法规定了“职务发明创造”的概念。中华人民共和国著作权法规定了“职务作品”的概念。中华人民共和国民法典规定了“职务技术成果”的概念。中华人民共和国计算机软件保护条例中华人民共和国集成电路布图设计保护条例和中华人民共和国植物新品种保护条例等均有类似“职务成果”的规定。科技工作者的单位，是指研究开发机构、高等院校和企业等，可以是国有单位，也可以是民营单位。由民间机构、单位、个人投资设立的研究开发机构也包括在内。除了法人、其他组织、单位等科技成果完成人所在机构称谓有所不同外，均明确提出“主要是执行所在机构的工作任务或者是成果的完成主要是利用了所在机构的物质技术条件”，以“执行本单位工作任务”和“主要利用本单位物质技术条件”作为两个重要衡量标准，二者至少具备其一可认定为职务科技成果。区别职务科技成果与非职务科技成果，有利于科技成果完成人和科技工作者对科技成果所有权归属的判定，有利于明晰科技成果完成人和科技工作者对科技成果知识产权权利的取得及运用界限，有利于科技成果持有单位对科技成果实施和完成作出重要贡献的科技成果的完成人进行奖励，有利于促进科技成果持有单位、科技成果完成人和科技工作者更好地进行科技成果转化。I.基础知识篇（第一分册）一、基础知识 3 依据依据：中华人民共和国促进科技成果转化法第二条；中华人民共和国专利法第六条、第七条、第八条；中华人民共和国著作权法第十六条；中华人民共和国民法典第二十章；中华人民共和国计算机软件保护条例第十三条、第十五条；集成电路布图设计保护条例第九条；中华人民共和国植物新品种保护条例 第七条；什么是职务科技成果？北京市政府网站“常见问答”栏目.2021-12-06.https:/ 年 12 月，为贯彻中央深改委第 19 次会议和习近平总书记重要指示精神，国务院办公厅关于完善科技成果评价机制的指导意见（国办发202126 号）提出十大举措解决评价指标单一化等问题：一是首次在政策性文件中明确提出要全面准确评价科技成果的科学、技术、经济、社会、文化价值，并明确了五种价值的评价重点。二是强调要健全完善科技成果分类评价体系，基础研究成果以同行评议为主，推行代表作制度。三是加快推进国家科技项目成果评价改革，提升科技成果供给质量。四是大力发展科技成果的市场化评价，加快建设现代化高水平技术交易市场。五是充分发挥金融投资在科技评价中的作用，加大对科技成果转化和产业化的投融资支持。六是引导规范科技成果第三方评价，制定科技成果评价通用准则，细化具体领域评价技术标准和规范。七是改革完善科技成果奖励体系，控制奖励数量，提升奖励质量，调整奖励周期。八是坚决破除成果评价中的“四唯”问题。九是创新科技成果评价工具和模式，利用大数据、人工智能等技术手段，开发信息化评价工具。十是完善科技成果评价激励和免责机制，建立成果评价与转化行为负面清单，完善尽职免责规范和细则。指导意见直面科技成果评价的堵点难点，把“坚持科学分类、多维度评价”作为解决“分类评价体系不健全，评价指标单一化、标准定量化、结果功利化”问题的破题之举，围绕四个问题作出系统部署：一是在解决“评什么”方面，要根据科技成果不同特点和评价目的，重点是全面准确评价科技成果的科学、技术、科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）4 经济、社会、文化价值。二是在解决“谁来评”方面，指导意见坚持“谁委托科研任务谁评价”“谁使用科研成果谁评价”，突出评价的用户导向、应用导向、绩效导向。三是在解决“怎么评”方面，指导意见提出“健全完善科技成果分类评价体系”，按照基础研究、应用研究、技术开发和产业化等不同成果类型，形成符合科学规律的多元化分类评价机制。四是在解决“怎么用”方面，指导意见从需求侧入手，以科技成果评价为指挥棒，激发科研人员积极性。依据：依据：国务院办公厅关于完善科技成果评价机制的指导意见（国办发202126 号）（三（三）什么是科技成果转化？与技术转移有什么区别和什么是科技成果转化？与技术转移有什么区别和联系？联系？答1：中华人民共和国促进科技成果转化法第二条规定：“本法所称科技成果转化，是指为提高生产力水平而对科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新技术、新工艺、新材料、新产品，发展新产业等活动”。科技成果转化是我国语言体系的专有名词，国外没有完全与之对应的术语。欧美等国家常用“Technology Transfer”（技术转移）表达相近的含义。国家技术转移示范机构管理办法 第二条第一款规定：“技术转移是指制造某种产品、应用某种工艺或提供某种服务的系统知识，通过各种途径从技术供给方向技术需求方转移的过程”。“科技成果转化”和“技术转移”在含义上有所差别。一是一是科技成果转化的技术更强调是科研和开发过程中所产生的成果，一般指院所大学等相关科研机构产生的技术；技术转移所指的技术来源相对更宽一些，包括院所大学、企业等。二是二是“科技成果转化”能更贴切地体现出开展创新活动的目标导向。直观理解，科技成果转化更加强调科技成果属性和状态的变化，重在于“化”（化学变化），且突出最终目的是“形成新技术、新工艺、新材料、新产品，发展新产业等活动”，进而真正实现技术的应用。而技术转移则主要描述的是主体或空间的变化，重在 1 什么是科技成果转化？科技成果转化与技术转移有什么区别和联系？北京理工大学技术转移中心网站.2022-02-18.https:/ I.基础知识篇（第一分册）一、基础知识 5 于“移”（物理变化），比如科技成果的知识产权从甲方让渡至乙方，或者技术从甲地输出到乙地。三是三是虽然“转化”与“转移”在字面上有所区别，但在实际使用中，“科技成果转化”和“技术转移”都具有转移和转化的内涵，很多科研院所内设的科技成果转化机构也称为“技术转移中心”。在实践中，科技成果转化和技术转移往往是相辅相成的。为了实现科技成果转化，经常伴随着技术转移的发生；而实施技术转移，也往往是为了实现科技成果的转化。但二者的相辅相成关系并不是必然的。因为，实现科技成果转化，并不一定要实施技术转移，例如对于企业而言，可以直接对自己研发的技术实施转化，而并不需要实施技术转移；与此同时，实现了技术转移，也未尝能实现科技成果转化，例如某项专利由甲方转让给乙方后，如果乙方不积极开展转化活动，那么技术只是实现了形式上的转移，而并不能真正实现转化应用。依据：依据：中华人民共和国促进科技成果转化法第二条（四）开展科技成果转化有哪些意义？（四）开展科技成果转化有哪些意义？答：中华人民共和国促进科技成果转化法第一条、第二条规定，为了促进科技成果转化为现实生产力，规范科技成果转化活动，加速科学技术进步，推动经济建设和社会发展，制定本法。本法所称科技成果转化，是指为提高生产力水平而对科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新技术、新工艺、新材料、新产品，发展新产业等活动。实施科技成果转化，可以实现“科学技术化、技术产品化、产品产业化、产业资本化”，通过加强创新链、产业链开放合作，以科技自立自强支撑提升产业基础高级化、产业链现代化水平，走出一条从科技强到企业强、产业强、经济强的高质量发展道路。1.从社会效益角度看从社会效益角度看 （1）促进科技创新：科技成果转化可以将科学研究的成果转化为实际应用，促进技术创新和产业升级。聚焦影响长远发展的战略必争领域，加强技术供需对接，加快推动重大科技成果转化应用，瞄准人工智能等覆盖面大、经济效益明显的重点区域，加强关键共性技术推广应用，促进产业转型升级。科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）6 （2）加快培育新质生产力：科技创新是发展新质生产力的核心要素，高质量科技成果转化是推动社会进步和产业升级的关键动力，对于加快培育和发展新质生产力具有重要推动作用。（3）解决社会问题，惠及民生：科技成果转化可以将科学研究的成果应用于解决社会问题和改善人民生活。围绕环境治理、精准扶贫、人口健康、公共安全等社会民生领域的重大科技需求，发挥临床医学研究中心等公益性技术转移平台作用，发布公益性技术成果指导目录，开展示范推广应用，让人民群众共享先进科技成果。（4）带动就业机会，促进社会稳定：科技成果转化有望创造更多的就业机会。科技创新的转化过程需要人力资源的支持，因此，推动科技成果转化可以带动相关行业的就业需求，提供就业机会，促进就业增长。2.从经济效益角度看从经济效益角度看 （1）提升生产效率，促进经济增长：通过科技成果转化推动区域特色优势产业发展，优化对口援助和帮扶机制，开展科技扶贫精准脱贫，推动新品种、新技术、新成果向贫困地区转移转化。（2）驱动产业升级，实现结构优化：根据中西部地区承接成果转移转化的差异化，围绕重点产业需求进行科技成果精准对接，实现科技成果东中西梯度有序转移的利益分享机制和合作共赢模式，引领产业分工和优化布局。（3）增强国际竞争力，发挥“先导作用”：通过国际技术转移中心建设，构建国际技术转移协作和信息对接平台，在技术引进、技术孵化、消化吸收、技术输出和人才引进方面加强国际合作，实现全球技术资源的整合利用；与“一带一路”沿线国家共建技术转移中心及创新合作中心，向沿线国家转移先进适用技术，发挥对“一带一路”产能合作的先导作用。综上所述，科技成果转化既能够促进社会进步和解决社会问题，又能够推动经济发展和提高国家竞争力，具有重大的现实意义。依据：依据：中华人民共和国促进科技成果转化法第一条、第二条；国家技术转移体系建设方案（国发201744 号）I.基础知识篇（第一分册）一、基础知识 7（五（五）科技）科技成果转化方式有哪些？如何选择合适的转化成果转化方式有哪些？如何选择合适的转化方式？方式？答：中华人民共和国促进科技成果转化法第十六条规定的科技成果转化方式主要包括：自行投资实施转化，向他人转让该科技成果，许可他人使用该科技成果，以该科技成果作为合作条件、与他人共同实施转化，以该科技成果作价投资、折算股份或者出资比例，其他协商确定共六种方式。六种科技成果转化方式均有其自身特点，可结合科技成果实际情况单独或结合运用。对于科技成果而言，采用不同的转化方式所产生的效果、取得的收益存在差异，科技成果所有人应根据自身情况、科技成果特征选择合适的转化方式。从科技成果的创新性维度考虑2：一是技术创新性不突出、市场前景不确定的辅助性发明创造成果，可优先考虑采取转让、许可等方式实施转化。成果所有人可快速获得转让费，取得“入袋为安”的现金收入。二是具有较强的原创性、突破性、颠覆性，具有较好市场应用前景的科技成果，可立足长远，考虑采取作价投资方式实施转化。成果所有人有可能获取成果产业化产生的长期、高额收入，远超技术转让收入。科技成果转化方式的选择，除了需要考虑上述维度，仍需考虑包括但不限于下列因素的各类资源条件限制因素：科技成果研发团队的转化意愿、商业化能力及市场洞察力，科研人员所在单位对科技成果转化工作的支持程度、成果转化工作管理制度体系及人事管理制度，合作伙伴的承接能力、资金状况、合作意愿及人力资源，合作各方的互信程度，项目公司所在地的属地政府的产业促进政策、能提供的公共服务水平，项目公司在生产线建设、物流服务等方面的具体资源需求及可满足程度，项目落地过程中涉及的地方政策风险、技术风险、法律风险等。从科技成果所属技术领域的特点考虑，新材料、半导体等转化链条较短的技术领域，科技成果体现为若干种重要配方、若干种集成电路设计方案，这类成果可以考虑用转让的方式转化。对于转化链条较长、需要科研团队持续提供后续技术支撑的科技成果，可考虑选择作价入股方式转化。2 如何选择合适的科技成果转化路径？北京理工大学技术转移中心网站.2022-02-18.https:/ 科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）8 依据：依据：中华人民共和国促进科技成果转化法第十六条（六）技术转让过程中有哪些（六）技术转让过程中有哪些法律风险法律风险？答：技术转让过程中可能存在以下法律风险：1.合同无效：非法垄断技术、侵害他人技术成果的技术合同无效；恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益、损害社会公共利益的技术合同无效；违反法律、行政法规的强制性规定的技术合同无效等。2.知识产权归属不清：转让方可能无法提供有效的知识产权证明，如专利证书、著作权登记等，导致技术转让的合法性受到质疑。3.侵犯第三方权利：转让的技术可能侵犯第三方的知识产权，如专利、著作权等，可能导致受让方承担法律责任。例如，专利的授权并不以不侵权为前提。因此，对授权专利的“善意”使用，也存在侵犯第三方权利的可能，并依法承担相应法律责任。4.技术保密问题：在技术转让过程中，可能出现技术泄露或不当使用的情况，导致知识产权受到侵害。5.合同纠纷：双方在技术转让合同中的权利义务不明确，可能导致合同纠纷。例如，转让价格、支付方式、技术支持等方面的约定不明确或不合理。6.不合规操作：在技术转让过程中，可能出现违反国家法律法规、政策等的行为，如未按规定办理技术进出口手续，导致法律风险。7.专利被无效风险：专利可能因为不符合法律规定、缺乏新颖性、创造性或实用性等原因被宣告无效。当专利被无效后，就对已授权专利的权利稳定性构成威胁。8.科技伦理风险：由于科技成果转化的环节多、流程长、技术壁垒高，由此引发的信息不对称问题变得更为复杂与隐蔽。科技成果转化中的伦理风险主要包括道德风险、逆向选择与隐蔽违规三类问题。道德风险是指关键信息的拥有者为了实现自身利益最大化，做出不利于他人的行为，例如隐瞒职务发明。逆向选择是指由于企业、高校院所间存在信息不对称，一方的选择使得另一方做出有损自身利益行为的现象。例如，在专利成果实施过程中，高校更了解其成果的技术含I.基础知识篇（第一分册）一、基础知识 9 量，而企业对专利成果的价值无法判断，真正有价值的专利成果，由于企业购买的价格低，也不愿意转让给企业；而愿意转让给企业的专利成果，则是质量不高、市场化前景不好的，这造成“劣胜优汰”，企业也会对高校专利成果的价值判断降低。隐蔽违规是指被管理者为了满足自身利益，利用逃避监督、隐瞒不报等手段，损害组织利益的行为。例如通过构建虚假、不切实际的里程碑事件来提升合同的转化金额的行为，并且对合同的后续执行困难不予追究。9.纪检监督风险：以医学转化为例，由于医疗行风管理的要求，如果存在技术的转化输出对象与商品的采购对象竞合的情况，则技术的发明人及技术权属所有人将面临行分监管及处分的风险，特别是技术的发明人及技术权属所有人参与到产品的商业宣传活动中。以科研经费管理为例，如果存在技术的转化输出对象与科研经费的接收对象竞合的情况，则技术的发明人（科研项目负责人）存在套取科研经费的嫌疑。10.国资监管风险：如果涉及国资的，可能存在国有资产流失等风险。11.其他不可预见风险。科技成果转化工作的特点是长周期、多环节、高风险，在各个环节均可能出现突发性法律风险，需要做好各项风险预案。为避免上述法律风险，建议在技术转让前后进行充分的沟通和调查，对技术和知识产权进行核查，签订详细、明确的技术转让合同，并遵守相关法律法规。依据：依据：中华人民共和国民法典第一百五十三条、第一百五十四条、第八百五十条（七）什么是技术转移机构？（七）什么是技术转移机构？答：技术转移机构，是指为实现和加速技术转移过程提供各类服务的机构，包括技术经纪、技术集成与经营和技术投融资服务机构等，但单纯提供信息、法律、咨询、金融等服务的除外。技术转移机构可以是独立的法人机构、法人的内设机构。在科技成果转化工作中，技术转移机构提供成果评价、知识产权运营、技术投融资、供需对接、交易谈判、项目孵化等服务，促进新技术的扩散、转化，推动技术创新价值的发掘、实现。2018 年-2023 年，北京市科委、中关村管委会陆续投入 2.88 亿元财政资金，科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）10 累计支持高校院所内设技术转移机构、民营技术转移机构 105 家，推动各机构提升转化服务能力、完善中试熟化服务体系，持续激发技术转移机构的创新活力，不断提升我市科技成果转化效能。2024 年，北京市科委、中关村管委会修订资金管理办法，发布中关村国家自主创新示范区优化创新创业生态环境支持资金管理办法（京科发202420号），持续支持技术转移机构建设。北京市科委、中关村管委自 2018 年以来通过专项资金支持在京技术转移机构建设，截止目前累计支持 106 家单位加强机构建设，包括 24 家高等学校、54家科研院所、15 家医疗卫生机构、13 家社会化机构。各机构积极加强制度、人才、资金、配套等方面投入力度，推进内部技术转移机构建设，开展原始创新成果、行业共性关键技术转移转化，5 年间累计推进科技成果落地转化金额超 180亿元。北京市重点技术转移机构清单可参见手册附录。依据：依据：关于印发国家技术转移示范机构管理办法的通知（国科发火字2007565 号）第二条；中关村国家自主创新示范区优化创新创业生态环境支持资金管理办法（京科发202420 号）第六条（八（八）技术经纪人与技术经理人有什么区别？技术经纪人与技术经理人有什么区别？答3：技术经纪人是指在技术市场中，以促成他人技术交易为目的从事中介、居间、行纪、代理等活动，并取得佣金的公民、法人和其他组织。换句话说，技术经纪人是指从事技术经纪业务的法人和自然人，包括在法人机构从事技术经纪业务的人员。技术经理人这一概念源于美国在二十世纪八十年代制订的史蒂文森-怀德勒法案，该法案赋予了国立科研机构创新转化功能定位，高校院所可以更多地参与到转化下游的市场化运营与管理中，此后在技术许可办公室（OTL）的从业人员中逐渐衍生出了技术经理人这一职业。这种具有创新转化功能定位的机构还具有另一显著的特征，即属于研发端或者生产端，而非居间服务方。因此，从严 3 寿仁论科创：技术经纪人与技术经理人是什么关系？科易网.2020-11-25.https:/ I.基础知识篇（第一分册）一、基础知识 11 格意义上讲，技术经理人有别于技术经纪人的居间方身份，应当是在具有法定创新转化功能定位的研发机构或者生产企业中，从事技术转移的专业人士。由于我国对高校院所及医疗卫生机构的法定功能定位尚不包括创新转化，因此我国高校院所及医疗卫生机构的技术经理人职业发展尚处于探索阶段。技术经理人应需具备良好的技术背景，能够辨识科技项目的技术水平和应用场景，能帮助科学家寻找合适的合伙人、组建创业团队，熟悉科技成果转化的法律法规和操作程序。2022 年 9 月，中华人民共和国职业分类大典（2022 版）将技术经理人纳入新职业，将技术经理人定义为：在科技成果转移转化和产业化过程中，发挥组织、协调、管理、咨询等作用，从事成果挖掘、培育、评价、推广、交易并提供金融、法律、知识产权等相关服务的专业人员。在目前实际应用中，业内基本认识是统一按职业大典技术经理人的定义，不专门区分技术经纪人、技术经理人。依据：依据：“十四五”规划 纲要 名词解释之 33|技术经理人.国家发改委网站.2021-12-24.https:/ 版）（九（九）什么是“五技”合同？什么是“五技”合同？答：技术合同是当事人就技术开发、转让、许可、咨询或者服务订立的确立相互之间权利和义务的合同，分为技术转让、技术许可、技术开发、技术咨询、技术服务五大类，称为“五技合同”。技术转让合同是合法拥有技术的权利人，将现有特定的专利、专利申请、技术秘密的相关权利让与他人所订立的合同。技术许可合同是合法拥有技术的权利人，将现有特定的专利、技术秘密的相关权利许可他人实施、使用所订立的合同。技术开发合同是当事人之间就新技术、新产品、新工艺、新品种或者新材料及其系统的研究开发所订立的合同。技术开发合同包括委托开发合同和合作开发合同。技术咨询合同是当事人一方以技术知识为对方就特定技术项目提供可行性论证、技术预测、专题技术调查、分析评价报告等所订立的合同。科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）12 技术服务合同是当事人一方以技术知识为对方解决特定技术问题所订立的合同，不包括承揽合同和建设工程合同。依据：依据：中华人民共和国民法典第二十章 技术合同（十（十）什么是技什么是技术合同认定登记？术合同认定登记？答：技术转让、技术许可、技术开发、技术咨询、技术服务合同生效后，技术交易的卖方、中介方可以向技术合同登记机构申请认定登记，应当提供真实、完整的中文书面技术合同文本和相关附件。以数据电文形式订立的技术合同，当事人申请认定登记的，应当出具纸介形式的合同文本。技术合同登记机构应当依照有关规定予以认定登记。当事人对不予认定登记有异议的，可以向北京技术市场管理办公室申请复核。同一项技术合同不得重复登记。以技术开发、技术转让、技术许可、技术咨询、技术服务为内容的技术承包和技术产权交易合同，可以根据合同内容确定合同的类型，予以认定登记。依据：依据：北京市技术市场条例第二十二条、第二十三条（十一（十一）技术开发、技术咨询、技术服务属于科技成果技术开发、技术咨询、技术服务属于科技成果转化活动吗？转化活动吗？答：国务院关于印发实施若干规定的通知（国发201616 号）第二条 激励科技人员创新创业（六）4.“对科技人员在科技成果转化工作中开展技术开发、技术咨询、技术服务等活动给予的奖励，可按照中华人民共和国促进科技成果转化法和本规定执行”。中共中央办公厅、国务院办公厅印发的关于实行以增加知识价值为导向分配政策的若干意见第四条 进一步发挥科研项目资金的激励引导作用（二）完善科研机构、高校横向委托项目经费管理制度：“技术开发、技术咨询、技术服务等活动的奖酬金提取，按照中华人民共和国促进科技成果转化法及实施中华人民共和国促进科技成果转化法若干规定执行”。I.基础知识篇（第一分册）一、基础知识 13 北京市促进科技成果转化条例第六章第四十三条规定：科技成果转化活动包括在科技成果转化中开展的技术开发、技术服务、技术咨询等活动。科技人员开展技术开发、技术咨询、技术服务等活动，是推动科技成果转化的重要方式。依据：依据：国务院关于印发实施若干规定的通知（国发201616 号）第二条 激励科技人员创新创业（六）4；关于实行以增加知识价值为导向分配政策的若干意见第四条 进一步发挥科研项目资金的激励引导作用（二）；北京市促进科技成果转化条例 第六章第四十三条（十二（十二）什么是知识产权？如何理解知识产权保护的重什么是知识产权？如何理解知识产权保护的重要性？要性？答：知识产权（Intellectual Property，IP）是指民事主体对智力劳动成果依法享有的专有权利，通常是国家赋予创造者对其智力成果在一定时期内享有的专有权或独占权。知识产权的基本特征包括：1.无形性，知识产权的客体是不具物质形态的智力成果。2.专有性，知识产权的权利主体依法享有独占使用智力成果的权利，他人不得侵犯。3.地域性，知识产权只在特定国家或地区的地域范围内有效，不具有域外效力。4.时间性，依法产生的知识产权一般只在法律规定的期限内有效。5.大部分知识产权的获得需要法定的程序，比如专利权的获得需要经过申请和授权。知识产权包括知识产权包括专利权、专利权、著作权（版权）、商标权、集成电路布图设计专有权、著作权（版权）、商标权、集成电路布图设计专有权、植物新品种权、商业秘密植物新品种权、商业秘密等内容。知识产权的保护可以防止不正当竞争和假冒伪劣产品，维护市场秩序，保障消费者的权益。同时，知识产权的保护也可以促进技术进步和交流，使得科技成果得到更好的推广和应用。专利权是知识产权的主要形式之一。专利权指自然人、法人或其他组织依法对发明、实用新型和外观设计在一定期限内享有的独占实施权。科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）14 保护知识产权就是保护创新。只有切实保护好创新主体的知识产权，才能真正激发其创新创业的积极性。全球新一轮科技革命蓄势待发，以新技术突破为基础的产业变革不断加速，知识产权作为国家发展战略资源和国际竞争力核心要素的作用更加突出。我国政府高度重视知识产权保护，深入实施知识产权强国战略。习近平总书记高度重视我国知识产权工作，指出加强知识产权保护是完善产权保护制度最重要的内容，强调完善执法力量，加大执法力度，把违法成本显著提上去，把法律威慑作用充分发挥出来；强调中国坚定不移实行严格的知识产权保护，依法保护所有企业知识产权，营造良好营商环境和创新环境；强调中国将坚决依法惩处侵犯知识产权行为。2018 年 12 月，国家 38 个部委发布了关于对知识产权（专利）领域严重失信主体开展联合惩戒的合作备忘录，将对实施重复专利侵权行为、不依法执行行为、专利代理严重违法行为、专利代理人资格证书挂靠行为、非正常申请专利行为、提供虚假文件行为等 6 类严重失信行为主体实施者开展联合惩戒。2019 年 11 月，中共中央办公厅、国务院办公厅印发了关于强化知识产权保护的意见，进一步将加强知识产权保护的大幕全面拉开，一系列创新举措的落地实施将推动我国知识产权保护能力和保护水平全面提升，开创知识产权保护新局面。2023 年 10 月，国务院发布专利转化运用专项行动方案（20232025年）（国办发202337 号），出台系列政策开展高校和科研机构存量专利盘活、加快推进高校和科研机构存量专利推广转化，全面推进存量专利转化运用工作。2022 年 3 月 31 日，北京市十五届人大常委会第三十八次会议表决通过北京市知识产权保护条例（以下简称条例）。条例共七章五十七条，主要规定了知识产权行政保护和司法保护、重点领域和新兴领域保护、公共服务以及纠纷多元调处四个方面内容，着力构建行政监管、司法保护、行业自律、社会监督、公共服务、纠纷多元调处的知识产权保护格局，健全制度完善、运行高效、管理科学、服务优化的知识产权保护体系。总之，强化知识产权保护，不仅是国家战略布局，对于高校院所等原始创新主要策源地和广大科研人员来说，都是重大利好。I.基础知识篇（第一分册）一、基础知识 15 依据：依据：关于对知识产权（专利）领域严重失信主体开展联合惩戒的合作备忘录（发改财金20181702 号）；中共中央办公厅、国务院办公厅关于强化知识产权保护的意见（中办发201956 号）；中华人民共和国民法典第一百二十三条；北京市知识产权保护条例（十三）如何为技术发明申请知识产权？有哪些种类？（十三）如何为技术发明申请知识产权？有哪些种类？对应的申请途径？对应的申请途径？答：1.专利专利 请参见手册“II.科研人员篇（第二分册）”之“二、专利管理”。2.软件著作权软件著作权（1）软件著作权概念）软件著作权概念 软件著作权，即软著，全称“计算机软件著作权”，是指软件的开发者或者其他权利人依据有关著作权法律的规定，对于软件作品所享有的各项专有权利，例如发表权、署名权、修改权、复制权、发行权、出租权、信息网络传播权、翻译权，以及应当由软件著作权人享有的其他权利。根据中华人民共和国计算机软件保护条例第十三条规定，自然人在法人或者其他组织中任职期间所开发的软件有下列情形之一的，该软件著作权由该法人或者其他组织享有，该法人或者其他组织可以对开发软件的自然人进行奖励：（一）针对本职工作中明确指定的开发目标所开发的软件；（二）开发的软件是从事本职工作活动所预见的结果或者自然的结果；（三）主要使用了法人或者其他组织的资金、专用设备、未公开的专门信息等物质技术条件所开发并由法人或者其他组织承担责任的软件。根据中华人民共和国计算机软件保护条例第十四条规定，软件著作权自软件开发完成之日起产生。自然人的软件著作权，保护期为自然人终生及其死亡后 50 年，截止于自然人死亡后第 50 年的 12 月 31 日；软件是合作开发的，截止于最后死亡的自然人死亡后第 50 年的 12 月 31 日。法人或者其他组织的软件著作权，保护期为 50 年，截止于软件首次发表后第 50 年的 12 月 31 日，但软件自开发完成之日起 50 年内未发表的，本条例不再保护。科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）16 （2）软件著作权登记办理步骤软件著作权登记办理步骤 办理流程：访问中国版权保护中心账号注册实名认证填报提交登记机构受理登记机构审查取得登记证书。实名认证：进入中心官网进行账号注册，注册成功之后，在办理软件版权登记业务之前，按指引进行实名认证。填报提交：实名认证通过后，选择需要办理的软件版权登记业务，在线填报并上传申请材料，确认无误后提交申请。登记机构受理：申请材料符合受理要求的，予以受理；软件被查封、重复申请，或申请材料不齐全等的，不予受理（例如：申请确认签章页无签章的，或没有上传正确的申请确认签章页/鉴别材料的，均视为未提交相应材料，不予受理）；除不予受理情形外，申请材料存在问题的，应当在 30 日内按要求提交补正，逾期未补正的，视为撤回申请。登记机构审查：自受理日起 60 日内审查完成所受理的申请，申请符合计算机软件保护条例和计算机软件著作权登记办法规定的，予以登记；不符合规定的，应当在 30 日内按要求提交补正，逾期未补正的，视为撤回申请；符合计算机软件著作权登记办法第二十一条有关规定的，不予登记。取得登记证书：登记完成后，登录中国版权保护中心官网查阅软件著作权登记公告，下载软件版权登记证书电子扫描件。如需纸质登记证书，其领取方式暂为挂号信邮寄，按照申请人或代理人填写的邮寄地址进行邮寄。3.集成电路集成电路布图设计布图设计（1）集成电路集成电路布图设计概念布图设计概念 根据集成电路布图设计保护条例第二条规定，集成电路，是指半导体集成电路，即以半导体材料为基片，将至少有一个是有源元件的两个以上元件和部分或者全部互连线路集成在基片之中或者基片之上，以执行某种电子功能的中间产品或者最终产品。集成电路布图设计，是指集成电路中至少有一个是有源元件的两个以上元件和部分或者全部互连线路的三维配置，或者为制造集成电路而准备的上述三维配置。I.基础知识篇（第一分册）一、基础知识 17 根据集成电路布图设计保护条例第四条规定，要求保护的布图设计必须具有独创性，即该布图是创作者自己的智力劳动成果，并且在其创作时，该布图设计不是布图设计创作者和集成电路制造者中公认的常规设计；受保护的由常规设计组成的布图设计，其组合作为整体同样应当具有独创性。根据集成电路布图设计保护条例第五条，对布图设计的保护，不延及思想、处理过程、操作方法或者数学概念等。根据 集成电路布图设计保护条例 第九条规定，由法人或者其他组织主持，依据法人或者其他组织的意志而创作，并由法人或者其他组织承担责任的布图设计，该法人或者其他组织是创作者。由自然人创作的布图设计，该自然人是创作者。（2）集成电路集成电路布图设计申请材料布图设计申请材料 申请文件：申请文件：根据集成电路布图设计保护条例实施细则第二章布图设计登记的申请和审查第十二条规定，集成电路布图设计申请需要以书面形式申请布图设计登记的，应当向国家知识产权局提交布图设计登记申请表一式两份以及一份布图设计的复制件或者图样。以国家知识产权局规定的其他形式申请布图设计登记的，应当符合规定的要求。申请人委托专利代理机构向国家知识产权局申请布图设计登记和办理其他手续的，应当同时提交委托书，写明委托权限。申请人有 2 个以上且未委托专利代理机构的，除申请表中另有声明外，以申请表中指明的第一申请人为代表人。申请表：申请表：根据集成电路布图设计保护条例实施细则第二章布图设计登记的申请和审查第十三条规定，布图设计登记申请表应当写明下列各项：（一）申请人的姓名或者名称、地址或者居住地；（二）申请人的国籍；（三）布图设计的名称；（四）布图设计创作者的姓名或者名称；（五）布图设计的创作完成日期；（六）该布图设计所用于的集成电路的分类；（七）申请人委托专利代理机构的，应当注明的有关事项；申请人未委托专利代理机构的，其联系人的姓名、地址、邮政编码及联系电话；（八）布图设计有条例第十七条所述商业利用行为的，该行为的发生日；（九）布图设计登记申请有保密信息的，含有该保密信息科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）18 的图层的复制件或者图样页码编号及总页数；（十）申请人或者专利代理机构的签字或者盖章；（十一）申请文件清单；（十二）附加文件及样品清单；（十三）其他需要注明的事项。4.植物新品种植物新品种（1）植物新品种）植物新品种概念概念 根据中华人民共和国植物新品种保护条例（2014 修订）第一章总则第二条规定，植物新品种，是指经过人工培育的或者对发现的野生植物加以开发，具备新颖性、特异性、一致性和稳定性并有适当命名的植物品种。植物新品种权分农业植物新品种与林草植物新品种两种。根据中华人民共和国植物新品种保护条例（2014 修订）第二章品种权的内容和归属第七条规定，执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质条件所完成的职务育种，植物新品种的申请权属于该单位。申请被批准后，植物新品种权属于该单位。（2）植物新品种）植物新品种申请和受理申请和受理 根据中华人民共和国植物新品种保护条例（2014 修订）第四章品种权的申请和受理第十九条规定，中国的单位和个人申请品种权的，可以直接或者委托代理机构向国务院农业、林业行政部门（以下统称审批机关）提出申请。中国的单位和个人申请品种权的植物新品种涉及国家安全或者重大利益需要保密的，应当按照国家有关规定办理。根据中华人民共和国植物新品种保护条例（2014 修订）第二十一条规定，申请品种权的，应当向审批机关提交符合规定格式要求的请求书、说明书和该品种的照片。申请文件应当使用中文书写。根据中华人民共和国植物新品种保护条例（2014 修订）第二十二条规定，审批机关收到品种权申请文件之日为申请日；申请文件是邮寄的，以寄出的邮戳日为申请日。根据中华人民共和国植物新品种保护条例（2014 修订）第二十三条规定，申请人自在外国第一次提出品种权申请之日起 12 个月内，又在中国就该植物新品种提出品种权申请的，依照该外国同中华人民共和国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者根据相互承认优先权的原则，可以享有优先权。申请人要求优先权的，应当在申请时提I.基础知识篇（第一分册）一、基础知识 19 出书面说明，并在 3 个月内提交经原受理机关确认的第一次提出的品种权申请文件的副本；未依照本条例规定提出书面说明或者提交申请文件副本的，视为未要求优先权。根据中华人民共和国植物新品种保护条例（2014 修订）第二十四条规定，对符合本条例第二十一条规定的品种权申请，审批机关应当予以受理，明确申请日、给予申请号，并自收到申请之日起 1 个月内通知申请人缴纳申请费。对不符合或者经修改仍不符合本条例第二十一条规定的品种权申请，审批机关不予受理，并通知申请人。依据：依据：中华人民共和国计算机软件保护条例 第二章软件著作权 第八条、第十三条、第十四条；计算机软件著作权登记办法第二十一条；集成电路布图设计保护条例（2001 年 3 月 28 日国务院第 36 次常务会议通过）第二条、第四条、第五条、第九条；集成电路布图设计保护条例实施细则（国家知识产权局长令 第十一号 二一年九月十八日）第二章 第十二条、第十三条；中华人民共和国植物新品种保护条例（根据 2014 年 7 月 29 日国务院关于修改部分行政法规的决定第二次修订）第一章总则第二条、第二章品种权的内容和归属第七条、第四章品种权的申请和受理第十九条、第二十一条、第二十二条、第二十三条、第二十四条 资源：资源：中国版权保护中心-用户指南-登记指南-软件登记指南-计算机软件著作权登记指南 https:/ 年版）20 用；“秘密性”不丧失，专有权将不终止。缺点是一旦技术秘密泄露，将导致相关垄断权利的丧失4。表格表格 1 1 专利及技术秘密对比表专利及技术秘密对比表 属性 专利 技术秘密 权利主体权利主体 1 项发明只能被授予 1 项专利，1 项专利可以被多位申请人共有 1 个发明的技术秘密可以有多个竞争性主体分别享有，互不关联 实质条件实质条件 新颖性、创造性、实用性 秘密性、保密性、经济效益 权利取得权利取得 必须向国家申请，审批合格 后，必须缴纳专利年费 无需向国家申请审批，靠企业的保密行为 权利特征权利特征 在授权的国家，在特定的时间段，获得绝对的垄断权利 只要不泄密，可以长久受保护；不能阻止他人的反向工程 公开性公开性 公开 保密 保护范围保护范围 受专利法限制 不受法律限制 地域性地域性 在哪国申请在哪保护 全世界范围内获得保护 缴纳费用缴纳费用 需要缴费 不需缴纳，但需维护费用 保护客体保护客体 必须符合专利法的要求 任何有商业价值的技术都可以 技术秘密存在以下风险：一是由于企业人员的流动或竞争对手的不正当竞争导致技术秘密泄漏，则技术秘密的事实专有权或垄断权自动消失，几乎无法挽回。二是竞争对手通过独立研究或反向工程获得相应的技术方案后，布局相应的专利，技术秘密持有人无法以技术秘密为由对抗或阻止其实施或公开该技术。关于选择技术秘密保护或是专利保护的建议：企业应结合自身的经营发展情况，从技术、法律、市场等方面综合考虑之后做出选择。1.对于易通过反向工程破解的创新成果，可尽早申请专利。相反，技术成果很难被他人采用反向工程的，则适合采用技术秘密加以保护，例如美国可口可乐公司的“可口可乐”饮料配方。2.对于一些维权困难的技术，则应适当的做为技术秘密保护；对于较易维权的产品，可以适当的申请专利保护。4 专利与技术秘密应该如何区分？如何选择？如何保护？这篇文章直接解答到位.上海市知识产权信息服务平台.2021-05-25.https:/ I.基础知识篇（第一分册）一、基础知识 21 3.不属于专利法保护的客体，或者不具备可专利性的技术，不应该忽视其商业价值，应发掘形成技术秘密保护的可能性。4.通过专利申请，能够对竞争对手的技术发展路线形成壁垒，或者能够有效防止竞争对手阻碍自身发展的，则应考虑申请专利。5.将技术成果的核心、关键部分作为技术秘密加以保护，而将其他部分申请专利。虽然这样做使竞争对手能够大致实施相关技术成果，但却无法达到理想的实施效果，除非跟专利权人另行协商许可。依据：依据：中华人民共和国反不正当竞争法第九条；国家工商行政管理局关于禁止侵犯商业秘密行为的若干规定第二条 资源：资源：1汪永生,张英.发明专利申请应保留技术秘密J.企业科技与发展：上半月,2009.2黄婧.专利保护 VS 技术秘密保护J.华东科技,2009,000（005）：36-37.3郝志国.浅谈技术秘密与专利J.纺织器材,2006.（十五）十五）什么是专利？其分类和特征是什么？什么是专利？其分类和特征是什么？答：专利，是指国家知识产权局根据专利申请人的申请依职权对其专利申请内容进行审查并向全社会公开，在符合法定条件的情况下，授予专利申请人在特定地域范围、时间范围和技术范围内的一种排他性权利，即一般情况下在未获得专利权人同意的情况下任何人无权实施其专利技术。我国的专利制度中包含三种专利，发明、实用新型和外观设计：发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案；实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案；外观设计，是指对产品的整体或者局部的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。其中，授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。依据依据：中华人民共和国专利法 第二条、第三条、第十二条、第二十二条、第二十三条、第四十二条、第六十四条 科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）22 （十六（十六）北京市促进科技成果转化的相关政策在哪里查北京市促进科技成果转化的相关政策在哪里查询？询？答：可关注“国际科技创新中心”网站的“北京科技成果转化服务”专题中的“政策法规”专栏，网址：https:/ 200 余项科技成果转化相关政策，涵盖综合政策、成果权益、国资管理、机构建设、考核评价、转化促进等领域，支持标题或者关键字查询。资源：资源：“北京科技成果转化服务”专题.国际科技创新中心网站.2023-09-08.https:/ 23 II.II.科研人员篇科研人员篇（第二分册）第二分册）科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）24 一、成果转化一、成果转化实务实务 （一）科研人员如何获得职务科技成果的知识产权或长（一）科研人员如何获得职务科技成果的知识产权或长期使用权？期使用权？答：根据赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点实施方案（国科发区2020128 号）“二、试点主要任务”“（一）赋予科研人员职务科技成果所有权”规定：试点单位可以结合本单位实际，将本单位利用财政性资金形成或接受企业、其他社会组织委托形成的归单位所有的职务科技成果所有权赋予成果完成人（团队），试点单位与成果完成人（团队）成为共同所有权人。试点单位可赋予科研人员不低于 10 年的职务科技成果长期使用权。北京市促进科技成果转化条例第九条规定：政府设立的研发机构、高等院校，可以将其依法取得的职务科技成果的知识产权，以及其他未形成知识产权的职务科技成果的使用、转让、投资等权利，全部或者部分给予科技成果完成人，并同时约定双方科技成果转化收入分配方式。依据：依据：赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点实施方案（国科发区2020128 号）“二、试点主要任务”“（一）赋予科研人员职务科技成果所有权”“（二）赋予科研人员职务科技成果长期使用权”；北京市促进科技成果转化条例第九条（二）（二）赋予科研人员职务科技成果所有权和长期使用权赋予科研人员职务科技成果所有权和长期使用权的区别是什么？的区别是什么？答：赋予科研人员职务科技成果所有权是指国家设立的高等院校、科研机构将本单位利用财政性资金形成或接受企业、其他社会组织委托形成的归单位所有的职务科技成果所有权赋予成果完成人（团队），单位与成果完成人（团队）成为共同所有权人，根据划定的份额行使权利、获得收益并承担责任。赋予科研人员职务科技成果长期使用权是指上述单位将职务科技成果赋予科研人员不低于10 年的长期使用权。赋予科研人员职务科技成果所有权和长期使用权的区别主要在于：II.科研人员篇（第二分册）一、成果转化实务 25 1.所有权：赋予科研人员职务科技成果所有权意味着科技成果的所有权归属于科研人员和成果所属单位共同所有。而赋予科研人员职务科技成果长期使用权，则表示科研人员可以在约定期限范围内使用科技成果，但无处置权，科技成果的所有权仍归成果单位所有。2.经济收益：被赋予职务科技成果所有权的科研人员按照划定的份额享有科技成果所创造经济收益的权益，包括获得专利权、技术许可费、股权分红等。而被赋予职务科技成果长期使用权的科研人员则不能直接获得科技成果所创造的经济收益，由单位以成果收入分配方式进行奖励。3.归属责任：赋予科研人员职务科技成果所有权强调科研人员对科技成果的创造和贡献，以及对成果的管理和使用承担责任。而赋予科研人员职务科技成果长期使用权则更加强调科技成果的有效应用和推广，以最大限度地发挥科技成果的社会效益。总的来说，赋予科研人员职务科技成果所有权注重研究成果的经济回报和创新激励，而赋予科研人员职务科技成果长期使用权则更注重科技成果的应用和推广，以取得更广泛的社会效益。另外，与科技成果所有权赋权相比，长期使用权赋权不涉及权属转移，不涉及权属变更登记，赋权程序相对简单一些。依据：依据：赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点实施方案（国科发区2020128 号）第二部分；北京市促进科技成果转化条例第九条（三（三）科研人员可以自行实施科技成果转化吗？科研人员可以自行实施科技成果转化吗？答：中华人民共和国促进科技成果转化法第十九条规定“国家设立的研究开发机构、高等院校所取得的职务科技成果，完成人和参加人在不变更职务科技成果权属的前提下，可以根据与本单位的协议进行该项科技成果的转化，并享有协议规定的权益。该单位对上述科技成果转化活动应当予以支持。”中华人民共和国专利法第六条规定：“执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位，申请被批准后，该单位为专利权人。该单位可以依法处置其职务发明创造申请专利的权利和专利权，促进相关发明创造的实施和运用”。科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）26 专利法第五十三条“国务院专利行政部门根据具备实施条件的单位或者个人的申请，可以给予实施发明专利或者实用新型专利的强制许可”之规定，与“科技成果完成人可以自行投资实施或者与他人合作实施转化”之规定的内涵亦不相同。北京市促进科技成果转化条例第九条规定：政府设立的研发机构、高等院校，可以将其依法取得的职务科技成果的知识产权，以及其他未形成知识产权的职务科技成果的使用、转让、投资等权利，全部或者部分给予科技成果完成人，并同时约定双方科技成果转化收入分配方式。在研发机构、高等院校没有按照北京市促进科技成果转化条例第九条规定向科技成果完成人分配全部或部分科技成果实施权的条件下，北京市促进科技成果转化条例第十一条规定：政府设立的研发机构、高等院校持有的职务科技成果，在不变更权属的前提下，科技成果完成人可以与本单位依法签订协议实施转化。单位自职务科技成果在本单位登记后无正当理由超过一年未组织实施转化的，科技成果完成人可以自行投资实施或者与他人合作实施转化，单位应当对科技成果完成人的科技成果转化活动予以支持、配合。北京市促进科技成果转化条例第九条、第十一条形成赋权科技成果完成人激励成果转化的规则体系。通过对科技成果完成人赋权，激发科技成果完成人的转化积极性，提高科技成果的转化率，避免错失科技成果转化时机。科研人员若拟自行实施科技成果转化，请先与本单位技术转移机构或相关职能部门沟通，了解单位内部关于科技成果转化的制度规定，再在合法合规的前提下推进成果转化工作。依据：依据：中华人民共和国促进科技成果转化法第十九条；中华人民共和国专利法第六条、第五十三条；北京市促进科技成果转化条例第九条、十一条（四）（四）技术合同中的成果归属是怎样规定的？技术合同中的成果归属是怎样规定的？答：技术合同中成果归属总体上遵从“约定优先”原则，即根据当事人之间所签订合同的知识产权条款予以确定。对于没有约定相关条款的情况，中华人II.科研人员篇（第二分册）一、成果转化实务 27 民共和国民法典对成果归属做了相关规定。此处需要特别注意的是，法律法规另有规定的，应当按照相关法律法规执行，例如人类遗传资源管理条例。中华人民共和国民法典 第八百七十五规定，当事人可以按照互利的原则，在合同中约定实施专利、使用技术秘密后续改进的技术成果的分享办法；没有约定或者约定不明确，依据中华人民共和国民法典第五百一十条（第五百一十条 合同生效后，当事人就质量、价款或者报酬、履行地点等内容没有约定或者约定不明确的，可以协议补充；不能达成补充协议的，按照合同相关条款或者交易习惯确定）的规定仍不能确定的，一方后续改进的技术成果，其他各方无权分享。委托开发完成的发明创造，当法律另有规定的，应遵从法律约定；当事人另有约定的，从其约定；双方约定不明的，成果的知识产权属于受托方。受托方取得专利权的，委托人可以依法实施该专利。受托方转让专利申请权的，委托人享有以同等条件优先受让的权利。合作开发完成的发明创造，申请专利的权利属于合作开发的当事人共有；当事人一方转让其共有的专利申请权的，其他各方享有以同等条件优先受让的权利。但是，当事人另有约定的除外。合作开发的当事人一方声明放弃其共有的专利申请权的，除当事人另有约定外，可以由另一方单独申请或者由其他各方共同申请。申请人取得专利权的，放弃专利申请权的一方可以免费实施该专利。合作开发的当事人一方不同意申请专利的，另一方或者其他各方不得申请专利。利用我国人类遗传资源开展国际合作科学研究，产生的成果申请专利的，应当由合作双方共同提出申请，专利权归合作双方共有。研究产生的其他科技成果，其使用权、转让权和利益分享办法由合作双方通过合作协议约定；协议没有约定的，合作双方都有使用的权利，但向第三方转让须经合作双方同意，所获利益按合作双方贡献大小分享。技术咨询合同、技术服务合同履行过程中，受托人利用委托人提供的技术资料和工作条件完成的新的技术成果，属于受托人。委托人利用受托人的工作成果完成的新的技术成果，属于委托人。当事人另有约定的，按照其约定。科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）28 依据：依据：中华人民共和国民法典第五百一十条、第八百五十九条、第八百六十条、第八百七十五条、第八百八十五条；人类遗传资源管理条例第二十四条（五（五）什么是概念验证？什么是概念验证？北京市北京市实施实施了哪些支持了哪些支持概念概念验验证活动的政策措施？证活动的政策措施？答：1.“概念验证”的内涵及外延“概念验证”的内涵及外延“概念验证”是指从技术、市场、产业等维度，对科技成果进行验证，旨在验证技术可行性并判断商业价值、评估市场潜力，是吸引社会资本推动科技成果形成产品、迈向市场化产业化应用阶段的重要环节。概念验证内容包括原理或技术可行性研究、原型制造、性能测试、市场竞争分析、知识产权保护策略等。通过概念验证为科研早期成果配置种子资金、帮助打通科技成果转化的“最初一公里”，跨越转化“死亡谷”。因此，概念验证是比孵化更早期的成果转化机制。概念验证中心将目光前移、将支持环节前移，从源头上杜绝科技和经济“两张皮”现象，有效提高科技成果转化的成功率。其具有三点功能特征：（1）填补早期资金缺口，降低成果转化风险；（2）健全以市场为导向的科技成果评估机制；（3）组织多样化创新教育，培养创新者。2.概念验证和中试的区别概念验证和中试的区别 中试是产品正式投产前的试验，即（pilotscale experiment）中间阶段的试验，是产品在大规模量产前的较小规模试验。在科技成果转化的过程中，概念验证环节一般发生在中试环节之前。3.北京市支持概念验证的部分政策措施北京市支持概念验证的部分政策措施 2022 年 6 月，市科委、中关村管委会发布中关村国家自主创新示范区优化创新创业生态环境支持资金管理办法（试行）（京科发20228 号），提出支持科技成果概念验证平台、概念验证项目。三年来，市科委、中关村管委会支持高校院所、骨干企业建设 15 家概念验证平台，开展 234 项概念验证服务，累计形成工程样机 178 项。2024 年 10 月，新修订的中关村国家自主创新示范区优化创新创业生态环境支持资金管理办法（京科发202420 号），持续支II.科研人员篇（第二分册）一、成果转化实务 29 持科技成果概念验证平台建设，采取事前补助方式择优给予支持，支持周期 1 年，单个平台每年支持金额最高不超过 500 万元。依据：依据：中关村国家自主创新示范区优化创新创业生态环境支持资金管理办法（京科发202420 号）（六（六）技术开发合同）技术开发合同和和技术服务合同技术服务合同有有哪些区别？哪些区别？答：技术合同认定规则（国科发政字2001253 号）规定以下内容：第二十条：技术开发合同是当事人之间就新技术、新产品、新工艺、新材料、新品种及其系统的研究开发所订立的合同。技术开发合同包括委托开发合同和合作开发合同。委托开发合同是一方当事人委托另一方当事人进行研究开发工作并提供相应研究开发经费和报酬所订立的技术开发合同。合作开发合同是当事人各方就共同进行研究开发工作所订立的技术开发合同。第二十一条：技术开发合同的认定条件是：（一）有明确、具体的科学研究和技术开发目标；（二）合同标的为当事人在订立合同时尚未掌握的技术方案；（三）研究开发工作及其预期成果有相应的技术创新内容。第三十九条：技术服务合同是一方当事人（受托方）以技术知识为另一方（委托方）解决特定技术问题所订立的合同。第四十条：技术服务合同的认定条件是：（一）合同的标的为运用专业技术知识、经验和信息解决特定技术问题的服务性项目；（二）服务内容为改进产品结构、改良工艺流程、提高产品质量、降低产品成本、节约资源能耗、保护资源环境、实现安全操作、提高经济效益和社会效益等专业技术工作；（三）工作成果有具体的质量和数量指标；（四）技术知识的传递不涉及专利、技术秘密成果及其他知识产权的权属。依据：依据：技术合同认定规则（国科发政字2001253 号）第二十条、二十一条、第三十九条、第四十条（七（七）签订技术转让合同时，应关注哪些问题？签订技术转让合同时，应关注哪些问题？答：在签订技术转让合同时，双方应关注以下方面的问题，以确保合同的合法性、合理性和可执行性：科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）30 1.合同主体：明确双方的身份信息，包括名称、地址、法定代表人等。2.技术成果的详细描述：所转让技术的性质、特点等。3.知识产权归属和保护：明确知识产权归属，如专利权、著作权等。双方应承诺尊重和保护对方的知识产权，不侵犯第三方知识产权。受让方应当同时承担尽职调查的职责，不应通过转化合同的形式，将未来可能发生侵犯第三方知识产权的风险转移至技术输出方。4.转让价格和支付方式：明确技术转让的价格、支付方式、支付时间等。5.技术保密和竞业限制：约定合同双方在一定期限内对技术成果保密，以及对竞争对手的限制。6.技术转让范围和期限：明确技术转让的地域范围、行业范围和使用期限。7.违约责任：约定双方违约的责任承担，如赔偿金额、违约金等。8.争议解决：明确合同争议的解决途径，如协商、调解、仲裁或诉讼等。9.合同的生效、变更和解除：约定合同的生效条件、变更和解除的方式及条件。10.适用法律：明确适用于合同的法律。11.合同文本：确保合同文本准确无误，避免因表述不清而引发纠纷。建议由专业律师等专业人员起草或审查。12.签署及盖章：合同双方应在合同上签署，并加盖公章和/或签字，以表示对合同内容的认可和承诺。13.在签订技术转让合同时，双方应充分沟通，确保对合同条款有充分了解，以保障各自的权益。同时，务必遵守相关法律法规，避免违法行为。技术转让合同在技术合同认定登记机构进行认定登记时，还需满足以下认定条件：1.合同标的为当事人订立合同时已经掌握的技术成果，包括发明创造专利、技术秘密及其他知识产权成果。2.合同标的具有完整性和实用性，相关技术内容应构成一项产品、工艺、材料、品种及其改进的技术方案。3.当事人对合同标的有明确的知识产权权属约定。II.科研人员篇（第二分册）一、成果转化实务 31 依据：依据：科学技术部关于印发的通知（国科发政字 2001253 号）（八（八）科研人员通过创办企业转化科技成果应注意什么？科研人员通过创办企业转化科技成果应注意什么？答5：创办企业转化科技成果是科研人员实现技术成果产业化和商业化的重要途径之一，以下是应注意的一些要点：1.知识产权归属：在科技成果转化过程中，科研人员需要确认科技成果的知识产权归属情况。如果科技成果是在科研事业单位或企业的职务范围内完成的，知识产权通常归属于单位。在创办企业前，科研人员需要与单位签订相关的知识产权转让或许可协议，确保科技成果的知识产权合法转移或授权给企业。2.法律合规：创办企业涉及多方面法律事务，包括公司注册、股权结构、税务等。科研人员需要遵守相关法律法规，确保企业的合法设立和运营。此处特别需要注意的是，科研人员创办企业最容易在早期阶段出现公司“人格混同”现象，即创始人未按照公司章程管理公司，导致公司决策机制形同虚设，或者公司财务与创始人个人事务的财务纠缠不清，最终结果是公司的设立人对公司的债务承担无限连带责任。3.技术评估：在转化科技成果时，科研人员需要进行技术评估，了解科技成果的商业化前景、市场需求以及技术应用的可行性。4.知识产权保护：科研人员创办企业后，需要积极保护企业的知识产权，包括申请专利、商标、版权等，以确保科技成果在市场竞争中的优势地位。5.政策支持：科研人员在创办企业转化科技成果时，可以关注相关政策文件和支持措施，如科技成果转化激励政策、税收优惠政策等，以获得政府的支持和奖励。同时，需要关注本单位对于员工离岗创业、兼职兼薪方面的人事制度要求。6.人员及条件资源拆分：科研人员创办企业时，需保持项目公司科研团队与科研人员成立企业之前所在实验室的研究团队的各自独立性。若项目公司利用原实验室的科研人员、试验设备及资金等资源用于产品研发，将涉及到科研成果知识产权分割问题、原实验室国有资产流失等相关问题。5 科研人员通过创办企业转化科技成果应注意什么？北京理工大学技术转移中心网站.2022-02-18.https:/ 科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）32 7.其他规定。例如，医疗卫生机构从业人员，需遵守下列规定：医务人员是在职公务员编制，不得持有公司股权；医务人员是公务员编制（退休），离职后2-3 年内不得持有公司股权；医生是事业编制（非领导职务），未明确禁止持有公司股权；医生是事业编制，且担任领导职务，不得持有公司股权。部分国有企业、高校等事业单位对科研人员创办企业已制定相关管理制度，需关注。依据：依据：中华人民共和国民法典等（九（九）股东是否股东是否只以本人出资额为限对公司只以本人出资额为限对公司承担承担责任？责任？答：一般情况下，有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，即不管出资设立的公司负担多少债务，股东损失的最多是其认缴的出资额，但有例外情形。新公司法第二十一条规定：公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益。公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当承担赔偿责任；第二十二条规定：公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用关联关系损害公司利益。违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任；第二十三条规定：公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。如果一人有限责任公司的个人股东和公司财产混同不清，则个人股东可能需要承担无限责任。具体需咨询律师或其他专业人员。依据：依据：中华人民共和国公司法第三条、第二十一条、第二十二条、第二十三条（十（十）20232023 年年 1212 月新月新修订的修订的公司法对注册资本登公司法对注册资本登记管理的具体规定？记管理的具体规定？II.科研人员篇（第二分册）一、成果转化实务 33 答6：国务院总理李强签署国务院令，于 2024 年 7 月 1 日公布国务院关于实施中华人民共和国公司法注册资本登记管理制度的规定7（以下简称规定），自公布之日起施行。规定共 13 条，主要包括以下内容。一是明确存量公司调整认缴出资期限的过渡期安排。2024 年 6 月 30 日前登记设立的公司，有限责任公司剩余认缴出资期限自 2027 年 7 月 1 日起超过 5 年的，应当在 2027 年 6 月 30 日前将其剩余认缴出资期限调整至 5 年内并记载于公司章程，股东应当在调整后的认缴出资期限内足额缴纳认缴的出资额；股份有限公司的发起人应当在 2027 年 6 月 30 日前按照其认购的股份全额缴纳股款。公司生产经营涉及国家利益或者重大公共利益，国务院有关主管部门或者省级人民政府提出意见的，国务院市场监督管理部门可以同意其按原出资期限出资。二是规定公司出资异常的处理。公司出资期限、注册资本明显异常的，公司登记机关可以结合公司的经营范围、经营状况以及股东的出资能力、主营项目、资产规模等进行研判，认定违背真实性、合理性原则的，可以依法要求其及时调整。三是完善监管措施。公司调整股东认缴和实缴的出资额、出资方式、出资期限，或者调整发起人认购的股份数等，应当依法向社会公示。公司登记机关对公司公示认缴和实缴情况进行监督检查，根据公司的信用风险状况实施分类监管。公司未按照规定调整出资期限、注册资本的，由公司登记机关责令改正；逾期未改正的，由公司登记机关在国家企业信用信息公示系统作出特别标注并向社会公示。此外，规定要求，公司登记机关应当对公司调整出资期限、注册资本加强指导，制定具体操作指南，优化办理流程，提升登记便利化水平。6 新华社.李强签署国务院令 公布国务院关于实施中华人民共和国公司法注册资本登记管理制度的规定.北京市人民政府网站.2024-07-02.https:/ 7 中华人民共和国国务院令（第 784 号）.国务院关于实施中华人民共和国公司法注册资本登记管理制度的规定.中国政府网.2024-07-01.https:/ 科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）34 依据：依据：中华人民共和国公司法第三十二条，第三十九条，第四十七条，第五十二条；国务院关于实施中华人民共和国公司法注册资本登记管理制度的规定（中华人民共和国国务院令 784 号）（十（十一一）科研人员实施科技成果转化，可从哪些渠道获）科研人员实施科技成果转化，可从哪些渠道获得各类资源及服务？得各类资源及服务？答：科研人员在实施科技成果转化，从成果申请专利到企业 IPO 的过程中，会产生多种服务需求：知识产权服务，如专利申请、商标注册、企业知识产权战略、评估及保护；投行服务，如为企业提供融资规划、IPO 辅导、财务顾问等服务，帮助企业顺利进行 IPO；法律及会计、审计方面的服务，为企业入驻资本市场做好准备。可从以下渠道获得相关资源及服务：1.技术转移机构技术转移机构。在京高校院所大部分已设立内设或独立技术转移机构（例如科技处、科技开发部、科技产业处等），负责科技成果转化。科研人员可以通过本单位技术转移机构或社会化技术转移机构实施科技成果转移转化。技术转移机构可提供技术评估、评估报告编制、技术落地等服务。北京市拥有国家技术转移机构 70 余家8，有效促进了技术要素自由流动和高效配置。如：中国科学院微生物研究所技术转移转化中心、北京大学医学部技术转移办公室、中国技术交易所有限公司。2.创业投资机构创业投资机构。科研人员可以寻找创业投资机构的资金支持和投资，将科技成果转化为创业项目。创业投资机构通常可以提供资金、导师指导、行业资源等支持。3.政府科技部门政府科技部门。科研人员可以向政府相关部门申请科技成果转化的相关资金和项目支持。北京市科委、中关村管委会及各区科委、科信局等政府部门每年均设立科技成果转化、高技术企业培育专项资金，通过创新创业基金、创新券等方式向创新企业提供资金支持，同时提供政策咨询、园区对接、政策宣讲和项目申报等服务。8 北京市国家技术转移机构名单.工业和信息化部火炬高技术产业开发中心网站.http:/ II.科研人员篇（第二分册）一、成果转化实务 35 4.创新创业孵化平台创新创业孵化平台。创新创业孵化平台是提供科技成果转化服务的机构，可以为科研人员提供空间、项目申报、技术转让、市场开拓、宣传、投融资等一系列支持。在创新创业孵化平台上，科研人员可以与行业专家、企业代表、投资者等进行交流对接，获取资源和服务。5.科技金融服务机构科技金融服务机构。科技金融服务机构可以为科研人员提供科技成果的融资支持、风险投资等服务，帮助科研人员实施科技成果转化。6.企业科技部门企业科技部门。科研人员可与企业的科技部门合作，将科研成果转化为实际应用。企业科技部门可以提供资金支持、市场调研、技术支持等资源和服务。7.律师事务所、会计师事务所、专利代理机构。律师事务所、会计师事务所、专利代理机构。科研人员可以通过与这些机构合作，对公司的知识产权、财务、法律等问题进行合规性审查，为企业进入资本市场做好准备。总之，科研人员实施科技成果转化可以通过创新创业孵化平台、技术转移中心、企业科技部门、创业投资机构、科技金融服务机构、政府科技部门、律师事务所、会计师事务所、专利代理机构等渠道获得各类资源及服务。依据：依据：国家技术转移示范机构管理办法（2007 年印发）；关于进一步推进高等学校专业化技术转移机构建设发展的实施意见（国科发区2020133 号）；关于加强财税支持政策落实 促进中小企业高质量发展的通知（财预202376 号）科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）36 二、二、专利专利管理管理 （一）国内专利申请的提交方式？一）国内专利申请的提交方式？国外专利申请的途径国外专利申请的途径有哪些？如何选择？有哪些？如何选择？答：1.1.申请国内专利申请国内专利 申请人应当以电子形式或者书面形式提交专利申请。（1）申请人以电子文件形式申请专利的，应当事先办理电子申请用户注册手续，通过专利局专利电子申请系统向专利局提交申请文件及其他文件。（2）申请人以书面形式申请专利的，可以将申请文件及其他文件当面交到专利局的受理窗口或寄交至“国家知识产权局专利局受理处”（以下简称专利局受理处），也可以当面交到设在地方的专利局代办处的受理窗口或寄交至“国家知识产权局专利局代办处”。查询专利局代办处信息可登陆 http:/ PCT 申请国外专利有两种渠道可选：巴黎公约或者 PCT。巴黎公约是保护工业产权巴黎公约（Paris Convention for the Protection of Industrial Property）的简称，对于专利申请来说，其核心内容是优先权原则，在巴黎公约某一成员国内提交了首次专利申请，可以在规定的期限内要求优先权，在巴黎公约的其它成员国提交后续申请，并享受首次专利申请的申请日作为优先权日，该优先权日在后续申请的审查中将有可能决定一件专利申请的生死存亡。PCT 是“专利合作条约”（Patent Cooperation Treaty）的缩写，是一种国际专利申请机制，旨在简化在多个国家/地区提交专利申请的过程。申请人可以通过在其所在国提交一份 PCT 国际专利申请来启动该过程。该申请将被提交给专利合作条约的国际局（WIPO）进行处理。在该申请被国际局接受后，国际局将对专利申请进行初步审查并发布国际检索报告。该报告列出了与该申请有关的现有技术，并提供了对于该国际专利申请的新颖性、创造性和实用性的初步审查意见。申请人可以选择将其申请进一步提交给其他国家或地区的专利局进行国家阶II.科研人员篇（第二分册）二、专利管理 37 段审查。这样做可以在更广泛的范围内保护专利，并在决定是否提交更多国家之前为申请人提供更多时间和信息。具体选择哪种途径申请国外专利，需要综合考虑以下因素：（1）保护主体不同。保护主体不同。在我国，专利分为发明、实用新型和外观设计三种类型。巴黎公约是可以受理发明、实用新型和外观设计三种类型的发明创造。PCT只受理发明、实用新型两种类型的发明创造。（2）申请效力方式不同。申请效力方式不同。巴黎公约效力范围较窄，一表一国，分别申请，且申请材料需用指定语言，并只在提出申请的单一或者少数几个国家有效，负责程度较高。PCT 效力范围较宽，一表多国，只需提交一份国际专利申请，就可以向多个国家申请专利，不必向每一个国家分别提交专利申请，申请材料可用母语，为专利申请人向外国申请专利提供了方便。（3）审查方式不同。审查方式不同。巴黎公约申请外国专利，审查方式是直接进入国家阶段走正常程序，时间相对较短。PCT 途径要先进行国际申请，受理局提供国际检索报告和书面意见参考，评估后决定是否进入国家阶段；国际阶段通过后，国家阶段申请就比较容易，但时间相对较长。（4）申请时间不同。申请时间不同。发明人如果希望自己的发明能够在较短的时间内进入申请国家的国家审核阶段，以便尽早获得专利授权，可以选择巴黎公约途径，因为它只需要 12 月。通过 PCT 途径进入申请国家的审核阶段需要花费大约 30 个月的时间。（5 5）申请费用不同。）申请费用不同。巴黎公约申请外国专利时，要向所有要求获得专利保护国家的专利局缴纳专利申请费用，导致缴费手续繁琐，并且申请进入的国家数目较多时，申请人短时间内支付的费用也会随之增加。PCT 只需向受理局缴纳国际阶段费用，国家阶段再分别缴纳，简化了缴费手续。对于专利申请国的数目较多的申请人，选择 PCT 途径比较适合。小结：小结：巴黎公约途径和 PCT 途径各有优缺点，申请人应根据自己的专利需求、市场布局、技术特点、费用预算等因素，综合考虑选择适合自己的途径。一般而言，选择巴黎公约申请外国专利，需要 12 个月就能进入目标国的国家阶段科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）38 的审查。选择 PCT 途径进行国际专利申请，会比巴黎公约多出 18 个月时间，能能够保证申请人有充足的时间去选择确定目标国够保证申请人有充足的时间去选择确定目标国。当申请人希望以一项发明创造得到多个国家（一般在 5 个国家以上）保护时，利用 PCT 途径是适宜的，仅需向中国专利局提出一份国际申请，可免除分别向每一个国家提出国家申请的麻烦。当申请人仅需向一个国家或者少数几个国家申请专利时，采取巴黎公约途径是适宜的。依据：依据：专利申请受理和审批办事指南第二十三部分：PCT 国际申请的审批 https:/ 文献文献：1金铁鹰,王晔,万心洁.运用专利合作条约（PCT）护航企业科技创新J.中国中小企业,2023（07）:58-61.2张李贝.浅析 PCT 国际专利申请文件的中译英特点、难点与策略J.中国翻译,2023,44（04）:144-150.（二）如何选择申请专利的最佳时机？（二）如何选择申请专利的最佳时机？答：我国坚持采用先申请原则，根据中华人民共和国专利法第九条，两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人。即无论谁先完成了一项发明或创新，专利权将授予最早提出专利申请的个人或组织。这种制度鼓励创新者们在最早的阶段就积极申请专利保护。在第一时间内申请专利保护，可以阻止他人未经授权地使用创新成果，同时还能确保自己获得应有的权益。一般来说，最佳的专利申请时间是在技术创新被证明为可行且在商业化之前。这样既能够保证技术创新不被盗用和侵犯，也能够提前锁定技术领域，获得竞争优势。发明人需要及时进行专利申请，及早维护自己的知识产权。了解自己的技术创新研究、市场需求和竞争状况，是确定最佳专利申请时间的关键。1 1.对高校科研成果选择申请专利时机的建议对高校科研成果选择申请专利时机的建议 （1）技术成熟度和保密性。确保在技术成熟且未公开之前申请专利，以避免披露发明内容而失去专利保护。同时，注意保护研究成果的保密性，避免未经授权披露给他人。II.科研人员篇（第二分册）二、专利管理 39（2）发表论文和会议报告。在准备发表论文或在学术会议上进行报告之前，建议先申请专利，以保护发明不被他人复制并确保学术成果的权益受到保护。（3）合作与转化。考虑将科研成果与产业界合作或转化为商业产品的可能性，及早申请专利可以提供技术保护。（4）充分考虑专利所在学科领域的技术特点。2 2.对企业选择申请专利时机的建议对企业选择申请专利时机的建议 （1）商业化计划和市场竞争。在制定商业化计划将产品或技术公之于众之前申请专利，可以保护技术优势，防止他人侵权或复制。若是配方之类很难被破解的，比如饮料的配方，建议以技术秘密的形式进行保护。（2）融资与合作。如果计划通过融资或与他人合作推进技术发明的产业化，申请专利可以对发明提供保护，并增加投资者或合作伙伴的信心。（3）产品出口。考虑技术的商业价值、竞争情况和市场需求，并综合考虑保护范围和地域覆盖等因素。由于专利具有地域性，在出口之前一定要申请相应出口国的专利。（4）竞争情报。密切关注竞争对手的动态和技术进展，在发现可能侵权或复制风险时，及早申请专利以保护自己的技术优势。将专利申请纳入公司的技术开发和产品发布规划中，确保专利申请与市场推广的步调协调一致。依据：依据：中华人民共和国专利法第九条（三）申请专利应当提交的申请文件及表格有哪些？三）申请专利应当提交的申请文件及表格有哪些？答：申请发明或者实用新型专利的，应当提交请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件。请求书应当写明发明或者实用新型的名称，发明人的姓名，申请人姓名或者名称、地址，以及其他事项。说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准；必要的时候，应当有附图。摘要应当简要说明发明或者实用新型的技术要点。权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围。依赖遗传资源完成的发明创造，申请人应当在专利申请文件中说明该遗传资源的直接来源和原始来源；申请人无法说明原始来源的，应当陈述理由。科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）40 申请外观设计专利的，应当提交请求书、该外观设计的图片或者照片以及对该外观设计的简要说明等文件。申请人提交的有关图片或者照片应当清楚地显示要求专利保护的产品的外观设计。可以访问国家知识产权局网站-服务-表格下载-与专利申请相关（https:/ 进入中国国家阶段类、外观设计国际申请类等表格。依据：依据：中华人民共和国专利法第二十六条、第二十七条 资源：资源：表格下载-与专利申请相关.国家知识产权局网站 https:/ 41 的期限内陈述意见，或者对其申请进行修改；无正当理由逾期不答复的，该申请即被视为撤回。申请人陈述意见或者进行修改后，国家知识产权局仍然认为不符合专利法规定的，申请将予以驳回。资源资源：专利申请受理和审批办事指南第一部分专利申请受理和审批 https:/ 中国内地的单位或者个人可以委托依法设立的专利代理机构办理专利申请手续，也可以自行办理相关手续。中华人民共和国专利法第十八条规定：在中国没有经常居所或者营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织在中国申请专利和办理其他专利事务的，应当委托依法设立的专利代理机构办理。在中国内地没有经常居所或者营业所的香港、澳门或者台湾地区的申请人向专利局提出专利申请，或者作为第一署名申请人与中国内地的申请人共同申请专利的，应当委托依法设立的专利代理机构办理。2.2.选择合规的专利代理机构选择合规的专利代理机构 依法设立的专利代理机构是依照专利代理条例的规定经国家知识产权局批准成立的，具体名录及专利代理机构的相关信息可从网上查阅（https:/ 资源：资源：知识产权政务服务事项办事指南（2023 年 2 月）.专利代理机构信息公示.国家知识产权局网站.2023-09-11.https:/ 科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）42 （六（六）委托专利代理机构办理专利申请法律手续文件有委托专利代理机构办理专利申请法律手续文件有哪些步骤？专利申请人如何确保手续文件的准确性和完整哪些步骤？专利申请人如何确保手续文件的准确性和完整性？性？答：委托专利代理机构办理专利申请的法律手续文件过程中，通常需遵循以下几个关键步骤：1.寻找合适的专利代理机构，进行专业咨询并签订委托协议。2.提供申请人的身份证明文件以及专利申请相关资料，如说明书、权利要求书、图纸等。3.代理机构将对申请材料进行初步审核和整理，确保资料的完整性和符合规范要求，并填写相应的法律手续文件。4.申请人签署相应的法律手续文件，如委托书（明确代理机构和权限）、授权书（授权专利代理机构处理相关业务）等。5.专利代理机构向专利局提交申请材料和法律手续文件，正式启动申请流程。具体要求和流程，请参阅国家知识产权局官网的专利申请受理和审批办事指南。为确保法律手续文件的准确性和完整性，建议申请人做到以下几点：1.熟悉相关法律法规和指南，明确专利申请的要求和规范。2.审核申请文件，确保其准确、详尽且符合规范。3.委托经验丰富的专利代理机构或律师事务所，负责申请文件和法律手续文件的准备及提交工作。4.与专利代理机构或律师事务所保持良好沟通，及时了解申请进展和潜在问题，并积极配合解决。5.仔细阅读并核对所有法律手续文件，确保其准确、完整且符合规范，并在签署前进行确认和核对。资源资源：专利申请受理和审批办事指南.国家知识产权局网站.2021-06.https:/ 43 答：专利检索是指根据一项或数项特征，从大量的专利文献或专利数据库中挑选符合某一特定要求的文献或信息的过程。简单地说，专利检索就是有关专利信息的查找。专利检索是专利研究和申请的重要步骤，可以帮助申请人了解已有技术、评估申请专利的可能性以及确定权利范围。常用方法有：通过专利数据库进行检索：许多国家和地区的专利局都提供了专利数据库，如中国国家知识产权局的CNIPA、美国专利商标局的USPTO、欧洲专利局的EPO等。申请人可以访问这些数据库，通过关键词、分类号、申请号、发明人、申请人等信息进行检索。委托专业机构进行检索：申请人也可以委托专业的专利检索机构或代理机构进行检索，这些机构可以根据申请人的需求进行专门的检索，提供更加精准的搜索结果。利用专利引文进行检索：申请人可以使用专利引文来查找与其发明或创新相关的专利文献。专利引文可以通过查找专利文献的引用和被引用情况，了解相关领域的技术发展动态，帮助申请人评估其专利的可能性和权力范围。资源资源：国家知识产权局专利检索及分析系统 https:/pss- 中国国家知识产权局 http:/ 中国保护知识产权网 http:/ 世界知识产权组织 https:/www.wipo.int 世界知识产权组织 https:/www.wipo.int 日本专利特许厅 http:/www.jpo.go.jp 美国专利商标局 http:/www.uspto.gov 欧洲专利局 https:/www.epo.org （八（八）专利局的各种通知书如何答复？）专利局的各种通知书如何答复？答：科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）44 1.当事人应当在规定的期限内，针对审查意见通知书指出的问题，分类逐条答复。答复可以表示同意审查员的意见，按照审查意见办理补正或者对申请进行修改；不同意审查员意见的，应陈述意见及理由。答复时应注明申请号、发文序列号、所答复的通知书名称、发文日等。2.属于格式或者手续方面的缺陷，一般可以通过补正消除缺陷；明显实质性缺陷一般难以通过补正或者修改消除，多数情况下只能就是否存在或属于明显实质性缺陷进行申辩和陈述意见。3.对发明或者实用新型专利申请的补正或者修改均不得超出原说明书和权利要求书记载的范围，对外观设计专利申请的修改不得超出原图片或者照片表示的范围。修改文件应当按照规定格式提交替换页。4.答复应当按照规定的格式提交文件。一般补正形式问题或手续方面的问题使用补正书，修改申请的实质内容使用意见陈述书，申请人不同意审查员意见，进行申辩时使用意见陈述书。5.答复法律手续类通知书时，除了消除通知书中指出的缺陷，还应当重新提交相应的法律手续文件。例如：答复办理恢复手续补正通知书时，应当消除权利丧失的原因，并重新提交恢复权利请求书。依据：依据：中华人民共和国专利法第三十三条（九（九）专利专利申请费用申请费用缴纳缴纳有哪些规定？有哪些规定？答：申请人应当自申请日起 2 个月内或者在收到受理通知书之日起 15 日内缴纳申请费、公布印刷费和必要的申请附加费；期满未缴纳或者未缴足的，其申请视为撤回。申请人要求优先权的，应当在缴纳申请费的同时缴纳优先权要求费；期满未缴纳或者未缴足的，视为未要求优先权。依据：依据：中华人民共和国专利法实施细则（中华人民共和国国务院令第 769 号）第一百二十条（十）什么是专利优先审查制度？什么是专利预审？（十）什么是专利优先审查制度？什么是专利预审？答：II.科研人员篇（第二分册）二、专利管理 45 1 1.专利优先审查制度专利优先审查制度 专利优先审查制度是国家知识产权局依据申请人的请求或依职权对符合条件的专利申请在审查程序中提前和加快处理。该制度的目的是为了支持和鼓励创新，提高专利审查效率，完善专利审查程序，促进专利的有效保护。下列专利申请或者案件适用优先审查制度：（1）实质审查阶段的发明专利申请；（2）实用新型和外观设计专利申请；（3）发明、实用新型和外观设计专利申请的复审；（4）发明、实用新型和外观设计专利的无效宣告。符合下列情形之一的复审案件，可以请求优先审查：（1）涉及节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车、智能制造等国家重点发展产业；（2）涉及各省级和设区的市级人民政府重点鼓励的产业；（3）涉及互联网、大数据、云计算等领域且技术或者产品更新速度快；（4）专利申请人或者复审请求人已经做好实施准备或者已经开始实施，或者有证据证明他人正在实施其发明创造；（5）就相同主题首次在中国提出专利申请又向其他国家或者地区提出申请的该中国首次申请；（6）其他对国家利益或者公共利益具有重大意义需要优先审查。符合下列情形之一的无效宣告案件，可以请求优先审查：（1）针对无效宣告案件涉及的专利发生侵权纠纷，当事人已请求地方知识产权局处理、向人民法院起诉或者请求仲裁调解组织仲裁调解；（2）无效宣告案件涉及的专利对国家利益或者公共利益具有重大意义。根据关于知识产权支持小微企业发展的若干意见（国知发管字201457 号），支持创新成果在国内外及时获权。完善专利审查快速通道，对小微企业亟需获得授权的核心专利申请予以优先审查，并按照发明专利申请优先审查办法规定的程序办理。充分利用电话讨论、远程会晤等方式指导小微企业合理缩短实质审查时间。开展小微企业专利审查高速路（PPH）推广帮扶项目，编制针对小微企业的海外获权指导手册，建立小微企业国外专利申请获权援助渠道，支持小微企业在海外快速获得专利权。科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）46 需要注意的是，享受专利优先审查并不意味着一定能够通过审查并获得专利授权，国家知识产权局仍会根据专利法律法规进行审查，并发出审查意见。申请人需要根据审查意见进行回复和修改，以提高获得授权的概率。2 2.快速快速预审（预审（通常简称通常简称“预审预审”）专利预审是指各个地方的知识产权保护中心为符合相应产业要求的企业等提供专利申请预先审查服务，国家知识产权局对通过保护中心预审的专利申请进行加快审查。预审通过不代表专利一定会最终获得授权。北京共有两个保护中心承办快速预审业务：（1）北京市知识产权保护中心负责围绕新一代信息技术和高端装备制造产业开展专利预审服务工作。（2）中关村知识产权保护中心负责新材料和生物医药产业等产业领域内的专利申请、专利无效宣告案件请求、专利复审案件请求、专利权评价报告请求进行预审，预申案件的统计分析等工作。专利申请审查速度排序：快速预申 优先申查 普通审查。通过预审的发明专利申请授权周期一般在 3-6 个月；通过优先审查的发明专利申请授权周期一般在 1 年内；普通发明专利申请授权周期一般在 1 年以上结案。图图 1 1 专利申请预审服务流程专利申请预审服务流程 预审注意事项：不得提交的情形（1）按照 PCT 提出的专利国际申请。（2）进入中国国家阶段的 PCT 专利国际申请。II.科研人员篇（第二分册）二、专利管理 47（3）同一申请人同日对同样的发明创造所申请的实用新型专利和发明专利。（4）根据专利法实施细则第七条所规定的需进行保密审查的申请。（5）分案申请。（6）多件专利申请预审案件的发明创造内容明显相同或者实质上由不同发明创造特征或要素简单组合变化而成。（7）存在编造、伪造或变造发明创造内容、实验数据或技术效果，或者抄袭、简单替换、拼凑现有技术或现有设计等类似情况。（8）与申请人实际经营范围、研发能力及资源条件明显不符。（9）发明创造内容主要利用计算机程序或者其他技术随机生成。（10）发明创造内容明显不符合技术改进或设计常理，或者无实际保护价值的变劣、堆砌、非必要缩限保护范围的发明创造，或者无任何检索和审查意义。不合格退回情形（1）明显不具备授权前景的，作出预审不合格决定。（2）答复预审审查意见通知书后仍然不能克服缺陷的，作出预审不合格决定。（3）发出预审审查意见通知书，申请人未能在规定期限（目前为 2 个工作日）内答复的，作出预审不合格决定。依据：依据：专利优先审查管理办法（国家知识产权局令第 76 号）第二条、第三条、第四条、第八条；关于知识产权支持小微企业发展的若干意见（国知发管字201457 号）“一、扶持小微企业创新发展”.国家知识产权局网站.2015-02-04.https:/ 资源：资源：中关村知识产权保护中心-专利预审业务介绍 https:/ 北京市知识产权保护中心-专利预审业务介绍 http:/ 年版）48 答：1 1.发明专利公布和授权公告发明专利公布和授权公告 “专利公布”是指发明专利申请经初步审查合格后，自申请日（或优先权日）起 18 个月期满时的公布或根据申请人的请求提前进行的公布。国家知识产权局会将专利请求书中记载的著录事项和说明书摘要登载于国家知识产权局官网“专利公布公告”专栏。“授权公告”是指对发明专利申请经实质审查没有发现驳回理由，授予发明专利权时的授权公告；对实用新型或外观设计专利申请经初步审查没有发现驳回理由，授予实用新型专利权或外观设计专利权时的授权公告。专利公布和授权公告是专利法规定的重要程序，其意义和作用如下：提高专利申请的透明度和公开度。专利申请公布和授权公告将专利申请的相关信息公开发布，包括发明的内容、技术特点、实施方式等，有利于增加专利信息的透明度和公开度，促进专利技术的交流和应用。保障专利权利人的权益。专利授权公告是专利权利人获得专利权的法律依据，它表明专利权的授权范围和期限，有利于维护专利权利人的权益。提供专利信息查询服务。专利申请公布和授权公告的信息可以在专利数据库中进行查询，有利于技术研究、市场调查和竞争情报分析等方面的应用。促进创新活动的发展。专利授权公告的发布，可以为其他技术研究提供参考和启示，有助于促进创新活动的发展和推广。发明专利申请经实质审查没有发现驳回理由的，国家知识产权局作出授予发明专利权的决定，发给发明专利证书，同时予以登记和公告。发明专利权自公告之日起生效。实用新型和外观设计专利申请经初步审查没有发现驳回理由的，国家知识产权局作出授予实用新型专利权或者外观设计专利权的决定，发给相应的专利证书，同时予以登记和公告。实用新型专利权和外观设计专利权自公告之日起生效。2 2.专利权登记手续专利权登记手续 国务院专利行政部门发出授予专利权的通知后，申请人应当自收到通知之日起 2 个月内办理登记手续。申请人按期办理登记手续的，国家知识产权局应当授II.科研人员篇（第二分册）二、专利管理 49 予专利权，颁发专利证书，并予以公告。期满未办理登记手续的，视为放弃取得专利权的权利。申请人在办理登记手续时，无需提交任何材料。申请人应当按照办理登记手续通知书中写明的费用金额缴纳专利登记费、授权当年（办理登记手续通知书中指明的年度）的年费、公告印刷费，同时还应当缴纳专利证书印花税。依据：依据：中华人民共和国专利法第三十四条、第三十九条、第四十条；中华人民共和国专利法实施细则（中华人民共和国国务院令第 769 号）第五十四条（十二）专利权的维持应注意什么？哪些情况会导致专（十二）专利权的维持应注意什么？哪些情况会导致专利权的终止？专利的有效性和权利范围有哪些方面需要特利权的终止？专利的有效性和权利范围有哪些方面需要特别注意？别注意？答：1.专利申请被授予专利权后，专利权人应于上一年度期满前缴纳下一年度的年费。期满未缴纳或未缴足的，专利权人可以自应当缴纳年费期满之日起六个月内补缴，同时按超过的时间缴纳滞纳金。补缴期满年费和滞纳金未缴纳的或者缴纳数额不足的，专利权自上一年度届满终止。2.根据专利权终止的原因可分为：（1）期限届满终止：发明专利权保护期限 20 年，实用新型专利权保护期限10 年，外观设计专利权保护期限 15 年。（2）未缴费终止：专利局发出缴费通知书，通知申请人缴纳年费及滞纳金后，申请人在规定期限内仍未缴纳或缴足年费及滞纳金的，专利权自上一年度届满终止。（3）专利权人主动请求放弃其专利权。（4）任何单位或者个人均有权对已授权专利，请求国务院专利行政部门宣告该专利权无效。经国家知识产权局审查，确不符合中国专利法有关规定的，宣告该专利权无效，即该专利权视为自始即不存在。3.专利的有效性和权利范围是专利申请人和专利持有人需要特别关注的两个方面。下面是一些需要注意的重要方面：科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）50 （1）充分披露：专利申请必须包含充分、清晰和准确的描述，以便让所属技术领域的技术人员能够实现。如果描述不清或者不足，可能会导致专利权的无效或权利范围的限制。（2）新颖性和创造性：新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。（3）权利范围：专利权的范围应该是准确的，清楚、简要地限定要求专利保护的范围，以便确保它可以在保护申请人发明或创新的同时不受到他人的挑战。如果专利权的范围太广泛或太狭窄，它可能会导致专利权的无效或者专利持有人的利益受到损害。（4）专利权的维持：发明专利权的期限为 20 年，实用新型专利权的期限为10 年，外观设计专利权的期限为 15 年，但持有人必须定期维护其专利权。如果持有人没有缴纳相应的费用或者满足其他维护要求，专利权可能会失效。（5）涉及侵权：专利持有人必须时刻关注其他人的行为是否侵犯了其专利权。如果发现侵权行为，专利持有人需要通过诉讼或协商解决争端等措施来维护其专利权。资源资源：“2023 年最新专利缴费相关业务操作流程图解.docx”.国家知识产权局官网（首页专题专利业务办理系统专栏流程操作图解）.2023-02-17.https:/ 依据：依据：中华人民共和国专利法第二十六条、第四十二条、第四十三条、第四十四条、四十五条（十三（十三）如何转让专利申请权和专利权？）如何转让专利申请权和专利权？答：根据 中华人民共和国专利法 第十条，专利申请权和专利权可以转让。转让专利申请权或者专利权的，当事人应当订立书面合同，并向国务院专利行政部门登记，由国务院专利行政部门予以公告。专利申请权或者专利权的转让自登II.科研人员篇（第二分册）二、专利管理 51 记之日起生效。专利权的转让以国家知识产权局登记公告的时间为准。原则上，在专利权转让前，由原专利权人负责维护。但双方当事人也可以约定双方负责维护的时间。依据：依据：中华人民共和国专利法第十条（十四十四）什么是专利开放许可？有哪些规定？什么是专利开放许可？有哪些规定？答：1.1.专利开放许可的概念专利开放许可的概念 中华人民共和国专利法第五十条规定：专利权人自愿以书面方式向国务院专利行政部门声明愿意许可任何单位或者个人实施其专利，并明确许可使用费支付方式、标准的，由国务院专利行政部门予以公告，实行开放许可。就实用新型、外观设计专利提出开放许可声明的，应当提供专利权评价报告。专利权人撤回开放许可声明的，应当以书面方式提出，并由国务院专利行政部门予以公告。开放许可声明被公告撤回的，不影响在先给予的开放许可的效力。专利开放许可制度的建立，可以发挥提升专利实施质量、提高专利运用效率的重大作用，以开放使用降低交易成本，以专利许可推动价值实现，加快形成强大的专利市场，进一步释放创新创造活力。2 2.实施实施专利开放许可的专利开放许可的条件条件 中华人民共和国专利法第五十一条规定：任何单位或者个人有意愿实施开放许可的专利的，以书面方式通知专利权人，并依照公告的许可使用费支付方式、标准支付许可使用费后，即获得专利实施许可。3 3.开放许可实施期间对专利权人的优惠政策开放许可实施期间对专利权人的优惠政策 中华人民共和国专利法第五十一条规定：开放许可实施期间，对专利权人缴纳专利年费相应给予减免。4 4.关于开放许可模式的限定关于开放许可模式的限定 中华人民共和国专利法第五十一条规定：实行开放许可的专利权人可以与被许可人就许可使用费进行协商后给予普通许可，但不得就该专利给予独占或者排他许可。科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）52 5 5.解决解决专利开放许可的纠纷方式专利开放许可的纠纷方式 中华人民共和国专利法第五十二条规定：当事人就实施开放许可发生纠纷的，由当事人协商解决；不愿协商或者协商不成的，可以请求国务院专利行政部门进行调解，也可以向人民法院起诉。6 6.北京市关于公开发布专利开放许可信息的要求北京市关于公开发布专利开放许可信息的要求 北京市专利开放许可试点工作方案9“第三条 试点任务”“（一）公开发布专利开放许可信息”明确了信息发布的具体要求：（1）填写专利开放许可信息表。有意愿参与试点的专利权人须按要求填写北京市专利开放许可信息表（见北京市专利开放许可试点工作方案之附件 1），并在信息表中对本专利不在专利独占实施许可或者排他实施许可有效期限内、保证维持专利权有效等事项做出承诺。开放许可期限应不少于 1 年（含），许可期限届满日不能超过专利期限届满日。（2）集中公开发布信息。许可信息经核查后，通过中国技术交易所（北京知识产权交易中心）搭建的专利开放许可信息发布平台予以公开发布。发布的信息包括专利号、专利权人名称、专利名称、许可使用费支付方式和标准、许可期限等。引导有意愿和条件的服务平台共享公布的开放许可信息，扩大受众面。试点期间，专利权人原则上不撤回已发布信息，确需撤回的应提出撤回申请（北京市撤回专利开放许可信息表，详见：https:/ 试点任务（一）9 知识产权运用促进处.北京市知识产权局关于印发北京市专利开放许可试点工作方案的通知.北京市知识产权局网站.2022-06-27.https:/ II.科研人员篇（第二分册）三、成果转化激励 53 三、成果转化激励三、成果转化激励 （一）（一）科研单位科研人员在科技成果转化科研单位科研人员在科技成果转化方面方面的权益的权益和和激励政策有哪些？激励政策有哪些？答：科研单位的科研人员享有获得科技成果转化奖励、报酬和收益等权益。中华人民共和国促进科技成果转化法第四十五条规定：科技成果完成单位未规定、也未与科技人员约定奖励和报酬的方式和数额的，按照下列标准对完成、转化职务科技成果做出重要贡献的人员给予奖励和报酬（注：现行中华人民共和国促进科技成果转化法并未将医疗卫生机构纳入适用范围）。职务科技成果转让、许可净收入不低于 50%的比例；作价投资形成的股份或者出资比例中提取不低于 50%的比例；自行实施或者与他人合作实施的，在实施转化成功投产后连续 3-5 年内每年从从实施该项科技成果的营业利润中提取不低于 5%的比例。国有企业、事业单位给员工的上述奖励和报酬支出计入当年本单位工资总额，但不受当年本单位工资总额限制、不纳入本单位工资总额基数。国务院关于印发实施若干规定的通知（国发201616 号）“二、激励科技人员创新创业（七）”规定：国家设立的研究开发机构、高等院校科技人员在履行岗位职责、完成本职工作的前提下，可兼职到企业等从事科技成果转化活动，或者离岗创业，在 3 年内内保留人事关系。事业单位（不含内设机构）非正职领导，是科技成果的主要完成人或者对科技成果转化作出重要贡献的，可以按照中华人民共和国促进科技成果转化法的规定获得现金、股份或者出资比例等奖励和报酬。对担任领导职务的科技人员的科技成果转化收益分配实行公开公示制度，不得利用职权侵占他人科技成果转化收益。北京市促进科技成果转化条例第九条规定：政府设立的研发机构、高等院校，可以将其依法取得的职务科技成果的知识产权，以及其他未形成知识产权的职务科技成果的使用、转让、投资等权利，全部或者部分给予科技成果完成人，并同时约定双方科技成果转化收入分配方式。前款规定的情况不得损害国家安全、国家利益、社会公共利益。科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）54 北京市促进科技成果转化条例第十二条规定：单位可以依法规定或者与科技人员约定奖励和报酬的方式、数额和时限。单位未规定、也未与科技人员约定的，按照中华人民共和国促进科技成果转化法的规定执行。政府设立的研发机构、高等院校可以按照下列标准对完成、转化该项科技成果做出重要贡献的人员给予奖励和报酬：职务科技成果转让、许可净收入中不低于 70%的比例；职务科技成果作价投资的形成的股份或者出资比例中不低于 70%的比例；职务科技成果自行实施转化或者与他人合作实施转化的，成功投产后盈利年度起连续 5 年内每年自营业利润中提取不低于 5%的比例。上述奖励和报酬的支出计入当年本单位工资总额，但不受当年本单位工资总额和绩效工资总量限制、不纳入本单位工资总额基数。依据：依据：中华人民共和国促进科技成果转化法第四十五条；实施中华人民共和国促进科技成果转化法若干规定（国发201616 号）“二、激励科技人员创新创业（七）”；北京市促进科技成果转化条例第九条、第十二条（二（二）科技成果转化现金奖励有哪些分类？如何办理？科技成果转化现金奖励有哪些分类？如何办理？答10：科技成果转化现金奖励分为两类。第一类是科技成果完成单位持有的职务科技成果转化后，由单位对完成、转化该项科技成果做出重要贡献的人员给予奖励和报酬。现金奖励来源包括职务科技成果转让、许可净收入，职务科技成果自行实施转化或者与他人合作实施转化的营业利润等。北京市促进科技成果转化条例明确规定上述给予科研人员的现金奖励不低于净收入或利润的 70%以上比例。对于转让费、许可费和相关产值提成等科技成果转化现金收入的奖励，原则上应由科研人员个人直接领取，或遵照其个人意愿，作为科研发展基金列支。办理流程：1.网上填报个人所得税扣缴申报表。10 北京理工大学技术转移中心：如何理解科技成果转化现金奖励？科研人员可以直接领取现金吗？.北京理工大学网站.2022-03-07.https:/ II.科研人员篇（第二分册）三、成果转化激励 55 2.到主管税务机关报送 科技人员取得职务科技成果转化现金奖励个人所得税备案表。3.单位资质材料（如事业单位法人证书民办学校办学许可证民办非企业单位登记证书等）、科技成果转化技术合同、科技人员现金奖励公示材料、现金奖励公示结果文件等留存备查。第二类是技术开发、技术服务、技术咨询类技术合同的技术交易奖酬金。高校院所等科研单位对外签订的技术开发、技术服务、技术咨询类技术合同，经本市技术合同认定登记机构登记后，可从上述合同的技术性收入中提取一定比例的奖酬金，给予项目团队成员。具体比例参照本单位制订的科技成果转化收益分配制度执行。北京市规定，自 2021 年 1 月 1 日起，本市各技术合同认定登记机构停止出具技术交易奖酬金领取单，各相关单位应按照国家及本市相关法律、法规要求，依法规定或者与科技人员约定奖励和报酬的方式、数额和时限，落实好科技人员奖励政策11。图图 2 2 职务科技成果转化现金奖励个人所得税优惠政策办事指南职务科技成果转化现金奖励个人所得税优惠政策办事指南 （引自：北京市贯彻落实（引自：北京市贯彻落实 操作指南（操作指南（20212021 年版）年版）11 关于对本市技术交易奖酬金核定工作调整的通知.北京市科委、中关村管委会网站.2020-11-25.https:/ 科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）56 依据：依据：实施若干规定（国发201616 号）第一条；北京市促进科技成果转化条例第十二条、第四十三条；技术合同认定登记管理办法（国科发政字2000063 号）第五条；北京市技术合同认定登记管理办法（京科发20234 号）第三十四条；财政部 税务总局 科技部关于科技人员取得职务科技成果转化现金奖励有关个人所得税政策的通知（财税201858 号）第六条；关于科技人员取得职务科技成果转化现金奖励有关个人所得税征管问题的公告（国家税务总局公告 2018 年30 号）第三条（三（三）科研人员在职务科技成果转化中所获报酬是否计）科研人员在职务科技成果转化中所获报酬是否计入绩效工资总额？入绩效工资总额？答：中华人民共和国促进科技成果转化法第四十五条规定：国有企业、事业单位依照本法规定对完成、转化职务科技成果做出重要贡献的人员给予奖励和报酬的支出计入当年本单位工资总额，但不受当年本单位工资总额限制、不纳入本单位工资总额基数。职务科技成果转化后，由科技成果完成单位，按规定对完成、转化该项科技成果做出重要贡献的人员，发放现金奖励，现金奖励计入所在单位绩效工资总量，但不受核定的绩效工资总量限制，不作为人力资源社会保障、财政部门核定下一年度绩效工资总量的基数，不作为社会保险缴费基数，而且各单位在开展工资数据统计以及向有关部门报送年度绩效工资执行情况时，要如实填报现金奖励情况，并单独注明。科技成果完成单位根据国家规定和本单位实际，在充分听取科研人员意见基础上，建立健全职务科技成果转化管理规定、公示办法，明确现金奖励享受政策人员范围、具体分配办法和相关流程，相关规定应在本单位公开。对于接受企业或其他社会组织委托取得的项目，经费纳入单位财务统一管理，由项目承担单位按照委托方要求或合同约定管理使用。其中属于科研人员在职务科技成果转化工作中开展技术开发、技术咨询、技术服务等活动的，项目承担单位可根据实际情况，按照技术合同认定登记管理办法规定到当地科技主管部门进行技术合同登记，认定登记为技术开发、技术咨询、技术服务合同的，项目II.科研人员篇（第二分册）三、成果转化激励 57 承担单位按照中华人民共和国促进科技成果转化法等法律法规给予科研人员的现金奖励，按照人力资源社会保障部 财政部 科技部关于事业单位科研人员职务科技成果转化现金奖励纳入绩效工资管理有关问题的通知 第一条规定执行。不属于职务科技成果转化的，从项目经费中提取的人员绩效支出，应在核定的绩效工资总量内分配，纳入单位绩效工资总量管理。依据：依据：中华人民共和国促进科技成果转化法第四十五条；人力资源社会保障部 财政部 科技部关于事业单位科研人员职务科技成果转化现金奖励纳入绩效工资管理有关问题的通知（人社部发202114 号）第三条（四（四）个人享受科研机构、高等学校股权奖励的暂不缴个人享受科研机构、高等学校股权奖励的暂不缴纳个人所得税政策，向主管税务机关报备的具体流程？纳个人所得税政策，向主管税务机关报备的具体流程？答：税收政策规定：科研机构、高等学校转化职务科技成果以股份或出资比例等股权形式给予科技人员个人奖励，暂不缴纳个人所得税；分红或转让股份时缴纳个人所得税。具体流程如下：1.提交报备申请：提交报备申请：享受本优惠政策的科技人员必须是科研机构或高等学校享受本优惠政策的科技人员必须是科研机构或高等学校的在编正式职工。的在编正式职工。个人需向主管税务机关提交报备申请。申请需要提供个人基本情况、科研机构/高等学校给予股权奖励的相关证明材料，如发放的奖励文件、奖励金额等。必备材料：延期缴纳税款申请表，经办人身份证件，代理委托书，代理人身份证件，所有银行存款账户的对账单12。（申请人通过办税窗口申请的，提供经办人、代理人身份证件原件，税务机关查验后退回。通过电子税务局等网上办税途径申请的，提供经办人、代理人身份证件原件电子照片或者扫描件。对已实名办税纳税人的经办人、代理人，免于提供个人身份证件）2.审核报备材料：审核报备材料：将职务科技成果转化为股份、投资比例的科研机构、高等将职务科技成果转化为股份、投资比例的科研机构、高等学校或者获奖人员，应在授（学校或者获奖人员，应在授（获获）奖的次月奖的次月 15 日内向主管税务机关备案，报送日内向主管税务机关备案，报送科技成果转化暂不征收个人所得税备案表。科技成果转化暂不征收个人所得税备案表。税务机关收到报备申请后，会对申请材料进行审核，核实奖励是否符合延期缴纳所得税政策的要求。12 国家税务总局关于优化纳税人延期缴纳税款等税务事项管理方式的公告（国家税务总局公告 2022 年第 20 号）之附件：1.“对纳税人延期缴纳税款的核准”等事项实施规定.PDF.中央政府网.2022-09-28.https:/ 科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）58 图图 3 3 技术入股递延纳税政策办事指南技术入股递延纳税政策办事指南 （引自：北京市贯彻落实（引自：北京市贯彻落实 操作指南（操作指南（20212021 年版）年版）3.审核通过通知：审核通过通知：符合法定条件的，省税务机关出具加盖本税务机关印章或者税收业务专用章的延期缴纳税款通知书。不符合法定条件的，省税务机关出具加盖本税务机关印章或者税收业务专用章的不予延期缴纳税款通知书。根据财政部 国家税务总局关于促进科技成果转化有关税收政策的通知（财税字199945 号）第三条、国家税务总局关于促进科技成果转化有关个人所得税问题的通知（国税发1999125 号）规定，享受主体为获得科研机构、高等学校转化职务科技成果以股份或出资比例等股权形式给予奖励的个人，优惠内容自 1999 年 7 月 1 日起，科研机构、高等学校转化职务科技成果以股份或出资比例等股权形式给予个人奖励，获奖人在取得股份、出资比例时，暂不缴纳个人所得税；取得按股份、出资比例分红或转让股权、出资比例所得时，应依法缴纳个人所得税。享受条件是个人获得科研机构、高等学校转化职务科技成果以股份或出资比例等股权形式给予的奖励。后续管理要求：将技术成果价值评估报告、股权奖励文件及其他证明材料由奖励单位留存备查。依据：依据：国家税务总局关于促进科技成果转化有关个人所得税问题的通知（国税发1999125 号）第一条；财政部 国家税务总局关于促进科技成果转II.科研人员篇（第二分册）三、成果转化激励 59 化有关税收政策的通知（财税字199945 号）第三条国家税务总局关于取消促进科技成果转化暂不征收个人所得税审核权有关问题的通知国税函2007833 号第一条；国家税务总局关于 3 项个人所得税事项取消审批实施后续管理的公告（国家税务总局公告 2016 年第 5 号）第一条（五五）科研人员的科技成果转化相关现金所得，个人所科研人员的科技成果转化相关现金所得，个人所得税税率是多少？得税税率是多少？答：依法批准设立的非营利性研究开发机构和高等学校根据中华人民共和国促进科技成果转化法规定，从职务科技成果转化收入中给予科技人员的现金奖励，可减按 50%计入科技人员当月“工资、薪金所得”，依法缴纳个人所得税。科研人员以技术入股方式获得股权分红和股权转让现金所得，个人所得税适用 20%税率。依据：依据：财政部税务总局关于完善股权激励和技术入股有关所得税政策的通知（财税2016101 号）第一条；财政部 税务总局 科技部（财税201858 号）第一条；财政部 税务总局 科技部 国资委关于转制院所科技人员取得职务成果转化现金奖励有关个人所得税政策的通知（财税201860 号）第一条 科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）60 四、风险防范四、风险防范 （一）高校院所科研人员将课题成果以个人名义申请专（一）高校院所科研人员将课题成果以个人名义申请专利，是否构成侵权？利，是否构成侵权？答13：高校院所的课题成果一般被认为是职务科技成果。一项科技成果是否属于职务科技成果，是由取得该项科技成果的来源所决定的。凡是通过执行单位的工作任务，或者主要是利用上述单位的物质技术条件所完成的科技成果，就属于职务科技成果，正如本问题中涉及的课题成果。对于职务科技成果，科研人员若在未获本单位赋权的前提下，擅自以个人名义或以关联企业等主体申报知识产权保护，属于侵犯单位合法权益的违法行为，即使非法获得了专利授权，也不能更改职务科技成果的法律事实。依据：依据：中华人民共和国促进科技成果转化法第二条（二）高校院所（二）高校院所科研人员到企业兼职有哪些规定科研人员到企业兼职有哪些规定？答：根据中华人民共和国科学技术进步法国务院关于印发实施若干规定的通知关于实行以增加知识价值为导向分配政策的若干意见及中共中央组织部印发的通知等的相关规定，高校类科研人员到企业兼职的管理口径如下：1.若该科研人员是高校院所党员领导干部，则其不得在企业兼职（如需在高校设立的资产管理公司兼职的，需经高校党委报上级主管部门批准并在上级纪检监察部门备案）。若该科研人员是直属高校处级（中层）党员领导干部，可在兼职行为获学校党委批准的前提下到企业兼职，但不得取酬。2.若该科研人员不是高校院所党员领导干部，则其在不影响本职工作、不发生利益冲突且取得所在单位同意的前提下，可到企业兼职并领取合法报酬。13 以科研人员个人或其它法人主体申请知识产权，就不属于职务科技成果了吗？北京理工大学技术转移中心网站.2022-02-18.https:/ II.科研人员篇（第二分册）四、风险防范 61 实践中，高校院所科研人员校外兼职的合规方式主要包括以下三种：高校或科研机构委派、离岗创业、在岗兼职。不同的兼职方式通常对应着不同的审批程序：1.高校或科研机构委派。高校或科研机构委派。根据教育部关于积极发展、规范管理高校科技产业的指导意见（教技发20052 号）的规定，高校应在学校和产业之间建立开放的人员流动机制，可根据实际需要向其控股或参股的企业委派技术骨干和主要管理人员（该部分人员仍可保留事业编制）。实践中，高校类科研人员到所在单位开办的企业任职的程序通常如下：（1）高校或科研机构出具关于同意停薪留职的决定。（2）高校类科研人员到某企业任职，并与某企业签订劳动合同。2.离岗创业。离岗创业。根据中华人民共和国促进科技成果转化法 国务院关于印发若干规定的通知 人力资源社会保障部关于支持和鼓励事业单位专业技术人员创新创业的指导意见的规定，高校类科研人员可在保留人事关系的同时离岗创业，但应满足以下条件：（1）以完成本职工作为前提。主要指高校类科研人员在离岗创业期间，所承担的国家科技计划和基金项目原则上不得中止；确需中止的，高校类科研人员应当按照有关规定办理中止手续。（2）向所在高校或科研机构提交离岗创业书面申请并获同意（离岗创业人员事业单位编制可保留，但保留期限原则上不超过 3 年）。（3）离岗创业期间高校类科研人员所获收入不受所在高校绩效工资总量限制，但个人须如实将所获收入报所在高校备案。实践中，部分高校还会要求离岗创业人员同其签订离岗工作协议，以明晰离岗工作期间双方的权利义务。3.在岗兼职。在岗兼职。根据关于实行以增加知识价值为导向分配政策的若干意见的规定，科研人员和教师可到企业从事兼职工作获得合法收入，但应满足以下条件：（1）以完成本职工作为前提。主要指兼职行为未影响高校类科研人员在高校的教育、教研工作，实践中通常以高校类科研人员考评或学校/院出具 说明科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）62 的方式予以证明。（2）向所在单位提交在外兼职书面申请，并获得所在单位的同意。（3）兼职期间所获收入不受所在高校绩效工资总量限制，但个人须如实将兼职收入报所在高校备案。北京市有关规定：北京市有关规定：北京市人民政府办公厅加快推进高等学校科技成果转化和科技协同创新若干意见（试行）（京政办发20143 号）第八条鼓励高等学校科技人员参与科技创业和成果转化，“高等学校科技人员经所在学校同意，可在校际间或中关村示范区科技型企业兼职，从事兼职所获得的收入按有关规定进行分配；科技人员在兼职中进行的科技成果研发和转化工作，作为其职称评定的依据之一。支持高等学校拥有科技成果的科技人员离岗创业，高等学校可在一定期限内保留其原有身份和职称。”中共北京市委关于深化首都人才发展体制机制改革的实施意见（京发201615 号）第六点“着力构建符合创新驱动发展规律的创新创业机制”第二十二条规定：支持科研人员在职创业或离岗创业。完善市属高校、科研院所等事业单位科研人员离岗创业的政策措施。高校、科研院所科研人员经所在单位同意，可在科技型企业兼职并按规定获取报酬。市属高校、科研院所的科研人员对接其他单位开展技术攻关、提供科技服务所得资金收入，可由所在单位和企业自主决定资金使用和分配，用于奖励人才的部分原则上不低于 50%。在职或离岗创业的科研人员在参加所在单位职称评聘与岗位考核时，其发明专利转化应用情况可与论文指标要求同等对待，技术转让成交额可与纵向课题指标要求同等对待。北京市促进科技成果转化条例 第二十条规定：本市鼓励企业与研发机构、高等院校及其他组织建立科技人员双向流动、项目合作等人才合作交流机制。研发机构、高等院校可以通过建设产学研合作平台、实施科技成果转化项目等方式，吸引企业科技人才兼职。研发机构、高等院校的科技人员可以按照国家和本市有关规定，经所在单位同意，通过离岗创业、在岗创业或者到企业兼职等方式，从事科技成果转化活动，并按照有关规定取得合法报酬。II.科研人员篇（第二分册）四、风险防范 63 依据：依据：教育部关于积极发展、规范管理高校科技产业的指导意见（教技发20052 号）；中共中央组织部印发的通知（中组发20138 号）；中共中国科学院党组关于印发的通知（科发党字201661 号）；国务院关于印发实施若干规定的通知（国发201616 号）；中共中央办公厅、国务院办公厅关于实行以增加知识价值为导向分配政策的若干意见；人力资源社会保障部关于支持和鼓励事业单位专业技术人员创新创业的指导意见（人社部规20174 号）；北京市促进科技成果转化条例第二十条；中共北京市委关于深化首都人才发展体制机制改革的实施意见（京发201615 号）六（二十二）；北京市人民政府办公厅加快推进高等学校科技 成果转化和科技协同创新若干意见（试行）（京政办发20143 号）第八条（三（三）高校院所科研人员在企业兼职从事研发工作形成）高校院所科研人员在企业兼职从事研发工作形成的发明创造的发明创造的的权属如何界定？权属如何界定？答：根据中华人民共和国专利法第六条及中华人民共和国专利法实施细则第十三条规定，符合以下条件之一的，构成职务发明：（1）在本职工作中作出的发明创造；（2）履行单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造；（3）离职后 1 年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者分配的任务有关的发明创造；（4）员工主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造。对于高校院所科研人员在企业兼职从事研发形成发明创造的，一方面科研人员与高校院所存在劳动人事关系，另一方面其在兼职期间形成的发明创造可能与其在高校院所从事的研发工作内容、技术领域等存在一定的重叠关系，或者实际利用了高校院所的物质技术条件等，因而科研人员兼职期间形成的发明创造既可能被认定归属于院校，也可能被认定为归属于兼职企业。中华人民共和国专利法实施细则第十三条规定：专利法第六条所称本单位，包括临时工作单位。因此在认定职务发明时，兼职企业亦属于中华人民共和国专利法中的“本单位”。科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）64 中华人民共和国专利法实施细则未限定“本职工作”的内涵，实践中，科研人员在高校院所与兼职企业的工作性质、技术领域、职责范围往往存在一定交叉重叠，因而可能无法严格区分科研人员完成的本职工作的所属单位。认定是否构成职务发明需要满足前述四项条件之一，若科研人员兼职期间的发明创造系执行科研院所的本职工作，又实际利用了兼职企业的物质技术条件，亦存在两个单位各自均主张职务发明的冲突。为避免兼职形成的发明创造存在权属不明的问题，建议：科研人员所在高校院所与兼职企业就兼职形成的知识产权归属进行明确合同约定；在无相关合同约定的情况下，兼职企业应特别注意科研人员兼职研发工作与其在科研院所研发工作的隔离，包括但不限于在兼职合同中明确约定兼职人员的工作内容，确保研发资金、设备等物质技术条件的独立等，并留存兼职人员在兼职期间从事相关研发工作的基础资料、研发数据、设备等物资的使用记录等证据资料。依据：依据：中华人民共和国专利法第六条；中华人民共和国专利法实施细则（中华人民共和国国务院令第 769 号）第十三条（四（四）科研院所团队参加创业大赛获得基金投资奖励如科研院所团队参加创业大赛获得基金投资奖励如何处置？这种参赛行为是否被算作兼职？何处置？这种参赛行为是否被算作兼职？答：科研院所可以采取支持创业的立场，鼓励团队实施创业计划，并提供必要的支持、指导和资源。关于如何处置天使投资种子基金，科研院所可以与团队进行商定，确定双方的权益分配、回报机制以及可能的退出方式。通常，科研院所可以要求团队转移部分股权给科研院所，或者在团队成功退出时获得一定的回报。参赛行为是否算兼职则取决于具体科研院所的具体制度规定。某些科研院所可能鼓励员工积极参与创业活动，将其作为兼职或副业，以促进技术转化和创新；而另一些科研院所可能对员工兼职有一定限制，要求员工在工作期间专注于科研活动。因此，上述问题需要结合具体科研院所的具体规定来判断。依据：依据：人力资源社会保障部关于进一步支持和鼓励事业单位科研人员创新创业的指导意见（人社部发2019137 号）II.科研人员篇（第二分册）四、风险防范 65（五（五）科研人员）科研人员离岗创业期间的社保、医疗、工资等待离岗创业期间的社保、医疗、工资等待遇有何规定？遇有何规定？答：根据人力资源社会保障部关于支持和鼓励事业单位专业技术人员创新创业的指导意见（人社部规20174 号）人力资源社会保障部关于进一步支持和鼓励事业单位科研人员创新创业的指导意见（人社部发 2019 137 号）北京市人力资源和社会保障局关于支持和鼓励高校、科研机构等事业单位专业技术人员创新创业的实施意见（京人社专技发2017117 号）等文件，事业单位专业技术人员离岗创业期间依法继续在原单位参加社会保险、工资、医疗等待遇，由各地各部门根据国家和地方有关政策结合实际确定，达到国家规定退休条件的，应当及时办理退休手续。图图 4 4 科研人员离岗创业办事指南科研人员离岗创业办事指南 （引自：北京市贯彻落实（引自：北京市贯彻落实 操作指南（操作指南（20212021 年版）年版）科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）66 创业企业或所工作企业应当依法为离岗创业人员缴纳工伤保险费用，离岗创业人员发生工伤的，依法享受工伤保险待遇。离岗创业期间非因工死亡的，执行人事关系所在事业单位抚恤金和丧葬费规定。离岗创业人员离岗创业期间执行原单位职称评审、培训、考核、奖励等管理制度。离岗创业期间取得的业绩、成果等，可以作为其职称评审的重要依据；创业业绩突出，年度考核被确定为优秀档次的，不占原单位考核优秀比例。离岗创业期间违反事业单位工作人员管理相关规定的，按照事业单位人事管理条例等相关政策法规处理。依据：依据：人力资源社会保障部关于支持和鼓励事业单位专业技术人员创新创业的指导意见（人社部规20174 号）三、支持和鼓励事业单位专业技术人员离岗创新创业；北京市人力资源和社会保障局关于支持和鼓励高校、科研机构等事业单位专业技术人员创新创业的实施意见（京人社专技发2017117号）第三条、第四条；人力资源社会保障部关于进一步支持和鼓励事业单位科研人员创新创业的指导意见（人社部发2019137 号）第六条、第七条（六（六）高校院所开展科技成果转化过程中，成果完成人、高校院所开展科技成果转化过程中，成果完成人、促进成果转化做出贡献的人员及各级领导干部可享受哪些促进成果转化做出贡献的人员及各级领导干部可享受哪些收益分配？（股权、分红、现金）收益分配？（股权、分红、现金）答：1.成果完成人：根据科研人员与高校、科研机构的合同或者协议约定，可以获得与其贡献相符合的收益，包括报酬、知识产权收益、技术转让收益等。具体的分配比例和方式需由双方协商一致，一般可以通过股权、知识产权或者技术转让合同等方式进行。2.促进成果转化做出贡献的人员：除了成果完成人，还可能有其他在成果转化过程中做出贡献的人员，例如技术转化团队成员、市场推广人员等。这些人员可能会根据其所做出的贡献获得一定比例的收益。3.担任高校院所正职领导以及高校院所所属具有独立法人资格单位的正职领导，是科技成果的主要完成人或者为成果转移转化作出重要贡献的，可以按照学校、院所制定的成果转移转化奖励和收益分配办法给予现金奖励，原则上不得给予股权激励；其他担任领导职务的科技人员，是科技成果的主要完成人或者为II.科研人员篇（第二分册）四、风险防范 67 成果转移转化作出重要贡献的，可以按照学校、院所制定的成果转化奖励和收益分配办法给予现金、股份或出资比例等奖励和报酬。表格表格 2 2 六类人员获取科技成果转化收益指南六类人员获取科技成果转化收益指南 人员身份人员身份 现金出资入股现金出资入股 现金奖励现金奖励 股份奖励股份奖励 成果完成人（包括教师及学生，成果完成人（包括教师及学生，未担任处级及以上领导职务）未担任处级及以上领导职务）可以 可以 可以 促进成果转化中做出贡献人员促进成果转化中做出贡献人员 （未担任处级及以上领导职务）（未担任处级及以上领导职务）可以 可以 可以 处级干部处级干部 不可以 可以 可以 副校级干部副校级干部 不可以 可以 可以 正校级干部正校级干部 不可以 可以 不可以 学校下属独立法人正职学校下属独立法人正职 不可以 可以 不可以（引自：北京市贯彻落实（引自：北京市贯彻落实 操作指南（操作指南（2021 年版）年版）依据：依据：中华人民共和国促进科技成果转化法第四十五条；中华人民共和国专利法第十五条；中华人民共和国科学技术进步法第三十三条、第六十条；北京市促进科技成果转化条例第十二条（七（七）职务科技成果作价入股，正职领导作为科技成果职务科技成果作价入股，正职领导作为科技成果完成人或对科技成果转化作出重要贡献的人员能否获得个完成人或对科技成果转化作出重要贡献的人员能否获得个人股权奖励？人股权奖励？答：不能。国务院关于印发实施中华人民共和国促进科技成果转化法若干规定的通知（国发201616 号）“（八）对于担任领导职务的科技人员获得科技成果转化奖励，按照分类管理的原则执行”第 1 条规定：“国务院部门、单位和各地方所属研究开发机构、高等院校等事业单位（不含内设机构）正职领导，以及上述事业单位所属具有独立法人资格单位的正职领导，是科技成果的主要完成人或者对科技成果转化作出重要贡献的，可以按照中华人民共和国促进科技成果转科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）68 化法的规定获得现金奖励，原则上不得获取股权激励。”其他担任领导职务的科技人员，是科技成果的主要完成人或者对科技成果转化作出重要贡献的，可以按照促进科技成果转化法的规定获得现金、股份或者出资比例等奖励和报酬。另外，对担任领导职务的科技人员的科技成果转化收益分配实行公开公示制度，不得利用职权侵占他人科技成果转化收益。依据：依据：国务院关于印发实施中华人民共和国促进科技成果转化法若干规定的通知（国发201616 号）（八）对于担任领导职务的科技人员获得科技成果转化奖励，按照分类管理的原则执行（八八）科技）科技企业的企业的上市审核要点上市审核要点包括包括哪些？哪些？答：科技企业发展到一定阶段，需要通过首次公开发行股票的方式募集资金，即 IPO（Initial Public Offerings,首次公开发行股票）。科技企业需综合考虑板块行业定位、财务指标要求、审核时限、上市后估值及流动性，选择合适的上市板块。主管部门在对公司的上市申请进行审核时，审核要点包括公司拥有的知识产权之权属等内容，公司应尽早充分考虑，提早谋划、未雨绸缪，掌握主动。北京证券交易所、上海证券交易所、深圳证券交易所等机构为规范上市审核业务，制订了相应业务指引，现摘录部分，供读者参考：北京证券交易所北京证券交易所北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则市审核规则（北证公告北证公告202426 号）号）要求，本所在公开发行股票并上市的信息披露审核中重点关注：“发行上市申请文件及信息披露内容是否一致、合理和具有内在逻辑性，包括但不限于财务数据是否勾稽合理，是否符合发行人实际情况，财务信息与非财务信息是否相互印证，证券服务机构对资金流水、客户供应商穿透等方面的核查依据是否充分、现场核验方式是否合理合规，能否对财务数据的变动或者与同行业公司存在的差异作出合理解释”（摘录）。上海证券交易所关于发布上海证券交易所关于发布 的通知（上证函的通知（上证函2023657 号）号）中，做出以下重点提示：II.科研人员篇（第二分册）四、风险防范 69 1.1.问题：问题：科创板科创板 发明专利发明专利 披露要求：披露要求：科创板申报企业应在招股说明书中披露：（1）核心技术是否取得专利；（2）发行人的专利与所提供产品或服务的内在联系，专利对生产经营的重要程度，是否存在瑕疵及瑕疵资产占比，是否存在纠纷或潜在纠纷，是否对发行人持续经营存在重大不利影响。核查要求：核查要求：保荐人在核查发行人是否符合发明专利相关科创属性指标要求时，应重点关注以下内容：（1）发行人应用于主营业务的发明专利（含国防专利）数量、对发行人生产经营的重要程度，应用于发行人产品或服务的具体体现；（2）发明专利是否均已取得专利证书，发行人的专利权属是否完整、是否存在瑕疵或重大权属纠纷，相关纠纷对发行人生产经营的影响；（3）发明专利的来源，是否系发行人自主研发形成，是否存在合作研发、共同持有专利或授权使用等情形。参考规范：参考规范：招股书准则第四十七条、第四十八条；上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022 年 12 月修订）第五条（三）、第六条（五）2.2.问题：继受取得或与他人共用专利、技术许可问题：继受取得或与他人共用专利、技术许可 披露要求：披露要求：发行人应在招股说明书中披露（1）继受取得专利、共有专利或技术许可的具体方式、条件、期限、费用等；（2）继受或共有专利、技术许可等情形对发行人持续经营及独立性的影响。核查要求：核查要求：保荐人和发行人律师应就以下事项进行核查：（1）继受取得或与他人共有专利、技术许可的重要性，与所提供产品或服务的内在联系；（2）继受取得或与他人共有专利、技术许可的背景、过程，是否存在瑕疵、纠纷和潜在纠纷；（3）原权利人、共有人的基本信息，共有人使用或许可专利的具体情况，是否存在收益分成等约定；（4）发行人存在技术许可情形的，是否明确约定技术使用的范围、期限、费用等内容，是否能够长期稳定使用相关技术，基于技术许可后续改进的技术成果归属是否清晰。科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）70 保荐人和发行人律师应在上述核查内容的基础上，分析相关情形是否对发行人持续经营存在重大不利影响，涉及控股股东、实际控制人或其控制的其他企业的，还应分析对独立性的具体影响。参考规范：参考规范：招股书准则第四十七条 深圳证券交易所关于发布深圳证券交易所关于发布 的通知（深证上 的通知（深证上 2023778 号）号）做出以下重点提示：1.问问题：题：发行人是否按规定披露主要产品或服务的核心技术及技术来源发行人是否按规定披露主要产品或服务的核心技术及技术来源 披露要求：披露要求：如是，发行人应披露主要产品或服务的核心技术及技术来源，相关技术所处阶段（如处于基础研究、试生产、小批量生产或大批量生产阶段）；核心技术是否取得专利或其他技术保护措施等。核查要求：核查要求：保荐人应对下列事项进行核查：（1）核心技术的取得方式及使用情况，是否来源于核心技术人员在之前单位的职务发明，是否为独立研发，判断是否存在纠纷或潜在纠纷及侵犯他人知识产权的情形。调查核心技术是否取得专利或其他技术保护措施、在主营业务及产品（服务）中的应用和贡献情况。（2）发行人的研发模式和研发系统的设置和运行情况，核查发行人核心技术人员、研发人员的相关资料，包括报告期内核心技术人员、研发人员的人数，核心技术人员的学历背景、取得的专业资质及重要科研成果和获得奖项情况、对公司研发的具体贡献、核心技术人员的任职是否违反曾经签订的竞业禁止协议等。（3）核查发行人核心技术人员的奖励制度、股权激励计划等资料，调查发行人对关键技术人员是否实施了有效的约束激励措施、是否有效避免了关键技术人才的流失和技术秘密的外泄，报告期内核心技术人员的主要变动情况及对发行人的影响。参考规范：参考规范：招股说明书准则第四十八条、第九十七条；保荐人尽职调查工作准则第三十条、第八十二条 2.问题：问题：发行人是否存在对其主要业务具有重大影响的商标、发明专利、特发行人是否存在对其主要业务具有重大影响的商标、发明专利、特许经营权、非专利技术等无形资产许经营权、非专利技术等无形资产 II.科研人员篇（第二分册）四、风险防范 71 披露要求：披露要求：如是，发行人应当在招股说明书中披露对主要业务具有重大影响的商标、发明专利、特许经营权、非专利技术等无形资产资源要素的构成，例如具体内容、数量、取得方式和时间、使用情况、使用期限或保护期、最近一期末账面价值，分析各要素与所提供产品或服务的内在联系（如分析各要素的充分性、适当性、相关产能及利用程度），对生产经营的重要程度，是否存在抵押、质押或优先权等权利瑕疵或限制及瑕疵资产占比，是否存在纠纷或潜在纠纷，是否对发行人持续经营存在重大不利影响。发行人与他人共享资源要素（如特许经营权）的，应披露共享的方式、条件、期限、费用等。核查要求：核查要求：保荐人及发行人律师应当核查如下事项，并发表明确意见：资产的内容和数量等基本情况，发行人是否合法取得并拥有资产的所有权或使用权，资产是否在有效的权利期限内，是否存在抵押、质押或优先权等权利瑕疵或限制，是否存在许可第三方使用等情形，是否存在权属纠纷和法律风险，是否对持续经营存在重大不利影响。参考规范：参考规范：招股说明书准则第四十七条；保荐人尽职调查工作准则第二十九条、第四十三条、第六十八条；监管规则适用指引-法律类第 2 号第二十条、第三十九条 依据：依据：北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则（北证公告202426 号）；关于发布的通知（上证函 2023657 号）；关于发布的通知（深证上2023778 号）（九）使用开源软件有哪些潜在风险？（九）使用开源软件有哪些潜在风险？答：开源软件具有开放、共享、自由等特性，在软件开发中扮演着越来越重要的角色。现代化软件开发过程中，开发人员及企业为了提高开发效率,会优先考虑安装相关第三方开源组件，这种开发模式可降低研发成本，推动软件系统的科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）72 快速迭代。根据 Veracode 的研究报告显示,超过 96%的产业机构在其开发实现的软件应用代码库中使用开源软件14。开源已经成为软件技术创新和软件产业发展的主要模式，但无论是开源软件的使用还是开源代码的使用，都伴随着风险，其中最大的风险之一就是潜在的知识产权风险。开发者通常会为开源软件选择不同的开源许可证来约束其使用条件，以期能有效地保护知识产权和维持软件的长远发展。根据版权法，以任何方式使用软件都需要以描述授予用户的权利以及用户必须履行的义务的许可证的形式获得许可。开源许可证是允许在既定条款和条件下使用、修改或共享源代码的许可证。开源软件使用过程中面临的知识产权风险包括版权风险、专利风险、商标风险、开源风险等。1.版权风险版权风险。使用开源软件的版权风险来源于两个方面，一是贡献者将自己不具有版权的代码贡献到开源社区，使开源软件具有版权瑕疵，后续使用者使用该开源软件，会造成侵犯他人版权。大多数开源许可协议都有“不担保”条款，开源软件的用户使用了“不清洁”的开源软件所造成的侵权责任，需要自己承担。二是开源软件使用者没有按照开源许可协议的规定使用开源软件，例如使用 GPL 许可协议下的代码再发布软件时没有提供源代码，这属于违约行为，会导致许可协议赋予的所有权利被收回，继而对开源软件的复制、修改、发布会造成版权侵权。2.专利风险专利风险。使用开源软件的专利风险来源于内部、外部两个方面。内部专利风险，是指开源软件的贡献者以个人名义把其中某项技术申请专利并获得批准。有些开源许可协议，如 GPL-3.0 规定了专利授权，就软件发布者所拥有专利权的程序而言，所有后续使用者都将自动获得免费的专利许可，而且规定了软件发布者不可以发起专利诉讼。然而，部分开源许可协议对专利授权没有明示（如 BSD、MIT），这就蕴含了一定的专利侵权风险。外部专利风险，是指不受开源许可协议约束的第三方向开源软件使用者发起专利诉讼，声称其专利被开源软件贡 14 Veracode.State of software security:Open source edition.https:/ II.科研人员篇（第二分册）四、风险防范 73 献者使用在开源程序中。不同于版权仅仅保护计算机软件创作的表达，专利能够保护具体的方法和功能。专利享有绝对的排他权，在专利有效期内，权利人能够禁止实施专利技术，即使该技术是他人独立开发的也不例外。3.商标风险商标风险。使用开源软件的商标风险来源于两个方面：一是开源软件使用的开源许可协议未经 OSI 认证，但使用了 open source 商标。二是开源软件使用者不按开源许可协议规定，使用贡献者的商标、商号、服务标记等进行软件宣传，导致商标侵权。4.开开源风险源风险。使用开源软件的开源风险来源于许可证协议的强传染性。如果一个许可证协议是 copyleft 类型的许可证，要求衍生作品或者组合作品必须使用相同的许可协议进行发布，产品将面临因为开源协议被迫开放源代码的风险。科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）74 I II II.I.技术转移人员篇技术转移人员篇（第三分册）（第三分册）III.技术转移人员篇（第三分册）一、制度建设 75 一、制度建设一、制度建设 （一（一）高校院所）高校院所、医疗卫生机构、医疗卫生机构如何构建科技成果转化如何构建科技成果转化制度体系？制度体系？答：图图 5 5 技术许可办公室（技术许可办公室（OTL）建设及运营指南）建设及运营指南 （引自：北京市贯彻落实（引自：北京市贯彻落实 操作指南（操作指南（2021 年年版）版）科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）76 可先设立本单位科技成果转化领导小组，统筹协调多方资源。1.确立转化机构职责确立转化机构职责。明确科技成果转化机构的职责和定位，包括科技成果评估、知识产权管理、技术转移、企业孵化等，提升其专业化水平。2.制定科技成果转化制定科技成果转化制度。制度。根据国家相关法律法规和政策文件，高校院所和医疗卫生机构可以明确本单位科技成果转化的指导原则，制订制度文件和实施办法，提出促进科技成果转化的目标、制度支持和奖励措施等内容。3.强化知识产权保护强化知识产权保护。建立知识产权保护制度，包括加强专利申请和商标注册，确保科技成果的知识产权得到有效保护。4.建立激励机制建立激励机制。建立奖励与激励制度，对完成、转化科技成果做出重要贡献的人员给予奖励，激发科研、转化人员实施科技成果转化工作的积极性。5.推进产业合作推进产业合作。积极与企业建立合作关系，开展产学研合作，促进科技成果转化为实际生产力。6.强化人才培养强化人才培养。加强科技成果转化人才培养，培训专业化转化人员，提高转化效率。7.完善绩效考核体系。完善绩效考核体系。建立健全科技成果转化绩效考核机制，将科技成果转化纳入科研人员的绩效考核体系，激励科研人员积极参与转化工作。依据：依据：实施 中华人民共和国促进科技成果转化法 若干规定（国发 201616 号）第一条、第二条、第三条；北京市促进科技成果转化条例第十五条、第十六条、第十八条、第二十四条（二（二）高校院所）高校院所、医疗卫生机构职务科技成果披露的流、医疗卫生机构职务科技成果披露的流程应包括哪些环节？程应包括哪些环节？答：非涉密职务科技成果披露简要流程：1.披披露申请。露申请。职务科技成果完成后，职务科技成果完成人应将包括成果名称、技术领域、成果完成人、权利归属、成果所处阶段、应用领域、技术效果等适宜公开披露的信息向所属部门、处室、学院（系、所、中心）披露。2.部门初审。部门初审。职务科技成果负责人所属部门、处室、学院（系、所、中心）对职务科技成果的真实性等进行审核。III.技术转移人员篇（第三分册）一、制度建设 77 3.技术评估。技术评估。职务科技成果负责人所属部门、处室、学院（系、所、中心）将审核通过的上述披露事项提交至本单位技术转移部门（内设机构或知识产权运营法人主体），由其开展技术评估，确定成果的技术价值和市场潜力。科技成果经评估后，纳入本单位职务科技成果数据库，用于对外发布推广，促进职务科技成果转化。图图 6 6 职务科技成果披露（单位内部登记）办事指南职务科技成果披露（单位内部登记）办事指南 （引自：北京市贯彻落实（引自：北京市贯彻落实 操作指南（操作指南（2021 年年版）版）4.披露公告披露公告。单位根据相关制度要求，将职务科技成果进行公示和披露。5.知知识产权保护识产权保护。披露科技成果的同时需加强知识产权保护，申请专利或商科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）78 标等，确保科技成果的知识产权得到有效保护。6.技技术转移转化术转移转化。单位通过技术许可、技术转让、作价投资等方式进行技术转移转化，将科技成果转化为实际应用。职务科技成果负责人应对披露信息的真实性负责，并保证不构成对第三方知识产权的故意侵犯。未经披露的职务科技成果，职务科技成果负责人不得进行专利申请、软件著作权登记等。涉密职务科技成果的披露应按照保密有关规定报本单位保密管理部门审批及归档管理。依据：依据：国家知识产权局 中国科学院 中国工程院 中国科学技术协会关于推动科研组织知识产权高质量发展的指导意见（国知发运字 2021 7 号）“（七）建立科研人员职务科技成果披露制度”；国务院办公厅关于完善科技成果评价机制的指导意见“（三）加快推进国家科技项目成果评价改革”；北京市贯彻落实操作指南（2021 年版）（三（三）单位实施赋予科研人员职务科技成果所有权或长）单位实施赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权，应建立哪些管理制度？期使用权，应建立哪些管理制度？答：赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点实施方案（国科发区2020128 号）中明确，试点单位应建立健全职务科技成果赋权的管理制度、工作流程和决策机制，按照科研人员意愿采取转化前赋予职务科技成果所有权（先赋权后转化）或转化后奖励现金、股权（先转化后奖励）的不同激励方式，对同一科技成果转化不进行重复激励。先赋权后转化的，科技成果完成人（团队）应在团队内部协商一致，书面约定内部收益分配比例等事项，指定代表向单位提出赋权申请，试点单位进行审批并在单位内公示，公示期不少于 15 日。试点单位与科技成果完成人（团队）应签署书面协议，合理约定转化科技成果收益分配比例、转化决策机制、转化费用分担以及知识产权维持费用等，明确转化科技成果各方的权利和义务，并及时办理相应的权属变更等手续。赋予科研人员职务科技成果长期使用权的，试点单位可赋予科研人员不低于10 年的职务科技成果长期使用权。科技成果完成人（团队）应向单位申请并提交成果转化实施方案，由其单独或与其他单位共同实施该项科技成果转化。试点单III.技术转移人员篇（第三分册）一、制度建设 79 位进行审批并在单位内公示，公示期不少于 15 日。试点单位与科技成果完成人（团队）应签署书面协议，合理约定成果的收益分配等事项，在科研人员履行协议、科技成果转化取得积极进展、收益情况良好的情况下，试点单位可进一步延长科研人员长期使用权期限。试点结束后，试点期内签署生效的长期使用权协议应当按照协议约定继续履行。依据：依据：赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点实施方案（国科发区2020128 号）第二部分（四（四）科研事业单位）科研事业单位“一把手一把手”在科技成果转化中的责在科技成果转化中的责任是什么？任是什么？答：科研事业单位的一把手在科技成果转化中的责任是促进和推动科技成果向社会和市场转化，制定相关政策和措施，组织评价科技成果，支持人才队伍建设，监督和管理转化过程，落实奖励措施等方面的工作，实现科技成果的产业化、商业化和落地应用。他们应该具备科技转化的战略思维和创新创业的精神，能够充分了解和把握科技成果的商业价值和市场需求，积极寻找合作伙伴，建立科技转化的平台和机制，推动科技成果与市场需求相结合，促进科技和经济的融合，推动社会和经济的发展。同时，他们还要负责落实国家相关政策和法规，确保科技转化的合法性和规范性，保障知识产权的权利和利益，提高科技成果的利用效益和社会效益，为科技成果转化工作的顺利开展提供有力保障。依据：依据：中华人民共和国促进科技成果转化法第五条；国务院办公厅关于印发的通知（国办发 2016 28 号）（二）加强政策保障；北京市促进科技成果转化条例第四条、第五条（五）科研机构如何加强科研诚信建设并营造良好的科（五）科研机构如何加强科研诚信建设并营造良好的科技成果转化环境？技成果转化环境？答：1.科研院所层面强化科研诚信管理科研院所层面强化科研诚信管理 （1）完善科研诚信管理工作机制和责任体系：建立健全职责明确、高效协同的科研诚信管理体系。科技计划管理部门要将科研诚信要求融入科技计划管理科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）80 全过程，中国科学院、中国工程院、中国科协要强化对院士的科研诚信要求和监督管理，加强院士推荐（提名）的诚信审核。从事科研活动及参与科技管理服务的各类机构要切实履行科研诚信建设的主体责任。科研机构、高等学校要通过单位章程或制定学术委员会章程，对学术委员会科研诚信工作任务、职责权限作出明确规定，并在工作经费、办事机构、专职人员等方面提供必要保障。科技计划（专项、基金等）项目管理专业机构要严格按照科研诚信要求，加强立项评审、项目管理、验收评估等科技计划全过程和项目承担单位、评审专家等科技计划各类主体的科研诚信管理，对违背科研诚信要求的行为要严肃查处。从事科技评估、科技咨询、科技成果转化、科技企业孵化和科研经费审计等的科技中介服务机构要严格遵守行业规范，强化诚信管理，自觉接受监督。学会、协会、研究会等社会团体要发挥自律自净功能。从事科研活动和参与科技管理服务的各类人员要坚守底线、严格自律。（2）加强科研活动全流程诚信管理：加强科技计划全过程的科研诚信管理。全面实施科研诚信承诺制。强化科研诚信审核。建立健全学术论文等科研成果管理制度。深化科研评价制度改革。（3）推进科研诚信制度化建设：完善科研诚信管理制度。完善违背科研诚信要求行为的调查处理规则。建立健全学术期刊管理和预警制度。（4）加强科研诚信的教育和宣传：加强科研诚信教育。充分发挥学会、协会、研究会等社会团体的教育培训作用。加强科研诚信宣传。（5）严肃查处违背科研诚信要求的行为：切实履行调查处理责任。严厉打击严重违背科研诚信要求的行为。开展联合惩戒。（6）推进科研诚信信息化建设：建立完善科研诚信信息系统。规范科研诚信信息管理。加强科研诚信信息共享应用。（7）保障措施：加强党对科研诚信建设工作的领导。发挥社会监督和舆论引导作用。加强监测评估。积极开展国际交流合作。2.科研人员加强科研诚信自律科研人员加强科研诚信自律 （1）遵守科研伦理规范：遵守国家和行业的科研伦理规范，诚实守信地开展科研工作，不进行数据造假、抄袭等不诚信行为。III.技术转移人员篇（第三分册）一、制度建设 81（2）主动接受培训和学习：参加科研伦理和学术道德培训，了解相关法律法规和伦理要求，提高科研人员的诚信意识和专业素养。（3）建立开放的科研文化：鼓励知识共享和学术交流，避免竞争导致不诚信行为，注重学术合作和团队合作。3.企业关注合作科研团队的科研诚信情况企业关注合作科研团队的科研诚信情况 （1）市场准入和合同管理：在与科研团队进行合作前，进行严格的准入审查，了解其科研诚信记录；在合同中明确双方的科研诚信要求和责任，建立违约责任机制。（2）监督和检查：在合作过程中，进行定期的监督和检查，确保科研团队按照合同约定和科研伦理规范进行科研活动，避免不诚信行为的发生。（3）建立长期合作关系：与有良好科研诚信记录的团队建立长期合作关系，增加双方的互信，降低风险。依据：依据：关于进一步加强科研诚信建设的若干意见（中共中央办公厅、国务院办公厅于 2018 年 5 月印发）；关于完善科技成果评价机制的指导意见（国办202126 号）科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）82 二、职务科技成果管理二、职务科技成果管理 （一）什么是（一）什么是职务科技成果职务科技成果单列管理制度？单列管理制度？答：科技成果具有不同于一般资产的特征。一是科技成果的价格具有明显的时效性。如果没有转化，不仅价值得不到体现，大部分科技成果的价格会随着时间快速衰减。科技成果只有及时进入经济领域，才能产生效益。二是科技成果仅表现出应用潜力，尚未真正走向市场，具有高度不确定性，对此难以通过评估确定科学、合理、可信的价格。科技成果作价投资形成股权的价格往往变化幅度巨大，既有企业自身经营发展的原因，也有市场需求变化的影响，股权价格变化不可控。三是科技成果转化风险较大，转化过程包括中试熟化、生产等不同阶段，面临诸多未知因素，转化失败率较高。职务科技成果资产单列管理改革包括两个方面：一是转化前对职务科技成果的单列管理，要建立职务科技成果及其作价投资形成股权的单列管理模式。二是转化后对职务科技成果作价投资形成国有股权的单列管理，要简化股权管理方式，适应科技成果转化的特点。当前科技成果资产管理在成果初始记账和定价、成果转化形成的国有股权保值增值考核和管理等方面还存在一些问题，使得成果定价不准确，高校院所科研人员和管理人员对国有股权的管理有较大顾虑，相关企业在后续融资、并购、重组等涉及股权变动的事项上，程序复杂，周期较长，不利于企业根据市场情况快速融资、灵活决策，也影响科研人员积极性。因此，需要尽快建立符合市场经济规律以及科技成果特征的国有资产管理制度，解决科技成果管理与国有资产保值增值考核要求之间的矛盾，完善作价投资形成国有股权的单列管理机制。进一步缩短管理链条、简化审批流程，建立对职务科技成果作价投资等方式形成的国有股权划转、转让、退出、损失核销等处置制度以及资产评估备案、国有产权登记等事项的专门管理制度。通过单列管理，能够更好地促进科技成果转化。单列管理后，可以更切合实际地制定专门管理制度和监管机制。一是在成果转化中，加强科技安全和科技伦理管理，特别是加强对涉及国家秘密或出口管制成果的管理，更好保护相关领域国家安全。二是更好地强化成果转化全过程管理，制定切实可行的管理制度和监III.技术转移人员篇（第三分册）二、职务科技成果管理 83 管机制，规范职务科技成果转化工作，简化流程，提高转化效率，开展风险控制，更好地保护国有资产。三是通过明确科技成果的归属和权益分配，提高对科技成果转化的信心和动力，激励科研机构和科研人员更好地开展科技成果转化，加快形成新质生产力。15 2022 年，科技部等五部委发布高等院校和科研机构职务科技成果转化管理改革试点实施方案（国科办区2022152 号）（以下简称方案），探索符合科技成果转化和创新创业规律的新管理模式。方案聚焦困扰高校院所科技成果转化管理的关键问题，提出建立“一门式”职务科技成果管理体系、建立职务科技成果资产的单列管理制度、探索职务科技成果作价投资形成的国有股权单列管理制度、建立科技计划项目成果后评估制度、将科技成果转化成效纳入相关考核评价体系、建立成果转化勤勉尽责制度、完善职务科技成果转化监管机制共七项核心内容，完善试点单位内部管理模式，推动高校院所探索符合科技成果转化规律的职务科技成果资产管理模式。方案试点范围为中关村自主创新示范区核心区（海淀园）内中央在京高等院校和科研机构，包括北京大学等 10 家高校院所。方案在建立职务科技成果单列管理制度方面，要求试点单位制定切实可行的职务科技成果专门管理制度和监管机制，确保本单位专利技术、非专利技术等职务科技成果单列管理后，不会造成违法违纪违规风险及资产损失风险。方案 明确试点单位可自主决定职务科技成果作价投资等方式形成的国有股权的转让等处置方式，试点单位主管部门应建立对职务科技成果作价投资等方式形成的国有股权划转、转让、退出、损失核销等处置以及资产评估备案、国有产权登记等事项的专门管理制度。相关情况请参见文末案例。2022 年，北京市发布关于开展中关村国家自主创新示范区核心区高等院校、科研机构和医疗卫生机构职务科技成果转化管理改革试点实施方案（京科发202217 号），探索建立高校院所职务科技成果转化管理的新机制和新模式：一是建立区别于现有其他国有资产的职务科技成果单列管理制度，优化职务 15 学习决定每日问答|为什么要建立职务科技成果资产单列管理制度 中国政府网 https:/ 科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）84 科技成果转化流程。二是建立职务科技成果贯通管理制度，优化科技成果转化工作体系。三是完善作价投资形成国有股权的管理机制。四是明确勤勉尽责等制度的相关要求，提高各方科技成果转化的积极性。推动 11 家市属单位开展试点，探索职务科技成果单列及贯通管理体系。初步建立了职务科技成果资产的单列管理制度、贯通管理体系，进一步提升科技成果转化效率。依据：依据：高等院校和科研机构职务科技成果转化管理改革试点实施方案（国科办区2022152 号）；关于开展中关村国家自主创新示范区核心区高等院校、科研机构和医疗卫生机构职务科技成果转化管理改革试点实施方案（京科发202217 号）（二（二）赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权）赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权的，需满足什么条件？的，需满足什么条件？答：图图 7 7 赋予科研人员职务科技成果所有权赋予科研人员职务科技成果所有权/长期使用权办事指南长期使用权办事指南 III.技术转移人员篇（第三分册）二、职务科技成果管理 85（引自：北京市贯彻落实（引自：北京市贯彻落实 操作指南（操作指南（2021 年年版）版）赋权的成果应具备权属清晰、应用前景明朗、承接对象明确、科研人员转化意愿强烈等条件。成果类型包括专利权、计算机软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种权，以及生物医药新品种和技术秘密等。对可能影响国家安全、国防安全、公共安全、经济安全、社会稳定等事关国家利益和重大社会公共利益的成果暂不纳入赋权范围。赋权应满足以下四方面要求：一是一是赋权的成果权属清晰。权属不清晰的，不可以赋权，单位也没有资格赋权。二是二是赋权的成果是可以转化的，且有较好的转化前景。不可转化的科技成果，是没有必要赋权的。三是三是即将进入转化程序。“承接对象明确”表明单位已经完成了科技成果的推介，赋权就是使该科技成果更好地转化，因此赋权应在职务科技成果选定转化方式以后，从有利于该成果转化的角度决定是否赋权。四是四是科研人员有强烈的意愿。科研人员可以在“转化前赋予职务科技成果所有权（先赋权后转化）”与“转化后奖励现金、股权（先转化后奖励）”之间作出选择。依据：依据：赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点实施方案（国科发区2020128 号）第二部分（三（三）赋予科研人员职务科技成果所有权的比例有限制）赋予科研人员职务科技成果所有权的比例有限制吗？吗？答：赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点实施方案（国科发区2020128 号）中明确“国家设立的高等院校、科研机构科研人员完成的职务科技成果所有权属于单位。试点单位可以结合本单位实际，将本单位利用财政性资金形成或接受企业、其他社会组织委托形成的归单位所有的职务科技成果所有权赋予成果完成人（团队），试点单位与成果完成人（团队）成为共同所试点单位与成果完成人（团队）成为共同所有权人有权人”，可以理解为：在试点单位与成果完成人（团队）成为共同所有权人的前提下，无明确比例限制。北京市促进科技成果转化条例第九条规定：政府设立的研发机构、高等院校，可以将其依法取得的职务科技成果的知识产权，以及其他未形成知识产权的职务科技成果的使用、转让、投资等权利，全部或者部分给予科技成果完成人，科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）86 并同时约定双方科技成果转化收入分配方式。结合本市实际，完善科技成果转化奖励和报酬标准，允许高校院所等可以将科技成果转化收益分配比例提升至不低于 70%，科技成果转化奖酬不受工资总额和绩效工资总量限制、不纳入工资总额基数。依据：依据：赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点实施方案（国科发区2020128 号）第二部分；北京市促进科技成果转化条例第九条（四（四）赋予科研人员职务科技成果长期使用权有）赋予科研人员职务科技成果长期使用权有哪些期哪些期限？限？答：赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点实施方案（国科发区2020128 号）中明确，试点单位可赋予科研人员不低于 10 年的职务科技成果长期使用权。科技成果完成人（团队）应向单位申请并提交成果转化实施方案，由其单独或与其他单位共同实施该项科技成果转化。试点单位进行审批并在单位内公示，公示期不少于 15 日。试点单位与科技成果完成人（团队）应签署书面协议，合理约定成果的收益分配等事项，在科研人员履行协议、科技成果转化取得积极进展、收益情况良好的情况下，试点单位可进一步延长科研人员长期使用权期限。试点结束后，试点期内签署生效的长期使用权协议应当按照协议约定继续履行。依据：依据：赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点实施方案（国科发区2020128 号）第二部分（五）在赋权职务科技成果的转移转化中，应遵守哪些五）在赋权职务科技成果的转移转化中，应遵守哪些规范？规范？答：一是赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权；二是落实以增加知识价值为导向的分配政策，现金奖励及时足额发放给对成果转化有重要贡献的人员，计入当年本单位绩效工资总量，不受单位总量限制，不纳入总量基数；三是优化科技成果转化国有资产管理方式，将科技成果转让、许可或者作价投资给国有全资企业的，可以不进行资产评估，给非国有全资企业的，由单位自主决定是否进行资产评估；四是强化科技成果转化全过程管理和服务，坚持放管结合，III.技术转移人员篇（第三分册）二、职务科技成果管理 87 通过年度报告制度、技术合同认定、科技成果登记等方式，及时掌握赋权科技成果转化情况；五是加强赋权科技成果转化的科技安全和科技伦理管理，鼓励赋权科技成果首先在中国境内转化和实施，向境外转移转化的，应遵守国家技术出口等相关法律法规；六是建立尽职免责机制，试点单位领导人员履行勤勉尽职义务，严格执行决策、公示等管理制度，在没有牟取非法利益的前提下，可以免除追究其在科技成果定价、自主决定资产评估以及成果赋权中的相关决策失误责任，以是否符合中央精神和改革方向、是否有利于科技成果转化作为对科技成果转化活动的定性判断标准，实行审慎包容监管；七是充分发挥专业化技术转移机构的作用，试点单位应在不增加编制的前提下，创新技术转移管理和运营机制，加强技术经理人队伍建设，提升专业化服务能力。依据：依据：赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点实施方案（国科发区2020128 号）第二部分；关于印发医疗机构工作人员廉洁从业九项准则的通知（国卫医发202137 号）科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）88 三、风险三、风险控制控制 （一（一）高校院所与其他单位合作实施科技成果转化，如高校院所与其他单位合作实施科技成果转化，如何确定有关权益归属？何确定有关权益归属？答：中华人民共和国促进科技成果转化法第四十条规定：科技成果完成单位与其他单位合作进行科技成果转化的，应当依法由合同约定该科技成果有关权益的归属。合同未作约定的，按照下列原则办理：（一）在合作转化中无新的发明创造的，该科技成果的权益，归该科技成果完成单位；（二）在合作转化中产生新的发明创造的，该新发明创造的权益归合作各方共有；（三）对合作转化中产生的科技成果，各方都有实施该项科技成果的权利，转让该科技成果应经合作各方同意。在转化实践中，共有权属的科技成果在处置上易导致决策障碍，例如：企业往往倾向于寻求具有独立权属的科技成果进行转化。建议高校院所在开展科研合作之前，明确科研合作的必要性，只对非常必要的科研合作才对外分享知识产权。导致盲目实施科研合作的重要因素主要有两点，一是科研项目的申报规则所限，二是科研经费匮乏。建议高校院所尽量选择以付费委托方式实施测试、化验、加工业务，尽量获得独立权属的科研成果知识产权，避免使用尚处于概念阶段、研发阶段的技术开展对外科研合作，降低未来因成果权属分散导致的转化风险或不确定性。依据：依据：中华人民共和国促进科技成果转化法第四十条（二）高校院所进行科技成果转化是否需要上级主管部（二）高校院所进行科技成果转化是否需要上级主管部门审批或备案？门审批或备案？答：根据中华人民共和国促进科技成果转化法第十八条、国务院关于印发实施 中华人民共和国促进科技成果转化法 若干规定的通知（国发 201616 号）第一条，科技成果使用权、处置权、收益权全部下放法人单位，国家设立的研究开发机构、高等院校对其持有的科技成果，可以自主决定转让、许可或者作价投资，除涉及国家秘密、国家安全外，不需上级主管部门、财政部门审批或III.技术转移人员篇（第三分册）三、风险控制 89 者备案。根据北京市促进科技成果转化条例第十条，政府设立的研发机构、高校院所对其持有的科技成果，可以自主决定实施转化，除涉及国家秘密、国家安全外，不需审批或者备案；可以自主决定是否进行资产评估。科技成果转化收入留归本单位。北京市促进科技成果转化条例第二十四条规定：本市支持研发机构开展体制机制创新，允许其在财政资金使用、职称评审、人员聘用、运行管理等方面享有更大自主权，开展基础前沿研究、产业关键共性技术研究开发、应用开发等创新活动，推动重大科技成果转化和产业化。依据：依据：中华人民共和国促进科技成果转化法第十八条；国务院关于印发实施中华人民共和国促进科技成果转化法若干规定的通知（国发201616 号）第一条；北京市促进科技成果转化条例第十条、第二十四条（三（三）国内）国内专利境外作价投资需注意哪些问题？专利境外作价投资需注意哪些问题？答：专利对外投资属于技术出口。依据中华人民共和国技术进出口管理条例，国家鼓励成熟的产业化技术出口。有对外贸易法第十六条规定情形之一的技术，禁止或者限制出口。国务院外经贸主管部门会同国务院有关部门，制定、调整并公布禁止或者限制出口的技术目录。属于禁止出口的技术，不得出口。属于限制出口的技术，实行许可证管理；未经许可，不得出口。出口属于限制出口的技术，应当向国务院外经贸主管部门提出申请。国务院外经贸主管部门收到技术出口申请后，应当会同国务院科技管理部门对申请出口的技术进行审查，并自收到申请之日起 30 个工作日内作出批准或者不批准的决定。限制出口的技术需经有关部门进行保密审查的，按照国家有关规定执行。技术出口申请经批准的，由国务院外经贸主管部门发给技术出口许可意向书。申请人取得技术出口许可意向书后，方可对外进行实质性谈判，签订技术出口合同。申请人签订技术出口合同后，应当向国务院外经贸主管部门提交下列文件，申请技术出口许可证：（1）技术出口许可意向书；（2）技术出口合同副本；（3）科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）90 技术资料出口清单；（4）签约双方法律地位的证明文件。国务院外经贸主管部门对技术出口合同的真实性进行审查，并自收到前款规定的文件之日起 15 个工作日内，对技术出口作出许可或者不许可的决定。技术出口经许可的，由国务院外经贸主管部门颁发技术出口许可证。技术出口合同自技术出口许可证颁发之日起生效。对属于自由出口的技术，实行合同登记管理。出口属于自由出口的技术，合同自依法成立时生效，不以登记为合同生效的条件。出口属于自由出口的技术，应当向国务院外经贸主管部门办理登记，并提交下列文件：（一）技术出口合同登记申请书；（二）技术出口合同副本；（三）签约双方法律地位的证明文件。国务院外经贸主管部门应当自收到本条例第三十七条规定的文件之日起 3个工作日内，对技术出口合同进行登记，颁发技术出口合同登记证。申请人凭技术出口许可证或者技术出口合同登记证办理外汇、银行、税务、海关等相关手续。依据：依据：中华人民共和国技术进出口管理条例第二十七条至第三十九条（四）科研机构对本单位科研人员自行开公司转化职务（四）科研机构对本单位科研人员自行开公司转化职务科技成果，一般应采取哪些管理措施？科技成果，一般应采取哪些管理措施？答：首先建立内控制度，其次做好以下管理工作：1.实施实施知识产权管理知识产权管理。科研机构通常应对科研人员的创新成果进行披露，以单位名义申请专利等知识产权。通过强化知识产权管理，确保科研人员享有合法的知识产权，并为他们提供知识产权转让或许可的支持。2.建立技术转移和转化机制建立技术转移和转化机制。科研机构应建立健全技术转移转化机制，包括设立专门的科技成果转移转化部门或机构，为科研人员提供咨询、评估、合同撰写、技术转让等支持服务。3.设计好设计好成果转化收益分配机制。成果转化收益分配机制。科研机构应与科研人员或其创办的公司签订相关的职务科技成果转化协议或合同，明确科技成果的所有权、股权分配、利益分享等条款，保障科研人员的合法权益。4.强强化监督和评估化监督和评估。科研机构应对科研人员进行监督和评估，确保科研人员对职务科技成果的转化、应用活动符合相关的法律法规、科技伦理与市场需求。III.技术转移人员篇（第三分册）三、风险控制 91 5.科研人员的身份管理。科研人员的身份管理。科研机构应当建立完善科研人员从事成果转化活动的人事制度体系，明确科技人员兼职、离岗从事科技成果转化活动期间和期满后的编制、职称、待遇等方面的权利和义务。依据：依据：中华人民共和国公司法第四十八条；中华人民共和国科技成果转化法第十七条、第十九条、第二十条、第四十条、第四十二条（五（五）事业单位的专利转让给参股公司，该公司按正常事业单位的专利转让给参股公司，该公司按正常程序支付转让费用，符合规定吗？程序支付转让费用，符合规定吗？答：根据 中华人民共和国专利法 规定，事业单位的专利权属于国家所有，事业单位可以依法将专利权收益转化为本单位的财产收入。转让专利权需要符合相关法律法规的规定，包括签订书面合同、确定专利转让的内容和费用、经过评估等程序。事业单位将专利转让给自己参股的公司需要符合以下条件：1.事业单位转让专利权的决策应当合法、公开、公平、公正，并经过审批或者决策程序。2.专利转让需要签订书面合同，明确双方的权益和责任。3.转让费用应当根据专利的实际价值、市场状况等因素进行评估，并按照相关程序支付。因此，如果事业单位依法按照正常程序转让专利给自己参股的公司，支付转让费用且符合上述条件和相关规定，一般来说是符合规定的，可以进行专利转让。但需注意合同签订、评估等程序的合法性和透明性，以确保公正性和合法性。依据：依据：中华人民共和国专利法第十条（六（六）某单位将专利许可给本单位某科研人员占股的公某单位将专利许可给本单位某科研人员占股的公司，是否属于关联交易？需要履行哪些手续？司，是否属于关联交易？需要履行哪些手续？答：在某单位将专利许可给本单位某科研人员占股的公司时，涉及到专利权的许可交易，这可能涉及关联交易。关联交易是指在交易当事人之间存在关联关系，可能导致利益输送或损害利益相关方的情况。中华人民共和国公司法规定，关联关系是指是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）92 与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系（国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系）。中华人民共和国公司法第二十二条进一步规定，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。此外，我们还应对以转化形式行利益输送或者套取科研经费的行为保持高度警惕。为了确保公平、公正、公开的交易，需要履行以下审批、备案或其他必备手续：1.决策程序：决策程序：事业单位应当根据内部程序或法定程序，对专利许可的决策进行合法、公开、公平、公正的决策，确保决策程序合规。2.许许可合同：可合同：事业单位与其某科研人员占股的公司应当根据双方意愿，签订专利许可合同，明确许可的专利范围、期限、使用方式、费用等具体内容。3.费费用评估：用评估：事业单位应当根据专利的实际价值、市场状况等因素，对许可费用进行评估，并按照相关程序确定许可费用。4.内内部程序：部程序：事业单位可能需要根据内部管理规定，进行内部审批程序，确保合同的合法性和合规性。5.执行合同、付款开发票，缴纳相应税金。执行合同、付款开发票，缴纳相应税金。依据：依据：中华人民共和国公司法第二十二条、第二百六十五条（七（七）怎样理解科技成果转化中的尽职免责义务？怎样理解科技成果转化中的尽职免责义务？答：高校院所、医疗卫生机构制定有关履行勤勉尽责义务的实施细则，按照以下原则处理。1.履行民主决策履行民主决策。高校院所、医疗卫生机构应当建立健全科技成果转化重大事项领导班子集体决策制度和职工参与的制度。因此，高校院所、医疗卫生机构在科技成果转化过程中，科技成果转化方案通过领导班子集体讨论，并向单位职工征求意见后，相关负责人做出的决策，即视为已经履行了民主决策程序。2.信息公示信息公示。高校院所、医疗卫生机构通过协议方式确定科技成果价格的，应当在本单位公示科技成果名称、转化方式和拟交易价格等，公示时间不得少于III.技术转移人员篇（第三分册）三、风险控制 93 15 日，受让方是职务科技成果完成人或者其利害关系人的，应当予以标明。对于科技人员取得职务科技成果转化现金奖励公示信息，应当包含科技成果转化信息、奖励人员信息、现金奖励信息、技术合同登记信息、公示期限等内容。科技成果转化信息包括转化的科技成果的名称、种类（专利、计算机软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种权、生物医药新品种及其他）、转化方式（转让、许可）、转化收入及取得时间等。奖励人员信息包括获得现金奖励人员姓名、岗位职务、对完成和转化科技成果作出的贡献情况等。现金奖励信息包括科技成果现金奖励总额、现金奖励发放时间等。技术合同登记信息包括技术合同在技术合同登记机构的登记情况等。3.合理注意合理注意。高校院所、医疗卫生机构在科技成果转化过程中，对于通过在技术交易市场挂牌交易、拍卖方式进行科技成果转化的，相关负责人应当注意合理确定挂牌交易、拍卖的基准价格，以及是否存在关联交易等。对于科技成果以其他方式确定价格进行转化的，也应合理注意是否存在关联交易、对于异议的处理是否合理等。4.监督管理监督管理。高校院所、医疗卫生机构的相关负责人对本单位的科技成果转化活动负有监督管理的责任，一是监督本单位建立健全科学合理的科技成果转化制度，并将管理的责任落实到具体部门或个人；二是监督科技成果转化整个流程中，涉及的科技成果完成人、参与人、管理人员和服务人员等主体按照单位规定进行科技成果转化，履行其在科技成果转化中的职责，保证本单位科技成果转化活动合法合规完成。依据：依据：教育部科技部关于加强高等学校科技成果转移转化工作的若干意见（教技20163 号）；国务院关于印发实施若干规定的通知（国发201616 号）；科技部财政部税务总局关于科技人员取得职务科技成果转化现金奖励信息公示办法的通知（国科发政 2018103 号）；关于打通高校院所、医疗卫生机构科技成果在京转化堵点若干措施（京科发202182 号）科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）94 四、四、政府政府支持支持 （一（一）各类创新主体开展成果转化可享受的财税优惠政各类创新主体开展成果转化可享受的财税优惠政策？策？答：各类创新主体开展科技成果转化过程中可享受的 14 项普惠性财税优惠政策如下：1.技术转让、技术开发和与之相关的技术咨询、技术服务免征增值税技术转让、技术开发和与之相关的技术咨询、技术服务免征增值税 技术转让、技术开发和与之相关的技术咨询、技术服务，在经技术合同认定登记机构对技术合同进行认定后，取得上述收入的纳税人可以免征增值税。依据：依据：财政部 国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知（财税201636 号）附件 3营业税改征增值税试点过渡政策的规定第一条第（二十六）项 2.技术转让所得减免企业所得税技术转让所得减免企业所得税 一个纳税年度内，居民企业技术转让所得不超过 500 万元的部分，免征企业所得税；超过 500 万元的部分，减半征收企业所得税。依据：依据：中华人民共和国企业所得税法第二十七条第（四）项；中华人民共和国企业所得税法实施条例第九十条；财政部 国家税务总局关于居民企业技术转让有关企业所得税政策问题的通知（财税2010111 号）财政部 国家税务总局关于将国家自主创新示范区有关税收试点政策推广到全国范围实施的通知（财税2015116 号）第一条；国家税务总局关于技术转让所得减免企业所得税有关问题的公告（国家税务总局公告 2013 年第 62 号）；国家税务总局关于许可使用权技术转让所得企业所得税有关问题的公告（国家税务总局公告 2015 年第 82 号）；国家税务总局关于术转让所得减免企业所得税有关问题的通知（国税函2009212 号）；国家税务总局关于发布修订后的企业所得税优惠政策事项办理办法的公告（国家税务总局公告 2018 年第 23 号）3.中关村特定区域内居民企业技术转让中关村特定区域内居民企业技术转让所得减免企业所得税所得减免企业所得税 自 2020 年 1 月 1 日起，在中关村国家自主创新示范区特定区域内注册的居III.技术转移人员篇（第三分册）四、政府支持 95 民企业，符合条件的技术转让所得，在一个纳税年度内不超过 2000 万元的部分，免征企业所得税；超过 2000 万元部分，减半征收企业所得税。中关村国家自主创新示范区特定区域包括：朝阳园、海淀园、丰台园、顺义园、大兴一亦庄园、昌平园。依据：依据：财政部 税务总局 科技部 知识产权局关于中关村国家自主创新示范区特定区域技术转让企业所得税试点政策的通知（财税202061 号）；财政部 国家税务总局关于居民企业技术转让有关企业所得税政策问题的通知（财税2010111 号）4.科研机构、高等学校职务科技成果转化股权奖励延期缴纳个人所得税科研机构、高等学校职务科技成果转化股权奖励延期缴纳个人所得税 自 1999 年 7 月 1 日起，科研机构、高等学校转化职务科技成果以股份或出资比例等股权形式给予个人奖励，获奖人在取得股份、出资比例时，暂不缴纳个人所得税；在获奖人按股份、出资比例获得分红时，对其所得按“利息、股息、红利所得”应税项目征收个人所得税；获奖人转让股权、出资比例，对其所得按“财产转让所得”应税项目征收个人所得税，财产原值为零。依据：依据：财政部 国家税务总局关于促进科技成果转化有关税收政策的通知（财税字199945 号）第三条；国家税务总局关于促进科技成果转化有关个人所得税问题的通知（国税发1999125 号）5.高新技术企业技术人员股权奖励分期缴纳个人所得税高新技术企业技术人员股权奖励分期缴纳个人所得税 自 2016 年 1 月 1 日起，高新技术企业转化科技成果，给予本企业相关技术人员的股权奖励，个人一次缴纳税款有困难的，可根据实际情况自行制定分期缴税计划，在不超过 5 个公历年度内（含）分期缴纳，并将有关资料报主管税务机关备案。个人获得股权奖励时，按照“工资薪金所得”项目，参照财政部 国家税务总局关于个人股票期权所得征收个人所得税问题的通知（财税200535 号）有关规定计算确定应纳税额。股权奖励的计税价格参照获得股权时的公平市场价格确定。依据：依据：财政部 国家税务总局关于将国家自主创新示范区有关税收试点政策推广到全国范围实施的通知（财税2015116 号）第四条；国家税务总科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）96 局关于股权奖励和转增股本个人所得税征管问题的公告（2015 年第 80 号）第一条 6.中小高新技术企业向个人股东转增股本分期缴纳个人所得中小高新技术企业向个人股东转增股本分期缴纳个人所得税税 自 2016 年 1 月 1 日起，中小高新技术企业以未分配利润、盈余公积、资本公积向个人股东转增股本时，个人股东一次缴纳个人所得税确有困难的，可根据实际情况自行制定分期缴税计划，在不超过 5 个公历年度内（含）分期缴纳，并将有关资料报主管税务机关备案。依据：依据：财政部 国家税务总局关于将国家自主创新示范区有关税收试点政策推广到全国范围实施的通知（财税2015116 号）第三条；国家税务总局关于股权奖励和转增股本个人所得税征管问题的公告（2015 年第 80 号）第二条 7.获得非上市公司股票期权、股权期权、限制性股票和股权获得非上市公司股票期权、股权期权、限制性股票和股权奖励递延缴纳个奖励递延缴纳个人所得税人所得税 自 2016 年 9 月 1 日起，符合规定条件的，向主管税务机关备案，可实行递延纳税政策，即员工在取得股权激励时可暂不纳税，递延至转让该股权时纳税；股权转让时，按照股权转让收入减除股权取得成本以及合理税费后的差额，适用“财产转让所得”项目，按照 20%的税率计算缴纳个人所得税。依据：依据：财政部 国家税务总局关于完善股权激励和技术入股有关所得税政策的通知（财税2016101 号）第一条；国家税务总局关于股权激励和技术入股所得税征管问题的公告（2016 年第 62 号）8.获获得上市公司股票期权、限制性股票和股权奖励适当延长得上市公司股票期权、限制性股票和股权奖励适当延长纳税期限纳税期限 自 2016 年 9 月 1 日起，经向主管税务机关备案，个人可自股票期权行权、限制性股票解禁或取得股权奖励之日起，在不超过 12 个月的期限内缴纳个人所得税。依据：依据：财政部 国家税务总局关于完善股权激励和技术入股有关所得税政策的通知（财税2016101 号）第二条；国家税务总局关于股权激励和技术入股所得税征管问题的公告（2016 年第 62 号）III.技术转移人员篇（第三分册）四、政府支持 97 9.企业以及个人以技术成果投资入股递企业以及个人以技术成果投资入股递延缴纳所得税延缴纳所得税 自 2016 年 9 月 1 日起，企业或个人以技术成果投资入股到境内居民企业，被投资企业支付的对价全部为股票（权）的，投资入股当期可暂不纳税，允许递延至转让股权时，按股权转让收入减去技术成果原值和合理税费后的差额计算缴纳所得税。依据：依据：财政部 国家税务总局关于完善股权激励和技术入股有关所得税政策的通知（财税2016101 号）第三条；国家税务总局关于股权激励和技术入股所得税征管问题的公告（2016 年第 62 号）10.由国家级、省部级以及国际组织对科技人员颁发的科技奖由国家级、省部级以及国际组织对科技人员颁发的科技奖金免征个人金免征个人所得税所得税 省级人民政府、国务院部委和中国人民解放军军以上单位，以及外国组织、国际组织颁发的科学、技术方面的奖金，免征个人所得税。依据：依据：中华人民共和国个人所得税法（根据 2018 年 8 月 31 日第十三届全国人民代表大会常务委员会第五次会议关于修改中华人民共和国个人所得税法的决定第七次修正，下同）第四条第一项 11.职务科技成果转化现金奖励减免个人所得税职务科技成果转化现金奖励减免个人所得税 自 2018 年 7 月 1 日起，依法批准设立的非营利性研究开发机构和高等学校根据中华人民共和国促进科技成果转化法规定，从职务科技成果转化收入中给予科技人员的现金奖励，可减按 50%计入科技人员当月“工资、薪金所得”，依法缴纳个人所得税。依据：依据：财政部 税务总局 科技部关于科技人员取得职务科技成果转化现金奖励有关个人所得税政策的通知（财税201858 号）；国家税务总局关于科技人员取得职务科技成果转化现金奖励有关个人所得税征管问题的公告（国家税务总局公告 2018 年第 30 号）12.以非货币性资产对外投资确认的非货币性资产转让所得分期缴纳个人以非货币性资产对外投资确认的非货币性资产转让所得分期缴纳个人所得税所得税 对非货币资产转让所得应按“财产转让所得”缴纳个人所得税，一次性缴税科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）98 有困难的，可合理确认分期缴纳计划并报主管税务机关备案后，在不超过 5 年期限内缴纳。依据：依据：财政部 国家税务总局关于个人非货币性资产投资有关个人所得税政策的通知（财税201541 号）；国家税务总局关于个人非货币性资产投资有关个人所得税征管问题的公告（2015 年第 20 号）13.研发费用加计扣除研发费用加计扣除 （1）企业开展研发活动中实际发生的研发费用，未形成无形资产计入当期损益的，在按规定据实扣除的基础上，自 2023 年 1 月 1 日起，再按照实际发生额的 100%在税前加计扣除；形成无形资产的，自 2023 年 1 月 1 日起，按照无形资产成本的 200%在税前摊销。（2）集成电路企业和工业母机企业开展研发活动中实际发生的研发费用，未形成无形资产计入当期损益的，在按规定据实扣除的基础上，在 2023 年 1 月1 日至 2027 年 12 月 31 日期间，再按照实际发生额的 120%在税前扣除；形成无形资产的，在上述期间按照无形资产成本的 220%在税前摊销。依据：依据：中华人民共和国企业所得税法第三十条第（一）项；中华人民共和国企业所得税法实施条例第九十五条；财政部 国家税务总局 科技部关于完善研究开发费用税前加计扣除政策的通知（财税2015119 号）；财政部、税务总局关于进一步完善研发费用税前加计扣除政策的公告（财政部、税务总局公告 2023 年第 7 号）；财政部、税务总局、国家发展改革委、工业和信息化部关于提高集成电路和工业母机企业研发费用加计扣除比例的公告（财政部、税务总局、国家发展改革委、工业和信息化部公告 2023 年第 44 号）14.高新技术企业减按高新技术企业减按 15税率征收企业所得税税率征收企业所得税 依据：依据：中华人民共和国企业所得税法第二十八条第二款；中华人民共和国企业所得税法实施条例第九十三条；财政部 国家税务总局关于高新技术企业境外所得适用税率及税收抵免问题的通知（财税201147 号）；科技部 财政部 国家税务总局关于修订印发 高新技术企业认定管理办法 的通知（国科发火201632 号）；科技部 财政部 国家税务总局关于修订印发高新技术企业认定管理工作指引的通知（国科发火2016195 号）；国家III.技术转移人员篇（第三分册）四、政府支持 99 税务总局关于实施高新技术企业所得税优惠政策有关问题的公告（2017 年第 24 号）（二）北京市对技术转移服务机构有哪些备案要求及资（二）北京市对技术转移服务机构有哪些备案要求及资金支持措施？金支持措施？答：根据北京市促进科技成果转化条例第二十六条的规定，本市鼓励设立各类科技成果转化服务机构，为科技成果转化提供专业化服务。根据北京市技术转移机构及技术经理人登记办法（京科发202213 号）文件精神，对技术转移机构和技术经理人实施动态管理，每年进行登记和信息填报，以登记促进行业规范化发展，推动技术转移领域标准化建设。根据 中关村国家自主创新示范区优化创新创业生态环境支持资金管理办法（京科发202420 号）文件精神，支持高等学校、科研机构、医疗卫生机构、企业、社会组织等建设专业化技术转移机构，落实北京市促进科技成果转化条例和改革任务，为科技成果转化落地提供专业化服务。获得支持的技术转移机构，给予一定的资金补贴。2018 年以来，市科委、中关村管委会支持 105 家技术转移机构发展，开展科技成果评价与培育、知识产权布局与运营、价值评估与市场调研、供需对接与技术交易、投融资服务等工作，推动科技成果落地转化金额 180 亿元。依据依据：北京市促进科技成果转化条例第二十六条；北京市技术转移机构及技术经理人登记办法（京科发202213 号）；中关村国家自主创新示范区优化创新创业生态环境支持资金管理办法（京科发202420 号）（三三）民营技术转移服务机构如何对接高校院所？是否）民营技术转移服务机构如何对接高校院所？是否有专门的对接平台？有专门的对接平台？答：根据北京市科技成果信息系统管理和使用办法（京科发20219号），北京市科委、中关村管委会建立了“北京市科技成果信息系统”（网址：https:/），对高校院所、医疗卫生机构相关科技成果进行发布。市科委、中关村管委会面向高校院所、企业等创新主体定期举办政策宣讲、中关村“火花”对接等相关活动，科技成果转化服务机构可积极参与。同时，手册科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）100 附录中提供了部分在京央属、市属高校院所内设技术转移机构的清单，可供沟通联系之用。依据依据：北京市促进科技成果转化条例第三十条；北京市科技成果信息系统管理和使用办法（京科发20219 号）（四）（四）北京市北京市在培育技术经理人队伍在培育技术经理人队伍方面有哪些方面有哪些举措？举措？答：1.北京市积极推进技术经理人的学历教育和社会化培训。清华大学依托五道口金融学院成立了北京技术转移学院，北理工、北工大开设技术转移方向研究生教育，已培养专业人才 485 人。北京技术市场协会、中关村技术经理人协会等单位开展技术转移从业人员培训，在技术经理人培训体系建设方面形成了“规范引领 分层培养 平台搭建 职业生态”模式，构建了分等级、分区域、分产业的多元化培养体系，不断向专业化、市场化、国际化方向迈进。2.率先启动职称认定工作。2020 年，北京市在国内率先启动工程技术系列技术经纪专业职称评审工作，符合条件的技术转移转化人才可按技术转移转化研究和技术转移转化运营服务两个方向进行分类评价，截至 2024 年上半年，已有743 人获得职称。3.强化人才队伍建设支撑。2022 年 6 月，北京市科委、中关村管委会修订的 中关村国家自主创新示范区优化创新创业生态环境支持资金管理办法（试行）（京科发20228 号）明确支持技术转移机构市场化聘用技术经理人，按照不超过机构拟市场化聘用技术经理人薪酬的 50%，给予每家机构年度不超过 200 万元支持。9 月，市科委、中关村管委会发布北京市技术转移机构及技术经理人登记办法（京科发202213 号）、关于推动北京市技术经理人队伍建设工作方案（京科发202214 号），为提升技术转移机构和技术经理人管理体系规范程度、提升技术经理人队伍培养质量奠定基础。12 月，市科委、中关村管委会支持北京大学（科技开发部）、北京理工技术转移有限公司、北京北航先进工业技术研究院有限公司、北京首医大科技发展有限公司、中科率先（北京）高新技术研究院有限公司等 12 家技术转移机构市场化聘用 24 名高水平技术经理人，推动转化项目 405 项，转化金额 6.7 亿元。2024 年 10 月，新修订的中关村国III.技术转移人员篇（第三分册）四、政府支持 101 家自主创新示范区优化创新创业生态环境支持资金管理办法（京科发202420 号），在“支持技术转移机构建设”中，吸纳原“支持技术转移机构市场化聘用技术经理人”相关支持内容。图图 8 8 北京市工程技术系列（技术经纪）专业技术资格评价办事指南北京市工程技术系列（技术经纪）专业技术资格评价办事指南 （引自：北京市贯彻落实（引自：北京市贯彻落实 操作指南（操作指南（20212021 年版）年版）下一步，北京市科委、中关村管委会将继续提升首都技术经理人队伍培育水平，一是推动队伍标准化建设，加强技术经理人专业化培养。二是推动人才库建设，结合落实北京市技术转移机构及技术经理人登记办法，不断丰富科技成果转化人才库。三是推动各高校、院所市场化聘用高水平技术经理人，参与科技成果转化全链条服务。依据依据：中关村国家自主创新示范区优化创新创业生态环境支持资金管理办法（京科发202420 号）；北京市技术转移机构及技术经理人登记办法（京科发202213 号）；关于推动北京市技术经理人队伍建设工作方案（京科发202214 号）科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）102 （五）（五）民营技术转移机构的技术经理人是否可以参加北民营技术转移机构的技术经理人是否可以参加北京市技术经纪人职称评定？如何申报？京市技术经纪人职称评定？如何申报？答：1.北京市工程技术系列（技术经纪）专业技术资格北京市工程技术系列（技术经纪）专业技术资格申报人员范围申报人员范围 根据北京市工程技术系列（技术经纪）专业技术资格评价试行办法（京人社事业发2019139 号）规定，凡是在本市国有企业事业单位、非公有制经济组织、社会组织中从事技术转移转化工作的专业技术人才均纳入评价范围。北京市科学技术委员会、中关村科技园区管理委员会关于开展 2024 年度北京市工程技术系列技术经纪专业职称（副高级、中级）评审申报工作的通知（京科专发2024119 号）规定的申报人员范围包括：在本市所属国有企事业单位、非公有制经济组织、社会组织等机构从事科技成果转移转化工作，并建立人事劳动关系的专业技术人才（含港澳台地区人才及持外国人来华工作许可证的外籍人才）。技术经纪专业包括“技术转移转化研究方向”和“技术转移转化运营服务方向”，含北京市工程技术系列（技术经纪）专业（副高级、中级）职称评定。2.评审工作安排及工作要求评审工作安排及工作要求 每年可按照北京市人力资源社会保障局关于开展本年度北京市职称评价工作的有关通知中的规定和具体要求执行。请关注北京市人力资源社会保障局发布的相关通知公告。依据：依据：北京市工程技术系列（技术经纪）专业技术资格评价试行办法（京人社事业发2019139 号）；北京市科学技术委员会、中关村科技园区管理委员会关于开展 2024 年度北京市工程技术系列技术经纪专业职称（副高级、中级）评审申报工作的通知（京科专发2024119 号）（六）民营技术转移机构的技术经理人可以享受北京市（六）民营技术转移机构的技术经理人可以享受北京市的落户政策吗？的落户政策吗？III.技术转移人员篇（第三分册）四、政府支持 103 答：市科委、中关村管委会等 5 部门印发关于推动北京市技术经理人队伍建设工作方案（京科发202214 号），明确提出对于在技术转移转化过程中做出突出贡献的技术经理人，符合条件的可申报北京市相关人才计划。根据北京市引进人才管理办法（试行）（京人社调发201838 号），“中国专利金奖”获奖专利的发明人、获得 3 项以上（含）发明专利的独立完成人、以第二作者及以上身份获得 6 项以上（含）发明专利的主要完成人，其专利在京落地转化并取得显著经济社会效益的，可申请办理人才引进。本市科技成果转化紧缺急需的高技能人才，可申请办理人才引进。具体人才引进申报方式可登录北京市人力资源和社会保障局官方网站详细咨询。此外，根据技术经理人在工作中产生的成果及贡献，可参照北京市人力资源和社会保障局-北京市积分落户专栏中关于创新创业指标积分标准，参与北京市积分落户。依据：依据：北京市引进人才管理办法（试行）（京人社调发201838 号）；关于推动北京市技术经理人队伍建设工作方案（京科发202214 号）科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）104 五五、知识产权运营、知识产权运营 （一（一）如何开展专利布局？如何开展专利布局？专利布局的主要战略和方法专利布局的主要战略和方法有哪些？有哪些？答：专利布局是指企业有目标、有规划、有策略地构建能够支撑和服务于企业经营战略的由多个专利组合构成的专利保护网的过程，强调目的性、系统性。1.确定确定专利布局专利布局战略目标。战略目标。专利布局战略应根据企业的商业目标和技术特点制定，例如：增加市场份额、保护核心技术、抑制竞争对手、获得授权收入等。根据不同的商业目标，确定专利的申请数量、申请地域、专利种类等。专利布局大致可分为保护式布局、对抗式布局以及储备式布局。（1）保护式布局。旨在对企业自身的产品和技术建立强保护，强调向内看。首先通过对产品或技术进行分解，梳理出关键技术点，形成若干核心、基础专利。针对核心、基础专利可能的替代方案、重要的改进方向、配套支撑技术、相关应用扩展、产业链上下游拓展技术进行专利申请，构筑外围专利屏障。（2）对抗式布局。为应对市场竞争需求而实施的布局，强调向外看。布局时应对标竞争对手，一是围绕其关键、核心专利，从性能改进、产业应用、规避设计等方向寻找可布局专利空白点，实施专利围堵，一般难度较大。二是针对自身差异化、特色技术以及竞争对手的劣势技术或布局薄弱点展开专利布局，以点带面，实现优势突围。（3）储备式布局。目的在于提升企业长期竞争力，强调向前看。储备式布局应基于对于技术发展方向的预判，对前瞻型、应用型、标准型技术进行提前布局，以获取对于未来市场的控制力。2.实施专利布局实施专利布局 （1）分析技术趋势：在进行专利布局之前，需要了解技术领域内的技术趋势和发展方向。通过分析已有技术、预测未来技术发展方向，以及了解未来市场需求，可以为专利布局提供参考和指导。（2）挑选申请专利的技术：专利布局不应只局限于已有的核心技术，还应涵盖公司正在开发的新技术和未来计划中的技术，以保证未来的市场领导地位。III.技术转移人员篇（第三分册）五、知识产权运营 105（3）选择专利申请地域：不同地域的专利保护范围和费用存在差异，需要根据商业目标和技术特点选择最适合的地域。（4）持续监测竞争对手专利动态：持续监测竞争对手的专利动态可以帮助企业及时把握技术趋势和市场动态，调整专利布局策略。（5）建立专利管理体系：专利布局需要建立专利管理体系，包括专利申请、审查、维护、授权、侵权等环节，确保专利权利的最大化价值。3.企业企业实施实施专利布局时专利布局时重点重点考虑考虑的的因素因素 （1）申请类型。在进行专利布局时，应综合考虑技术的类别、创新程度、生命周期等因素，选择合适的保护类型。实践中，实用新型专利往往会因保护时限短、创造性低等原因被部分科技型企业忽视，但应同时看到其获权容易、无效相对困难的一面。当企业对于获权具有急迫需求，产品又具有较长生命周期时，可采用一案两申请的保护模式。通常，较大的保护范围和稳定的权利保护是互斥的，鉴于实用新型的创造性标准低于发明，在专利布局时，可通过同时申请具有较小保护范围的发明和较大保护范围的实用新型来获得二者间的平衡。还可配合技术秘密保护以及公开防卫策略，在将满足创新性与公开性基本要求的技术方案写入专利的同时，对关键部件/设计、核心参数、整体配置等重要信息采用技术秘密予以保护，对部分创造性较低的非核心技术可选择性公开。（2）申请时间。专利的申请及公开均应选择恰当的时机。一般来说，鉴于专利制度的“先申请原则”，当市场竞争较为激烈，或者企业本身处于追赶阶段时，应当尽早申请，抢占先机。同时，结合企业发展策略，对于具有前瞻性的储备型技术，可适当放慢申请或延缓公开，以避免信息的提前泄露。在专利申请时，还应注意相似、关联技术，以及核心与外围技术在提交时间上的同步性，一方面防止由于不当公开导致的创造性问题，另一方面防止竞争对手提前获悉核心技术后抢先布局外围专利。（3）申请数量。专利申请量的多少应综合考虑所处行业、竞争对手以及本企业实际情况决定。如果身处技术密集型行业，竞争对手又均持有大量专利，企业若想实现安全经营则应至少持有相当量级的有效专利，否则将很难在市场立足。同时，企业可根据对不同产品、技术的市场预期调整专利的布局数量。科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）106 （4）申请地域。专利布局应以市场为导向，这里的市场，既包括企业所处的市场，也包括竞争对手所在的市场。对于自身的市场，企业应做到兵马未动，专利先行，围绕自身产品与技术，积极构建专利保护屏障；对于竞争对手的市场，企业应注重布局对抗型专利，为可能发生的专利诉讼、交叉许可积累应对筹码。（5）申请来源。专利布局的手段主要包括专利申请、专利收购以及加入专利池三大类，其中，专利申请与专利收购在国内的使用最为广泛。专利收购方式具体包括获得许可、直接购买以及企业并购。当市场上存在大量无法规避的基础专利，或者企业需要在短期内获得大量有效专利时（例如，企业上市前夕，企业诉讼前夕）等，专利收购是一个比较快捷的办法，但缺点是估价难、成本高、整合难度大。从长远看，专利申请，或者说专利挖掘，是每个企业专利积累的必由之路。依据：依据：国务院关于印发“十四五”国家知识产权保护和运用规划的通知（国发202120 号）文献文献：1马天旗.专利布局 M.北京：知识产权出版社，2020：8-29.2马天旗.专利挖掘 M.北京：知识产权出版社，2020：9-18.3周大成.企业专利布局实践探讨 J.中国发明与专利，2017，14（01）：16-22.（二（二）什么是专利导航？什么是专利导航？如何开展专利导航？如何开展专利导航？答：专利导航是在宏观决策、产业规划、企业经营和创新活动中，以专利数据为核心深度融合各类数据资源，全景式分析区域发展定位、产业竞争格局、企业经营决策和技术创新方向，服务创新资源有效配置，提高决策精准度和科学性的新型专利信息应用模式。专利导航主要包括区域规划类专利导航、产业规划类专利导航、创新主体类专利导航。陈燕等16对具备共通性、适用于不同类型专利导航的基本流程进行了优化重组，包括对象摸查、形势分析、定位分析、目标分析、路径分析五个基本流程步 16 陈燕,孙全亮,孙玮.新时代专利导航的理论构建与实践路径J.知识产权,2020（04）:16-31.III.技术转移人员篇（第三分册）五、知识产权运营 107 骤。第一步，了解研究对象与技术创新及竞争相关的各方面基本情况，是开展专利导航分析的基本逻辑起点，包括导航分析的技术领域、地域、范围和重点。第二步，对研究对象所涉及的产业技术领域进行专利技术竞争形势的全景梳理和分析，为专利导航分析提供“全景沙盘”，是开展专利导航分析的基础和参照系，是实现“知己知彼”的关键。第三步，将研究对象的技术研发储备、创新人才资源和专利储备等纳入产业技术竞争“全景沙盘”进行分析研判，客观地确定研究对象的专利技术现状和定位，发现和识别在该产业技术领域的创新发展上存在的问题和不足。第四步，结合研究对象存在的问题、不足以及所处产业技术领域的竞争格局，分析确定研究对象的发展目标以及响应相关发展诉求的关键要素。第五步，为研究对象的创新发展提供发展路径和策略的导航支持。重点在于针对研究对象的发展目标或发展诉求，通过专利大数据关联分析，为研究对象创新发展梳理可能的路径、评估潜在的风险、权衡可能的方案。在专利导航项目实施过程中，一是以前述五个流程步骤为骨干框架，有针对性地优化完善专利导航项目的研究思路；二是在实际操作具体项目时，根据不同项目的特点，有针对性地进行优化调整。限于篇幅，具体细节请参阅参考文献。资源资源：专利导航试点工程工作手册（第一版）.国家知识产权局网站.2013-11-04.https:/ 号）.国家知识产权局网站.2021-07-04.https:/ 号）.中国政府网.2021-10-28.https:/ 国家标准解读:从导则到标准J.专利代理,2022（01）:25-32.2陈燕,孙全亮,孙玮.新时代专利导航的理论构建与实践路径J.知识产权,2020（04）:16-31.科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）108 （三（三）实施实施知识产权战略规划有哪些需要考虑的要点？知识产权战略规划有哪些需要考虑的要点？答：企业和高校院所进行知识产权战略规划需要考虑以下几个方面：1.评估知识产权资产评估知识产权资产。企业和高校院所应该评估自身的知识产权资产，包括已经获得的专利、商标、著作权等知识产权和研发项目、技术成果等未获得知识产权的资产。2.分分析市场环境析市场环境。企业和高校院所需要分析市场环境，监测市场动态，了解竞争对手的知识产权状况、市场需求和趋势等，以制定针对性的知识产权战略。3.制定制定知识产权战略知识产权战略。基于对自身知识产权资产和市场环境的分析，企业和高校院所应该制定具体的知识产权战略，建立完善的知识产权管理制度，提高员工的知识产权意识。4.实施实施知识产权战略知识产权战略。企业和高校院所需要加强内部管理、规范知识产权申请流程、提高科研人员/企业员工的知识产权意识、加强知识产权维权、采取有效的措施保护自身的知识产权、维护已有的知识产权。高校院所加强与企业的合作，共同推动科技创新与成果转化。企业应该明确重点技术和产品，并进行相应专利申请，保护自身的技术优势。5.监监测和维护知识产权测和维护知识产权。企业和高校院所需要建立完善的知识产权监测和维护机制，及时发现侵权行为并采取相应措施保护自身的知识产权。资源：资源：中共中央 国务院印发知识产权强国建设纲要（20212035 年）.国家知识产权局网站.2021-09-23.https:/ 文献文献：1肖春燕.不同发展阶段的企业知识产权战略规划J.佛山陶瓷，2022，32（12）:92-94 103.2詹映.试论新形势下我国知识产权战略规划的新思路J.中国软科学,2020（08）:1-9.（四）如何实施知识产权运营？（四）如何实施知识产权运营？答：知识产权运营是指知识产权权利人和相关市场主体为优化资源配置而采III.技术转移人员篇（第三分册）五、知识产权运营 109 取一定的商业模式实现知识产权价值的商业活动。权利人利用知识产权制度，将其智力成果应用于生产经营过程和市场交易活动之中，以获取经济利益和其他利益的行为。知识产权运营的模式主要包括专利、商标、著作权等知识产权的转让、许可、投资、融资、证券化，以及专利的布局、组合、构建专利池、形成技术标准等。扩展阅读：扩展阅读：美国开展技术转移的模式可大致分为技术许可办公室技术转移方式、概念验证中心技术转移方式、美国国家实验室技术转移方式。以技术许可办公室技术转移方式为例，1970 年，斯坦福大学在全美最早成立技术转移办公室。1980 年美国颁布拜杜法案（Bayh-Dole Act），其核心理念是将在国家科研基金资助下取得的科技成果、发明专利，通过立法将归属权从国有变为高校或科研机构所有，鼓励非营利性机构与企业界合作转化这些科研成果，以促使发明技术的应用。自此，美国的研究型大学纷纷开始成立技术许可办公室（Office of Technology licensing，OTL）,职能主要包括：专利、著作权等的许可，知识产权管理与保护，公共服务事务，创业和创办新公司。技术许可办公室技术转移方式强调由大学亲自承担管理专利事务的任务，并以专利运营为工作重心，用专利运营来促进专利保护。技术许可办公室工作人员均为技术经理人（Technology Manager）。技术发明人和发明人所在院系参与专利许可收入等分配。技术许可办公室的技术转移程序主要包括以下几个环节：发明人向技术许可办公室提交申请材料（发明内容和技术披露表等），技术许可办公室进行登记，指定技术经理人对成果进行审查，由专业人员对科技成果的用途、创新点、商业竞争优势、潜在的市场等方面情况进行评估，对市场信息和相关专利信息进行检索与分析。一般情况下是有企业愿意接受该项专利许可，大学再进行专利申请。接着，技术授权人员通过了解前期信息锁定客户群体，制定许可实施策略并对接可能对此项专利有需求的公司，对其发布技术的相关信息。技术经理人随后与相关企业签订信任披露合同，进行谈判。为避免利益冲突，学校一般规定发明人不能参加技术许可办公室与企业之间的专利许可谈判，技术经理人在谈判中全权代表学校。随后签订技术转让合同。技术成功转移以后，技术经理人负责监督企业的技术转化执行情况，确保许可收入及时入账并进行正确分配。科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）110 德国较具特色的技术转移服务机构有德国技术转移中心、史太白技术转移中心（Steinbeis Transfer Centers，STC）和弗朗霍夫应用研究促进会（Fraunhofer-Gesellschaft，FhG），读者可自行了解其专利运营服务领域的先进做法，限于篇幅，此处不再赘述。文献：文献：1吕荣波,马毓昭.专利运营的思路探索及 i-SIPO 实践J.中国发明与专利,2018,15（04）:51-56.2赫英淇,唐恒,张笑天等.专利收益分配与高校专利运营基于美国高校样本的系统动力学分析J.科研管理,2021,42（12）:145-158.DOI:10.19571/ki.1000-2995.2021.12.017.（五（五）知识产权的维护）知识产权的维护包含哪些内容包含哪些内容？答：知识产权的维护是指在获得了专利、商标、著作权或其他知识产权后，对这些权利进行合法维护和保护，防止他人对知识产权的侵权行为，以确保知识产权的合法性和有效性。具体而言，可能包括以下几个方面：1.缴纳年费：为保持专利的有效性，需要定期缴纳专利年费。如果未按时缴纳年费，专利权可能失效。2.知识产权监测：可以通过市场监测、关注竞争对手和委托第三方监测服务等方式来实现侵权行为监测，并采取相应措施。3.发送警示信函：在发现他人可能存在的侵权行为时，可以通过发送警示信函提醒对方停止侵权行为，并保留追究其法律责任的权利。4.采取法律行动：在他人侵犯自己的知识产权时，可以采取法律行动，包括起诉侵权行为、请求禁止侵权行为等。5.建立防御体系：通过建立防御性专利布局、加强产品设计保护等方式，防范他人侵犯自己的知识产权。6.知识产权转让：在知识产权的使用权或所有权转让时，需要通过合法的转让程序进行，以确保转让的有效性和合法性。依据：依据：中华人民共和国专利法第四十四条 资源：资源：国家知识产权局办公室关于印发知识产权维权援助工作指引的通III.技术转移人员篇（第三分册）五、知识产权运营 111 知.国家知识产权局网站.2023-02-24.https:/ 50 年；法人或者其他组织的软件著作权，保护期为软件首次发表之日起 50 年，但软件自开发完成之日起 50 年内未发表的，不再保护。5.确确定著作权人的权利定著作权人的权利。著作权人拥有发表、署名、修改、复制、发行、出租、信息网络传播、翻译等权利，依法享有计算机软件著作权的财产权利和人身权利。6.在在发现侵权行为时及时采取法律行动发现侵权行为时及时采取法律行动。向侵权者发送警告信、采取诉讼等方式保护自己的权益。依据：依据：计算机软件保护条例第三条第三款、第四款（七（七）专利转让的公示范围）专利转让的公示范围除了本单位，是否还需要在除了本单位，是否还需要在技术交易市场公示？技术交易市场公示？科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）112 答：根据中华人民共和国促进科技成果转化法第十八条，国家设立的研究开发机构、高等院校对其持有的科技成果，可以自主决定转让、许可或者作价投资，但应当通过协议定价、在技术交易市场挂牌交易、拍卖等方式确定价格。通过协议定价的，应当在本单位公示科技成果名称和拟交易价格。可见，在技术交易市场公示并不是法律要求的唯一方式。为了避免潜在风险，可以选择在技术交易市场公示。依据：依据：中华人民共和国促进科技成果转化法第十八条 III.技术转移人员篇（第三分册）六、技术转移转化 113 六、六、技术技术转移转化转移转化 （一（一）如何确定科技成果交易价格？科技成果定价方式如何确定科技成果交易价格？科技成果定价方式有哪些？有哪些？答：中华人民共和国促进科技成果转化法第十八条规定：国家设立的研究开发机构、高等院校对其持有的科技成果，可以自主决定转让、许可或者作价投资，但应当通过协议定价、在技术交易市场挂牌交易、拍卖等方式确定价格。通过协议定价的，应当在本单位公示科技成果名称和拟交易价格。科技成果定价应主要关注三个因素，即定价方式、定价过程、科技成果价格及其计算方式。因此，我国科技成果定价主要有以下三种方式：1.协议定价协议定价 协议定价是指交易双方经过沟通、协商就科技成果的成交价格达成共识的方式。协议定价应该是按照独立交易原则进行成交的，即交易双方不存在任何关联关系，包括直接的、间接的股权关系，实际控制人之间也不存在影响独立交易的关系等。双方完全基于诚信原则，在反复协商并形成共识的基础上达成交易的。理想状态的协议定价是指交易双方反复沟通、最终达成共识。为避免出现成交双方经办人员之间利益输送，中华人民共和国促进科技成果转化法第十八条要求“通过协议定价的，应当在本单位公示科技成果名称和拟交易价格”，即增加公示流程。2.技术交易市场挂牌交易技术交易市场挂牌交易 科技成果让与方在技术交易市场上设定一个挂牌价，受让方接受该价格就成交，无人接受的话就不成交。挂牌价是让与方公开给出的价格，受让方经过对科技成果进行全面的评估之后，接受该价格，双方就成交。其实，由于科技成果比较特殊，其价值不是那么显而易见，这种交易方式并不多见。3.拍卖拍卖 采用拍卖方式交易的，科技成果出让方设定一个起拍价，起拍价往往是保底价，再在此基础上竞价，使价格逐步增加。如果有人出价无人竞价的话，就是以出价成交。如果无人出价的话，就流拍。也许因为科技成果的价值不是显而易见科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）114 的，参与竞价的往往不多。拍卖的好处是公开和竞争，且交易程序完备，也逐步被各类科技成果出让方采用。科技成果定价过程中的法律要求：1.中华人民共和国促进科技成果转化法第十八条规定：国家设立的研究开发机构、高等院校对其持有的科技成果，可以自主决定转让、许可或者作价投资，但应当通过协议定价、在技术交易市场挂牌交易、拍卖等方式确定价格。通过协议定价的，应当在本单位公示科技成果名称和拟交易价格。2.国务院关于印发实施若干规定的通知（国发201616 号）（三）规定：国家设立的研究开发机构、高等院校对其持有的科技成果，应当通过协议定价、在技术交易市场挂牌交易、拍卖等市场化方式确定价格。协议定价的，科技成果持有单位应当在本单位公示科技成果名称和拟交易价格，公示时间不少于 15 日。单位应当明确并公开异议处理程序和办法。国务院关于印发实施若干规定的通知（国发201616 号）（十）规定：科技成果转化过程中，通过技术交易市场挂牌交易、拍卖等方式确定价格的，或者通过协议定价并在本单位及技术交易市场公示拟交易价格的，单位领导在履行勤勉尽责义务、没有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定价中因科技成果转化后续价值变化产生的决策责任。3.国务院办公厅关于抓好赋予科研机构和人员更大自主权有关文件贯彻落实工作的通知（国办发2018127 号）规定：明确科技成果作为国有资产的管理程序。请财政部落实中华人民共和国促进科技成果转化法，按照对科技成果价值“通过协议定价、在技术市场挂牌交易、拍卖等方式确定价格”的规定，提出对国有资产评估管理办法的修订建议，简化科技成果的国有资产评估程序，缩短评估周期，改进对评估结果的使用方式，研究建立资产评估报告公示制度，同时探索利用市场化机制确定科技成果价值的多种方式。要进一步优化国有资产产权登记和变更程序，提高科技成果转化效率。4.关于扩大高校和科研院所科研相关自主权的若干意见（国科发政 2019260 号）规定：改革科技成果管理制度。修订完善国有资产评估管理方面的法律III.技术转移人员篇（第三分册）六、技术转移转化 115 法规，取消职务科技成果资产评估、备案管理程序。5.财政部关于进一步加大授权力度促进科技成果转化的通知（财资201957 号）规定：中央级研究开发机构、高等院校对持有的科技成果，可以自主决定转让、许可或者作价投资，除涉及国家秘密、国家安全及关键核心技术外，不需报主管部门和财政部审批或者备案。涉及国家秘密、国家安全及关键核心技术的科技成果转让、许可或者作价投资，授权中央级研究开发机构、高等院校的主管部门按照国家有关保密制度的规定进行审批，并于批复之日起 15 个工作日内将批复文件报财政部备案。中央级研究开发机构、高等院校将科技成果转让、许可或者作价投资，由单位自主决定是否进行资产评估；通过协议定价的，应当在本单位公示科技成果名称和拟交易价格。对于科技成果作价投资的方式，理论上也可以采取协议定价方式实施，但为更好地为企业后续融资、上市等提供保障，目前原则上仍通过第三方评估机构评估方式确定作价金额17。依据：依据：中华人民共和国促进科技成果转化法第十八条；国务院关于印发实施若干规定的通知（国发201616 号）（三）、（十）；国务院办公厅关于抓好赋予科研机构和人员更大自主权有关文件贯彻落实工作的通知（国办发2018127 号）；关于扩大高校和科研院所科研相关自主权的若干意见（国科发政2019260 号）；财政部关于进一步加大授权力度促进科技成果转化的通知（财资201957 号）（二（二）如何开展职务科技成果价值评估？如何开展职务科技成果价值评估？答18：科技成果估价是指科技成果完成人或科技成果持有人对拟交易的科技成果的技术水平、技术难度、成熟程度、知识产权，及其预期可产生的收益、存在的潜在风险等进行评价所作出的一个基本判断，并对其价值进行估算。科技成果估价一般要考虑以下因素：17 北京理工大学技术转移中心.科技成果的交易价格应该如何确定？.北京理工大学网站.2022-02-18.https:/ 18 吴寿仁.科技成果转化操作实务（四十五）如何对科技成果的价值进行评估？.科易网.2023-12-11.https:/ 科技成果转化常见问题工作手册（2024 年版）116 1.科技成果的研制成本。科技成果的研制成本。研制成本是出价的一个参考因素。高校院所、企业一般应核算科技成果的研制成本，包括人工费、原辅材料费、水电动力费、科研仪器设施折旧费、外协加工服务费、无形资产摊销费、科研管理费、图书资料费、情报检索费、检验测试费、房屋占用费等。对于比较成功的项目，出价应不低于研制成本。当然，对于一些探索性强的科研项目，也可以低于研制成本。2.由本单位技术转移机构对科技成果进行价值判断。由本单位技术转移机构对科技成果进行价值判断。教育部办公厅关于进一步推动高校落实科技成果转化政策相关事项的通知（教技厅函2017139号）第一部分第 4 条规定，“可以由学校技术转移部门开展尽职调查进行价值判断”。3.由专家或专家委员会进行价值评估。由专家或专家委员会进行价值评估。教育部办公厅关于进一步推动高校落实科技成果转化政策相关事项的通知（教技厅函2017139 号）第一部分第 4 条规定，“可委托专家委员会或具有相应资质的第三方机构对科技成果进行价值评估”。该通知规定的专家委员会，可以是学校的专家，也可聘请外部专家，包括同行业或同领域的技术专家、财务专家、知识产权法律专家和商务方面的专家，组成一个专家委员会。专家们从不同的角度，对拟交易的科技成果进行评价，并估算其价值。4.4.第三方资产评估机构进行价值评估。第三方资产评估机构进行价值评估。国务院关于强化实施创新驱动发展战略进一步推进大众创业万众创新深入发展的意见（国发201737 号）第二条第（二）款提出，“依法发挥资产评估的功能作用”。财政部于 2019 年 3 月 29 日以财政部令第 100 号发布新修改的事业单位国有资产管理暂行办法第三十九条第三项规定“国家设立的研究开发机构、高等院校将其持有的科技成果转让、许可或者作价投资给国有全资企业的”，可以不进行资产评估，第四十条规定“国家设立的研究开发机构、高等院校将其持有的科技成果转让、许可或者作价投资给非国有全资企业的，由单位自主决定是否进行资产评估”。教育部办公厅关于进一步推动高校落实科技成果转化政策相关事项的通知（教技厅函2017139 号）规定：高校依据教技20163 号文精神，要积极推动建立科技成果专业化、市场化定价机制，可以由学校技术转移部门开展III.技术转移人员篇（第三分册）六、技术转移转化 117 尽职调查进行价值判断，也可委托专家委员会或具有相应资质的第三方机构对科技成果进行价值评估，作为市场化交易定价的参考依据。依据：依据：教育部办公厅关于进一步推动高校落实科技成果转化政策相关事项的通知（教技厅函2017139 号）；国务院关于强化实施创新驱动发展战略进一步推进大众创业万众创新深入发展的意见（国发201737 号）；财政部关于修改事业单位国有资产管理暂行办法的决定（中华人民共和国财政部令第 100 号）（三（三）如何进行）如何进行科技成果转化商务谈判？科技成果转化商务谈判？答19：科技成果转化的商务谈判是一项复杂的工作，涉及到法律、商业、知识产权等多个领域，也是科技成果转化过程中非常重要的一环，它涉及到科研单位、企业或投资方之间的合作和利益分配等事项。科技成果转化的商务谈判包括如下要点：1.确定谈判目标：确定谈判目标：明确双方的合作意愿和目标，确保双方都希望将科技成果转化为实际应用，并明确各自期望的收益和利益分配方式。2.收集收集信息：信息：双方需详细了解对方的情况，包括科技成果的技术细节、市场需求、投资方的资金实力和市场经验等，为谈判做好准备。3.制定合作方案：制定合作方案：基于双方的目标和信息，制定合作方案，明确科技成果的转化方式、技术转让或许可范围、知识产权归属等内容。4.确定权益分配：确定权益分配：商务谈判涉及到权益分配，双方应协商确定科技成果转化后各自的权益份额和分红方式。5.签签订协议：订协议：商务谈判成功后，双方应签订合作协议或技术转让许可协议等具体合同，明确双方的权利义务，确保合作的合法性和可行性。在进行科技成果转化的商务谈判时，需要遵循公平、公正、诚实信用的原则，保护知识产权和商业机密，确保双方的合法权益。依据：依据：中华人民共和国民法典第三编合同 19 吴寿仁.科技成果转化如何进行商务谈判？.科易网.2020-12-18.https

2025-04-25 268页 5星级

熵基科技：2025多模态生物识别白皮书（29页）.pdf

股票代码：301330多模态生物识别技术白皮书20252025 年 6 月 1 日，人脸识别技术应用安全管理办法正式生效，这不仅是中国生物识别技术发展的重要里程碑，更是对全球科技企业提出的新命题。作为.

2025-04-23 29页 5星级

天机阁：2025年云宇宙领域深度解析与展望报告（27页）.pdf

云宇宙领域深度解析与展望时间：2025.03天机阁：徐劲松2025目录contents云宇宙领域概述01云宇宙领域发展现状03云宇宙融合的前沿科技02云宇宙未来发展前景04云宇宙面临的挑战0501云宇宙领域概述云宇宙的内涵云宇宙是融合云计算、大数据、VR、AR、区块链、人工智能、物联网、数字孪生等技术的虚拟数字世界，为用户创造沉浸式体验。它打破了物理空间限制，让用户在虚拟环境中进行社交、娱乐、学习、工作等活动，具有高度的互动性和创造性。核心技术支撑云计算提供强大计算能力，大数据实现海量数据存储与分析，为云宇宙运行奠定基础。VR与AR构建逼真虚拟环境，让用户身临其境；区块链保障数据安全与透明，增强用户数据控制权。应用场景拓展在游戏领域，云宇宙为玩家提供沉浸式体验，创造宏大虚拟世界，如塞尔达传说：旷野之息。在教育领域，通过虚拟场景模拟历史事件、科学实验，让学生更直观地学习知识，如利用VR技术重现古埃及文明。云宇宙的定义与构成早期探索阶段20世纪末至21世纪初，随着互联网发展，虚拟社区如“第二人生”出现，初步展现云宇宙雏形。当时技术受限，体验欠佳，但为后续发展奠定基础。快速发展阶段2010年后，云计算、大数据、VR、AR等技术进步，推动云宇宙快速发展。游戏堡垒之夜举办虚拟演唱会，吸引大量玩家参与，展现云宇宙商业潜力。产业融合阶段近年来，云宇宙与教育、医疗、工业制造等行业深度融合，拓展应用场景。例如，在医疗领域，利用VR技术进行手术模拟训练，提高医生手术技能。云宇宙的发展历程02云宇宙融合的前沿科技5G/6G网络技术5G网络低延迟、高带宽特性，支持云宇宙中大量用户同时在线，实现高清内容传输与复杂场景渲染。6G技术进一步提升网络性能，为云宇宙发展提供更强大网络支持，如支持全息投影交互。边缘计算边缘计算将计算任务下沉到网络边缘，靠近用户设备，减少数据传输延迟，提高响应速度。在云宇宙中，适用于实时交互场景，如自动驾驶汽车在虚拟环境中进行模拟训练。通信技术脑机接口技术有望实现人类大脑与云宇宙直接连接，通过脑电波等方式进行交互。目前，一些实验室已实现简单脑机接口应用，如通过脑电波控制虚拟角色移动。脑机接口技术量子计算强大计算能力为云宇宙复杂计算问题提供高效解决方案，如模拟量子物理现象。它可加速云宇宙中人工智能训练过程，提高内容创作效率，推动云宇宙技术发展。量子计算交互技术人工智能可辅助创作音乐、绘画等艺术作品，为云宇宙提供多样化内容。它还能根据用户喜好生成个性化内容，提升用户体验，如根据用户历史行为生成专属剧情。人工智能辅助创作GAN在云宇宙内容创作中应用广泛，可生成逼真虚拟场景、角色和剧情，降低创作成本与时间。例如，利用GAN生成虚拟城市建筑，为游戏开发提供丰富素材。生成对抗网络（GAN）内容创作技术03云宇宙领域发展现状区块链技术拓展人工智能技术深化云计算资源调度与管理技术不断优化，提高资源利用率与运行效率。大数据处理技术进步，实现海量数据快速分析与挖掘，为云宇宙提供精准数据支持。云计算与大数据技术升级深度学习算法在云宇宙中广泛应用，如自然语言处理实现智能语音交互，图像识别用于虚拟场景构建。强化学习技术使虚拟角色具备自主学习与决策能力，提升云宇宙交互性。区块链技术在云宇宙中应用场景不断拓展，除数据安全与透明外，还用于虚拟资产确权与交易。例如，一些云宇宙平台利用区块链技术发行虚拟货币，保障虚拟资产交易安全。技术突破与创新游戏是云宇宙最早应用领域之一，如今云宇宙游戏不断升级，如原神构建宏大虚拟世界，玩家可在其中自由探索。在社交领域，云宇宙社交平台如“VRChat”兴起，用户可创建虚拟形象，进行社交互动。游戏与社交领域云宇宙在教育领域应用广泛，如虚拟实验室让学生进行危险化学实验，保障安全且降低成本。在培训领域，企业利用云宇宙进行员工技能培训，如模拟工厂操作环境，提高培训效果。教育与培训领域在医疗领域，云宇宙用于手术模拟训练，医生可在虚拟环境中练习复杂手术，提升手术技能。在工业制造领域，数字孪生技术构建虚拟工厂，实现生产流程优化与设备远程监控。医疗与工业制造领域应用场景拓展软件开发与内容创作硬件制造环节硬件制造企业不断推出高性能VR/AR设备、智能穿戴设备等，提升用户体验。例如，苹果公司推出Vision Pro，为云宇宙交互提供全新硬件支持。软件开发企业专注于云宇宙平台开发，提供稳定、高效的运行环境。内容创作团队不断丰富云宇宙内容，涵盖游戏、影视、教育等多个领域，满足用户多样化需求。用户体验成为产业链重要环节，企业通过优化界面设计、提升交互体验，增强用户粘性。例如，一些云宇宙平台提供个性化推荐服务，根据用户喜好推送内容。用户体验与服务产业链发展010203科技巨头布局全球科技巨头纷纷布局云宇宙，如腾讯、阿里巴巴、字节跳动等，凭借技术与资源优势抢占市场。美国的Meta、微软等公司也在云宇宙领域投入大量资源，推动技术创新与应用拓展。合作与竞争并存科技巨头与初创企业之间既有竞争，也有合作，共同推动云宇宙技术发展与应用落地。例如，一些初创企业与科技巨头合作，利用其平台资源推广自身产品与技术。初创企业崛起初创企业凭借创新理念与灵活机制，在云宇宙细分领域崭露头角，如专注于虚拟社交平台的初创公司。这些初创企业通过差异化竞争，为云宇宙发展注入新活力，推动市场多元化发展。市场竞争格局多个国家和地区出台政策支持云宇宙发展，如提供资金扶持、税收优惠等，鼓励企业加大研发投入。政策支持为云宇宙产业发展提供了良好的政策环境，加速技术突破与应用拓展。政策支持力度加大随着云宇宙发展，数据隐私、内容审核等监管问题逐渐凸显，各国政府逐步完善监管体系。例如，欧盟出台相关法规，规范云宇宙中数据处理与隐私保护，保障用户权益。监管体系逐步完善政策支持与监管04云宇宙未来发展前景沉浸感与交互性提升5G、云计算、人工智能等技术融合，将使云宇宙沉浸感与交互性进一步增强，如实现全息投影交互。用户可在云宇宙中与虚拟角色进行自然流畅的对话与互动，仿佛置身于真实世界。内容创作与体验升级技术融合推动云宇宙内容创作更加多样化与个性化，如利用人工智能生成定制化剧情。用户可根据自身喜好选择不同内容与体验，提升云宇宙吸引力与用户粘性。技术融合加速云宇宙将渗透到智慧城市领域，构建虚拟城市模型，实现城市规划、交通管理、公共服务等功能的优化与创新。例如，通过虚拟城市模型模拟交通流量，优化交通信号灯设置，提高城市交通效率。智慧城市建设01在智慧医疗领域，云宇宙可用于远程医疗诊断、康复训练等，提升医疗服务水平与可及性。在智慧教育领域，云宇宙将为学生提供更加个性化、沉浸式的教育体验，如虚拟课堂、在线实验室等。智慧医疗与教育02应用场景拓展硬件设备升级硬件制造企业将不断推出更高性能、更舒适的VR/AR设备，提升用户进入云宇宙的体验。例如，未来VR设备将具备更高的分辨率、更轻的重量和更自然的交互方式。软件平台将更加稳定、高效，支持更多用户同时在线，提供更丰富的功能与服务。内容创作将更加多样化，涵盖游戏、影视、教育、文化等多个领域，满足不同用户需求。软件平台与内容生态丰富用户体验优化企业将更加注重用户体验，通过优化界面设计、提升交互流畅性等方式，增强用户在云宇宙中的沉浸感。例如，一些云宇宙平台将提供更加自然的语音交互和手势识别功能，让用户操作更加便捷。产业生态完善云宇宙将催生大量新兴产业和商业模式，如虚拟商品交易、数字资产运营等，为经济增长注入新动力。例如，虚拟土地、虚拟房产等数字资产交易市场逐渐兴起，吸引大量投资者参与。新兴产业与商业模式涌现 云宇宙产业发展将带动相关产业链发展，创造大量就业机会，推动经济增长。据预测，未来几年云宇宙产业规模将持续扩大，成为全球经济增长的重要引擎之一。经济增长新引擎 经济价值凸显市场竞争激烈各国将在云宇宙技术研发、标准制定等方面展开广泛合作，共同推动云宇宙技术发展与应用落地。例如，国际组织将牵头制定云宇宙技术标准，促进全球云宇宙产业协同发展。国际合作加强同时，各国企业将在云宇宙市场展开激烈竞争，争夺市场份额与技术制高点。例如，科技巨头将在全球范围内布局云宇宙业务，通过技术创新与商业模式创新提升竞争力。全球合作与竞争加剧05云宇宙面临的挑战网络延迟与数据处理网络延迟问题仍待解决，特别是在大规模用户同时在线时，影响交互体验。数据处理能力不足，难以满足云宇宙中复杂场景与大量数据的实时处理需求。虚拟现实设备体验虚拟现实设备的舒适度和沉浸感有待提高，如长时间佩戴VR设备易产生眩晕感。设备的便携性与性能平衡问题仍需优化，以提升用户体验。技术瓶颈数据保护云宇宙中大量用户数据流转，数据隐私保护面临挑战，如用户身份信息、虚拟资产信息等易被泄露。需要建立更完善的数据加密与访问控制机制，保障用户数据安全。安全风险云宇宙平台易遭受网络攻击，如DDoS攻击、数据篡改等，影响平台正常运行。需要加强平台安全防护能力，建立健全的安全监测与应急响应机制。数据隐私与安全虚拟财产归属云宇宙中虚拟财产归属问题亟待明确，如虚拟土地、虚拟物品等的产权界定。不同国家和地区对虚拟财产法律地位认定不同，需统一规范。数字身份认证数字身份认证在云宇宙中至关重要，但目前存在身份伪造、滥用等问题。需建立可靠数字身份认证体系，保障用户在云宇宙中的合法权益。内容审核云宇宙中内容审核难度大，存在不良信息传播风险，如暴力、色情、虚假信息等。需制定严格内容审核标准与机制，营造健康、有序的云宇宙环境。法律与伦理问题交互自然性内容丰富度云宇宙内容丰富度有待提高，目前部分应用内容单一、重复性高，难以满足用户多样化需求。需要鼓励内容创作者提供更多优质、创新的内容，提升云宇宙吸引力。如何实现更加自然、流畅的用户交互，是云宇宙发展需要攻克的难题，如语音交互、手势识别等技术需进一步优化。需要提升交互技术的准确性和响应速度，减少用户操作负担。用户体验提升谢谢观看时间：2025.03天机阁：徐劲松2025

2025-04-21 27页 5星级

沈阳市科技局：科技评价政策汇编（2025版）（218页）.pdf

编者的话科技评价是科研活动的“指挥棒”，是优化创新资源配置、激发人才潜能、实现高水平科技自立自强的关键制度保障。党中央、国务院高度重视科技评价体系改革，习近平总书记强调“加快健全符合科研活动规律的分类评价体系和考核机制”，党的二十大报告明确提出“深化科技评价改革，加大多元化科技投入，形成支持全面创新的基础制度”，为新时期科技评价改革指明了方向。近年来，我国科技评价体系改革持续深化，政策框架不断完善。2018 年中共中央办公厅、国务院办公厅印发关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见，首次构建科学、规范、高效的科技评价体系；2021 年关于完善科技成果评价机制的指导意见提出“五元价值”评价导向，推动建立质量、绩效、贡献为核心的评价标准；2022 年科技部等八部门启动关于开展科技人才评价改革试点的工作方案，探索分类评价机制与“破四唯”落地路径。这些改革举措推动建立覆盖基础研究、应用研究、技术开发和产业化的多维评价体系。本政策汇编系统梳理近年来国家部委及地方省市发布的科技评价改革文件，旨在为科研机构、企业及管理部门提供权威参考，助力构建“科学分类、多元参与、动态优化”的科技评价新生态。1目录一、国家政策文件1.国务院印发关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革方案的通知（国发201464 号）.32.中共中央关于深化人才发展体制机制改革的意见（中发20169 号）.153.中共中央办公厅 国务院办公厅印发 关于分类推进人才评价机制改革的指导意见（中办发20186 号）.274.国务院关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知（国发201825 号）.385.中共中央办公厅 国务院办公厅印发关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见（中办发201837 号）.476.科技部 教育部 发展改革委 财政部 人力资源社会保障部 中科院印发 关于扩大高校和科研院所科研相关自主权的若干意见的通知（国科发政2019260 号）.597.科技部印发关于破除科技评价中“唯论文”不良导向的若干措施（试行）的通知2（国科发监202037 号）.688.科技部 财政部 发展改革委关于印发中央财政科技计划（专项、基金等）绩效评估规范（试行）的通知（国科发监2020165 号）.759.国务院办公厅关于完善科技成果评价机制的指导意见（国办发202126 号）.8210.国务院办公厅关于改革完善中央财政科研经费管理的若干意见（国办发202132 号）.9011.科技部等八部门印发关于开展科技人才评价改革试点的工作方案的通知（国科发才2022255 号）.100二、辽宁省政策文件1.中共辽宁省委办公厅 辽宁省人民政府办公厅印发 关于分类推进人才评价机制改革的实施意见的通知（辽委办发201858 号）.1112.中共辽宁省委办公厅 辽宁省人民政府办公厅印发 关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的指导意见（辽委办发201962 号）.1243.省科技厅印发辽宁省星创天地绩效评价暂行办法（辽科发201727 号）.1314.省科技厅印发辽宁省省级技术转移示范机构绩效评价动态管3理办法（辽科发201745 号）.1345.省科技厅印发辽宁省科技企业孵化器评价办法（试行）（辽科办发201943 号）.1386.辽宁省雏鹰、瞪羚、独角兽企业评价办法（试行）（辽科创办发20212 号）.1427.省科技厅印发 关于完善辽宁省科技成果评价机制的实施意见（辽科发20221 号）.1478.省科技厅印发辽宁省大学科技园评价办法（试行）（辽科发202214 号）.1609.省财政厅等 18 部门印发 关于改革完善省级财政科研经费管理的实施意见的通知（辽财教2022142 号）.16410.关于印发辽宁省科技人才评价综合改革试点实施方案的通知（辽科发202337 号）.17411.省科技厅印发辽宁省科技成果转化中试基地绩效评价管理办法（试行）（辽科发202353 号）.185三、相关政策文件解读1.关于开展科技人才评价改革试点的工作方案政策解读4.1912.坚决破除“唯论文”导向 加快完善科技评价制度科技部相关司局负责人解读关于破除科技评价中“唯论文”不良导向的若干措施（试行）.1963.完善科技人才评价机制.2024.把握科技活动本质，深化科技评价改革.2075.把握科技评价改革的痛点和靶向.2111一、国家政策文件3关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革的方案国发201464 号科技计划（专项、基金等）是政府支持科技创新活动的重要方式。改革开放以来，我国先后设立了一批科技计划（专项、基金等），为增强国家科技实力、提高综合竞争力、支撑引领经济社会发展发挥了重要作用。但是，由于顶层设计、统筹协调、分类资助方式不够完善，现有各类科技计划（专项、基金等）存在着重复、分散、封闭、低效等现象，多头申报项目、资源配置“碎片化”等问题突出，不能完全适应实施创新驱动发展战略的要求。当前，全球科技革命和产业变革日益兴起，世界各主要国家都在调整完善科技创新战略和政策，我们必须立足国情，借鉴发达国家经验，通过深化改革着力解决存在的突出问题，推动以科技创新为核心的全面创新，尽快缩小我国与发达国家之间的差距。为深入贯彻党的十八大和十八届二中、三中、四中全会精神，落实党中央、国务院决策部署，加快实施创新驱动发展战略，按照深化科技体制改革、财税体制改革的总体要求和中共中央 国务院关于深化科技体制改革加快国家创新体系建设的意见、国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见（国发201411 号）精神，制定本方案。一、总体目标和基本原则4（一）总体目标。强化顶层设计，打破条块分割，改革管理体制，统筹科技资源，加强部门功能性分工，建立公开统一的国家科技管理平台，构建总体布局合理、功能定位清晰、具有中国特色的科技计划（专项、基金等）体系，建立目标明确和绩效导向的管理制度，形成职责规范、科学高效、公开透明的组织管理机制，更加聚焦国家目标，更加符合科技创新规律，更加高效配置科技资源，更加强化科技与经济紧密结合，最大限度激发科研人员创新热情，充分发挥科技计划（专项、基金等）在提高社会生产力、增强综合国力、提升国际竞争力和保障国家安全中的战略支撑作用。（二）基本原则。转变政府科技管理职能。政府各部门要简政放权，主要负责科技发展战略、规划、政策、布局、评估、监管，对中央财政各类科技计划（专项、基金等）实行统一管理，建立统一的评估监管体系，加强事中、事后的监督检查和责任倒查。政府各部门不再直接管理具体项目，充分发挥专家和专业机构在科技计划（专项、基金等）具体项目管理中的作用。聚焦国家重大战略任务。面向世界科技前沿、面向国家重大需求、面向国民经济主战场，科学布局中央财政科技计划（专项、基金等），完善项目形成机制，优化资源配置，需求导向，分类指导，超前部署，瞄准突破口和主攻方向，加大财政投入，建立围绕重大任务推动科技创新的新机制。5促进科技与经济深度融合。加强科技与经济在规划、政策等方面的相互衔接。科技计划（专项、基金等）要围绕产业链部署创新链，围绕创新链完善资金链，统筹衔接基础研究、应用开发、成果转化、产业发展等各环节工作，更加主动有效地服务于经济结构调整和提质增效升级，建设具有核心竞争力的创新型经济。明晰政府与市场的关系。政府重点支持市场不能有效配置资源的基础前沿、社会公益、重大共性关键技术研究等公共科技活动，积极营造激励创新的环境，解决好“越位”和“缺位”问题。发挥好市场配置技术创新资源的决定性作用和企业技术创新主体作用，突出成果导向，以税收优惠、政府采购等普惠性政策和引导性为主的方式支持企业技术创新和科技成果转化活动。坚持公开透明和社会监督。科技计划（专项、基金等）项目全部纳入统一的国家科技管理信息系统和国家科技报告系统，加强项目实施全过程的信息公开和痕迹管理。除涉密项目外，所有信息向社会公开，接受社会监督。营造遵循科学规律、鼓励探索、宽容失败的氛围。二、建立公开统一的国家科技管理平台（一）建立部际联席会议制度。建立由科技部牵头，财政部、发展改革委等相关部门参加的科技计划（专项、基金等）管理部际联席会议（以下简称联席会议）制度，制定议事规则，负责审议科技发展战略规划、科技计划（专项、基金等）的布局与设置、重点任务和指南、战略咨询与综合评6审委员会的组成、专业机构的遴选择优等事项。在此基础上，财政部按照预算管理的有关规定统筹配置科技计划（专项、基金等）预算。各相关部门做好产业和行业政策、规划、标准与科研工作的衔接，充分发挥在提出基础前沿、社会公益、重大共性关键技术需求，以及任务组织实施和科技成果转化推广应用中的积极作用。科技发展战略规划、科技计划（专项、基金等）布局和重点专项设置等重大事项，经国家科技体制改革和创新体系建设领导小组审议后，按程序报国务院，特别重大事项报党中央。（二）依托专业机构管理项目。将现有具备条件的科研管理类事业单位等改造成规范化的项目管理专业机构，由专业机构通过统一的国家科技管理信息系统受理各方面提出的项目申请，组织项目评审、立项、过程管理和结题验收等，对实现任务目标负责。加快制定专业机构管理制度和标准，明确规定专业机构应当具备相关科技领域的项目管理能力，建立完善的法人治理结构，设立理事会、监事会，制定章程，按照联席会议确定的任务，接受委托，开展工作。加强对专业机构的监督、评价和动态调整，确保其按照委托协议的要求和相关制度的规定进行项目管理工作。项目评审专家应当从国家科技项目评审专家库中选取。鼓励具备条件的社会化科技服务机构参与竞争，推进专业机构的市场化和社会化。（三）发挥战略咨询与综合评审委员会的作用。战略咨询与综合评审委员会由科技界、产业界和经济界的高层7次专家组成，对科技发展战略规划、科技计划（专项、基金等）布局、重点专项设置和任务分解等提出咨询意见，为联席会议提供决策参考；对制定统一的项目评审规则、建设国家科技项目评审专家库、规范专业机构的项目评审等工作，提出意见和建议；接受联席会议委托，对特别重大的科技项目组织开展评审。战略咨询与综合评审委员会要与学术咨询机构、协会、学会等开展有效合作，不断提高咨询意见的质量。（四）建立统一的评估和监管机制。科技部、财政部要对科技计划（专项、基金等）的实施绩效、战略咨询与综合评审委员会和专业机构的履职尽责情况等统一组织评估评价和监督检查，进一步完善科研信用体系建设，实行“黑名单”制度和责任倒查机制。对科技计划（专项、基金等）的绩效评估通过公开竞争等方式择优委托第三方机构开展，评估结果作为中央财政予以支持的重要依据。各有关部门要加强对所属单位承担科技计划（专项、基金等）任务和资金使用情况的日常管理和监督。建立科研成果评价监督制度，强化责任；加强对财政科技资金管理使用的审计监督，对发现的违法违规行为要坚决予以查处，查处结果向社会公开，发挥警示教育作用。（五）建立动态调整机制。科技部、财政部要根据绩效评估和监督检查结果以及相关部门的建议，提出科技计划（专项、基金等）动态调整意见。完成预期目标或达到设定时限的，应当自动终止；确有必要延续实施的，或8新设立科技计划（专项、基金等）以及重点专项的，由科技部、财政部会同有关部门组织论证，提出建议。上述意见和建议经联席会议审议后，按程序报批。（六）完善国家科技管理信息系统。要通过统一的信息系统，对科技计划（专项、基金等）的需求征集、指南发布、项目申报、立项和预算安排、监督检查、结题验收等全过程进行信息管理，并主动向社会公开非涉密信息，接受公众监督。分散在各相关部门、尚未纳入国家科技管理信息系统的项目信息要尽快纳入，已结题的项目要及时纳入统一的国家科技报告系统。未按规定提交并纳入的，不得申请中央财政资助的科技计划（专项、基金等）项目。三、优化科技计划（专项、基金等）布局根据国家战略需求、政府科技管理职能和科技创新规律，将中央各部门管理的科技计划（专项、基金等）整合形成五类科技计划（专项、基金等）。（一）国家自然科学基金。资助基础研究和科学前沿探索，支持人才和团队建设，增强源头创新能力。（二）国家科技重大专项。聚焦国家重大战略产品和重大产业化目标，发挥举国体制的优势，在设定时限内进行集成式协同攻关。（三）国家重点研发计划。9针对事关国计民生的农业、能源资源、生态环境、健康等领域中需要长期演进的重大社会公益性研究，以及事关产业核心竞争力、整体自主创新能力和国家安全的战略性、基础性、前瞻性重大科学问题、重大共性关键技术和产品、重大国际科技合作，按照重点专项组织实施，加强跨部门、跨行业、跨区域研发布局和协同创新，为国民经济和社会发展主要领域提供持续性的支撑和引领。（四）技术创新引导专项（基金）。通过风险补偿、后补助、创投引导等方式发挥财政资金的杠杆作用，运用市场机制引导和支持技术创新活动，促进科技成果转移转化和资本化、产业化。（五）基地和人才专项。优化布局，支持科技创新基地建设和能力提升，促进科技资源开放共享，支持创新人才和优秀团队的科研工作，提高我国科技创新的条件保障能力。上述五类科技计划（专项、基金等）要全部纳入统一的国家科技管理平台管理，加强项目查重，避免重复申报和重复资助。中央财政要加大对科技计划（专项、基金等）的支持力度，加强对中央级科研机构和高校自主开展科研活动的稳定支持。四、整合现有科技计划（专项、基金等）本次优化整合工作针对所有实行公开竞争方式的科技计划（专项、基金等），不包括对中央级科研机构和高校实行稳定支持的专项资金。通过撤、并、转等方式按照新的五个类别对现有科技计划10（专项、基金等）进行整合，大幅减少科技计划（专项、基金等）数量。（一）整合形成国家重点研发计划。聚焦国家重大战略任务，遵循研发和创新活动的规律和特点，将科技部管理的国家重点基础研究发展计划、国家高技术研究发展计划、国家科技支撑计划、国际科技合作与交流专项，发展改革委、工业和信息化部管理的产业技术研究与开发资金，有关部门管理的公益性行业科研专项等，进行整合归并，形成一个国家重点研发计划。该计划根据国民经济和社会发展重大需求及科技发展优先领域，凝练形成若干目标明确、边界清晰的重点专项，从基础前沿、重大共性关键技术到应用示范进行全链条创新设计，一体化组织实施。（二）分类整合技术创新引导专项（基金）。按照企业技术创新活动不同阶段的需求，对发展改革委、财政部管理的新兴产业创投基金，科技部管理的政策引导类计划、科技成果转化引导基金，财政部、科技部、工业和信息化部、商务部共同管理的中小企业发展专项资金中支持科技创新的部分，以及其他引导支持企业技术创新的专项资金（基金），进一步明确功能定位并进行分类整合，避免交叉重复，并切实发挥杠杆作用，通过市场机制引导社会资金和金融资本进入技术创新领域，形成天使投资、创业投资、风险补偿等政府引导的支持方式。政府要通过间接措施加大支持力度，落实和完善税收优惠、政府采购等支持科技创新的普惠性政策，激励企业加大自身的科技投入，真正发展成为技术创11新的主体。（三）调整优化基地和人才专项。对科技部管理的国家（重点）实验室、国家工程技术研究中心、科技基础条件平台，发展改革委管理的国家工程实验室、国家工程研究中心等合理归并，进一步优化布局，按功能定位分类整合，完善评价机制，加强与国家重大科技基础设施的相互衔接。提高高校、科研院所科研设施开放共享程度，盘活存量资源，鼓励国家科技基础条件平台对外开放共享和提供技术服务，促进国家重大科研基础设施和大型科研仪器向社会开放，实现跨机构、跨地区的开放运行和共享。相关人才计划要加强顶层设计和相互之间的衔接。在此基础上调整相关财政专项资金。（四）国家科技重大专项。要坚持有所为有所不为，加大聚焦调整力度，准确把握技术路线和方向，更加聚焦产品目标和产业化目标，进一步改进和强化组织推进机制，控制专项数量，集中力量办大事。更加注重与其他科技计划（专项、基金等）的分工与衔接，避免重复部署、重复投入。（五）国家自然科学基金。要聚焦基础研究和科学前沿，注重交叉学科，培育优秀科研人才和团队，加大资助力度，向国家重点研究领域输送创新知识和人才团队。（六）支持某一产业或领域发展的专项资金。要进一步聚焦产业和领域发展，其中有关支持技术研发的内容，12要纳入优化整合后的国家科技计划（专项、基金等）体系，根据产业和领域发展需求，由中央财政科技预算统筹支持。通过国有资本经营预算、政府性基金预算安排的支持科技创新的资金，要逐步纳入中央公共财政预算统筹安排，支持科技创新。五、方案实施进度和工作要求（一）明确时间节点，积极稳妥推进实施。优化整合工作按照整体设计、试点先行、逐步推进的原则开展。2014 年，启动国家科技管理平台建设，初步建成中央财政科研项目数据库，基本建成国家科技报告系统，在完善跨部门查重机制的基础上，选择若干具备条件的科技计划（专项、基金等）按照新的五个类别进行优化整合，并在关系国计民生和未来发展的重点领域先行组织 5-10 个重点专项进行试点，在 2015 年财政预算中体现。2015-2016 年，按照创新驱动发展战略顶层设计的要求和“十三五”科技发展的重点任务，推进各类科技计划（专项、基金等）的优化整合，对原由国务院批准设立的科技计划（专项、资金等），报经国务院批准后实施，基本完成科技计划（专项、基金等）按照新的五个类别进行优化整合的工作，改革形成新的管理机制和组织实施方式；基本建成公开统一的国家科技管理平台，实现科技计划（专项、基金等）安排和预算配置的统筹协调，建成统一的国家科技管理信息系统，向社会开放。2017 年，经过三年的改革过渡期，全面按照优化整合后的五13类科技计划（专项、基金等）运行，不再保留优化整合之前的科技计划（专项、基金等）经费渠道，并在实践中不断深化改革，修订或制定科技计划（专项、基金等）和资金管理制度，营造良好的创新环境。各项目承担单位和专业机构建立健全内控制度，依法合规开展科研活动和管理业务。（二）统一思想，狠抓落实，确保改革取得实效。科技计划（专项、基金等）管理改革工作是实施创新驱动发展战略、深化科技体制改革的突破口，任务重，难度大。科技部、财政部要发挥好统筹协调作用，率先改革，作出表率，加强与有关部门的沟通协商。各有关部门要统一思想，强化大局意识、责任意识，积极配合，主动改革，以“钉钉子”的精神共同做好本方案的落实工作。（三）协同推进相关工作。加快事业单位科技成果使用、处置和收益管理改革，推进促进科技成果转化法修订，完善科技成果转化激励机制；加强科技政策与财税、金融、经济、政府采购、考核等政策的相互衔接，落实好研发费用加计扣除等激励创新的普惠性税收政策；加快推进科研事业单位分类改革和收入分配制度改革，完善科研人员评价制度，创造鼓励潜心科研的环境条件；促进科技和金融结合，推动符合科技创新特点的金融产品创新；将技术标准纳入产业和经济政策中，对产业结构调整和经济转型升级形成创新的倒逼机制；将科技创新活动政府采购纳入科技计划，积极利用首购、订购等政府采购政策扶14持科技创新产品的推广应用；积极推动军工和民口科技资源的互动共享，促进军民融合式发展。各省（区、市）要按照本方案精神，统筹考虑国家科技发展战略和本地实际，深化地方科技计划（专项、基金等）管理改革，优化整合资源，提高资金使用效益，为地方经济和社会发展提供强大的科技支撑。15关于深化人才发展体制机制改革的意见中发20169 号人才是经济社会发展的第一资源。人才发展体制机制改革是全面深化改革的重要组成部分，是党的建设制度改革的重要内容。协调推进“四个全面”战略布局，贯彻落实创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，实现“两个一百年”奋斗目标，必须深化人才发展体制机制改革，加快建设人才强国，最大限度激发人才创新创造创业活力，把各方面优秀人才集聚到党和国家事业中来。现就深化人才发展体制机制改革提出如下意见。一、指导思想、基本原则和主要目标（一）指导思想高举中国特色社会主义伟大旗帜，全面贯彻党的十八大和十八届三中、四中、五中全会精神，以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，深入贯彻习近平总书记系列重要讲话精神，坚持聚天下英才而用之，牢固树立科学人才观，深入实施人才优先发展战略，遵循社会主义市场经济规律和人才成长规律，破除束缚人才发展的思想观念和体制机制障碍，解放和增强人才活力，构建科学规范、开放包容、运行高效的人才发展治理体系，形成具有国际竞争力的人才制度优势。（二）基本原则坚持党管人才。充分发挥党的思想政治优势、组织优势和16密切联系群众优势，进一步加强和改进党对人才工作的领导，健全党管人才领导体制和工作格局，创新党管人才方式方法，为深化人才发展体制机制改革提供坚强的政治和组织保证。服务发展大局。围绕经济社会发展需求，聚焦国家重大战略，科学谋划改革思路和政策措施，促进人才规模、质量和结构与经济社会发展相适应、相协调，实现人才发展与经济建设、政治建设、文化建设、社会建设、生态文明建设深度融合。突出市场导向。充分发挥市场在人才资源配置中的决定性作用和更好发挥政府作用，加快转变政府人才管理职能，保障和落实用人主体自主权，提高人才横向和纵向流动性，健全人才评价、流动、激励机制，最大限度激发和释放人才创新创造创业活力，使人才各尽其能、各展其长、各得其所，让人才价值得到充分尊重和实现。体现分类施策。根据不同领域、行业特点，坚持从实际出发，具体问题具体分析，增强改革针对性、精准性。纠正人才管理中存在的行政化、“官本位”倾向，防止简单套用党政领导干部管理办法管理科研教学机构学术领导人员和专业人才。扩大人才开放。树立全球视野和战略眼光，充分开发利用国内国际人才资源，主动参与国际人才竞争，完善更加开放、更加灵活的人才培养、吸引和使用机制，不唯地域引进人才，不求所有开发人才，不拘一格用好人才，确保人才引得进、留得住、流得动、用得好。17（三）主要目标通过深化改革，到 2020 年，在人才发展体制机制的重要领域和关键环节上取得突破性进展，人才管理体制更加科学高效，人才评价、流动、激励机制更加完善，全社会识才爱才敬才用才氛围更加浓厚，形成与社会主义市场经济体制相适应、人人皆可成才、人人尽展其才的政策法律体系和社会环境。二、推进人才管理体制改革（四）转变政府人才管理职能。根据政社分开、政事分开和管办分离要求，强化政府人才宏观管理、政策法规制定、公共服务、监督保障等职能。推动人才管理部门简政放权，消除对用人主体的过度干预，建立政府人才管理服务权力清单和责任清单，清理和规范人才招聘、评价、流动等环节中的行政审批和收费事项。（五）保障和落实用人主体自主权。充分发挥用人主体在人才培养、吸引和使用中的主导作用，全面落实国有企业、高校、科研院所等企事业单位和社会组织的用人自主权。创新事业单位编制管理方式，对符合条件的公益二类事业单位逐步实行备案制管理。改进事业单位岗位管理模式，建立动态调整机制。探索高层次人才协议工资制等分配办法。（六）健全市场化、社会化的人才管理服务体系。构建统一、开放的人才市场体系，完善人才供求、价格和竞争机制。深化人才公共服务机构改革。大力发展专业性、行业性人才市场，鼓励发展高端人才猎头等专业化服务机构，放宽人才服务业准入限制。积极18培育各类专业社会组织和人才中介服务机构，有序承接政府转移的人才培养、评价、流动、激励等职能。充分运用云计算和大数据等技术，为用人主体和人才提供高效便捷服务。扩大社会组织人才公共服务覆盖面。完善人才诚信体系，建立失信惩戒机制。（七）加强人才管理法制建设。研究制定促进人才开发及人力资源市场、人才评价、人才安全等方面的法律法规。完善外国人才来华工作、签证、居留和永久居留管理的法律法规。制定人才工作条例。清理不合时宜的人才管理法律法规和政策性文件。三、改进人才培养支持机制（八）创新人才教育培养模式。突出经济社会发展需求导向，建立高校学科专业、类型、层次和区域布局动态调整机制。统筹产业发展和人才培养开发规划，加强产业人才需求预测，加快培育重点行业、重要领域、战略性新兴产业人才。注重人才创新意识和创新能力培养，探索建立以创新创业为导向的人才培养机制，完善产学研用结合的协同育人模式。（九）改进战略科学家和创新型科技人才培养支持方式。更大力度实施国家高层次人才特殊支持计划（国家“万人计划”），完善支持政策，创新支持方式。构建科学、技术、工程专家协同创新机制。建立统一的人才工程项目信息管理平台，推动人才工程项目与各类科研、基地计划相衔接。按照精简、合并、取消、下放要求，深入推进项目评审、人才评价、机构评估改革。建立基础研究人才培养长期稳定支持机制。加大对新兴产业以19及重点领域、企业急需紧缺人才支持力度。支持新型研发机构建设，鼓励人才自主选择科研方向、组建科研团队，开展原创性基础研究和面向需求的应用研发。（十）完善符合人才创新规律的科研经费管理办法。改革完善科研项目招投标制度，健全竞争性经费和稳定支持经费相协调的投入机制，提高科研项目立项、评审、验收科学化水平。进一步改革科研经费管理制度，探索实行充分体现人才创新价值和特点的经费使用管理办法。下放科研项目部分经费预算调整审批权，推行有利于人才创新的经费审计方式。完善企业研发费用加计扣除政策。探索实行哲学社会科学研究成果后期资助和事后奖励制。（十一）优化企业家成长环境。遵循企业家成长规律，拓宽培养渠道。建立有利于企业家参与创新决策、凝聚创新人才、整合创新资源的新机制。依法保护企业家财产权和创新收益，进一步营造尊重、关怀、宽容、支持企业家的社会文化环境。合理提高国有企业经营管理人才市场化选聘比例，畅通各类企业人才流动渠道。研究制定在国有企业建立职业经理人制度的指导意见。完善国有企业经营管理人才中长期激励措施。（十二）建立产教融合、校企合作的技术技能人才培养模式。大力培养支撑中国制造、中国创造的技术技能人才队伍，加快构建现代职业教育体系，深化技术技能人才培养体制改革，加强统筹协调，形成工作合力。创新技术技能人才教育培训模式，促进企业和职业院校成为技术技能人才培养的“双主体”，开展校企联合培养试20点。研究制定技术技能人才激励办法，探索建立企业首席技师制度，试行年薪制和股权制、期权制。健全以职业农民为主体的农村实用人才培养机制。弘扬劳动光荣、技能宝贵、创造伟大的时代风尚，不断提高技术技能人才经济待遇和社会地位。（十三）促进青年优秀人才脱颖而出。破除论资排辈、求全责备等陈旧观念，抓紧培养造就青年英才。建立健全对青年人才普惠性支持措施。加大教育、科技和其他各类人才工程项目对青年人才培养支持力度，在国家重大人才工程项目中设立青年专项。改革博士后制度，发挥高校、科研院所、企业在博士后研究人员招收培养中的主体作用，有条件的博士后科研工作站可独立招收博士后研究人员。拓宽国际视野，吸引国外优秀青年人才来华从事博士后研究。四、创新人才评价机制（十四）突出品德、能力和业绩评价。制定分类推进人才评价机制改革的指导意见。坚持德才兼备，注重凭能力、实绩和贡献评价人才，克服唯学历、唯职称、唯论文等倾向。不将论文等作为评价应用型人才的限制性条件。建立符合中小学教师、全科医生等岗位特点的人才评价机制。（十五）改进人才评价考核方式。发挥政府、市场、专业组织、用人单位等多元评价主体作用，加快建立科学化、社会化、市场化的人才评价制度。基础研究人才以同行学术评价为主，应用研究和技术开发人才突出市场评价，哲学社会科学人才强调社会评价。注重引入国际同行评价。应用型人才评价应根据职业特点突出能力和21业绩导向。加强评审专家数据库建设，建立评价责任和信誉制度。适当延长基础研究人才评价考核周期。（十六）改革职称制度和职业资格制度。深化职称制度改革，提高评审科学化水平。研究制定深化职称制度改革的意见。突出用人主体在职称评审中的主导作用，合理界定和下放职称评审权限，推动高校、科研院所和国有企业自主评审。对职称外语和计算机应用能力考试不作统一要求。探索高层次人才、急需紧缺人才职称直聘办法。畅通非公有制经济组织和社会组织人才申报参加职称评审渠道。清理减少准入类职业资格并严格管理，推进水平类职业资格评价市场化、社会化。放宽急需紧缺人才职业资格准入。五、健全人才顺畅流动机制（十七）破除人才流动障碍。打破户籍、地域、身份、学历、人事关系等制约，促进人才资源合理流动、有效配置。建立高层次人才、急需紧缺人才优先落户制度。加快人事档案管理服务信息化建设，完善社会保险关系转移接续办法，为人才跨地区、跨行业、跨体制流动提供便利条件。（十八）畅通党政机关、企事业单位、社会各方面人才流动渠道。研究制定吸引非公有制经济组织和社会组织优秀人才进入党政机关、国有企事业单位的政策措施，注重人选思想品德、职业素养、从业经验和专业技能综合考核。（十九）促进人才向艰苦边远地区和基层一线流动。研究制定鼓励和引导人才向艰苦边远地区和基层一线流动的意见，提高艰苦22边远地区和基层一线人才保障水平，使他们在政治上受重视、社会上受尊重、经济上得实惠。重大人才工程项目适当向艰苦边远地区倾斜。边远贫困和民族地区县以下单位招录人才，可适当放宽条件、降低门槛。鼓励西部地区、东北地区、边远地区、民族地区、革命老区设立人才开发基金。完善东、中部地区对口支持西部地区人才开发机制。六、强化人才创新创业激励机制（二十）加强创新成果知识产权保护。完善知识产权保护制度，加快出台职务发明条例。研究制定商业模式、文化创意等创新成果保护办法。建立创新人才维权援助机制。建立人才引进使用中的知识产权鉴定机制，防控知识产权风险。完善知识产权质押融资等金融服务机制，为人才创新创业提供支持。（二十一）加大对创新人才激励力度。赋予高校、科研院所科技成果使用、处置和收益管理自主权，除事关国防、国家安全、国家利益、重大社会公共利益外，行政主管部门不再审批或备案。允许科技成果通过协议定价、在技术市场挂牌交易、拍卖等方式转让转化。完善科研人员收入分配政策，依法赋予创新领军人才更大人财物支配权、技术路线决定权，实行以增加知识价值为导向的激励机制。完善市场评价要素贡献并按贡献分配的机制。研究制定国有企事业单位人才股权期权激励政策，对不适宜实行股权期权激励的采取其他激励措施。探索高校、科研院所担任领导职务科技人才获得现金与股权激励管理办法。完善人才奖励制度。23（二十二）鼓励和支持人才创新创业。研究制定高校、科研院所等事业单位科研人员离岗创业的政策措施。高校、科研院所科研人员经所在单位同意，可在科技型企业兼职并按规定获得报酬。允许高校、科研院所设立一定比例的流动岗位，吸引具有创新实践经验的企业家、科技人才兼职。鼓励和引导优秀人才向企业集聚。重视吸收民营企业育才引才用才经验做法。总结推广各类创新创业孵化模式，打造一批低成本、便利化、开放式的众创空间。七、构建具有国际竞争力的引才用才机制（二十三）完善海外人才引进方式。实行更积极、更开放、更有效的人才引进政策，更大力度实施海外高层次人才引进计划（国家“千人计划”），敞开大门，不拘一格，柔性汇聚全球人才资源。对国家急需紧缺的特殊人才，开辟专门渠道，实行特殊政策，实现精准引进。支持地方、部门和用人单位设立引才项目，加强动态管理。鼓励社会力量参与人才引进。扩大来华留学规模，优化外国留学生结构，提高政府奖学金资助标准，出台学位研究生毕业后在华工作的相关政策。（二十四）健全工作和服务平台。对引进人才充分信任、放手使用，支持他们深度参与国家计划项目、开展科研攻关。研究制定外籍科学家领衔国家科技项目办法。完善引才配套政策，解决引进人才任职、社会保障、户籍、子女教育等问题。对外国人才来华签证、居留，放宽条件、简化程序、落实相关待遇。整合人才引进管理服务资源，优化机构与职能配置。24（二十五）扩大人才对外交流。鼓励支持人才更广泛地参加国际学术交流与合作，完善相关管理办法。支持有条件的高校、科研院所、企业在海外建立办学机构、研发机构，吸引使用当地优秀人才。完善国际组织人才培养推送机制。创立国际人才合作组织，促进人才国际交流与合作。研究制定维护国家人才安全的政策措施。八、建立人才优先发展保障机制（二十六）促进人才发展与经济社会发展深度融合。坚持人才引领创新发展，将人才发展列为经济社会发展综合评价指标。综合运用区域、产业政策和财政、税收杠杆，加大人才资源开发力度。坚持人才发展与实施重大国家战略、调整产业布局同步谋划、同步推进。研究制定“一带一路”建设、京津冀协同发展、长江经济带建设、“中国制造 2025”、自贸区建设以及国家重大项目和重大科技工程等人才支持措施。创新人才工作服务发展政策，鼓励和支持地方开展人才管理改革试验探索。围绕实施国家“十三五”规划，编制地区、行业系统以及重点领域人才发展规划。鼓励各类优秀人才投身国防事业，促进军民深度融合发展，建立军地人才、技术、成果转化对接机制。（二十七）建立多元投入机制。优化财政支出结构，完善人才发展投入机制，加大人才开发投入力度。实施重大建设工程和项目时，统筹安排人才开发培养经费。调整和规范人才工程项目财政性支出，提高资金使用效益。发挥人才发展专项资金、中小企业发展基金、产业投资基金等政府投入的引导和撬动作用，建立政府、企25业、社会多元投入机制。创新人才与资本、技术对接合作模式。研究制定鼓励企业、社会组织加大人才投入的政策措施。发展天使投资和创业投资引导基金，鼓励金融机构创新产品和服务，加大对人才创新创业资金扶持力度。落实有利于人才发展的税收支持政策，完善国家有关鼓励和吸引高层次人才的税收优惠政策。九、加强对人才工作的领导（二十八）完善党管人才工作格局。发挥党委（党组）总揽全局、协调各方的领导核心作用，加强党对人才工作统一领导，切实履行管宏观、管政策、管协调、管服务职责。改进党管人才方式方法，完善党委统一领导，组织部门牵头抓总，有关部门各司其职、密切配合，社会力量发挥重要作用的人才工作新格局。进一步明确人才工作领导小组职责任务和工作规则，健全领导机构，配强工作力量，完善宏观指导、科学决策、统筹协调、督促落实机制。理顺党委和政府人才工作职能部门职责，将行业、领域人才队伍建设列入相关职能部门“三定”方案。（二十九）实行人才工作目标责任考核。建立各级党政领导班子和领导干部人才工作目标责任制，细化考核指标，加大考核力度，将考核结果作为领导班子评优、干部评价的重要依据。将人才工作列为落实党建工作责任制情况述职的重要内容。（三十）坚持对人才的团结教育引导服务。加强政治引领和政治吸纳，充分发挥党的组织凝聚人才作用。制定加强党委联系专家工作意见，建立党政领导干部直接联系人才机制。加强各类人才教26育培训、国情研修，增强认同感和向心力。完善专家决策咨询制度，畅通建言献策渠道，充分发挥新型智库作用。建立健全特殊一线岗位人才医疗保健制度。加强优秀人才和工作典型宣传，营造尊重人才、见贤思齐的社会环境，鼓励创新、宽容失败的工作环境，待遇适当、无后顾之忧的生活环境，公开平等、竞争择优的制度环境。各级党委和政府要切实增强责任感、使命感，统一思想、加强领导，部门协同、上下联动，推动各项改革任务落实。鼓励支持各地区各部门因地制宜，开展差别化改革探索。加强指导监督，研究解决人才发展体制机制改革中遇到的新情况新问题。有关方面要抓紧制定任务分工方案，明确各项改革的进度安排。各地应当结合实际研究制定实施意见。加强政策解读和舆论引导，形成全社会关心支持人才发展体制机制改革的良好氛围。27关于分类推进人才评价机制改革的指导意见中办发20186 号人才评价是人才发展体制机制的重要组成部分，是人才资源开发管理和使用的前提。建立科学的人才分类评价机制，对于树立正确用人导向、激励引导人才职业发展、调动人才创新创业积极性、加快建设人才强国具有重要作用。当前，我国人才评价机制仍存在分类评价不足、评价标准单一、评价手段趋同、评价社会化程度不高、用人主体自主权落实不够等突出问题，亟需通过深化改革加以解决。为深入贯彻落实中共中央印发关于深化人才发展体制机制改革的意见的通知，创新人才评价机制，发挥人才评价指挥棒作用，现就分类推进人才评价机制改革提出如下意见。一、总体要求和基本原则（一）总体要求。全面贯彻党的十九大精神，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真落实党中央、国务院决策部署，按照统筹推进“五位一体”总体布局和协调推进“四个全面”战略布局要求，落实新发展理念，围绕实施人才强国战略和创新驱动发展战略，以科学分类为基础，以激发人才创新创业活力为目的，加快形成导向明确、精准科学、规范有序、竞争择优的科学化社会化市场化人才评价机制，建立与中国特色社会主义制度相适应的人才评价制度，努力形成人人渴望成才、人人努力成才、人人皆可成才、28人人尽展其才的良好局面，使优秀人才脱颖而出。（二）基本原则坚持党管人才原则。充分发挥党的思想政治优势、组织优势、密切联系群众优势，进一步加强党对人才评价工作的领导，将改革完善人才评价机制作为人才工作的重要内容，在全社会大兴识才爱才敬才用才容才聚才之风，把各方面优秀人才集聚到党和人民的伟大奋斗中来。坚持服务发展。围绕经济社会发展和人才发展需求，充分发挥人才评价正向激励作用，推动多出人才、出好人才，最大限度激发和释放人才创新创业活力，促进人才发展与经济社会发展深度融合。坚持科学公正。遵循人才成长规律，突出品德、能力和业绩评价导向，分类建立体现不同职业、不同岗位、不同层次人才特点的评价机制，科学客观公正评价人才，让各类人才价值得到充分尊重和体现。坚持改革创新。围绕用好用活人才，着力破除思想障碍和制度藩篱，加快转变政府职能，保障落实用人主体自主权，发挥政府、市场、专业组织、用人单位等多元评价主体作用，营造有利于人才成长和发挥作用的评价制度环境。二、分类健全人才评价标准（三）实行分类评价。以职业属性和岗位要求为基础，健全科学的人才分类评价体系。根据不同职业、不同岗位、不同层次人才29特点和职责，坚持共通性与特殊性、水平业绩与发展潜力、定性与定量评价相结合，分类建立健全涵盖品德、知识、能力、业绩和贡献等要素，科学合理、各有侧重的人才评价标准。加快新兴职业领域人才评价标准开发工作。建立评价标准动态更新调整机制。（四）突出品德评价。坚持德才兼备，把品德作为人才评价的首要内容，加强对人才科学精神、职业道德、从业操守等评价考核，倡导诚实守信，强化社会责任，抵制心浮气躁、急功近利等不良风气，从严治理弄虚作假和学术不端行为。完善人才评价诚信体系，建立诚信守诺、失信行为记录和惩戒制度。探索建立基于道德操守和诚信情况的评价退出机制。（五）科学设置评价标准。坚持凭能力、实绩、贡献评价人才，克服唯学历、唯资历、唯论文等倾向，注重考察各类人才的专业性、创新性和履责绩效、创新成果、实际贡献。着力解决评价标准“一刀切”问题，合理设置和使用论文、专著、影响因子等评价指标，实行差别化评价，鼓励人才在不同领域、不同岗位作出贡献、追求卓越。三、改进和创新人才评价方式（六）创新多元评价方式。按照社会和业内认可的要求，建立以同行评价为基础的业内评价机制，注重引入市场评价和社会评价，发挥多元评价主体作用。基础研究人才以同行学术评价为主，加强国际同行评价。应用研究和技术开发人才突出市场评价，由用户、市场和专家等相关第三方评价。哲学社会科学人才评价重在同行认30可和社会效益。丰富评价手段，科学灵活采用考试、评审、考评结合、考核认定、个人述职、面试答辩、实践操作、业绩展示等不同方式，提高评价的针对性和精准性。（七）科学设置人才评价周期。遵循不同类型人才成长发展规律，科学合理设置评价考核周期，注重过程评价和结果评价、短期评价和长期评价相结合，克服评价考核过于频繁的倾向。探索实施聘期评价制度。突出中长期目标导向，适当延长基础研究人才、青年人才等评价考核周期，鼓励持续研究和长期积累。（八）畅通人才评价渠道。进一步打破户籍、地域、所有制、身份、人事关系等限制，依托具备条件的行业协会、专业学会、公共人才服务机构等，畅通非公有制经济组织、社会组织和新兴职业等领域人才申报评价渠道。对引进的海外高层次人才和急需紧缺人才，建立评价绿色通道。完善外籍人才、港澳台人才申报评价办法。（九）促进人才评价和项目评审、机构评估有机衔接。按照既出成果、又出人才的要求，在各类工程项目、科技计划、机构平台等评审评估中加强人才评价，完善在重大科研、工程项目实施、急难险重工作中评价、识别人才机制。深入推进项目评审、人才评价、机构评估改革，树立正确评价导向，进一步精简整合、取消下放、优化布局评审事项，简化评审环节，改进评审方式，减轻人才负担。避免简单通过各类人才计划头衔评价人才。加强评价结果共享，避免多头、频繁、重复评价人才。四、加快推进重点领域人才评价改革31（十）改革科技人才评价制度。围绕建设创新型国家和世界科技强国目标，结合科技体制改革，建立健全以科研诚信为基础，以创新能力、质量、贡献、绩效为导向的科技人才评价体系。对主要从事基础研究的人才，着重评价其提出和解决重大科学问题的原创能力、成果的科学价值、学术水平和影响等。对主要从事应用研究和技术开发的人才，着重评价其技术创新与集成能力、取得的自主知识产权和重大技术突破、成果转化、对产业发展的实际贡献等。对从事社会公益研究、科技管理服务和实验技术的人才，重在评价考核工作绩效，引导其提高服务水平和技术支持能力。实行代表性成果评价，突出评价研究成果质量、原创价值和对经济社会发展实际贡献。改变片面将论文、专利、项目、经费数量等与科技人才评价直接挂钩的做法，建立并实施有利于科技人才潜心研究和创新的评价制度。注重个人评价与团队评价相结合。适应科技协同创新和跨学科、跨领域发展等特点，进一步完善科技创新团队评价办法，实行以合作解决重大科技问题为重点的整体性评价。对创新团队负责人以把握研究发展方向、学术造诣水平、组织协调和团队建设等为评价重点。尊重认可团队所有参与者的实际贡献，杜绝无实质贡献的虚假挂名。（十一）科学评价哲学社会科学和文化艺术人才。坚持马克思主义指导地位、为人民做学问的研究立场、以人民为中心的创作导向，注重政治标准和学术标准、继承性和民族性、原创性和时代性、32系统性和专业性相统一，建立健全中国特色的哲学社会科学和文化艺术人才评价体系，推进中国特色哲学社会科学学科体系、学术体系、话语体系建设，推出更多无愧于民族、无愧于时代的文艺精品。根据人文科学、社会科学、文化艺术等不同学科领域，理论研究、应用对策研究、艺术表演创作等不同类型，对其人才实行分类评价。对主要从事理论研究的人才，重点评价其在推动理论创新、传承文明、学科建设等方面的能力贡献。对主要从事应用对策研究的人才，重点评价其围绕统筹推进“五位一体”总体布局和协调推进“四个全面”战略布局，为党和政府决策提供服务支撑的能力业绩。对主要从事艺术表演创作的人才，重点评价其在艺术表演、作品创作、满足人民精神文化需求等方面的能力业绩。突出成果的研究质量、内容创新和社会效益，推行理论文章、决策咨询研究报告、建言献策成果、优秀网络文章、艺术创作作品等与论文、专著等效评价。（十二）健全教育人才评价体系。坚持立德树人，把教书育人作为教育人才评价的核心内容。深化高校教师评价制度改革，坚持社会主义办学方向，坚持思想政治素质和业务能力双重考察、全面考核和突出重点相结合，注重对师德师风、教育教学、科学研究、社会服务、专业发展的综合评价。坚持分类指导和分层次评价相结合，根据不同类型高校、不同岗位教师的职责特点，分类分层次分学科设置评价内容和评价方式。突出教育教学业绩评价，将人才培养中心任务落到实处，要求所有教师都必须承担教育教学工作，建33立健全教学工作量评价标准，落实教授为本专科生授课制度，加强教学质量和课堂教学纪律考核。适应现代职业教育发展需要，按照兼备专业理论知识和技能操作实践能力的要求，完善职业院校（含技工院校）“双师型”教师评价标准，吸纳行业、企业作为评价参与主体，重点评价其职业素养、专业教学能力和生产一线实践经验。适应中小学素质教育和课程改革新要求，建立充分体现中小学教师岗位特点的评价标准，重点评价其教育教学方法、教书育人工作业绩和一线实践经历。严禁简单用学生升学率和考试成绩评价中小学教师。（十三）改进医疗卫生人才评价制度。强化医疗卫生人才临床实践能力评价，完善涵盖医德医风、临床实践、科研带教、公共卫生服务等要素的评价指标体系，合理确定不同医疗卫生机构、不同专业岗位人才评价重点。对主要从事临床工作的人才，重点考察其临床医疗医技水平、实践操作能力和工作业绩，引入临床病历、诊治方案等作为评价依据。对主要从事科研工作的人才，重点考察其创新能力业绩，突出创新成果的转化应用能力。对主要从事疾病预防控制等的公共卫生人才，重点考察其流行病学调查、传染病疫情和突发公共卫生事件处置、疾病及危害因素监测与评价等能力。建立符合全科医生岗位特点的评价机制，考核其掌握全科医学基本理论知识、常见病多发病诊疗、预防保健和提供基本公共卫生服务的能力，将签约居民数量、接诊量、服务质量、群众满意度作34为重要评价因素。按照强基层、保基本及分级诊疗要求，建立更加注重临床水平、服务质量、工作业绩的基层医疗卫生人才评价机制，鼓励医疗卫生人才服务基层，更好满足基层人民群众健康需求。（十四）创新技术技能人才评价制度。适应工程技术专业化、标准化程度高、通用性强等特点，分专业领域建立健全工程技术人才评价标准，着力解决评价标准过于追求学术化问题，重点评价其掌握必备专业理论知识和解决工程技术难题、技术创造发明、技术推广应用、工程项目设计、工艺流程标准开发等实际能力和业绩。探索推动工程师国际互认，提高工程教育质量和工程技术人才职业化、国际化水平。健全以职业能力为导向、以工作业绩为重点、注重职业道德和知识水平的技能人才评价体系。加快构建国家职业标准、行业企业工种岗位要求、专项职业能力考核规范等多层次职业标准。完善职业资格评价、职业技能等级认定、专项职业能力考核等多元化评价方式，做好评价结果有机衔接。坚持职业标准和岗位要求、职业能力考核和工作业绩评价、专业评价和企业认可相结合的原则，对技术技能型人才突出实际操作能力和解决关键生产技术难题要求，对知识技能型人才突出掌握运用理论知识指导生产实践、创造性开展工作要求，对复合技能型人才突出掌握多项技能、从事多工种多岗位复杂工作要求，引导鼓励技能人才培育精益求精的工匠精神。（十五）完善面向企业、基层一线和青年人才的评价机制。建35立与产业发展需求、经济结构相适应的企业人才评价机制，突出创新创业实践能力，推动企业自主创新能力提升。对业绩贡献突出的优秀企业家、经营管理人才、高层次创新创业人才，可放宽学历、资历、年限等申报条件。健全以市场和出资人认可为重要标准的企业经营管理人才评价体系，突出对经营业绩和综合素质的考核。建立社会化的职业经理人评价制度。创新基层人才评价激励机制。对长期在基层一线和艰苦边远地区工作的人才，加大爱岗敬业表现、实际工作业绩、工作年限等评价权重，着力拓展基层人才职业发展空间。健全以职业农民为主体的农村实用人才评价制度，完善教育培训、认定评价管理、政策扶持“三位一体”的制度体系。完善社会工作专业人才职业水平评价制度，加强社会工作者职业化管理与激励保障，提升社会治理和社会服务现代化水平。完善青年人才评价激励措施。破除论资排辈、重显绩不重潜力等陈旧观念，重点遴选支持一批有较大发展潜力、有真才实学、堪当重任的优秀青年人才。加大各类科技、教育、人才工程项目对青年人才支持力度，鼓励设立青年专项，促进优秀青年人才脱颖而出。探索建立优秀青年人才举荐制度。五、健全完善人才评价管理服务制度（十六）保障和落实用人单位自主权。尊重用人单位主导作用，支持用人单位结合自身功能定位和发展方向评价人才，促进人才评价与培养、使用、激励等相衔接。合理界定和下放人才评价权限，36推动具备条件的高校、科研院所、医院、文化机构、大型企业、国家实验室、新型研发机构及其他人才智力密集单位自主开展评价聘用（任）工作。防止人才评价行政化、“官本位”倾向，充分发挥学术委员会等作用。对开展自主评价的单位，人才管理部门不再进行资格审批，通过完善信用机制、第三方评估、检查抽查等方式加强事中事后监管。（十七）健全市场化、社会化的管理服务体系。进一步明确政府、市场、用人主体在人才评价中的职能定位，建立权责清晰、管理科学、协调高效的人才评价管理体制。推动人才管理部门转变职能、简政放权，强化政府人才评价宏观管理、政策法规制定、公共服务、监督保障等职能，减少审批事项和微观管理。发挥市场、社会等多元评价主体作用，积极培育发展各类人才评价社会组织和专业机构，逐步有序承接政府转移的人才评价职能。建立人才评价机构综合评估、动态调整机制。（十八）优化公平公正的评价环境。加强人才评价法治建设，健全完善规章制度，提高评价质量和公信力，维护人才合法权益。严格规范评价程序，建立健全申报、审核、公示、反馈、申诉、巡查、举报、回溯等制度。加强评价专家数据库建设和资源共享，建立随机、回避、轮换的专家遴选机制，优化专家来源和结构，强化业内代表性。建立评价专家责任和信誉制度，实施退出和问责机制。强化人才评价综合治理，依法清理规范各类人才评价活动和发证、收费等事项，加强考试环境治理，落实考试安全主体责任。加强人37才评价文化建设，提倡开展平等包容的学术批评、学术争论，保障不同学术观点的充分讨论，营造求真务实、鼓励创新、宽容失败的评价氛围和环境。各地区各部门要坚持党管人才原则，切实加强党委和政府对改革完善人才评价机制的统一领导，党委组织部门要牵头抓总，有关部门要各司其职、密切配合，发挥社会力量重要作用，认真抓好组织落实。要深入调查研究，结合实际制定具体实施方案，加强分类指导，强化督促检查，确保改革任务落地见效。军队可根据本意见，结合实际建立健全军队人才评价机制。要坚持分类推进、先行试点、稳步实施，及时研究解决改革中遇到的新情况新问题。要加强政策解读和舆论引导，积极回应社会关切，为分类推进人才评价机制改革营造良好氛围。38国务院关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知国发201825 号各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：为了贯彻落实党中央、国务院关于推进科技领域“放管服”改革的要求，建立完善以信任为前提的科研管理机制，按照能放尽放的要求赋予科研人员更大的人财物自主支配权，减轻科研人员负担，充分释放创新活力，调动科研人员积极性，激励科研人员敬业报国、潜心研究、攻坚克难，大力提升原始创新能力和关键领域核心技术攻关能力，多出高水平成果，壮大经济发展新动能，为实现经济高质量发展、建设世界科技强国作出更大贡献，现就有关事项通知如下：一、优化科研项目和经费管理（一）简化科研项目申报和过程管理。聚焦国家重大战略任务，优化中央财政科技计划项目形成机制，合理确定项目数量。加快完善国家科技管理信息系统，2018 年底前要将中央财政科技计划（专项、基金等）项目全部纳入。逐步实行国家科技计划年度指南定期发布制度，并将指南提前在网上公示，加强项目查重、避免重复申报，增加科研人员申报准备时间；精简科研项目申报要求，减少不必要的申报材料。针对关键节点实行“里程碑”式管理，减少科研项目实施周期内的各类评估、检查、抽查、审计等活动；自由探索类39基础研究项目和实施周期三年以下的项目以承担单位自我管理为主，一般不开展过程检查。（二）合并财务验收和技术验收。由项目管理专业机构严格依据任务书在项目实施期末进行一次性综合绩效评价，不再分别开展单独的财务验收和技术验收，项目承担单位自主选择具有资质的第三方中介机构进行结题财务审计，利用好单位内外部审计结果。（三）推行“材料一次报送”制度。整合科技管理各项工作和计划管理的材料报送相关环节，实现一表多用。国家科技管理信息系统按权限向项目承担单位、项目管理专业机构、行业主管部门等相关主体开放，加强数据共享，凡是国家科技管理信息系统已有的材料或已要求提供过的材料，不得要求重复提供。项目管理专业机构和承担单位要简化报表及流程，加快建立健全学术助理和财务助理制度，允许通过购买财会等专业服务，把科研人员从报表、报销等具体事务中解脱出来。（四）赋予科研人员更大技术路线决策权。科研人员具有自主选择和调整技术路线的权利，科研项目申报期间，以科研人员提出的技术路线为主进行论证，科研项目实施期间，科研人员可以在研究方向不变、不降低申报指标的前提下自主调整研究方案和技术路线，报项目管理专业机构备案。科研项目负责人可以根据项目需要，按规定自主组建科研团队，并结合项目实施进展情况进行相应调整。（五）赋予科研单位科研项目经费管理使用自主权。直接费用中除设备费外，其他科目费用调剂权全部下放给项目承担单位。项40目承担单位应完善管理制度，及时为科研人员办理调剂手续。对于接受企业或其他社会组织委托取得的项目经费，纳入单位财务统一管理，由项目承担单位按照委托方要求或合同约定管理使用。高校和科研院所要简化科研仪器设备采购流程，对科研急需的设备和耗材，采用特事特办、随到随办的采购机制，可不进行招投标程序，缩短采购周期；对于独家代理或生产的仪器设备，按程序确定采取单一来源采购等方式增强采购灵活性和便利性。（六）避免重复多头检查。科技部、财政部要会同相关部门加强科研项目监督检查工作统筹，制定统一的年度监督检查计划，在相对集中时间开展联合检查，避免在同一年度对同一项目重复检查、多头检查。探索实行“双随机、一公开”检查方式，充分利用大数据等信息技术提高监督检查效率，实行监督检查结果信息共享和互认，最大限度降低对科研活动的干扰。二、完善有利于创新的评价激励制度（七）切实精简人才“帽子”。在中央人才工作协调小组的领导下，对科技领域人才计划进行优化整合。西部地区因政策倾斜获得人才计划支持的科研人员，在支持周期内离开相关岗位的，取消对其相应支持。开展科技人才计划申报查重工作，一个人只能获得一项相同层次的人才计划支持。科技人才计划突出人才培养和使用导向，明确支持周期，人才计划项目结束后不得再使用有关人才称号。主管部门、用人单位要逐步取消入选人才计划与薪酬待遇和职称评定等直接挂钩的做法。科研项目申报书中不得设置填写人才“帽子”41等称号的栏目。不得将科研项目（基地、平台）负责人、项目评审专家等作为荣誉称号加以使用、宣传。（八）开展“唯论文、唯职称、唯学历”问题集中清理。由科技部会同教育部、人力资源社会保障部、中科院、工程院及相关行业主管部门在 2018 年底前对项目、人才、学科、基地等科技评价活动中涉及简单量化的做法进行清理，建立以创新质量和贡献为导向的绩效评价体系，准确评价科研成果的科学价值、技术价值、经济价值、社会价值、文化价值。减少评价频次，对于评价结果连续优秀的，实行一定期限免评的制度。（九）加大对承担国家关键领域核心技术攻关任务科研人员的薪酬激励。对全时全职承担任务的团队负责人（领衔科学家/首席科学家、技术总师、型号总师、总指挥、总负责人等）以及引进的高端人才，实行一项一策、清单式管理和年薪制。项目承担单位应在项目立项时与项目管理专业机构协商确定人员名单和年薪标准，并报科技部、人力资源社会保障部、财政部备案。年薪所需经费在项目经费中单独核定，在本单位绩效工资总量中单列，相应增加单位当年绩效工资总量。项目范围、年薪制具体操作办法由科技部、财政部、人力资源社会保障部细化制定。单位从国家关键领域核心技术攻关任务项目间接费用中提取的绩效支出，应向承担任务的中青年科研骨干倾斜。完善以科技成果为纽带的产学研深度融合机制，建立科研机构和企业等各方参与的创新联盟，落实相关政策，支持高校、科研院所科研人员到国有企业或民营企业兼职开展研发和成42果转化，加大高校、科研院所和国有企业科研人员科技成果转化股权激励力度，科研人员获得的职务科技成果转化现金奖励计入当年本单位绩效工资总量，但不受总量限制，不纳入总量基数。三、强化科研项目绩效评价（十）推动项目管理从重数量、重过程向重质量、重结果转变。明确设定科研项目绩效目标，项目指南要按照分类评价要求提出项目绩效目标。目标导向类项目申报书和任务书要有科学、合理、具体的项目绩效目标和适用于考核的结果指标，并按照关键节点设定明确、细化的阶段性目标，用于判断实质性进展；立项评审应审核绩效目标、结果指标与指南要求的相符性，以及创新性、可行性、可考核性，实现项目绩效目标的能力和条件等；要加强项目关键环节考核，项目实施进度严重滞后或难以达到预期绩效目标的，及时予以调整或取消后续支持。（十一）实行科研项目绩效分类评价。基础研究与应用基础研究类项目重点评价新发现新原理新方法新规律的重大原创性和科学价值、解决经济社会发展和国家安全重大需求中关键科学问题的效能、支撑技术和产品开发的效果、代表性论文等科研成果的质量和水平，以国际国内同行评议为主。技术和产品开发类项目重点评价新技术、新方法、新产品、关键部件等的创新性、成熟度、稳定性、可靠性，突出成果转化应用情况及其在解决经济社会发展关键问题、支撑引领行业产业发展中发挥的作用。应用示范类项目绩效评价以规模化应用、行业内推广为导向，重点评价集成性、先进性、43经济适用性、辐射带动作用及产生的经济社会效益，更多采取应用推广相关方评价和市场评价方式。（十二）严格依据任务书开展综合绩效评价。强化契约精神，严格按照任务书的约定逐项考核结果指标完成情况，对绩效目标实现程度作出明确结论，不得“走过场”，无正当理由不得延迟验收，应用研究和工程技术研究要突出技术指标刚性要求，严禁成果充抵等弄虚作假行为。突出代表性成果和项目实施效果评价，对提交评价的论文、专利等作出数量限制规定。目标导向类项目可在结束后23 年内进行绩效跟踪评价，重点关注项目成果转移转化、应用推广以及产生的经济社会效益。有关单位和企业要如实客观开具科研项目经济社会效益证明，对虚开造假者严肃处理。（十三）加强绩效评价结果的应用。绩效评价结果应作为项目调整、后续支持的重要依据，以及相关研发、管理人员和项目承担单位、项目管理专业机构业绩考核的参考依据。对绩效评价优秀的，在后续项目支持、表彰奖励等工作中给予倾斜。要区分因科研不确定性未能完成项目目标和因科研态度不端导致项目失败，鼓励大胆创新，严惩弄虚作假。项目承担单位在评定职称、制定收入分配制度等工作中，应更加注重科研项目绩效评价结果，不得简单计算获得科研项目的数量和经费规模。四、完善分级责任担当机制（十四）建立相关部门为高校和科研院所分担责任机制。项目管理部门应建立自由探索和颠覆性技术创新活动免责机制，对已履44行勤勉尽责义务但因技术路线选择失误导致难以完成预定目标的单位和项目负责人予以免责，同时认真总结经验教训，为后续研究路径等提供借鉴。单位主管部门、项目管理部门和其他相关部门要支持高校和科研院所按照国家科技体制改革要求和科技创新规律进行改革创新，合理区分改革创新、探索性试验、推动发展的无意过失与明知故犯、失职渎职、谋取私利等违纪违法行为。对科研活动的审计和财务检查要尊重科研规律，减少频次，与工作对象对相关政策理解不一致时，要及时与政策制定部门沟通，调查澄清。（十五）强化高校、科研院所和科研人员的主体责任。主管部门要在岗位设置、人员聘用、内部机构调整、绩效工资分配、评价考核、科研组织等方面充分尊重高校和科研院所管理权限。高校和科研院所要根据国家科技体制改革要求，制定完善本单位科研、人事、财务、成果转化、科研诚信等具体管理办法，强化服务意识，推行一站式服务，让科研人员少跑腿。强化科研人员主体地位，在充分信任基础上赋予更大的人财物支配权，强化责任和诚信意识，对严重违背科研诚信要求的，实行终身追究、联合惩戒。（十六）完善鼓励法人担当负责的考核激励机制。以科研机构评估为统领，协调推进项目评审、人才评价、机构评估相关工作，形成合力，压实项目承担单位对科研项目和人才的管理责任。主管部门在对所属高校、科研院所开展考核时，应当将落实国家科技体制改革政策情况作为重要内容。对于落实国家科技体制改革政策到位、科技创新绩效突出的高校、科研院所，在申请国家科技计划和45人才项目、核定绩效工资总量、布局建设国家科技创新基地、核定研究生招生指标等方面给予倾斜支持。五、开展基于绩效、诚信和能力的科研管理改革试点科技部、财政部会同教育部、中科院在教育部直属高校和中科院所属科研院所中选择部分创新能力和潜力突出、创新绩效显著、科研诚信状况良好的单位开展支持力度更大的“绿色通道”改革试点。（十七）开展简化科研项目经费预算编制试点。项目直接费用中除设备费外，其他费用只提供基本测算说明，不提供明细。进一步精简合并其他直接费用科目。各项目管理专业机构要简化相关科研项目预算编制要求，精简说明和报表。（十八）开展扩大科研经费使用自主权试点。允许试点单位从基本科研业务费、中科院战略性先导科技专项经费等稳定支持科研经费中提取不超过 20%作为奖励经费，由单位探索完善科研项目资金的激励引导机制。奖励经费的使用范围和标准由试点单位在绩效工资总量内自主决定，在单位内部公示。对试验设备依赖程度低和实验材料耗费少的基础研究、软件开发、集成电路设计等智力密集型项目，提高间接经费比例，500 万元以下的部分为不超过 30%，500 万元至 1000 万元的部分为不超过 25%，1000 万元以上的部分为不超过 20%。对数学等纯理论基础研究项目，可进一步根据实际情况适当调整间接经费比例。间接经费的使用应向创新绩效突出的团队和个人倾斜。46（十九）开展科研机构分类支持试点。对从事基础前沿研究、公益性研究、应用技术研究开发等不同类型的科研机构实施差别化的经费保障机制，结合科研机构职责定位，完善稳定支持和竞争性经费支持相协调的保障机制。对基础前沿研究类机构，加大经常性经费等稳定支持力度，适当提高人员经费补助标准，保障合理的薪酬待遇，使科研人员潜心长期从事基础研究。（二十）开展赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点。对于接受企业、其他社会组织委托项目形成的职务科技成果，允许合同双方自主约定成果归属和使用、收益分配等事项；合同未约定的，职务科技成果由项目承担单位自主处置，允许赋予科研人员所有权或长期使用权。对利用财政资金形成的职务科技成果，由单位按照权利与责任对等、贡献与回报匹配的原则，在不影响国家安全、国家利益、社会公共利益的前提下，探索赋予科研人员所有权或长期使用权。科技部、财政部、教育部、中科院等相关部门和单位要加快职能转变，优化管理与服务，加强事中事后监管，放出活力与效率，管好底线与秩序，为科研活动保驾护航。要开展对试点单位落实改革措施的跟踪指导和考核，对推进试点工作不力、无法达到预期目标的，及时取消试点资格、终止支持。对证明行之有效的经验和做法，及时总结提炼在全国推广。47关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见中办发201837 号项目评审、人才评价、机构评估（以下简称“三评”）改革是推进科技评价制度改革的重要举措。为全面贯彻党的十九大精神，落实全国科技创新大会部署和国家创新驱动发展战略纲要要求，深入推进“三评”改革，进一步优化科研项目评审管理机制、改进科技人才评价方式、完善科研机构评估制度、加强监督评估和科研诚信体系建设，现提出如下意见。一、总体要求（一）指导思想。全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中全会精神，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，按照党中央、国务院决策部署，坚定实施创新驱动发展战略，深化科技体制改革，以激发科研人员的积极性创造性为核心，以构建科学、规范、高效、诚信的科技评价体系为目标，以改革科研项目评审、人才评价、机构评估为关键，统筹自然科学和哲学社会科学等不同学科门类，推进分类评价制度建设，发挥好评价指挥棒和风向标作用，营造潜心研究、追求卓越、风清气正的科研环境，形成中国特色科技评价体系，为提升我国科技创新能力、加快建设创新型国家和世界科技强国提供有力的制度保障。（二）基本原则48坚持尊重规律。遵循科技人才发展和科研规律，科学设立评价目标、指标、方法，引导科研人员潜心研究、追求卓越。加强顶层设计，统筹和精简“三评”工作，简化优化流程，为科研人员和机构松绑减负，并形成长效机制。坚持问题导向。聚焦“三评”工作中存在的突出问题，从破除体制机制障碍入手，找准突破口，更加注重质量、贡献、绩效，树立正确评价导向，增强针对性，突出实招硬招，提高改革的含金量和实效性。坚持分类评价。针对自然科学、哲学社会科学、军事科学等不同学科门类特点，建立分类评价指标体系和评价程序规范。基础前沿研究突出原创导向，以同行评议为主；社会公益性研究突出需求导向，以行业用户和社会评价为主；应用技术开发和成果转化评价突出企业主体、市场导向，以用户评价、第三方评价和市场绩效为主。坚持客观公正。客观、真实、准确反映不同评价对象的实际情况，推行同行评价，引入国际评价，进一步提高科技评价活动的公开性和开放性，保证评价工作的独立性和公正性，确保评价结果的科学性和客观性。（三）主要目标。“十三五”期间，在优化“三评”工作布局、减少“三评”项目数量、改进评价机制、提高质量效率等方面实现更大突破，基本形成适应创新驱动发展要求、符合科技创新规律、突出质量贡献绩效导向的分类评价体系，科技资源配置更加高效，科研49机构和科研人员创新创业潜能活力竞相迸发，科技创新和供给能力大幅提升，科技进步对经济社会发展作出更大贡献。二、优化科研项目评审管理（一）完善项目指南编制和发布机制。国家科技计划项目指南编制工作应采取有效方式充分吸收相关部门、行业、地方以及产业界、科技社团、社会公众共同参与。项目指南内容要广泛吸纳各方意见，更好体现国家意志、反映各方需求，有条件的可在网上公开征求意见并进行审核评估，提高指南的科学性。项目体量应大小适中，目标集中明确，合理设置课题及参加单位数量，确保下设各课题任务紧密关联形成有机整体，避免拼凑组团和执行中的碎片化。各类国家科技计划逐步实行年度指南定期发布制度。自然科学类项目指南应关注重大原创性、颠覆性、交叉学科创新等。哲学社会科学类项目指南应注重研究的政治方向、学术创新、社会效益、实践价值等。项目指南应根据分类原则明确不同类型项目的组织实施方式。国家科技计划项目一般采取公开竞争的方式择优遴选承担单位。对具有明确国家目标、技术路线清晰、组织程度较高、优势承担单位集中的重大科技项目，可采取定向择优或定向委托等方式确定承担单位；对于企业牵头的技术创新项目，应对企业的资质、技术创新能力和财务情况提出明确要求，鼓励企业共同投入并组织实施。深入实施军民融合发展战略，加快建设军民融合创新体系，推动重大科技项目军地一体论证和实施。50（二）保证项目评审公开公平公正。建立公正、科学、明确的项目评审工作规则，并在评审前公布。按照不同立项方式，采取相应的评审程序和方法，同一轮次实行同一种评审方法，避免评审结果出现歧义。推行视频评审、电话录音、评审结果反馈、立项公示等措施，实现评审全过程的可申诉、可查询、可追溯。允许项目申报人在评审前提出回避单位及个人。建立项目负责人科研背景核查制度，对立项公示期间存在异议的项目负责人开展科研业绩、经历、诚信情况调查，确保符合项目要求。不同类别国家科技计划应根据实际情况，在项目申报和评审中，综合考虑负责人和团队实际能力以及项目要求，不把发表论文、获得专利、荣誉性头衔、承担项目、获奖等情况作为限制性条件。探索建立对重大原创性、颠覆性、交叉学科创新项目等的非常规评审机制。保密项目评审管理按国家科技保密有关规定执行。（三）完善评审专家选取使用。进一步推动建设集中统一、标准规范、安全可靠、开放共享的国家科技专家库，及时补充高层次专家，细化专家领域和研究方向，更好地满足项目评审要求。完善国家科技专家库入库标准和评审专家遴选规范，明确推荐单位在专家推荐和管理等方面的权责，强化推荐单位对专家信息的审核把关责任，建立专家入库信息定期更新机制。根据项目类型特点，合理确定评审专家遴选条件和专家组组成原则，原则上应主要选取活跃在科研一线、真懂此行此项的专家参与评审，充分考虑其专业水平和知识结构。与产业应用结合紧密的项目，还应选取活跃在生产一51线的专家参与评审。建立完善评审专家的诚信记录、动态调整、责任追究制度，严格规范专家评审行为。完善专家轮换、随机抽取、回避、公示等相关制度，对公示期间存在异议的专家开展背景经历调查，确保专家选取使用科学、公正。初评环节实施小同行评议，在部分前沿与基础科学等领域逐步按适当比例引入国际同行评议。项目管理专业机构应加强对评审专家名单抽取和保密的管理，进一步推进专家抽取和使用岗位分离。开展会议评审的，原则上应在评审前公布评审专家名单；开展通讯评审的，应在评审结束前对评审专家名单严格保密，有条件的应在评审结束后向社会公布。评审专家要强化学术自律，学术共同体要加强学术监督。（四）提高项目评审质量和效率。合理确定专家的评审项目数、总时长等工作量，会议评审前及时组织专家审阅申报材料，确保专家充分了解申报项目情况；合理确定项目汇报和质询答辩时间。项目负责人原则上应亲自汇报答辩，不在项目申报团队内的人员不得参与答辩。进一步优化预算评估工作，只针对拟立项的项目开展预算评估，规范和优化预算评估专家的遴选、评估方法，提高评估质量，及时反馈评估结果。（五）严格项目成果评价验收。项目承担单位对本单位科研成果管理负主体责任，要组织对本单位科研人员拟公布的成果进行真实性审查。行业主管部门对所属科研单位的科研成果每年要按一定比例进行抽查。非涉密的国家科技计划项目成果验收前，应在遵守知识产权保护法律法规的前提下，纳入国家科技报告系统，向社会52公开，接受监督。项目管理专业机构应按照规定时限和程序组织开展国家科技计划项目验收，严格依据任务书确定的目标、指标和验收工作标准规范进行考核评价。有明确应用要求的，在项目验收后不定期组织对成果应用情况的现场抽查、后评估。（六）加强国家科技计划绩效评估。针对科技计划整体情况组织开展绩效评估，重点评估计划目标完成、管理、产出、效果、影响等绩效。绩效评估通过公开竞争等方式择优委托第三方开展，以独立、专业、负责为基本要求，充分发挥第三方评估机构作用，根据需要引入国际评估。加强对第三方评估机构的规范和监督，逐步建立第三方评估机构评估结果负责制和信用评价机制。（七）落实国家科技奖励改革方案。改革现行由政府下达指标、科技人员申报、单位推荐的方式，实行由专家学者、组织机构、相关部门提名的制度。提名者承担推荐、答辩、异议答复等责任，对相关材料的真实性和准确性负责。实行定标定额评审制度，自然科学奖、技术发明奖、科技进步奖实行按等级标准提名、独立评审表决的机制，一等奖评审落选项目不再降格参评二等奖。提高奖励工作的公开透明度，向全社会公开评奖规则、流程、指标数量，全程公示自然科学奖、技术发明奖、科技进步奖候选项目及其提名者。三、改进科技人才评价方式（一）统筹科技人才计划。加强部门、地方的协调，建立人才项目申报查重及处理机制，防止人才申报违规行为，避免多个类似人才项目同时支持同一人才。指导部门、地方针对不同支持对象科53学设置科技人才计划，优化人才计划结构。（二）科学设立人才评价指标。突出品德、能力、业绩导向，克服唯论文、唯职称、唯学历、唯奖项倾向，推行代表作评价制度，注重标志性成果的质量、贡献、影响。把学科领域活跃度和影响力、重要学术组织或期刊任职、研发成果原创性、成果转化效益、科技服务满意度等作为重要评价指标。在对社会公益性研究、应用技术开发等类型科研人才的评价中，SCI（科学引文索引）和核心期刊论文发表数量、论文引用榜单和影响因子排名等仅作为评价参考。注重个人评价与团队评价相结合，尊重和认可团队所有参与者的实际贡献。引进海外人才要加强对其海外教育和科研经历的调查验证，不把教育、工作背景简单等同于科研水平。注重发挥同行评议机制在人才评价过程中的作用。探索对特殊人才采取特殊评价标准。对承担国防重大工程任务的人才可采用针对性评价措施，对国防科技涉密领域人才评价开辟特殊通道。（三）树立正确的人才评价使用导向。坚持正确价值导向，不把人才荣誉性称号作为承担各类国家科技计划项目、获得国家科技奖励、职称评定、岗位聘用、薪酬待遇确定的限制性条件，使人才称号回归学术性、荣誉性本质，避免与物质利益简单、直接挂钩。鼓励人才合理流动，引导人才良性竞争和有序流动，探索人才共享机制。中西部、东北老工业基地及欠发达地区的科研人员因政策倾斜因素获得的国家级人才称号、人才项目等支持，在支持周期内原则上不得跟随人员向东部、发达地区流转。合理发挥市场机制作用，54逐步建立高层次人才流动的培养补偿机制。（四）强化用人单位人才评价主体地位。坚持评用结合，支持用人单位健全科技人才评价组织管理，根据单位实际建立人才分类评价指标体系，突出岗位履职评价，完善内部监督机制，使人才发展与单位使命更好协调统一。按照深化职称制度改革方向要求，分类完善职称评价标准，不将论文、外语、专利、计算机水平作为应用型人才、基层一线人才职称评审的限制性条件。落实职称评审权限下放改革措施，支持符合条件的高校、科研院所、医院、大型企业等单位自主开展职称评审。选择部分国家临床医学研究中心试点开展临床医生科研评价改革工作。不简单以学术头衔、人才称号确定薪酬待遇、配置学术资源。（五）加大对优秀人才和团队的稳定支持力度。国家实验室等的全职科研人员及团队不参与申请除国家人才计划之外的竞争性科研经费，由中央财政给予中长期目标导向的持续稳定经费支持。推动中央部委所属高校、科研院所完善基本科研业务费的内部管理机制，切实加强对青年科研人员的倾斜支持。四、完善科研机构评估制度（一）实行章程管理。推动中央级科研事业单位制定实施章程，确立章程在单位管理运行中的基础性制度地位，实现“一院（所）一章程”和依章程管理。章程要明确规定单位的宗旨目标、功能定位、业务范围、领导体制、运行管理机制等，确保机构运行各项事务有章可循。55（二）落实法人自主权。中央级科研事业单位主管部门要加快推进政事分开、管办分离，赋予科研事业单位充分自主权，对章程明确赋予科研事业单位管理权限的事务，由单位自主独立决策、科学有效管理，少干预或不干预。坚持权责一致原则，细化自主权的行使规则与监督制度，明确重大管理决策事项的基本规则、决策程序、监督机制、责任机制，形成完善的内控机制，保障科研事业单位依法合规管理运行。切实发挥单位党委（党组）把方向、管大局、保落实的重要作用，坚决防止党的领导弱化、党的建设缺失。（三）建立中长期绩效评价制度。根据科研机构从事的科研活动类型，分类建立相应的评价指标和评价方式，避免简单以高层次人才数量评价科研事业单位。建立综合评价与年度抽查评价相结合的中央级科研事业单位绩效评价长效机制。以 5 年为评价周期，对科研事业单位开展综合评价，涵盖职责定位、科技产出、创新效益等方面。5 年期间，每年按一定比例，聚焦年度绩效完成情况等重点方面，开展年度抽查评价。加强绩效评价结果与科研管理机制的衔接，充分发挥绩效评价的激励约束作用，在科技创新政策规划制定、财政拨款、国家科技计划项目承担、国家级科技人才推荐、国家科技创新基地建设、学科专业设置、研究生和博士后招收、科研事业单位领导人员考核评价、科研事业单位人事管理、绩效工资总量核定等工作中，将绩效评价结果作为重要依据。按照程序办理科研事业单位编制调整事项时，应参考绩效评价结果。（四）完善国家科技创新基地评价考核体系。根据优化整合后56的各类国家科技创新基地功能定位、任务目标、运行机制等不同特点，确定合理的评价方式和标准。科学与工程研究类基地重点评价原始创新能力、国际科学前沿竞争力、满足国家重大需求的能力；技术创新与成果转化类基地重点评价行业共性关键技术研发、成果转化应用能力、对行业技术进步的带动作用；基础支撑与条件保障类基地重点评价科技创新条件资源支撑保障和服务能力。对各类基地的评价要有利于人才队伍建设、能力提升和可持续发展。建立与评价结果挂钩的动态管理机制，坚持优胜劣汰、有进有出，实现国家科技创新基地建设运行的良性循环。五、加强监督评估和科研诚信体系建设（一）建立覆盖“三评”全过程的监督评估机制。将监督和评估嵌入“三评”活动事前、事中、事后全过程，确保科学、规范、高效。事前，实行诚信承诺制度，申报人员、评审专家、工作人员均应签订诚信承诺书，明确行为规范并划定负面行为的底线。事中，实行重点监督和随机抽查相结合，强化重点环节监督，加强对各类主体履职尽责和任务完成情况的监督评估。事后，强化绩效评估和动态调整，按照合同（委托书、协议书）约定开展绩效评估，评估结果作为对相关主体今后监督管理和动态调整的重要参考。建立学术期刊预警监测制度，定期发布学术期刊预警名单和黑名单。加强与纪检监察机关等的信息沟通，自觉接受监督。（二）加强科研诚信建设。对科研不端行为零容忍，完善调查核实、公开公示、惩戒处理等制度。建设完善严重失信行为记录信57息系统，对纳入系统的严重失信行为责任主体实行“一票否决”，一定期限、一定范围内禁止其获得政府奖励和申报政府科技项目等。推进科研信用与其他社会领域诚信信息共享，实施联合惩戒。逐步建立科研领域守信激励机制。将诚信监管关口前移，推动高校、科研院所、医院等单位建立完善学术管理制度，对科研人员学术成长轨迹和学术水平进行跟踪评价，加强对科研人员和青年学生的科研诚信教育，引导其树立正确的科研价值观，潜心科研、淡泊名利。强化导师对学生发表论文的主要内容和研究数据的真实性及实验的可重复性等的审核把关。引导学术共同体建立符合本领域特点的科研诚信规范。六、加强组织实施，确保政策措施落地见效（一）加强组织领导。国家科技体制改革和创新体系建设领导小组负责“三评”改革工作的组织领导和统筹协调。各有关部门要根据职责分工，细化任务举措，加强协调配合，抓好本领域“三评”改革的组织实施。各地区要结合实际制定具体方案，推进本地区“三评”改革工作。（二）强化责任担当。各相关评价主体要强化责任意识，敢于担当，切实推进“三评”改革政策措施落实落地。各有关部门要深化“放管服”改革，进一步减少“三评”项目数量，加强监管，优化服务。各项目管理专业机构要切实履行监督管理职责，各法人单位、学（协）会要完善内部管理，广大科研人员要强化学术自律。各方面要齐心协力，共同营造良好科研环境。58（三）加大推进力度。加强政府部门、用人单位、学术共同体、第三方评估机构等各类评价主体间的相互配合和协同联动，强化“三评”之间的统筹协调。强化政策解读和宣传引导，加强对科研单位干部教育培训，提升科研管理水平，让广大科研人员知晓、掌握、用好改革政策。持续跟踪调研，加强总结评估，及时推广先进经验，发现和解决问题。加强督查督办，推动“三评”改革政策措施落实和动态完善，形成长效机制。（四）开展试点示范。对一些关联度高、探索性强、暂时不具备全面推行条件的改革举措，可以结合实际情况选择部分地方和单位先期开展试点。鼓励试点地方和单位大胆探索实践，发挥示范突破和带动作用。对基层因地制宜的改革要探索建立容错纠错机制，激发改革动力，保护改革积极性。59关于扩大高校和科研院所科研相关自主权的若干意见国科发政2019260 号高校和科研院所从事探索性、创造性科学研究活动，具有知识和人才独特优势，是实施创新驱动发展战略、建设创新型国家的重要力量。党中央、国务院高度重视高校和科研院所科研领域简政放权工作，近年来出台了一系列改革举措，取得了良好效果。但随着科技创新向纵深推进，高校和科研院所科研相关自主权越来越难以适应实践发展需求。为进一步完善相关制度体系，推动扩大高校和科研院所科研领域自主权，全面增强创新活力，提升创新绩效，增加科技成果供给，支撑经济社会高质量发展，现提出如下意见。一、总体要求（一）指导思想。以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中全会精神，认真落实党中央、国务院决策部署，牢固树立新发展理念，遵循科研活动、人才成长、成果转化规律，深化科技体制改革，转变政府科技管理职能，抓战略、抓规划、抓政策、抓服务，支持高校和科研院所依法依规行使科研相关自主权，充分调动单位和人员积极性创造性，增强创新动力活力和服务经济社会发展能力，为建设创新型国家和世界科技强国提供有力支撑。60（二）基本原则。坚持单位发展与国家使命相一致。坚持和加强党对高校和科研院所的全面领导，牢记国家使命，坚持国家目标导向，充分利用国家赋予的职责权限组织开展工作，积极承担重大科研任务，将单位发展融入国家发展大局，在服务国家目标过程中实现自身可持续发展。坚持统一要求与分类施策相协调。扩大高校和科研院所科研相关自主权应符合中央分类推进事业单位改革的总体要求，尊重科学规律，针对高校和科研院所不同特点精准施策，实行分类管理，提高政策的针对性和可操作性。坚持简政放权与加强监管相结合。最大限度减少政府对高校和科研院所内部事务的微观管理和直接干预，加强对发展方向的总体把握，实施预算绩效管理，推动内控机制建设，确保充分放权与有效承接、完善内部治理与加强外部监督、激励担当作为与严肃问责追责等有机结合、权力与责任相一致。二、完善机构运行管理机制（三）完善章程管理。主管部门要按照中央改革精神和政事分开、管办分离的原则，组织所属高校完善章程，推动科研院所制定章程，科学确定不同类型单位的职能定位和权利责任边界。高校和科研院所要按照章程规定的职能和业务范围开展科研活动，完善内部治理结构，建立高效运行管理机制。主管部门对章程赋予高校和科研院所管理权限的事务不得干预。61（四）强化绩效管理。高校和科研院所要制定中长期发展目标和规划，明确绩效目标及指标。主管部门要按照权责利效相统一和分类评价原则，减少过程管理，突出创新导向、结果导向和实绩导向，对高校和科研院所实行中长期绩效管理和评价考核，评价结果以适当方式公开，并作为单位财政拨款、科技创新基地建设、领导人员考评奖励、绩效工资总量核定等的重要依据；机构编制部门按照程序办理科研事业单位编制调整事项时，参考评价结果。（五）优化机构设置管理。科技部门要按照功能定位清晰、布局合理、精简高效的原则，拟订科研机构改革发展与布局的规划，推动科技资源优化配置。高校和科研院所在章程规定的职能范围内，根据国家战略需求、行业发展需要和科技发展趋势，按照精简、效能的原则，可自主设置、变更和取消单位的内设机构。三、优化科研管理机制（六）简化科研项目管理流程。完善中央财政科技计划重大项目组织实施机制，围绕国家需求改进项目形成机制，合理确定项目布局、数量及体量，优选研发团队，强化责任落实与结果考核，简化过程管理。科技部门要会同相关部门精简项目申报流程，减少不必要申报材料。项目实施期间实行“里程碑”式管理，减少各类过程性评估、检查、抽查、审计等。合并财务验收和技术验收，评估、规范和动态调整第三方审计机构。整合科技管理各项工作和计划的材料报送环节，实现一表多用。建立国家科技管理信息系统按权限开放制度，凡是信息系统已有材料或已要求提供过的材料，不得要62求重复提供。科技、财政、教育部门和中科院等要开展减轻科研人员负担专项行动，积极营造有利于潜心研究的环境。（七）完善科研经费管理机制。改革间接经费预算编制和支付方式，不再由项目负责人编制预算，由项目管理部门（单位）直接核定并办理资金支付手续，资金直接支付给承担单位。加快推进基于绩效、诚信和能力的科研管理改革试点，及时总结推广科研项目资金管理等试点经验和做法。落实横向经费使用自主权，单位依法依规制定的横向经费管理办法可作为审计检查依据。允许项目承担单位对国内差旅费中的伙食补助费、市内交通费和难以取得发票的住宿费实行包干制。科技、教育部门适时选择部分高校和科研院所探索开展国内差旅费报销改革试点。（八）改进科研仪器设备耗材采购管理。简化采购流程，缩短采购周期，对独家代理或生产的仪器设备，高校和科研院所可按有关规定和程序采取更灵活便利的采购方式。对科研急需的设备和耗材，采用特事特办、随到随办的采购机制，可不再走招投标程序。各单位要建立完善的科研设备耗材采购管理制度，对确需采用特事特办、随到随办方式的采购作出明确规定，确保放而不乱。（九）赋予创新领军人才更大科研自主权。国家科研项目负责人可根据国家有关规定自主调整研究方案和技术路线，自主组织科研团队。具有相应授权的高校和科研院所在研究生招生计划分配中，要向承担科技重大专项、重点研发计划等国家重大科研项目的优秀团队和导师倾斜。探索基于重大科技创新平台、重大科研项目和工63程项目加强博士研究生培养，完善培养成本分摊机制。项目承担单位要切实落实公务卡管理自主权，允许项目临时聘用人员、研究生等不具备公务卡申请条件的人员因执行项目任务产生的差旅费不使用公务卡结算。（十）改革科技成果管理制度。修订完善国有资产评估管理方面的法律法规，取消职务科技成果资产评估、备案管理程序。科技、财政等部门要开展赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点，为进一步完善职务科技成果权属制度探索路子。四、改革相关人事管理方式（十一）自主聘用工作人员。高校和科研院所可根据国家有关规定和开展科研活动需要，制定招聘方案，设置岗位条件，发布招聘信息，自主组织公开招聘，规范聘后管理，畅通人员出口，实现聘用人员市场化退出。对本土培养人才与海外引进人才一视同仁、平等对待。支持和鼓励高校和科研院所专业技术人员以挂职、参与项目合作、兼职、在职创业等方式从事创新活动。允许科研院所完善内部用人制度，自主聘用内设机构负责人。高校和科研院所正职和领导班子中属中央管理的干部要严格执行中央有关规定，内设研发机构负责人可依法依规获得科技成果转化现金和股权奖励，执行教学科研人员因公临时出国、兼职等区别对待、分类管理政策。（十二）自主设置岗位。高校和科研院所可根据国家有关规定，结合科技创新事业发展需要，在编制或人员总量内自主制订岗位设置方案和管理办法，确定岗位结构比例。已全面实行聘用合同、岗64位管理和公开招聘制度，建立能上能下、能进能出灵活用人机制的单位，可在编制内适当增加高级专业技术岗位比例，调整情况按管理权限报相关部门备案。允许高校和科研院所通过设置创新型岗位和流动性岗位，引进优秀人才从事创新活动。对单位引进的急需紧缺高层次人才，通过调整岗位设置难以满足需求的，经相关部门审批同意，设置一定数量的特设岗位，不受岗位总量、最高等级和结构比例限制，涉及编制事宜报机构编制管理部门按程序专项审批。完成相关任务后，按照管理权限予以核销。（十三）切实下放职称评审权限。高校和科研院所按照国家规定自主制定职称评审办法和操作方案，按照管理权限自主开展职称评审，评审结果事后按要求报主管部门备案。部分条件不具备、尚不能独立组织评审的高校和科研院所，可自主采取联合评审、委托评审等方式。对引进的急需紧缺高层次人才和有突出贡献的人才，允许高校和科研院所在明确标准、程序和公示公开的前提下，开辟评审绿色通道，评审标准不设资历、年限等门槛。（十四）完善人员编制管理方式。教育部门要会同机构编制、财政、人力资源社会保障等相关部门加快制订高校人员总量核定指导标准和试点方案，积极开展试点。在总结评估科研院所编制备案制试点工作基础上，完善相关政策，逐步扩大试点范围。五、完善绩效工资分配方式（十五）加大绩效工资分配向科研人员倾斜力度。高校和科研院所可在绩效工资总量内，按国家有关规定自主确定绩效工资结构、65考核办法、分配方式、工资项目名称、标准和发放范围，绩效工资分配要向关键创新岗位、作出突出贡献的科研人员、承担财政科研项目的人员、创新团队和优秀青年人才倾斜。在绩效工资总量核定中，要向高层次人才集中、创新绩效突出的高校和科研院所倾斜。人力资源社会保障、财政部门要会同相关主管部门在部分高校和科研院所探索建立符合行业特点的工资制度。（十六）强化绩效工资对科技创新的激励作用。对全时承担国家关键领域核心技术攻关任务的团队负责人以及单位引进的急需紧缺高层次人才等可实行年薪制、协议工资、项目工资等灵活分配方式，其薪酬在所在单位绩效工资总量中单列，相应增加单位当年绩效工资总量。加大高校和科研院所人员科技成果转化股权期权激励力度，科研人员获得的职务科技成果转化现金奖励、兼职或离岗创业收入不受绩效工资总量限制，不纳入总量基数。六、确保政策落实见效（十七）加强统筹协调。科技、教育部门要会同组织、机构编制、发展改革、财政、人力资源社会保障等相关部门及时完善配套制度，建立政策落实沟通反馈和动态调整机制，适时组织开展改革效果评估。主管部门要根据本意见精神在半年内完成本部门相关管理制度的修订，在岗位设置、人员聘用、内部机构调整、绩效工资分配、评价考核、科研组织等方面充分放权，加强支持保障和绩效管理。相关改革试点工作要在半年内启动，有关部门要加强指导并及时总结评估、复制推广成功经验和做法。66（十八）落实主体责任。高校和科研院所党政主要领导是本单位抓落实的第一责任人，要提高思想认识，强化责任担当，抓好组织实施，把自主权政策落实到科研一线。抓落实的成效作为单位班子考核的重要内容。一年内要制定完善本单位科研、人事、财务、成果转化、科研诚信等具体管理办法，建立健全相关工作体系、配套制度，积极推进重大决策、重大事项、重要制度等公开，自觉接受各方监督。（十九）实施有效监管。高校和科研院所要建立适合本单位实际情况的内部控制体系，强化内部流程控制，分析风险隐患，完善风险评估机制，实现内控体系全面、有效实施，确保自主权接得住、用得好、不出事，防止滋生腐败。各相关部门要跟踪高校和科研院所履行职责、行使自主权情况，通过“双随机、一公开”抽查、督查、第三方绩效评估等方式督促推动改革政策落实，对落实不到位的以适当方式予以通报，对发现的违法违规问题予以严肃处理。实行科研项目责任人预算绩效负责制，重大项目责任人实行绩效终身责任追究制。构建公开公示和信用机制，将诚信状况作为单位获得科研相关自主权的重要依据，将单位行使相关自主权过程中出现的失信情况纳入信用记录管理，对严重失信行为实行终身追责、联合惩戒。（二十）鼓励担当作为。按照“三个区分开来”的要求，鼓励高校和科研院所改革创新。监督检查工作中出现与工作对象理解相关政策不一致时，监督检查部门要与政策制定部门沟通，及时调查澄67清。对在担当作为中发生无意过失的干部，要按照事业为上、实事求是、依法依纪、容纠并举等原则，结合动机态度、客观条件、程序方法、性质程度、后果影响以及挽回损失等情况，进行综合分析和妥善处理，该容的大胆容，不该容的坚决不容，鼓励干部敢于担当、主动作为。本意见适用于中央部门所属高校和中央级科研院所。现行相关规定与本意见不一致的，以本意见为准。68关于破除科技评价中“唯论文”不良导向的若干措施（试行）国科发监202037 号为落实中共中央办公厅、国务院办公厅关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见 关于进一步弘扬科学家精神加强作风和学风建设的意见要求，改进科技评价体系，破除国家科技计划项目、国家科技创新基地、中央级科研事业单位、国家科技奖励、创新人才推进计划等科技评价中过度看重论文数量多少、影响因子高低，忽视标志性成果的质量、贡献和影响等“唯论文”不良导向，按照分类评价、注重实效的原则，经商财政部，现提出如下措施。一、强化分类考核评价导向。实施分类考核评价，注重标志性成果的质量、贡献和影响。（一）对于基础研究类科技活动，注重评价新发现、新观点、新原理、新机制等标志性成果的质量、贡献和影响。对论文评价实行代表作制度，根据科技活动特点，合理确定代表作数量，其中，国内科技期刊论文原则上应不少于 1/3。强化代表作同行评议，实行定量评价与定性评价相结合，重点评价其学术价值及影响、与当次科技评价的相关性以及相关人员的贡献等，不把代表作的数量多少、影响因子高低作为量化考核评价指标。（二）对于应用研究、技术开发类科技活动，注重评价新技术、69新工艺、新产品、新材料、新设备，以及关键部件、实验装置/系统、应用解决方案、新诊疗方案、临床指南/规范、科学数据、科技报告、软件等标志性成果的质量、贡献和影响，不把论文作为主要的评价依据和考核指标。（三）提高对高质量成果的考核评价权重。对于具有一定学术影响或取得实际应用效果的标志性成果可作为高质量成果，可增加到 10%的权重；对于具有重要学术影响、对相关领域的科技创新具有带动作用的，可增加到 30%的权重；对于已在实践中应用、对经济社会发展和国家安全作出重要贡献的，可增加到 50%的权重。具体权重由相关科技评价组织管理单位（机构）根据实际情况确定。鼓励发表高质量论文，包括发表在具有国际影响力的国内科技期刊、业界公认的国际顶级或重要科技期刊的论文，以及在国内外顶级学术会议上进行报告的论文（以下简称“三类高质量论文”）。上述期刊、学术会议的具体范围由本单位的学术委员会本着少而精的原则确定，其中，具有国际影响力的国内科技期刊参照中国科技期刊卓越行动计划入选期刊目录确定；业界公认的国际顶级或重要科技期刊、国内外顶级学术会议由本单位学术委员会结合学科或技术领域选定。对于“三类高质量论文”的研究成果，可按高质量成果进行考核评价。发挥同行评议在高质量成果考核评价中的作用。二、对国家科技计划项目（课题）评审评价突出创新质量和综合绩效。立项评审注重对项目（课题）可行性和先进性进行评价，综合绩效评价注重对项目（课题）合同约定标志性成果的质量和影70响进行评价。（四）对于应用研究、技术开发类项目（课题），不把论文作为申报指南、立项评审、综合绩效评价、随机抽查等的评价依据和考核指标，不得要求在申报书、任务书、年度报告等材料中填报论文发表情况。（五）对于基础研究类项目（课题），对论文评价实行代表作制度，代表作数量原则上不超过 5 篇。在申报书、任务书、年度报告等材料中，重点填报代表作对相关项目（课题）的支撑作用和相关性；在立项评审、综合绩效评价、随机抽查等环节，重点考核评价代表作的质量和应用情况。三、对国家科技创新基地评估突出支撑服务能力。注重评估科技创新基地支撑服务国家重大需求、经济社会发展的作用和效果。（六）对于国家技术创新中心、国家临床医学研究中心等技术创新与成果转化类基地，注重评估对国家重大需求和工程建设的支撑作用、对重大临床需求和产业化需要的支撑保障作用。不把论文作为主要的评价依据和考核指标。（七）对于国家科技资源共享服务平台、国家野外科学观测研究站等基础支撑与条件保障类基地，注重评估对外服务的质量和效果。不把论文作为主要的评价依据和考核指标。（八）对于国家实验室、国家重点实验室等科学与工程研究类基地，注重评估原始创新能力、国际科学前沿竞争力、满足国家重大需求的能力等。对论文评价实行代表作制度，每个评价周期代表71作数量原则上不超过 20 篇。四、对中央级科研事业单位绩效评价突出使命完成情况。注重评估科研机构履行国家使命和宗旨目标的情况，以及成果的学术价值和影响力。（九）对于技术研发类机构，注重评估在成果转化、支撑产业发展等方面的绩效，不把论文作为主要的评价依据和考核指标。（十）对于社会公益性研究类机构，注重评估公益性研究成果的绩效、履行社会责任的效果，不把论文作为主要的评价依据和考核指标。（十一）对于基础研究类机构，注重评估代表性成果水平、国际学术影响、在经济社会发展和国家重大需求中的贡献等。对论文评价实行代表作制度，每个评价周期代表作数量原则上不超过 40篇。五、对国家科技奖励评审突出成果质量和贡献。注重评审相关科技成果的质量、效果和影响，以及相关人员的贡献。（十二）对于自然科学奖，注重对成果的原创性、公认度和科学价值等进行评审。对论文评价实行代表作制度，代表作数量原则上不超过 5 篇。（十三）对于技术发明奖、科技进步奖，注重对成果的创新性、先进性、应用价值和经济社会效益等进行评审，不把论文作为主要的评审依据。（十四）最高科学技术奖、国际合作奖也要落实分类评价要求。72六、对创新人才推进计划人才评选突出科学精神、能力和业绩。注重评价学术道德水平以及在学科领域的活跃度和影响力、研发成果原创性、成果转化效益、科技服务满意度等。（十五）对于科技创新创业人才，注重评价创业人才创办企业带动就业、产业科技含量及经济社会效益等，不把论文作为主要的评价依据和考核指标。（十六）对于中青年科技创新领军人才，注重评价已取得核心成果的创新性和学术影响。对论文评价实行代表作制度，代表作数量原则上不超过 5 篇。（十七）对于重点领域创新团队，注重评价团队协作创新能力，以及团队负责人的组织协调和领导力。对论文评价实行代表作制度，代表作数量原则上不超过 10 篇。（十八）其它科技人才计划也要落实分类评价要求。七、培育打造中国的高质量科技期刊。以培育世界一流的中国科技期刊为目标，推动中国科技期刊高质量发展，服务科技强国建设。（十九）加快实施中国科技期刊卓越行动计划，推进领军期刊建设，培育重点期刊、梯队期刊，鼓励创办高起点英文期刊，提高中文期刊英文摘要质量；建立中国特色、具有国际影响力的“科学引文索引”系统。鼓励财政资金资助的论文在高质量国内科技期刊发表。（二十）完善学术期刊预警机制，定期发布国内和国际学术期73刊的预警名单，并实行动态跟踪、及时调整。将管理和学术信誉差、商业利益至上的学术期刊，列入“黑名单”。八、加强论文发表支出管理。建立与破除“唯论文”导向相适应的资金管理措施，从严控制论文资助范围、从紧管理论文发表支出。（二十一）对于国家科技计划项目产生的代表作和“三类高质量论文”，发表支出可在国家科技计划项目专项资金按规定据实列支，其它论文发表支出均不允许列支。对于单篇论文发表支出超过2 万元人民币的，需经该论文通讯作者或第一作者所在单位学术委员会对论文发表的必要性审核通过后，方可在国家科技计划项目专项资金中列支。（二十二）对于发表在“黑名单”和预警名单学术期刊上的论文，相关的论文发表支出不得在国家科技计划项目专项资金中列支。不允许使用国家科技计划项目专项资金奖励论文发表，对于违反规定的，追回奖励资金和相关项目结余资金。（二十三）在项目综合绩效评价过程中，项目管理机构应加强对在国家科技计划项目专项资金中列支论文发表情况的核验。（二十四）相关高校、科研院所等要对论文发表的必要性以及与项目研究的相关性进行审核；对于可能涉及国家安全和秘密等的论文，要从严审核、加强管理。不允许将论文发表数量、影响因子等与奖励奖金挂钩。九、强化监督检查。加大监督检查力度，确保各项措施落实落地。74（二十五）开展破除“唯论文”不良导向各项措施落实情况的监督检查。对落实不力、存在严重“唯论文”问题或存在奖励论文发表的相关高校、科研院所等，采取约谈、通报批评等方式予以处理并责令整改，整改期间暂停国家科技计划项目专项资金对该单位论文发表的资助。加强对咨询评审专家的培训引导，对项目评审中存在“唯论文”现象的，及时予以纠正。（二十六）相关高校、科研院所要加强论文发表署名管理。关于进一步弘扬科学家精神加强作风和学风建设的意见发布后，对论文无实质学术贡献仍然“挂名”的，依规严肃追究责任。（二十七）加大正面典型案例的宣传，树立正确的舆论导向。不允许过度宣传论文发表情况，不提倡将论文数量、影响因子作为宣传报道、工作总结、年度报告的重要内容。75中央财政科技计划（专项、基金等）绩效评估规范（试行）国科发监2020165 号第一章 总则第一条 为指导和规范中央财政科技计划（专项、基金等）绩效评估工作，建立统一的评估监管体系，提高科技计划（专项、基金等）实施成效和中央财政资金使用效率，依据国务院印发关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革方案的通知（国发201464 号）、中央办公厅 国务院办公厅印发关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见的通知、科技部财政部 发展改革委关于印发科技评估工作规定（试行）的通知（国科发政2016382 号）等要求，制定本规范。第二条 本规范适用于中央财政科技计划（专项、基金等）（以下简称科技计划）绩效评估活动，包括国家自然科学基金、国家科技重大专项（含科技创新 2030重大项目）、国家重点研发计划、技术创新引导专项（基金）、基地和人才专项等的绩效评估。第三条 绩效评估活动应遵循以下原则：（一）科学规范。遵循科技活动规律，根据评估需求以及项目研发、基地运行、人才成长、市场发展的特点，设置合理的评估内容和评估指标体系，采用科学可行的方法和规范程序，独立客观、分类评价。76（二）协同高效。科技计划绩效评估应与其下设的专项（基金、基地、人才计划等）、项目评估及财政预算绩效评价统筹衔接，加强数据、资料共享，充分利用已有科技管理信息，提高评估工作的整体效率。（三）注重实效。突出科技计划设立目的和整体实施效果评价，重点评价其在解决国家重大发展需求、引领科学前沿发展、突破关键核心技术、培养科技人才、提升自主创新能力、培育壮大新动能等方面的实际成效，以及对保障国家安全、促进经济社会高质量发展、增强综合国力、提升人民福祉等方面的支撑作用。第四条 科技部、财政部和发展改革委负责制定科技计划绩效评估规范，统筹指导评估活动，推动评估结果运用。科技部、财政部牵头组织开展科技计划整体绩效评估。各有关部门根据管理职责参与科技计划整体绩效评估，按职责组织开展相关科技计划下设的专项（基金、基地、人才计划等）评估，提供有关专项（基金、基地、人才计划等）监测评估、财政预算绩效评价和过程管理资料。项目管理专业机构负责提供有关项目绩效评估和项目过程管理材料，配合开展科技计划评估活动。第五条 科技计划绩效评估根据计划（专项、基金等）特点及管理需求开展，原则上每 5 年开展一次全面评估，期间可以根据需要适时开展中期评估。第二章 评估工作程序77第六条 科技部牵头会同有关部门（以下简称评估委托者）提出评估需求，制定评估工作方案，明确评估目的和任务、评估范围、组织方式、工作流程、进度要求、经费安排等。第七条 第七条 评估委托者根据评估工作方案，综合考虑评估机构的独立性、评估能力、实践经验、组织管理、资源条件、影响力和信誉等情况，通过公开招标、竞争性磋商等方式择优遴选第三方评估机构。第八条 评估委托者与评估机构签订委托评估协议，明确评估任务目标、范围、内容、成果形式、委托经费、质量控制、保密要求和数据使用要求等。第九条 评估机构接受委托，独立开展评估，形成评估报告提交评估委托者。第十条 评估活动完成后 1 个月内，评估委托者应将评估报告等信息汇交到国家科技管理信息系统。第十一条 评估委托者应当加强评估结果的运用，将其作为科技计划动态调整、完善和优化布局及管理等的重要依据。第三章 评估内容和方法第十二条 科技计划绩效评估内容一般包括科技计划的目标定位、组织管理与实施、目标完成情况与效果影响等。在此基础上分析问题，提出相关建议。（一）目标定位。主要评估科技计划目标定位与科技计划管理改革精神的相符性，目标定位与我国科技创新和战略需求的相关性，78目标定位的明确性和可考核性，目标定位与其他科技计划或科技工作之间的协调关系，目标对未来科技发展趋势和需求的适应性等。（二）组织管理与实施。主要评估科技计划的管理决策机制与科技计划管理改革精神的相符性，组织管理的规范性、有效性、效率，以及纳入国家科技管理信息系统进行信息化管理的情况，为实现绩效目标采取的制度措施，研发队伍和条件保障落实情况，引导资源投入情况，任务部署和实施进展情况，预算执行情况，经费管理和使用情况，资源平台开放共享与服务情况，科技报告等成果提交、档案归档、数据共享情况，科研诚信管理情况、战略咨询与综合评审委员会和项目管理专业机构的履职尽责情况等。（三）目标完成情况与效果影响。主要评估科技计划目标任务的完成情况，成果产出和知识产权情况，标志性成果的创新性和先进性，对原始创新、技术创新、重大共性关键技术突破及协同创新的作用，对学科发展、人才培养、科技创新平台建设的作用，对促进科技成果转移转化的作用，对经济发展、社会进步、生态文明建设、人民生活质量提升、国家安全的作用，效果影响的可持续性，科技界和产业界的满意度等。第十三条 国家自然科学基金绩效评估应重点考察基金资助基础研究和科学前沿探索的定位和导向，对推进国家创新体系建设和满足国家需求的支撑作用，对促进原始创新、学科发展、人才队伍成长的作用。第十四条 国家科技重大专项（含科技创新 2030重大项目）79绩效评估应重点考察重大专项在重大战略产品研制、关键共性技术和重大工程建设等方面的进展和效果，核心技术突破情况，资源统筹协调和集成式协同攻关组织管理情况，带动科技与产业领域局部跃升、经济社会高质量发展的贡献和影响。第十五条 国家重点研发计划绩效评估应关注计划与统筹科技资源、协同创新等科技计划管理改革精神的相符性，重点考察重点专项布局和任务部署的合理性，组织管理机制的有效性，计划对促进解决重大科学问题、突破重大共性关键技术和产品开发、工程应用的作用，对提高原始创新能力、提升产业核心竞争力和自主创新能力、保障国家安全、促进经济社会发展以及国际交流合作的支撑和引领作用。第十六条 技术创新引导专项（基金）绩效评估应重点考察专项（基金）对技术创新的引导带动作用，对社会资金、金融资本和地方财政加大创新投入的引导效果，对促进科技成果转移转化和资本化、产业化的作用以及通过技术创新产生的经济社会效益等。第十七条 基地专项绩效评估应重点考察基地的功能定位、布局和整合、能力提升，为国家重大需求（特别是重大科技任务）提供支撑保障的作用，推动原始创新、科学前沿发展、成果转化和产业化的作用，科技资源的开放交流共享和服务质量等。人才专项绩效评估应重点考察专项布局，对培养高水平领军人才的示范作用、完善创新型科技人才队伍结构和对各类科技人才发展的示范引领和带动情况，服务质量和满意度以及与相关计划（专80项、基金等）和重大任务的结合和衔接等。第十八条 科技计划绩效评估方法主要包括政策分析、目标比较、现场考察、数据分析、问卷调查、座谈调研、专家咨询、同行评议、案例研究、成本效益分析等，根据评估对象特点和评估需求综合确定，并注重听取有关部门、产业界、关联单位、服务对象等意见建议。在符合保密要求的前提下，评估委托者可根据需要引入国际评估或邀请国际专家参与咨询。第四章 保障和监督第十九条 评估委托者协调有关方面依托国家科技管理信息系统，提供评估活动必需的资料信息等条件，保障评估活动有序开展第二十条 评估委托者应当在评估协议中要求评估机构根据评估对象特点和评估任务需求，制定具体评估方案，明确评估内容和指标、程序和方法、组织实施模式、管理措施等，报评估委托者审核认可后方可实施。评估机构应当按照评估方案，组织专业团队开展评估，加强全过程质量控制，按时保质完成评估任务，确保评估信息收集和处理全面、可信，综合分析评估依据充分，形成的评估报告要素齐全、内容完整、数据准确、逻辑清晰、简洁易懂，评估结果客观公正。第二十一条 评估活动中涉及国家秘密的按有关保密规定进行管理，评估机构应具备相关保密条件。评估委托者与评估机构签订保密协议，明确保密责任和有关要求。第二十二条 评估委托者采取随机抽查、节点检查等方式对评81估机构履行评估协议情况进行监督。对未按评估协议约定和评估方案开展工作、存在不当行为的，视情节轻重采取限期整改、终止评估任务、回收评估工作经费、取消承担科技计划绩效评估资格等处理措施；违反法律法规的，依法依规追究评估机构和相关人员责任。第五章 附则第二十三条 各类科技计划绩效评估工作可依据本规范制定有关细则。第二十四条 地方科技计划（专项、基金等）绩效评估工作可参照本规范执行。第二十五条 本规范由科技部、财政部和发展改革委负责解释，自发布之日起施行。82国务院办公厅关于完善科技成果评价机制的指导意见国办发202126 号各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：为健全完善科技成果评价体系，更好发挥科技成果评价作用，促进科技与经济社会发展更加紧密结合，加快推动科技成果转化为现实生产力，经国务院同意，现提出如下意见。一、总体要求（一）指导思想。以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神，深入实施创新驱动发展战略，深化科技体制改革，坚持正确的科技成果评价导向，创新科技成果评价方式，通过评价激发科技人员积极性，推动产出高质量成果、营造良好创新生态，促进创新链、产业链、价值链深度融合，为构建新发展格局和实现高质量发展提供有力支撑。（二）基本原则。坚持科技创新质量、绩效、贡献为核心的评价导向。充分发挥科技成果评价的“指挥棒”作用，全面准确反映成果创新水平、转化应用绩效和对经济社会发展的实际贡献，着力强化成果高质量供给与转化应用。坚持科学分类、多维度评价。针对科技成果具有多元价值的特83点，科学确定评价标准，开展多层次差别化评价，提高成果评价的标准化、规范化水平，解决分类评价体系不健全以及评价指标单一化、标准定量化、结果功利化的问题。坚持正确处理政府和市场关系。充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，更好发挥政府作用，引入第三方评价，加快技术市场建设，加快构建政府、社会组织、企业、投融资机构等共同参与的多元评价体系，充分调动各类评价主体的积极性，营造成果评价的良好创新生态。坚持尊重科技创新规律。把握科研渐进性和成果阶段性的特点，创新成果评价方式方法，加强中长期评价、后评价和成果回溯，引导科研人员潜心研究、探索创新，推动科技成果价值早发现、早实现。二、主要工作措施（一）全面准确评价科技成果的科学、技术、经济、社会、文化价值。根据科技成果不同特点和评价目的，有针对性地评价科技成果的多元价值。科学价值重点评价在新发现、新原理、新方法方面的独创性贡献。技术价值重点评价重大技术发明，突出在解决产业关键共性技术问题、企业重大技术创新难题，特别是关键核心技术问题方面的成效。经济价值重点评价推广前景、预期效益、潜在风险等对经济和产业发展的影响。社会价值重点评价在解决人民健康、国防与公共安全、生态环境等重大瓶颈问题方面的成效。文化价值重点评价在倡导科学家精神、营造创新文化、弘扬社会主义核84心价值观等方面的影响和贡献。（二）健全完善科技成果分类评价体系。基础研究成果以同行评议为主，鼓励国际“小同行”评议，推行代表作制度，实行定量评价与定性评价相结合。应用研究成果以行业用户和社会评价为主，注重高质量知识产权产出，把新技术、新材料、新工艺、新产品、新设备样机性能等作为主要评价指标。不涉及军工、国防等敏感领域的技术开发和产业化成果，以用户评价、市场检验和第三方评价为主，把技术交易合同金额、市场估值、市场占有率、重大工程或重点企业应用情况等作为主要评价指标。探索建立重大成果研发过程回溯和阶段性评估机制，加强成果真实性和可靠性验证，合理评价成果研发过程性贡献。（三）加快推进国家科技项目成果评价改革。按照“四个面向”要求深入推进科研管理改革试点，抓紧建立科技计划成果后评估制度。建设完善国家科技成果项目库，根据不同应用需求制定科技成果推广清单，推动财政性资金支持形成的非涉密科技成果信息按规定公开。改革国防科技成果评价制度，探索多主体参与评价的办法。完善高等院校、科研机构职务科技成果披露制度。建立健全重大项目知识产权管理流程，建立专利申请前评估制度，加大高质量专利转化应用绩效的评价权重，把企业专利战略布局纳入评价范围，杜绝简单以申请量、授权量为评价指标。（四）大力发展科技成果市场化评价。健全协议定价、挂牌交易、拍卖、资产评估等多元化科技成果市场交易定价模式，加快建85设现代化高水平技术交易市场。推动建立全国性知识产权和科技成果产权交易中心，完善技术要素交易与监管体系，支持高等院校、科研机构和企业科技成果进场交易，鼓励一定时期内未转化的财政性资金支持形成的成果进场集中发布信息并推动转化。建立全国技术交易信息发布机制，依法推动技术交易、科技成果、技术合同登记等信息数据互联互通。鼓励技术转移机构专业化、市场化、规范化发展，建立以技术经理人为主体的评价人员培养机制，鼓励技术转移机构和技术经理人全程参与发明披露、评估、对接谈判，面向市场开展科技成果专业化评价活动。提升国家科技成果转移转化示范区建设水平，发挥其在科技成果评价与转化中的先行先试作用。（五）充分发挥金融投资在科技成果评价中的作用。完善科技成果评价与金融机构、投资公司的联动机制，引导相关金融机构、投资公司对科技成果潜在经济价值、市场估值、发展前景等进行商业化评价，通过在国家高新技术产业开发区设立分支机构、优化信用评价模型等，加大对科技成果转化和产业化的投融资支持。推广知识价值信用贷款模式，扩大知识产权质押融资规模。在知识产权已确权并能产生稳定现金流的前提下，规范探索知识产权证券化。加快推进国家科技成果转化引导基金管理改革，引导企业家、天使投资人、创业投资机构、专业化技术转移机构等各类市场主体提早介入研发活动。（六）引导规范科技成果第三方评价。发挥行业协会、学会、研究会、专业化评估机构等在科技成果评价中的作用，强化自律管86理，健全利益关联回避制度，促进市场评价活动规范发展。制定科技成果评价通用准则，细化具体领域评价技术标准和规范。建立健全科技成果第三方评价机构行业标准，明确资质、专业水平等要求，完善相关管理制度、标准规范及质量控制体系。形成并推广科技成果创新性、成熟度评价指标和方法。鼓励部门、地方、行业建立科技成果评价信息服务平台，发布成果评价政策、标准规范、方法工具和机构人员等信息，提高评价活动的公开透明度。推进评价诚信体系和制度建设，将科技成果评价失信行为纳入科研诚信管理信息系统，对在评价中弄虚作假、协助他人骗取评价、搞利益输送等违法违规行为“零容忍”、从严惩处，依法依规追究责任，优化科技成果评价行业生态。（七）改革完善科技成果奖励体系。坚持公正性、荣誉性，重在奖励真正作出创造性贡献的科学家和一线科技人员，控制奖励数量，提升奖励质量。调整国家科技奖评奖周期。完善奖励提名制，规范提名制度、机制、流程，坚决排除人情、关系、利益等小圈子干扰，减轻科研人员负担。优化科技奖励项目，科学定位国家科技奖和省部级科技奖、社会力量设奖，构建结构合理、导向鲜明的中国特色科技奖励体系。强化国家科技奖励与国家重大战略需求的紧密结合，加大对基础研究和应用基础研究成果的奖励力度。培育高水平的社会力量科技奖励品牌，政府加强事中事后监督，提高科技奖励整体水平。（八）坚决破解科技成果评价中的“唯论文、唯职称、唯学历、87唯奖项”问题。全面纠正科技成果评价中单纯重数量指标、轻质量贡献等不良倾向，鼓励广大科技工作者把论文写在祖国大地上。以破除“唯论文”和“SCI 至上”为突破口，不把论文数量、代表作数量、影响因子作为唯一的量化考核评价指标。对具有重大学术影响、取得显著应用效果、为经济社会发展和国家安全作出突出贡献等高质量成果，提高其考核评价权重，具体由相关科技评价组织管理单位（机构）根据实际情况确定。不得把成果完成人的职称、学历、头衔、获奖情况、行政职务、承担科研项目数量等作为科技成果评价、科研项目绩效评价和人才计划评审的参考依据。科学确定个人、团队和单位在科技成果产出中的贡献，坚决扭转过分重排名、争排名的不良倾向。（九）创新科技成果评价工具和模式。加强科技成果评价理论和方法研究，利用大数据、人工智能等技术手段，开发信息化评价工具，综合运用概念验证、技术预测、创新大赛、知识产权评估以及扶优式评审等方式，推广标准化评价。充分利用各类信息资源，建设跨行业、跨部门、跨地区的科技成果库、需求库、案例库和评价工具方法库。发布新应用场景目录，实施重大科技成果产业化应用示范工程，在重大项目和重点任务实施中运用评价结果。（十）完善科技成果评价激励和免责机制。把科技成果转化绩效作为核心要求，纳入高等院校、科研机构、国有企业创新能力评价，细化完善有利于转化的职务科技成果评估政策，激发科研人员创新与转化的活力。健全科技成果转化有关资产评估管理机制，明88确国有无形资产管理的边界和红线，优化科技成果转化管理流程。开展科技成果转化尽责担当行动，鼓励高等院校、科研机构、国有企业建立成果评价与转化行为负面清单，完善尽职免责规范和细则。推动成果转化相关人员按照法律法规、规章制度履职尽责，落实“三个区分开来”要求，依法依规一事一议确定相关人员的决策责任，坚决查处腐败问题。三、组织实施（一）加强统筹协调。科技部要发挥主责作用，牵头做好科技成果评价改革的组织实施、统筹指导与监督评估，教育部、中科院、工程院、中国科协等相关单位要积极主动协调配合。行业、地方科技管理部门负责本行业本地区成果评价的指导推动、监督服务工作。各有关部门、各地方要在本意见出台半年内完成本行业本地区有关规章制度制修订工作。（二）开展改革试点。选择不同类型单位和地区开展有针对性的科技成果评价改革试点，探索简便实用的制度、规范和流程，解决改革落地难问题，形成可操作可复制的做法并进行推广。（三）落实主体责任。科技成果评价实行“谁委托科研任务谁评价”、“谁使用科研成果谁评价”。各科技评价组织管理单位（机构）要切实承担主体责任，对照本意见要求在一年内完成相关科技成果评价标准或管理办法制修订任务，提升专业能力，客观公正开展科技成果评价活动。（四）营造良好氛围。进一步落实“放管服”改革要求，严格制89度执行，注重社会监督，强化评价活动的学术自律和行业自律，坚决反对“为评而评”、滥用评价结果，防止与物质利益过度挂钩，杜绝科技成果评价中急功近利、盲目跟风现象。要加强政策宣传解读，及时总结推广典型经验做法，积极营造良好的评价环境。90国务院办公厅关于改革完善中央财政科研经费管理的若干意见国办发202132 号各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：党的十八大以来，党中央、国务院出台了关于进一步完善中央财政科研项目资金管理等政策的若干意见、关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知 等一系列优化科研经费管理的政策文件和改革措施，有力地激发了科研人员的创造性和创新活力，促进了科技事业发展。但在科研经费管理方面仍然存在政策落实不到位、项目经费管理刚性偏大、经费拨付机制不完善、间接费用比例偏低、经费报销难等问题。为有效解决这些问题，更好贯彻落实党中央、国务院决策部署，进一步激励科研人员多出高质量科技成果、为实现高水平科技自立自强作出更大贡献，经国务院同意，现就改革完善中央财政科研经费管理提出如下意见：一、扩大科研项目经费管理自主权（一）简化预算编制。进一步精简合并预算编制科目，按设备费、业务费、劳务费三大类编制直接费用预算。直接费用中除 50万元以上的设备费外，其他费用只提供基本测算说明，不需要提供明细。计算类仪器设备和软件工具可在设备费科目列支。合并项目评审和预算评审，项目管理部门在项目评审时同步开展预算评审。预算评审工作重点是项目预算的目标相关性、政策相符性、经济合91理性，不得将预算编制细致程度作为评审预算的因素。（项目管理部门负责落实）（二）下放预算调剂权。设备费预算调剂权全部下放给项目承担单位，不再由项目管理部门审批其预算调增。项目承担单位要统筹考虑现有设备配置情况、科研项目实际需求等，及时办理调剂手续。除设备费外的其他费用调剂权全部由项目承担单位下放给项目负责人，由项目负责人根据科研活动实际需要自主安排。（项目管理部门、项目承担单位负责落实）（三）扩大经费包干制实施范围。在人才类和基础研究类科研项目中推行经费包干制，不再编制项目预算。项目负责人在承诺遵守科研伦理道德和作风学风诚信要求、经费全部用于与本项目研究工作相关支出的基础上，自主决定项目经费使用。鼓励有关部门和地方在从事基础性、前沿性、公益性研究的独立法人科研机构开展经费包干制试点。（项目管理部门、项目承担单位、财政部、单位主管部门负责落实）二、完善科研项目经费拨付机制（四）合理确定经费拨付计划。项目管理部门要根据不同类型科研项目特点、研究进度、资金需求等，合理制定经费拨付计划并及时拨付资金。首笔资金拨付比例要充分尊重项目负责人意见，切实保障科研活动需要。（项目管理部门负责落实）（五）加快经费拨付进度。财政部、项目管理部门可在部门预算批复前预拨科研经费。项目管理部门要加强经费拨付与项目立项92的衔接，在项目任务书签订后 30 日内，将经费拨付至项目承担单位。项目牵头单位要根据项目负责人意见，及时将经费拨付至项目参与单位。（财政部、项目管理部门、项目承担单位负责落实）（六）改进结余资金管理。项目完成任务目标并通过综合绩效评价后，结余资金留归项目承担单位使用。项目承担单位要将结余资金统筹安排用于科研活动直接支出，优先考虑原项目团队科研需求，并加强结余资金管理，健全结余资金盘活机制，加快资金使用进度。（项目管理部门、项目承担单位负责落实）三、加大科研人员激励力度（七）提高间接费用比例。间接费用按照直接费用扣除设备购置费后的一定比例核定，由项目承担单位统筹安排使用。其中，500万元以下的部分，间接费用比例为不超过 30%，500 万元至 1000万元的部分为不超过 25%，1000 万元以上的部分为不超过 20%；对数学等纯理论基础研究项目，间接费用比例进一步提高到不超过60%。项目承担单位可将间接费用全部用于绩效支出，并向创新绩效突出的团队和个人倾斜。（项目管理部门、项目承担单位负责落实）（八）扩大稳定支持科研经费提取奖励经费试点范围。将稳定支持科研经费提取奖励经费试点范围扩大到所有中央级科研院所。允许中央级科研院所从基本科研业务费、中科院战略性先导科技专项经费、有关科研院所创新工程等稳定支持科研经费中提取不超过20%作为奖励经费，由单位探索完善科研项目资金激励引导机制，93激发科研人员创新活力。奖励经费的使用范围和标准由试点单位自主决定，在单位内部公示。（中央级科研院所负责落实）（九）扩大劳务费开支范围。项目聘用人员的劳务费开支标准，参照当地科学研究和技术服务业从业人员平均工资水平，根据其在项目研究中承担的工作任务确定，其由单位缴纳的社会保险补助、住房公积金等纳入劳务费科目列支。（项目承担单位、项目管理部门负责落实）（十）合理核定绩效工资总量。中央高校、科研院所、企业结合本单位发展阶段、类型定位、承担任务、人才结构、所在地区、现有绩效工资实际发放水平（主要依据上年度事业单位工资统计年报数据确定）、财务状况特别是财政科研项目可用于支出人员绩效的间接费用等实际情况，向主管部门申报动态调整绩效工资水平，主管部门综合考虑激发科技创新活力、保障基础研究人员稳定工资收入、调控不同单位（岗位、学科）收入差距等因素审批后报人力资源社会保障、财政部门备案。分配绩效工资时，要向承担国家科研任务较多、成效突出的科研人员倾斜。借鉴承担国家关键领域核心技术攻关任务科研人员年薪制的经验，探索对急需紧缺、业内认可、业绩突出的极少数高层次人才实行年薪制。（人力资源社会保障部、科技部、财政部、国务院国资委、单位主管部门负责落实）（十一）加大科技成果转化激励力度。各单位要落实中华人民共和国促进科技成果转化法等相关规定，对持有的科技成果，通过协议定价、在技术交易市场挂牌交易、拍卖等市场化方式进行94转化。科技成果转化所获收益可按照法律规定，对职务科技成果完成人和为科技成果转化作出重要贡献的人员给予奖励和报酬，剩余部分留归项目承担单位用于科技研发与成果转化等相关工作，科技成果转化收益具体分配方式和比例在充分听取本单位科研人员意见基础上进行约定。科技成果转化现金奖励计入所在单位绩效工资总量，但不受核定的绩效工资总量限制，不作为核定下一年度绩效工资总量的基数。（科技部、人力资源社会保障部、财政部等有关部门负责落实）四、减轻科研人员事务性负担（十二）全面落实科研财务助理制度。项目承担单位要确保每个项目配有相对固定的科研财务助理，为科研人员在预算编制、经费报销等方面提供专业化服务。科研财务助理所需人力成本费用（含社会保险补助、住房公积金），可由项目承担单位根据情况通过科研项目经费等渠道统筹解决。（项目承担单位负责落实）（十三）改进财务报销管理方式。项目承担单位因科研活动实际需要，邀请国内外专家、学者和有关人员参加由其主办的会议等，对确需负担的城市间交通费、国际旅费，可在会议费等费用中报销。允许项目承担单位对国内差旅费中的伙食补助费、市内交通费和难以取得发票的住宿费实行包干制。（项目承担单位负责落实）（十四）推进科研经费无纸化报销试点。选择部分电子票据接收、入账、归档处理工作量比较大的中央高校、科研院所、企业，纳入电子入账凭证会计数据标准推广范围，推动科研经费报销数字95化、无纸化。（财政部、税务总局、单位主管部门等负责落实）（十五）简化科研项目验收结题财务管理。合并财务验收和技术验收，在项目实施期末实行一次性综合绩效评价。完善项目验收结题评价操作指南，细化明确预算调剂、设备管理、人员费用等财务、会计、审计方面具体要求，避免有关机构和人员在项目验收和检查中理解执行政策出现偏差。选择部分创新能力和潜力突出、创新绩效显著、科研诚信状况良好的中央高校、科研院所、企业作为试点单位，由其出具科研项目经费决算报表作为结题依据，取消科研项目结题财务审计。试点单位对经费决算报表内容的真实性、完整性、准确性负责，项目管理部门适时组织抽查。（科技部、财政部、项目管理部门负责落实）（十六）优化科研仪器设备采购。中央高校、科研院所、企业要优化和完善内部管理规定，简化科研仪器设备采购流程，对科研急需的设备和耗材采用特事特办、随到随办的采购机制，可不进行招标投标程序。项目承担单位依法向财政部申请变更政府采购方式的，财政部实行限时办结制度，对符合要求的申请项目，原则上自收到变更申请之日起 5 个工作日内办结。有关部门要研究推动政府采购、招标投标等有关法律法规修订工作，进一步明确除外条款。（单位主管部门、项目承担单位、司法部、财政部负责落实）（十七）改进科研人员因公出国（境）管理方式。对科研人员因公出国（境）开展国际合作与交流的管理应与行政人员有所区别，对为完成科研项目任务目标、从科研经费中列支费用的国际合作与96交流按业务类别单独管理，根据需要开展工作。从科研经费中列支的国际合作与交流费用不纳入“三公”经费统计范围，不受零增长要求限制。（单位主管部门、财政部负责落实）五、创新财政科研经费投入与支持方式（十八）拓展财政科研经费投入渠道。发挥财政经费的杠杆效应和导向作用，引导企业参与，发挥金融资金作用，吸引民间资本支持科技创新创业。优化科技创新类引导基金使用，推动更多具有重大价值的科技成果转化应用。拓宽基础研究经费投入渠道，促进基础研究与需求导向良性互动。（财政部、科技部、人民银行、银保监会、证监会等负责落实）（十九）开展顶尖领衔科学家支持方式试点。围绕国家重大战略需求和前沿科技领域，遴选全球顶尖的领衔科学家，给予持续稳定的科研经费支持，在确定的重点方向、重点领域、重点任务范围内，由领衔科学家自主确定研究课题，自主选聘科研团队，自主安排科研经费使用；3 至 5 年后采取第三方评估、国际同行评议等方式，对领衔科学家及其团队的研究质量、原创价值、实际贡献，以及聘用领衔科学家及其团队的单位服务保障措施落实情况等进行绩效评价，形成可复制可推广的改革经验。（项目管理部门、项目承担单位负责落实）（二十）支持新型研发机构实行“预算 负面清单”管理模式。鼓励地方对新型研发机构采用与国际接轨的治理结构和市场化运行机制，实行理事会领导下的院（所）长负责制。创新财政科研经97费支持方式，给予稳定资金支持，探索实行负面清单管理，赋予更大经费使用自主权。组织开展绩效评价，围绕科研投入、创新产出质量、成果转化、原创价值、实际贡献、人才集聚和培养等方面进行评估。除特殊规定外，财政资金支持产生的科技成果及知识产权由新型研发机构依法取得、自主决定转化及推广应用。（科技部、财政部负责指导）六、改进科研绩效管理和监督检查（二十一）健全科研绩效管理机制。项目管理部门要进一步强化绩效导向，从重过程向重结果转变，加强分类绩效评价，对自由探索型、任务导向型等不同类型科研项目，健全差异化的绩效评价指标体系；强化绩效评价结果运用，将绩效评价结果作为项目调整、后续支持的重要依据。项目承担单位要切实加强绩效管理，引导科研资源向优秀人才和团队倾斜，提高科研经费使用效益。（项目管理部门、项目承担单位负责落实）（二十二）强化科研项目经费监督检查。加强审计监督、财会监督与日常监督的贯通协调，增强监督合力，严肃查处违纪违规问题。加强事中事后监管，创新监督检查方式，实行随机抽查、检查，推进监督检查数据汇交共享和结果互认。减少过程检查，充分利用大数据等信息技术手段，提高监督检查效率。强化项目承担单位法人责任，项目承担单位要动态监管经费使用并实时预警提醒，确保经费合理规范使用；对项目承担单位和科研人员在科研经费管理使用过程中出现的失信情况，纳入信用记录管理，对严重失信行为实98行追责和惩戒。探索制定相关负面清单，明确科研项目经费使用禁止性行为，有关部门要根据法律法规和负面清单进行检查、评审、验收、审计，对尽职无过错科研人员免予问责。（审计署、财政部、项目管理部门、单位主管部门负责落实）七、组织实施（二十三）及时清理修改相关规定。有关部门要聚焦科研经费管理相关政策和改革举措落地“最后一公里”，加快清理修改与党中央、国务院有关文件精神不符的部门规定和办法，科技主管部门要牵头做好督促落实工作。项目承担单位要落实好科研项目实施和科研经费管理使用的主体责任，严格按照国家有关政策规定和权责一致的要求，强化自我约束和自我规范，及时完善内部管理制度，确保科研自主权接得住、管得好。（有关部门、项目承担单位负责落实）（二十四）加大政策宣传培训力度。有关部门和单位要通过门户网站、新媒体等多种渠道以及开设专栏等多种方式，加强中央财政科研经费管理相关政策宣传解读，提高社会知晓度。同时，加大对科研人员、财务人员、科研财务助理、审计人员等的专题培训力度，不断提高经办服务能力水平。（科技部、财政部会同有关部门负责落实）（二十五）强化政策落实督促指导。有关部门要加快职能转变，提高服务意识，加强跟踪指导，适时组织开展对项目承担单位科研经费管理政策落实情况的检查，及时发现并协调解决有关问题，推99动改革落地见效，国务院办公厅要加强督查。要适时对有关试点政策举措进行总结评估，及时总结推广行之有效的经验和做法。（财政部、科技部会同有关部门负责落实）财政部、中央级社科类科研项目主管部门要结合社会科学研究的规律和特点，参照本意见尽快修订中央级社科类科研项目资金管理办法。各地区要参照本意见精神，结合实际，改革完善本地区财政科研经费管理。100关于开展科技人才评价改革试点的工作方案国科发才2022255 号为深入贯彻党的十九届五中全会关于健全科技人才评价体系的重要部署和中央人才工作会议精神，按照中央全面深化改革委员会关于开展科技人才评价改革试点的工作安排，针对人才评价“破四唯”后“立新标”不到位、评价方式创新不到位、资源配置评价改革不到位、用人单位评价制度建设不到位等突出问题，制定开展科技人才评价改革试点工作方案如下。一、总体思路以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面落实党的十九大和十九届历次全会精神，认真贯彻落实习近平总书记关于做好新时代人才工作的重要思想和关于科技创新的重要论述，聚焦“四个面向”，围绕国家科技任务用好用活人才，创新科技人才评价机制，以激发科技人才创新活力为目标，以“评什么、谁来评、怎么评、怎么用”为着力点，以“破四唯”和“立新标”为突破口，以深化改革和政策协同为保障，按照创新活动类型构建以创新价值、能力、贡献为导向的科技人才评价体系，引导各类科技人才人尽其才、才尽其用、用有所成，为实现高水平科技自立自强和建设世界科技强国提供有力人才支撑。基本原则：101坚持问题导向。在重大科技任务、重大创新基地建设等国家重大创新活动中推动人才评价改革落地见效，着力克服“唯论文、唯职称、唯学历、唯奖项”倾向，重点解决好科技人才评价改革落实难等问题。坚持分类推进。探索科技人才在承担国家重大科技任务、基础研究、应用研究和技术开发、社会公益研究等创新活动中的评价指标和评价方式，科学客观公正评价人才，形成可推广的经验做法。坚持使用牵引。突出国家目标和使命导向，发挥激励作用，坚持谁使用谁评价，以用定评、评用相适，科学使用评价结果，合理衔接科技人才激励，引导各类科研人员服务国家、潜心研究、尽职履责、作出贡献。坚持协同实施。加强部门协同和地方联动，充分集成科技成果评价、科研经费管理、科研相关自主权等现有改革试点政策，在科技人才发现、培养、使用、激励等方面形成改革合力。试点单位和地方：选择建有国家科技创新基地、承担国家科技任务多、示范效应较好、有较好人才评价基础的科研院所、高等学校或高等学校附属机构，以及科研人员数量较多的农业、卫生健康、水利、工业和信息化等行业领域科研院所，分类开展科技人才评价改革试点工作。同时，选择科研单位相对集中、承担国家任务较多、具备较好基础的部分省市，开展科技人才评价改革综合试点工作。试点单位应具有独立法人资格。102试点期限：2 年（自试点实施方案批复之日起）。二、试点任务坚持德才兼备，把品德作为科技人才评价的首要内容，在加强对科技人才科学精神、学术道德等评价的基础上，按照承担国家重大攻关任务的人才评价以及基础研究类、应用研究和技术开发类、社会公益研究类的人才评价，从构建符合科研活动特点的评价指标、创新评价方式、完善用人单位内部制度建设等方面提出试点任务，推动人才评价体系更加完善，形成可操作可复制可推广的有效做法。（一）承担国家重大攻关任务的人才评价1.突出支撑国家重大战略需求导向，建立体现支撑国家安全、突破关键核心技术、解决经济社会发展重大问题的实际贡献和创新价值的评价指标，重点评价国家重大科研任务完成情况。2.完善科研任务用户导向的评价方式，充分听取任务委托方、成果采用方意见。注重个人评价与团队评价相结合。3.对承担“卡脖子”国家重大攻关任务、国家重大科技基础设施建设任务等并作出重要贡献的科研人员，在岗位聘用、职称评审、绩效考核等方面，加大倾斜支持力度。（二）基础研究类人才评价1.实行以原创成果和高质量论文为标志的代表作评价，建立体现重大原创性贡献、国家战略需求以及学科特点、学术影响力和研究能力等的人才评价指标。破除“唯论文”数量倾向，不把论文数量、影响因子高低等相关指标作为量化考核评价指标，鼓励科研人103员把高质量论文更多发表在国内科技期刊上。2.按照学科特点和任务性质，科学确定评价周期，着力探索低频次、长周期的考核机制。3.探索建立同行评价的责任机制，在专家选用、管理和信用记录等方面建立相关制度，规范同行评价的方式和程序、评价意见反馈等行为。探索引入学术团体等第三方评价、国际同行评价等。4.建立完善体现基础研究人才评价特点的岗位聘用、职称评审、绩效考核等相关制度，加大对重大科学发现和取得原创性突破的基础研究人员的倾斜支持。5.探索由一线科学家举荐优秀青年科技人才担任重要科研岗位、承担“从 0 到 1”基础研究任务的机制。（三）应用研究和技术开发类人才评价1.以技术突破和产业贡献为导向，重点评价技术标准、技术解决方案、高质量专利、成果转化产业化、产学研深度融合成效等代表性成果，建立体现产学研和团队合作、技术创新与集成能力、成果的市场价值和应用实效、对经济社会发展贡献的评价指标。不得以是否发表论文、取得专利多少和申请国家项目经费数量为主要评价指标。2.探索构建专家重点评价技术水平、市场评价产业价值相结合，市场、用户、第三方深度参与的评价方式。3.对承担国家科研任务特别是急难险重科研攻关任务、国家重大科技基础设施建设任务等并作出贡献的科研人员，在绩效考核104权重方面予以倾斜，引导优秀科研人员投身国家科技任务。4.探索设立科技成果转化岗，重点评价科技成果转化成效，建立高水平、专业化的成果转化人才队伍。（四）社会公益研究类人才评价1.突出行业特色和岗位特点，重点评价服务公共管理、应对突发事件、保障民生和社会安全等共性关键技术开发、服务的能力与效果，探索建立体现成果应用效益、科技服务满意度和社会效益的评价指标，引导科研人员把论文写在祖国大地上。突出长期在艰苦边远地区、高危岗位、基层一线和从事科研基础性工作科研人员的贡献。不得设立硬性经济效益的评价指标。2.完善社会化评价方式，充分听取行业用户和服务对象的意见，注重政府和社会评价。依据不同科研和服务活动类型确定合理评价周期。3.对承担和支撑国家科研任务并作出贡献，成果应用实效显著的科研人员，在岗位聘用、职称评审、绩效考核等方面予以倾斜，引导优秀科研人员投身国家公益事业。（五）地方科技人才评价改革综合试点任务试点地方政府要围绕本地区科技创新任务和人才队伍建设，以“破四唯”、“立新标”为突破口，组织并指导本地区优势科研单位、新型研发机构深化科技人才分类评价改革，大胆创新人才发现、培养、使用、激励机制，发挥政策集成效应，推动人才、项目、基地、资金一体化配置，有效激发科技人才活力，探索形成可推广可复制105的地区经验。三、试点保障措施有关部门和地方要深入落实科技人才评价改革部署，加强对试点单位的指导、服务和政策支持，压实改革主体责任，强化对试点工作的监督，确保试点工作顺利推进。科技部作为主责单位要肩负起组织推动责任并率先改革，推动落实科研单位自主权，在科技计划项目评审、科研机构绩效评价、科技人才计划评选中破除“四唯”，突出创新价值、能力、贡献导向。完善“首席科学家负责制”、“揭榜挂帅制”、“赛马制”等项目组织实施中的人才评价机制，发现遴选有实力、能攻关、出成果的优秀科技领军人才和创新团队承担重大科技攻关任务。教育部、工业和信息化部、水利部、农业农村部、国家卫生健康委、中国科学院等作为试点单位的主管部门，要结合本部门本行业本领域工作贯彻落实人才评价改革要求，完善行业人才评价机制，赋予用人单位评价自主权。组织并指导所属试点单位积极开展评价改革试点工作，把完成国家任务特别是急难险重科研攻关任务、原创性科学发现、重大技术突破、科技成果转化实效、社会公益服务效益等作为试点单位创新绩效评价的重要内容。教育部要在“双一流”建设和学科评估中科学合理设置评价指标，完善“双一流”建设成效评价动态监测和周期评价。工业和信息化部要构建以产业科技创新为导向的人才评价体系，突出支撑国家重点工程、重大技术和装备科技创新，引导科技人才服务制造强国、网络强国建设。水利106部要构建以应用创新为导向的科技人才评价体系，突出效益指标，引导人才服务重大工程建设。农业农村部要构建突出服务“三农”的主责主业和业绩贡献的分类评价体系，向长期扎根基层生产一线从事科研和技术推广服务的科研人员倾斜。国家卫生健康委要构建以临床实践为导向的人才评价体系，探索基于病历备案数据的大数据评价方式，引导人才提升医疗卫生技术能力、服务人民健康。中国科学院要探索通过设置特聘研究岗位制度，精准激励和稳定支持一批核心和骨干人才潜心从事基础前沿交叉原始创新和关键核心技术攻关。四、组织实施（一）建立工作机制在中央人才工作领导小组统筹协调下，科技部会同教育部、工业和信息化部、财政部、水利部、农业农村部、国家卫生健康委、中国科学院等部门联合推进实施试点工作方案，选择试点单位，明确任务分工，协调解决重点问题，督促试点工作落实，开展评估总结和示范推广。（二）编制试点实施方案试点工作方案印发后，相关主管部门组织试点单位结合本行业本单位特点选择试点内容，编制具体实施方案，鼓励全面试点，突出承担国家重大攻关任务的人才评价；地方制定综合改革试点方案，做好系统设计。试点单位实施方案、地方综合改革试点方案报科技部，由科技部商相关部门研究同意后启动实施。107（三）推进试点实施试点单位要切实加强党的领导，履行法人主体责任，充分发扬民主，广泛凝聚共识，在调研基础上研究制定试点实施方案，坚持激励与约束并重，切实建立健全各项规章制度，改进完善岗位聘用、职称评审、绩效考核、表彰奖励等人才评价相关制度，在加强合理激励的同时，加强对科研诚信、勤勉尽责的监督，强化对学术不端、科研违规违纪行为的约束，引导科技人才潜心研究、担当作为，使试点成果更加有利于本单位事业发展、能力提升、环境优化。科技部和相关部门要做好试点工作统筹协调，做好改革试点的宣传解读，及时跟踪了解试点工作进展，组织开展试点任务进展情况工作交流，及时研究解决试点过程中出现的重要情况和问题，做到边试点、边总结、边提升。试点工作期满后，由科技部会同相关部门、地方对试点工作完成情况进行评估，总结经验和典型案例，及时宣传推广。附件：开展科技人才评价改革试点单位和地方名单（略）108109二、辽宁省政策文件110111关于分类推进人才评价机制改革的实施意见辽委办发201858 号为深入贯彻落实中共中央办公厅、国务院办公厅印发关于分类推进人才评价机制改革的指导意见 的通知（中办发 20186 号）、中共辽宁省委印发关于深化人才发展体制机制改革的实施意见的通知（辽委发20173 号）精神，建立健全科学的人才分类评价机制，充分发挥人才评价指挥棒作用，现就分类推进人才评价机制改革提出如下实施意见。一、指导思想和基本原则（一）指导思想。全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中全会精神，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真落实党中央、国务院决策部署及省委、省政府具体工作安排，紧紧围绕统筹推进“五位一体”总体布局和协调推进“四个全面”战略布局，持之以恒落实新发展理念和“四个着力”“三个推进”，深入实施“五大区域发展战略”、加快推进“一带五基地”建设，立足实施人才强省战略和创新驱动发展战略，以科学分类为基础，以公平公正公开评价为中心，以分类评价体系建设为依托，以激发人才创新创业活力为目的，破除分类评价不足、评价标准单一、评价手段趋同、评价社会化程度不高、用人主体自主权落实不够等机制障碍，加快形成与辽宁经济社会发展相适应的导向明确、精准科学、规范有序、竞112争择优的科学化社会化市场化人才评价机制，努力形成人人渴望成才、人人努力成才、人人皆可成才、人人尽展其才的良好局面，使优秀人才脱颖而出，为辽宁决胜全面建成小康社会、加快推进老工业基地新一轮全面振兴提供强有力的人才智力支撑。（二）基本原则坚持党管人才，强化政治引领。进一步加强党对人才评价工作的领导，将改革完善人才评价机制作为人才工作的重要内容，着力在全省营造重视人才、识别人才、凝聚人才、关心人才和用好人才的浓厚氛围，把各方面优秀人才集聚到辽宁振兴发展大局中来。坚持以用为本，服务振兴发展。紧紧围绕辽宁经济社会发展和人才发展需求，树立以用为本的导向，充分发挥人才评价正向激励作用，推动多出人才、出好人才、用好人才，促进人才发展与辽宁经济社会发展深度融合。坚持科学公正，营造良好环境。遵循人才成长规律，突出品德、能力和业绩评价导向，建立符合不同人才特点的评价机制，增强人才评价科学性、客观性、权威性，营造让各类人才价值得到充分尊重和体现的良好环境，集聚优秀人才，活跃人才队伍，实现人才价值。坚持改革创新，推动用人自主。着力破除思想障碍和体制机制束缚，加快转变政府职能，保障落实用人主体自主权，发挥多元评价主体作用，逐步实现“谁用人、谁评价”“干什么、评什么”“用什么、评什么”，营造有利于人才成长和更好发挥作用的评113价环境。二、深化人才评价“放管服”改革工作（三）积极转变人才评价管理职能。推动人才管理部门转变职能、简政放权，强化政府人才评价宏观管理、政策法规制定、公共服务、监督保障等职能，减少审批事项和微观管理。进一步明确政府、市场、用人主体在人才评价中的职能定位，积极培育发展各类人才评价社会组织和专业机构，逐步有序承接政府转移的人才评价职能，建立权责清晰、管理科学、协调高效的人才评价管理体制。建立人才评价机构综合评估、动态调整机制。深入推进项目评审、人才评价、机构评估改革，树立正确评价导向，进一步精简整合、取消下放、优化布局评审事项，简化评审环节，改进评审方式，减轻人才负担。（四）保障和落实用人单位自主权。夯实人才评价领域“放管服”改革工作基础，调动用人主体积极性，支持各类用人主体根据不同评价项目、人才群体，最大限度自主开展人才评价。分类推动具备条件的高校、科研院所、医院、文化机构、大型企业、国家实验室、新型研发机构及其他人才智力密集单位、重点产业园区自主开展评价聘用（任）工作。对开展自主评价的单位，人才管理部门不再进行资格审批，通过完善信用机制、第三方评估、检查抽查等方式加强监管。坚持以用为本，支持用人单位结合自身功能定位和发展方向评价人才，根据评价结果合理使用人才，促进人才评价与引进、培养、使用、激励等相衔接。114（五）优化公平公正评价环境。加强人才评价法治建设，健全完善规章制度，严格规范评价程序，提高评价质量和公信力，维护人才合法权益。创新方式加强事中事后监管。加强评价专家数据库建设和资源共享，建立随机、回避、轮换的专家遴选机制。建立评价专家责任和信誉制度，实施退出和问责机制。强化人才评价综合治理，在依法清理规范的基础上，进一步明确各类人才评价活动和发证、收费等事项，加强人才评价考试环境治理，落实考试安全主体责任。加强人才评价文化建设，营造求真务实、鼓励创新、宽容失败的评价氛围和环境。积极运用人才评价结果，树立人才榜样、宣传典型事迹，引导广大人才在本职工作中提高技术技能、提升职业水平，激励更多人才健康成长。三、分类健全人才评价标准（六）实行分类评价。以职业属性和岗位要求为基础，健全科学的人才分类评价体系。根据不同职业、不同岗位、不同层次人才特点和职责，坚持共通性与特殊性、水平业绩与发展潜力、定性与定量评价相结合，分类建立健全涵盖品德、知识、能力、业绩和贡献等要素，科学合理、各有侧重的人才评价标准。紧密结合辽宁转变经济发展方式、增强科技创新能力、提高发展质量效益、改善生态环境需要，加强高科技领军人才、战略性新兴产业高端人才和高技能人才等重点产业（行业）、新兴职业领域、新兴业态科学化的人才评价标准开发工作。建立评价标准动态更新调整机制。（七）突出品德评价。坚持德才兼备、以德为先，加强对人才115科学精神、职业道德、从业操守等评价考核，倡导诚实守信，强化社会责任，从严治理弄虚作假和学术不端行为。完善人才评价诚信体系，建立诚信守诺、失信行为记录和惩戒制度。实行道德评价“一票否决”的评价退出机制。（八）科学设置评价标准。坚持以能力、业绩、贡献为重点评价人才，克服唯学历、唯资历、唯论文等倾向，突出考察各类人才的专业性、创新性和履责绩效、创新成果、实际贡献，突出核心技术在辽宁应用、科技成果在辽宁转化、哲学社会科学服务在辽宁体现。着力解决评价标准“一刀切”问题，合理设置和使用论文、专著、影响因子等评价指标，实行差别化评价，探索制定“一人一策”“一事一议”的个性化、多元化人才评价政策，鼓励复合型创新人才、一专多能人才在辽宁不同经济社会发展领域、不同岗位作出贡献、追求卓越。四、改进和创新人才评价机制（九）创新多元评价方式。坚持社会和业内认可，建立以同行评价为基础的业内评价机制，注重引入市场评价、社会评价，注重用人主体评价，发挥多元评价主体作用。哲学社会科学人才评价重在同行认可和社会效益。基础研究人才以同行学术评价为主。应用研究和技术开发人才突出市场评价，由用户、市场和专家等相关第三方评价。教学人才突出教学评价，医疗卫生人才突出临床实践评价，农业人才突出引领农民致富评价，技能人才突出工匠精神评价。注重遴选高水平专家、中青年专家和专业造诣深厚、经验丰富的一116线人才参与评价。丰富评价手段，科学灵活采用考试、评审、考评结合、考核认定、个人述职、面试答辩、实践操作、业绩展示等不同方式，提高评价的针对性和精准性。注重个人评价与团队评价相结合。在各类重大工程项目、科技计划、机构平台等评审评估中加强人才评价，完善在重大科研、工程项目实施、急难险重工作中评价、识别人才机制。避免简单通过各类人才计划头衔评价人才。（十）科学设置人才评价周期。遵循不同类型人才成长发展规律，科学合理设置评价考核周期，注重过程评价和结果评价、短期评价和长期评价相结合。突出中长期目标导向，适当延长基础研究人才、青年人才等评价考核周期，鼓励持续研究和长期积累。探索实施聘期评价制度。（十一）畅通人才评价渠道。进一步打破户籍、地域、所有制、身份、档案、人事关系等限制，依托具备条件的行业协会、专业学会、公共人才服务机构等，畅通非公有制经济组织、社会组织、新兴职业等领域人才申报评价渠道，确保各类人才在人才评价方面享有平等待遇。建立评价绿色通道，对引进的高层次人才和急需紧缺人才实行特殊政策、特殊评价。五、加快推进重点领域、重点产业（行业）人才评价改革（十二）改革科技人才评价制度。围绕实施创新驱动发展战略，结合科技体制改革，建立健全以科研诚信为基础，以创新能力、质量、贡献、绩效为导向的科技人才评价体系。对主要从事基础研究的人才，着重评价其提出和解决重大科学问题的原创能力、成果的117科学价值、学术水平和影响等。对主要从事应用研究和技术开发的人才，着重评价其技术创新与集成能力、取得的自主知识产权和重大技术突破、成果转化、对产业发展的实际贡献等。对从事社会公益研究、科技管理服务和实验技术的人才，重在评价考核工作绩效及其社会影响力或作用，引导其提高服务水平和技术支持能力。实行代表性成果评价，突出评价研究成果质量、原创价值、对经济社会发展实际贡献。改变片面将论文、专利、项目、经费数量等与科技人才评价直接挂钩的做法，建立并实施有利于科技人才潜心研究和创新的评价制度。（十三）改进创新工程技术人才评价制度。主动适应工程技术专业化、标准化程度高、通用性强等特点，重点围绕辽宁工业八大门类，着重评价人才掌握必备专业理论知识和解决工程技术难题、技术创造发明、技术推广应用、工程项目设计、工艺流程标准开发、科技成果应用等实际能力和业绩。打破过于追求学术化，不将论文作为评价应用型工程技术人才的限制性条件。对主要从事科学研究的工程技术人员，注重考察其科研项目贡献、将先进技术或理论用于实际工作能力、开拓性研究能力和科研成果取得的经济社会效益。对主要从事规划设计的工程技术人员，注重考察其工程项目贡献、工程规划设计方案编制能力、工程项目可行性设计能力和规划设计项目投产效果。对主要从事生产技术的工程技术人员，注重考察其技术改造升级贡献、处理技术难题能力、制定工艺方案能力。探索推动工程师国际互认，提高工程教育质量和工程技术人才职业化、118国际化水平。（十四）科学评价哲学社会科学和文化艺术人才。坚持马克思主义指导地位、为人民做学问的研究立场、以人民为中心的研究导向和创作导向，注重政治标准和学术标准、继承性和民族性、原创性和时代性、系统性和专业性相统一，建立健全中国特色的哲学社会科学和文化艺术人才评价体系，推进中国特色哲学社会科学学科体系、学术体系、话语体系建设，推出更多无愧于民族、无愧于时代的文艺精品。对主要从事理论研究的人才，重点评价其在推动理论创新、传承文明、学科建设等方面的能力贡献。对主要从事应用对策研究的人才，重点评价其围绕统筹推进“五位一体”总体布局和协调推进“四个全面”战略布局，全面落实新发展理念和“四个着力”“三个推进”，深入实施“五大区域发展战略”、加快推进“一带五基地”建设，为党委和政府决策提供服务支撑的能力业绩。对主要从事文化艺术创作、表演、管理的人才，重点评价其在弘扬主旋律、艺术表演、作品创作、艺术惠民、满足人民精神文化需求等方面的能力业绩。突出成果的研究质量、内容创新和社会效益，推行理论文章、决策咨询研究报告、建言献策成果、优秀网络文章、艺术创作作品等与论文、专著等效评价。（十五）健全教育人才评价体系。坚持师德为先，立德树人，把教书育人作为教育人才评价的核心内容。深化高校教师评价制度改革，坚持社会主义办学方向，坚持思想政治素质和业务能力双重考察、全面考核和突出重点相结合，注重对师德师风、教育教学、119科学研究、社会服务、专业发展的综合评价。坚持分类指导和分层次评价相结合，根据不同类型高校、不同岗位教师的职责特点，以及教师所处职业生涯的不同阶段，分类分层次分学科设置评价内容和评价方式。突出教育教学业绩评价，将人才培养中心任务落到实处，要求所有教师都必须承担教育教学工作，建立健全教学工作量评价标准，落实教授为本专科生授课制度，加强教学质量和课堂教学纪律考核。坚持发展性评价与奖惩性评价相结合，充分发挥发展性评价对教师专业发展的导向引领作用，合理发挥奖惩性评价的激励约束作用。适应现代职业教育发展需要，按照兼备专业理论知识和技能操作实践能力的要求，完善职业院校（含技工院校）“双师型”教师评价标准，吸纳行业、企业作为评价参与主体，重点评价其职业素养、专业教学能力和生产一线实践经验。适应中小学素质教育和课程改革新要求，创新评价机制，建立充分体现中小学教师岗位特点的评价标准，重点评价其教育教学方法、教书育人工作业绩和一线实践经历，并把班主任、援疆援藏、农村艰苦边远地区支教等工作纳入评价体系当中，引导教师立德树人，爱岗敬业，积极进取，不断提高实施素质教育的能力和水平，促进专业发展。严禁简单用学生升学率和考试成绩评价中小学教师。（十六）完善医疗卫生人才评价制度。强化医疗卫生人才临床实践能力评价，完善涵盖医德医风、临床实践、科研带教、公共卫生服务等要素的评价指标体系，合理确定不同医疗卫生机构、不同120专业岗位人才评价重点。对主要从事临床工作的人才、重点考察其临床医疗医技水平、实践操作能力和工作业绩、引入临床病历、诊治方案、服务对象反馈等作为评价依据。对主要从事科研工作的人才，重点考察其创新能力业绩，突出创新成果的转化应用能力。对主要从事疾病预防控制等的公共卫生人才，重点考察其流行病历调查、实验室检验检测、传染病疫情和突发公共卫生事件处置、疾病及危害因素监测与评价等能力。按照强基层、保基本及分级诊疗要求，建立更加注重临床水平、服务质量、工作业绩的基层医疗卫生人才评价机制，重点考察其提供常见病多发病的预防、诊疗、护理、康复等服务能力，鼓励医疗卫生人才服务基层，更好满足基层人民群众健康需求。建立符合全科医生岗位特点的评价机制，考核其掌握全科医学基本理论知识、常见病多发病诊疗、预防保健和提供基本公共卫生服务的能力，将签约居民数量、接诊量、服务质量、群众满意度作为重要评价因素。（十七）改进经营管理人才评价机制。建立与产业发展需求、经济结构相适应的企业人才评价机制，突出创新创业实践能力，推动企业自主创新能力提升。对业绩贡献突出的经营管理人才、高层次创新创业人才，可放宽学历、资历、年限等要求。健全以市场和出资人认可为重要标准的企业经营管理人才评价体系，注重考察树立新发展理念和服务辽宁振兴发展、产业转型升级、供给侧结构性改革取得显著进展，以及突出精于主业、做强做优做大企业、提高121企业核心竞争力的能力，应对激烈竞争的开拓创新能力、适应市场经济的科学决策能力、适应知识经济发展的变革管理能力，突出对经营业绩、核心竞争力、社会责任感和综合素质的考核。支持企业健全企业经营管理人才业绩评价指标体系。建立社会化的职业经理人评价制度。（十八）建立健全技能人才多元化评价体系。健全以职业能力为导向、以工作业绩为重点、注重职业道德和知识水平的技能人才评价体系，鼓励突破年龄、学历、资历、身份等限制，促进优秀技能人才脱颖而出。对于新兴产业和新兴技术领域企业中的新职业、新工种，引导企业制定符合生产服务实际的技能人才自主评价体系。完善职业资格评价、职业技能等级认定、专项职业能力考核等多元化评价方式，做好评价结果有机衔接。坚持职业标准和岗位要求、职业能力考核和工作业绩评价、专业评价和企业认可相结合的原则，注重考察服务产业转型升级、增强企业核心竞争力、提升企业产品质量，突出评价新技术新工艺在辽宁创造的经济效益和社会效益。对技术技能型人才突出实际操作能力和解决关键生产技术难题要求，对知识技能型人才突出掌握运用理论知识指导生产实践、创造性开展工作要求，对复合技能型人才突出掌握多项技能、从事多工种多岗位复杂工作要求，引导鼓励技能人才培育精益求精的工匠精神。（十九）完善面向基层一线和农村实用人才的评价机制。对长期在基层一线和艰苦边远地区工作的人才，加大爱岗敬业表现、实122际工作业绩、工作年限等评价权重，着力拓展基层人才职业发展空间。健全以职业农民为主体的农村实用人才评价制度，重点突出对其在农业技术推广、带头致富、脱贫攻坚、发展经济、美丽乡村建设中的贡献的评价，以职业素养、教育培训情况、知识技能水平、生产经营规模、生产经营效益和引领农民致富等为参考要素，分层级、分地区、分类型制定农村实用人才评价标准，完善教育培训、认定评价管理、政策扶持“三位一体”的制度体系。完善社会工作专业人才职业水平评价制度，加强社会工作者职业化管理与激励保障，提升社会治理和社会服务现代化水平。（二十）改革创新青年人才评价机制。完善青年人才评价激励措施。破除论资排辈、重显绩不重潜力等陈旧观念，对能力、业绩特别突出的淡化资历、年限限制性要求，重点遴选支持一批有较大发展潜力、有真才实学、堪当重任的优秀青年人才。加大在国家、省各类科技、教育、人才工程和表彰奖励项目中对青年人才支持力度，设立青年专项，促进优秀青年人才脱颖而出。鼓励引导人才向艰苦边远地区和基层一线流动，降低基层服务项目人才以及在县域就业创业的高校毕业生参加人才评价的工作年限要求。探索建立优秀青年人才举荐制度。（二十一）创新重点区域、重点产业（行业）高端人才评价机制。充分发挥高端人才的重要支撑引领作用，统筹推进人才管理改革试验区建设，加快重点区域、重点产业（行业）人才评价机制创新，对沈大国家自主创新示范区的人才注重评价服务建设东北老工123业基地高端装备研发制造集聚区、转型升级引领区、创新创业生态区、开放创新先导区的能力；对沈阳经济区的人才注重评价服务建设东北创新中心、区域金融中心、东北人才中心、东北亚物流中心、东北亚高品质公共服务中心以及新型工业化示范区的能力；对辽宁沿海经济带的人才注重评价服务建设航运中心、振兴临港产业、发展海洋经济及加快产业结构优化的能力；对辽西北地区的人才注重评价服务推进现代农业和特色产业集群发展及推动资源型城市转型发展的能力；对沈抚新区的人才注重评价服务建设国家创新发展和东北对外开放合作示范区的能力。六、加强组织领导（二十二）在党委和政府统一领导下合力推动落实。各地区各部门各单位要坚持党管人才原则，切实加强党委和政府对改革完善人才评价机制的统一领导。党委组织部门要牵头抓总，有关部门各司其职、密切配合，发挥社会力量重要作用，形成分类推进人才评价机制改革合力，认真抓好组织落实。要结合实际，制定和完善人才评价配套政策措施和具体实施方案，尽快完善各类人才分类评价标准，建立科学的评价方式。要坚持分类推进，先行试点，稳步实施，将人才评价机制改革作为党政领导班子实绩考核重要内容。要加强政策宣传和解读，及时研究解决改革中遇到的新情况新问题，积极回应社会关切，为分类推进人才评价机制改革营造良好氛围。124关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的指导意见辽委办发201962 号为贯彻落实 中共中央办公厅、国务院办公厅印发 关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见的通知（中办发201837 号）精神,进一步优化科研项目评审管理机制、改进科技人才评价方式、完善科技创新基地平台评价制度,结合辽宁实际,制定本意见。一、总体要求（一）指导思想。以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中全会精神,深入贯彻落实习近平总书记在辽宁考察时和在深入推进东北振兴座谈会上重要讲话精神,围绕辽宁创新发展的总体布局和深化科技体制改革的重点需求,进一步创新体制机制,构建符合科技创新和经济社会发展实际的科技评价体系和分类评价制度,营造风清气正、唯真唯实、潜心研究、追求卓越的科研环境,激发科研人员的积极性、创造性,全面提升科技创新实力和成果转化能力,加快科技强省建设,支撑引领振兴发展。（二）基本原则坚持改革创新,突破障碍束缚。在项目评审、人才评价、机构评估（以下简称“三评”）的评价程序、评价组织和结果运用125上进一步探索突破,建立以科技创新质量、贡献和绩效为导向的分类评价体系,落实用人主体自主权,有效激发科研人员投身辽宁振兴发展的积极性、创造性。坚持尊重规律,构建科学体系。遵循创新发展规律、科技管理规律和人才成长规律，着力提高评价标准和质量,科学确定评价目标、指标和方法,简化优化流程,为科研人员和机构松绑减负。坚持分类评价,释放创新活力。坚持实事求是、评以促用,发挥多元评价主体作用。基础前沿研究突出原创导向和同行评议；社会公益性研究突出公益导向和社会评价；应用技术开发和成果转化评价突出产业导向和市场绩效评价。坚持客观公正,营造良好环境。提高科技评价活动的公开性、开放性,保证评价工作的独立性、公正性和评价结果的科学性、客观性,创造有利于弘扬科学精神和真抓实干的良好生态环境。（三）主要目标。到 2020 年,在优化“三评”工作布局、完善评价机制、提高质量效率等方面取得更大进展,科学、高效、务实、诚信的科技评价体系基本确立,科技资源配置更加高效,科技创新供给能力显著提升,科研人员创新创业潜能活力竞相迸发,科技进步对经济社会发展贡献率进一步提高。二、优化科研项目评审管理（一）完善项目指南编制和发布机制。不断优化辽宁省科技计划项目指南生成机制,在指南编制过程中,更加突出产业需求导向,充分吸收相关部门、行业、科技界、产业界共同参与,吸纳多方意126见。推进辽宁省科技计划项目年度申报指南定期发布,明确项目的支持范围、条件、重点,规定项目的申报方式、程序、时限及相关要求等。对全省经济社会发展具有重大影响的重要决策、突发事件等可单独下达指南，组织立项。辽宁省科技计划针对不同类型项目采取差异化组织实施方式,原则上通过公开公平竞争方式优选承担单位,但针对解决重大关键需求和瓶颈问题,技术路线清晰明确,需要由技术及资金优势单位或主要应用单位牵头组织,政产学研金介各方合作开展的重大科技项目,可采取定向择优或定向委托等方式确定项目承担单位。加快推进军民融合创新,逐步开展重大科技项目军地一体论证和实施。辽宁省哲学社会科学类项目指南应注重研究的政治方向、学术创新、社会效益、实践价值等。（二）保证项目评审公开公平公正。辽宁省科技计划项目评审采取与立项方式相适应的程序和方法,保证评审轮次和方法的同一性,避免评审结果出现争议。逐步采取视频评审、电话录音、评审结果反馈、立项公示等,满足项目申报人对评审全过程的申诉、查询和追溯要求。建立项目负责人科研背景核查制度,确保符合项目要求。不同类别的计划应结合项目申报和评审的实际需要,重点考虑科研人员的实际能力、科研背景和项目需求,避免将论文专著、专利授权、荣誉称号、承担课题、奖励等作为限制性条件。建立覆盖项目评审事前、事中、事后全过程的监督评估机制。（三）完善评审专家选取使用。进一步完善辽宁省科技专家库,127细分专家研究领域和方向,定期更新信息,注重将常年工作在科研岗位、熟悉本领域国内外发展状况的专家吸纳入库。完善辽宁省科技专家库入库标准和评审专家遴选规范,强化推荐单位对专家信息的审核把关,对履行职责不力的单位采取必要的处罚措施。针对不同项目类型科学确定评审专家遴选条件和专家组组成原则,应用技术研发和科技成果转化等与产业应用结合紧密的项目,要增加懂市场、懂生产和懂经营管理的评审专家数量。建立完善专家实名评审、随机抽取、回避、公示、社会监督举报等相关制度,严格规范专家评审行为,对多次存在异常评审成绩,且查实有徇私舞弊行为的专家,采取必要的惩戒措施。评审专家名单应严格保密。（四）提高项目评审质量和效率。合理确定专家的评审项目数、总时长、项目汇报和质询答辩时间等工作量,会议评审前应组织专家审阅申报材料。非项目申报团队人员不得参与答辩。进一步优化预算评估专家的遴选、评估方法,简化流程,提高评估质量,及时反馈评估结果。（五）严格项目成果评价验收。项目承担单位对本单位科研成果管理负主体责任,对本单位科研人员拟公布的科研成果开展真实性审查。非涉密的辽宁省科技计划项目验收前,应在遵守知识产权保护法律法规的前提下,纳入辽宁省科技报告系统,向社会公开,接受监督。省科技行政管理部门委托的项目管理专业机构应按照规定时限和程序,严格依据辽宁省科技计划任务书确定的目标、指标和验收工作标准规范开展考核评价。应用技术研发和成果转化类项目,128要在验收后不定期组织现场抽查和后评估。项目完成后应对目标完成、过程管理、产出效果和技术影响等进行绩效评价。验收考核评价和绩效评价结果将作为辽宁省科技计划确定立项、选择承担单位、安排资金、改进管理的重要依据。（六）落实省深化科技奖励制度改革实施方案。改革现行推荐方式，实行由专家学者、组织机构、相关部门（单位）提名的制度。提名者承担推荐、答辩、异议答复等责任,对相关材料的真实性和准确性负责。建立定标定额评审制度。自然科学奖、技术发明奖、科技进步奖实行按等级提名,在提名等级内独立评审表决,不再获得其他等级奖励。合理控制奖励项目数量,全程公示自然科学奖、技术发明奖、科技进步奖候选项目及其提名者。三、改进科技人才评价方式（一）统筹科技人才计划。各市、各有关部门要加强沟通协调,建立互联互通的人才项目申报查重机制及处理办法,避免同一人才同时享受多个类似人才项目支持,提高人才项目和资金的使用效率。要细分支持对象,明确人才发展阶段,科学合理地设置符合人才发展规律的科技人才计划,优化人才计划结构。（二）科学设立人才评价指标。坚持德才兼备、以德为先,强调能力、业绩和贡献,纠正唯论文、唯职称、唯学历、唯奖项、唯称号的片面倾向,建立唯真唯实的正确导向。推行代表作评价制度。将学科领域的学术影响力、研发成果原创性,尤其是将围绕辽宁振兴发展需求开展科技成果转化、技术转移及技术研发服务的绩效作129为重要评价指标。注重个人评价与团队评价相结合。引进海外人才要更加注重真实科研水平的评判。（三）推进重点领域（产业、行业）科技人才分类评价。建立健全科技人才分类评价体系,在对社会公益性研究、应用技术开发等类型科研人才的评价中,论文发表引用情况等仅作为评价参考。对工程技术人才、医疗卫生人才、经营管理人才、高层次创新创业人才等重点领域（产业、行业）科技人才,根据不同职业、不同岗位、不同层次人才特点和职责,分类建立健全科学合理、各有侧重的人才评价标准。探索制定“一人一策”“一事一议”的个性化、多元化人才评价政策,鼓励各类科技人才在辽宁不同经济社会发展领域、不同岗位作出贡献、追求卓越。（四）树立正确的人才评价使用导向。引导人才称号回归学术性、荣誉性本质,避免学术头衔、人才称号与薪酬待遇、学术资源配置简单、直接挂钩。引导人才良性竞争和有序流动,辽西北地区的科技人才因政策倾斜因素获得的省级人才称号、人才项目等支持,在支持周期内原则上不得跟随人员向省内其他地区流转。（五）强化用人单位人才评价主体地位。坚持评用结合,支持用人单位健全科技人才评价组织管理,结合本单位需求建立人才分类评价指标体系。按照深化职称制度改革要求,分类完善职称评价标准,支持符合条件的单位自主开展职称评审。对开展自主评价的单位,相关管理部门不再进行资格审批,通过完善信用机制、第三方评估、检查抽查等方式加强监管。130四、完善科技创新基地平台评价制度完善科技创新基地平台评价考核体系。参照国家科技创新基地体系,结合省级各类科技创新基地平台的功能定位、任务目标、运行机制等,对现有省级各类科技创新基地平台进行优化整合,确定统一合理、科学公正的评价方式、标准和程序,保证省级科技创新基地平台评价标准统一、功能定位准确、任务目标清晰、运行机制灵活、创新绩效显著。建立和完善省级科技创新基地平台的年度报告制度、定期评价考核制度和与评价结果挂钩的动态管理机制,实现以评促建、以升促建、优胜劣汰、有进有出的良性循环,更好地为经济社会发展提供支撑服务。五、加强组织领导,确保政策措施落地见效省科技创新工作领导小组负责“三评”改革工作的组织领导和统筹协调。省直有关部门要各司其职,深化“放管服”改革,抓好本领域“三评”改革的组织实施,强化政策解读和宣传引导,让广大科研人员掌握和用好改革政策。各相关评价主体要强化责任意识,切实推进“三评”改革政策措施落实。对一些关联度高、探索性强、突破性大、暂时不具备全面推行条件的改革举措要先期开展改革试点,发挥示范突破和带动作用。探索建立容错纠错机制,激发改革动力,保护改革积极性。加强督查督办,推动“三评”改革政策措施落实和动态完善。131辽宁省星创天地绩效评价暂行办法辽科发201727 号第一章 总则第一条 根据科技部 关于发展星创天地工作指引的通知（国科发农2016210 号）、科技厅关于开展星创天地建设的实施意见（辽科办发201730 号）（以下简称意见）要求，为加强跟踪管理，引导星创天地规范发展，特制定本办法。第二条 依据意见确定的星创天地应具备的基本条件和服务功能，按照导向性、针对性和可操作性原则，设置评价指标。1.导向性。通过设置科学合理的评价指标、开展评价、发布结果、动态管理，引导星创天地发挥示范和引领作用。2.针对性。聚焦星创天地在成果转化、平台建设、创客入驻、人才培训、金融服务、科技扶贫、管理运营等方面进行评价。3.可操作性。考虑评价数据的可获取性，尽量选用易采集、可量化、能对比的.评价指标，客观反映实际情况。第三条 本办法适用于省内国家级星创天地、省级星创天地。第二章评价指标第四条 评价指标包括成果转化、平台建设、创客入驻、人才培训、金融服务、科技扶贫、管理运营 7 项一级指标，26 项二级指标。第五条 成果转化包括推广农业新品种、新技术、农机新装备，132拥有新技术和成果数 4 个指标。第六条 平台建设包括创客工位、科研仪器设备、场地面积、在线咨询、线上产品展示、交流群组数 6 个指标。第七条 创客入驻包括入驻创业团队、创业企业、创新产品数3 个指标。第八条 人才培训包括创业导师、专业领域、培训场次和人次3 个指标。第九条 金融服务包括金融机构、融资数额、融资活动场次 3个指标。第十条 科技扶贫包括结对帮扶、帮扶农户、促进增收 3 个指标。第十一条 管理运营包括运营模式、制度设立、平台员工、技术依托单位数 4 个指标。第三章 组织实施第十二条 星创天地实行年度绩效评价制度，每年 2 月进行评价；采用上年度相关数据，评价结果反映上年度工作绩效。第十三条 评价工作主要程序：组织填报、数据收集、地方初审、备案提交、考核评价、结果发布。第十四条 开展评价前，科技厅负责组织培训相关单位，提出工作要求，对有关数据资料的填报进行说明。第十五条 各推荐单位负责指导星创天地开展数据资料的收集、汇总和自查工作，对评价材料的真实性、准确性和完整性进行审核133和校验，然后报科技厅。第十六条 科技厅组织专家对星创天地进行综合评价。评价结果分为优秀、合格、基本合格、不合格四类，并将评价结果向社会公布。第四章 评价结果应用第十七条 科技厅依据评价结果，对星创天地进行指导；针对存在问题，组织有关机构或专家进行辅导，推动发展。第十八条 评价优秀的，科技厅将加大扶持力度，优先推荐国家级星创天地备案；评价不合格的，取消省级备案资格；评价基本合格的，要求其进行整改，整改期 1 年，到期仍无明显进展的，取消省级备案资格。第十九条 国家级星创天地经评价为不合格的，或为基本合格经整改仍无明显进展的，建议科技部取消其备案资格。第五章附则第二十条 科技厅可根据星创天地发展实际,对评价指标进行适当调整。第二十一条 本办法由科技厅负责解释。第二十二条 本办法自发布之日起实施。附件：辽宁省星创天地绩效评价指标体系（略）134辽宁省省级技术转移示范机构绩效评价动态管理暂行办法辽科发201745 号第一章 总则第一条 为大力培育和发展全省技术转移示范机构，加强对省级技术转移示范机构的规范化管理（以下简称“机构”），提升技术转移示范机构服务能力，引导其向专业化、高端化、国际化方向发展，切实发挥示范、带动作用，根据国家技术转移示范机构管理办法（国科发火字2007565号）、国家技术转移示范机构评价指标体系（修订稿）（国科火字201612号）、辽宁省技术转移示范机构认定管理实施细则（辽科发201133号）制定本办法。第二条 机构绩效评价遵循引导性、科学性、可操作性原则。1.引导性原则。引导机构完善管理机制、拓展服务功能、提高服务能力，带动技术转移机构向专业化、规模化和规范化方向发展。2.科学性原则。机构绩效评价应准确反映技术转移示范机构的实际情况，客观地反映技术转移示范机构的运营状况3.可操作性原则。机构绩效评价应定量评价和定性评价相结合，指标清晰，操作简单，计算方法科学简便。135第二章 评价指标第三条 机构评价指标包括基础条件、服务绩效、服务能力、规范管理、社会信誉5项一级指标。二级指标，企业法人性质机构（以下称A类机构）17项二级指标，除企业法人之外的机构（以下称B类机构）14项二级指标。1.基础条件。主要考核机构规模、人员结构及经费条件等。包括员工总数、兼职专家数，以及全年经费情况（含营业性收入和工作经费）3个二级指标。其中员工总数指技术转移机构从事技术转移工作的人数，不含其依托机构的员工。2.服务绩效。主要考核机构促成技术交易的情况及机构自身运营情况。对A类机构和B类机构分别进行考核。A类机构包含5个二级指标，分别是上年度促成技术交易项数、上年度促成技术交易金额、技术性收入占总收入比例、利税总额占总收入比例和服务企业数。B类机构包含3个二级指标，分别是上年度促成技术交易项数、上年度促成技术交易金额和服务企业数。3.服务能力。主要考核机构促进技术转移和服务企业的能力，以每百人促成技术转移项目数等指标来衡量。对A类机构和B类机构分别进行考核。A类机构包含3个二级指标，分别是百人技术转移项目数、百人服务企业数和百人技术性收入。B类机构包含百人技术转移项目数和百人服务企业数2个二级指标。4.规范管理。主要考核机构的内部管理状况及区域行业示范带动作用，包括机构章程和内部管理制度、信息化手段和专业数据136库、区域或行业的示范带动作用、参与行业活动情况等4个二级指标。5.社会信誉。主要考核技术转移示范机构的诚信度、知名度和美誉度，包括2个二级指标。第三章 组织实施第四条 机构绩效评价实行动态管理，每年对机构进行绩效评价1次。第五条 机构绩效评价工作主要包括自评、初评、综合评估3个环节。1.自评。机构或机构依托单位负责填报辽宁省技术转移示范机构绩效评价申报表，并提供相关佐证材料，对机构绩效进行自评总结，于每年3月15日前报推荐部门。2.初评。各推荐部门对机构绩效进行初评并打分，以部门文件形式行文，于每年3月30日前将初评意见和各机构上报的评估材料汇总报省科技厅。3.综合评估。省科技厅组织有关专家，依照辽宁省技术转移示范机构绩效评价考核指标及佐证材料，结合各推荐单位初评结果，对各机构进行定性和定量的综合评价，形成综合评估结果。评价结果分为优秀、合格、基本合格和不合格四个等级。评估工作于每年6月30日前完成。第四章 评价应用第六条 省科技厅将评价结果向推荐部门通报，为各推荐部门137其指导和支持机构建设提供依据。第七条 机构或机构依托单位有责任和义务提供评价所需资料和数据。对不按规定时间和要求提供评价资料或提供虚假资料的机构，经核实后，视为不合格。第八条 根据评价情况，对评价结果为优秀的择优推荐国家技术转移示范机构；对评价结果为基本合格的要限期整改；对评价结果为不合格的机构取消省级技术转移示范机构资格，两年内不得重新申报省级技术转移示范机构。第五章 附则第九条 省科技厅可根据国家技术转移示范机构要求及工作实际，对评价指标适时进行调整。第十条 本办法自发布之日起施行，由省科技厅负责解释。附件：省级技术转移示范机构绩效评价考核指标（略）138辽宁省科技企业孵化器评价办法（试行）辽科办发201943 号为贯彻落实省委、省政府关于深入实施创新驱动发展战略部署，推进创新创业高质量发展和打造“双创”升级版，全面提升科技企业孵化器（以下简称“孵化器”）对科技型企业孵化服务水平，根据 辽宁省科技企业孵化器管理办法要求，制定辽宁省科技企业孵化器评价办法（以下简称“评价办法”）。本评价办法用于在辽国家级和省级孵化器绩效评价，旨在加强和提升孵化器服务水平，引导孵化器健康发展，提高社会贡献度，并为制定孵化器有关政策、引领发展和动态管理提供主要依据。一、评价原则（一）导向性原则。以培育科技企业和企业家精神为目标，以营造孵化生态、促进科技成果转化、引导专业化发展、加强能力建设、增强服务主动性为导向。（二）客观性原则。以定量指标作为主要评价手段，按照定性与定量、总量与比值相结合的方式，对孵化器的综合能力、整体水平、社会贡献和可持续发展状况进行客观评价。（三）公平性原则。依据孵化器报送省科技厅的年度绩效评价统计数据和报告，通过强化市科技局审核责任和省科技厅组织专家评审的方式，切实增强评价工作的公平公正性。（四）分类性原则。通过设立共性指标和个性指标的方式，结139合不同类型孵化器的特点确定差异性的权重标准，对综合型孵化器和专业型孵化器实行分类评价管理。二、评价内容（一）自身建设。主要从自身运营管理能力、场地建设、团队建设等进行评价。（二）服务能力。主要从创业协助、投融资服务、技术服务、持续发展等进行评价。（三）孵化绩效。主要从孵化效率、研发效率、获奖情况等进行评价。（四）社会贡献。主要从品牌特色、产业定位、吸纳就业情况等进行评价。三、组织实施（一）以省级以上孵化器为评价对象。（二）评价工作每年开展一次，以上一年度数据作为评价依据，考察全省孵化器上一年度的建设情况和孵化服务能力。（三）省内各国家级、省级孵化器应于每年 3 月底前做好统计报表数据和相关证明材料的收集、整理，留案备查，并按要求将孵化器年度统计表和工作报告上传至“辽宁省科技创新综合信息平台”。孵化器所在市科技局负责对所辖区域内孵化器上报的统计数据、报告的真实性和完整性进行初步审查，审查通过后上报省科技厅。（四）各市科技局在审核过程中发现问题的，要对变化异常的140数据进行重点核实，并及时告知相关孵化器，要求其限期改正或提供其他补充证明材料。（五）省科技厅或委托第三方机构组织专家成立专家组具体开展评价工作，依据各孵化器上报的年度统计报表和工作报告的数据和内容按照辽宁省科技企业孵化器评价指标体系（附件 1、附件2）进行打分，必要时开展实地抽查。（六）省科技厅依据专家组评价意见，进行综合评价和研究，确定年度评价结果并公布。四、评价方法（一）定量指标的计分方法。根据各孵化器每年上报的年度统计数据表和工作报告中的部分数据，按照指标定义,在核实数据的基础上计算各定量指标的实际值，并采用功效函数法对其进行打分。（二）定性指标的计分方法。专家首先根据各定性指标不同等级的描述，通过孵化器年度报告、实地考察等方式，获得定性评估的依据，通过集体评议确定指标的等级。各定性指标分好、较好、一般、差四个等级，在所确定等级的赋值范围内进行打分，然后对所有专家的打分进行算术平均，得到定性指标的定量化分值。（三）综合评价得分。根据事先设定的权重加权计算各孵化器的综合得分。其中，二级指标的得分为相关的三级指标的加权平均值，一级指标的得分为相关的二级指标的加权平均值，孵化器综合得分为所有一级指标的加权平均值。五、评价结果及应用141（一）孵化器评价结果分为优秀（A）、良好（B）、合格（C）和不合格（D）四个等级。（二）评价结果作为省级孵化器动态管理、政策激励和资金扶持的重要依据，按有关规定执行。对评价结果为优秀的孵化器以及评价结果在良好等级，但各项评价指标增长较快的孵化器，在安排相关科技计划、资金补助和奖励时，予以优先考虑。（三）不按规定时间和要求提供评价资料的或提供虚假评价资料的孵化器，评价结果直接不合格。（四）连续两次评价结果不合格的国家级孵化器，报请科技部取消其国家级资格，同时取消其省级资格；连续两次评价结果不合格的省级孵化器，取消其省级资格。取消国家级或省级资格的孵化器，两年内不得重新申报省级孵化器。附件：1.综合型科技企业孵化器评价指标体系（略）2.专业型科技企业孵化器评价指标体系（略）142辽宁省雏鹰、瞪羚、独角兽企业评价办法（试行）辽科创办发20212 号第一章 总则第一条 为贯彻落实省委、省政府决策部署，加速培育壮大新动能，促进新技术、新产业、新业态、新模式蓬勃发展，培育一批以雏鹰、瞪羚、独角兽企业为主的新经济企业，根据辽宁省科技创新条例，制定本办法。第二条 本办法所称的雏鹰企业是指注册时间 10 年内，具有较强的创新能力，在某一细分领域取得突破，未来具有较高的发展潜力，得到市场认可的创新型企业。瞪羚企业是指注册时间 20 年内，表现出成长速度快、科技含量高、创新能力强、发展前景好等特征，营收或人员增长率及科技活动投入强度达标的企业。独角兽企业是指注册时间 10 年内，具有平台、跨界等属性，表现出颠覆式创新、爆发式成长、竞争优势强、未来价值大等特征，获得过较大数额私募投资的未上市企业。第三条 围绕我省数字经济、平台经济、共享经济发展，重点支持互联网、新一代信息技术、高端装备、生命健康、新能源、新材料、新文娱、新零售等新兴产业领域。第四条 省科技厅委托第三方机构，按照服务引领、放管结合、公开透明的原则，组织实施辽宁省雏鹰、瞪羚、独角兽企业评价工143作。第五条 建立“辽宁省雏鹰瞪羚独角兽企业大数据综合服务平台”，依托平台组织企业评价、管理、服务等工作。第二章 企业条件第六条 雏鹰企业参照条件：（一）在辽宁省内注册且实地经营，财务制度健全，实行独立核算；（二）注册时间 5 年内，上一年营业收入不低于 10 万元（含）；注册时间 5-10 年,上一年营业收入不低于 500 万元（含）;（三）在满足以上条件的基础上，达到以下条件之一即可：1.企业拥有有效期内的1 项（含）以上I类知识产权或2项（含）以上 II 类知识产权；2.企业拥有有效期内的软件企业证书和软件产品证书；3.企业获得国家级创新创业大赛决赛优秀奖（含）以上名次,或获得省级创新创业大赛决赛三等奖（含）以上名次；4.企业拥有有效期内的国家高新技术企业资格证书；5.企业获得国家级或省部级科技奖励；6.企业拥有经认定的国家级或省部级研发机构；7.企业参加制定过国际标准、国家标准、行业标准；8.企业一次性获得风险投资 100 万元（含）以上（或等值外币）；9.企业获得国家级或省部级科技计划项目（课题）立项。144第七条 瞪羚企业参照条件：（一）在辽宁省内注册且实地经营，财务制度健全，实行独立核算；（二）需满足以下指标条件之一：1.企业注册时间 20 年内，近 3 年年均营业收入复合增长率不低于 20%,其中基年营业收入超过 1000 万元，且上一年度正增长；2.企业注册时间 20 年内，近 3 年年均雇员复合增长率不低于30%,其中基年总雇员数超过 100 人，且上一年度正增长；3.企业注册时间 10 年内，上一年度营业收入超过 10 亿元，且近 3 年收入无大幅度下降；4.企业注册时间 5 年内，上一年度营业收入超过 5 亿元，且近 3 年收入无大幅度下降；5.企业注册时间 20 年内，一次性获得风险投资 1000 万元（含）以上（或等值外币）。（三）创新能力指标近四年平均科技活动投入强度（即科技活动投入经费占营业收入的比例）大于 2.5%（含）（注册时间不足 4 年的，根据实际投入年份数据计算）。第八条 独角兽企业参照条件：（一）在辽宁省内注册且实地经营，财务制度健全，实行独立核算；（二）属于新技术、新产业、新业态、新模式领域，具有跨界145属性、平台属性、自成长属性；（三）获得过私募投资，且尚未上市；（四）在满足以上条件的基础上，达到以下条件之一即可：1.独角兽企业：注册时间 10 年内，最近一轮融资后，估值超过 10 亿美元。2.潜在独角兽企业：注册时间 5 年内，最近一轮融资后，估值超过 1 亿美元；注册时间 59 年，最近一轮融资后，估值超过5 亿美元。3.种子独角兽企业：注册时间 3 年内，最近一轮融资后，估值超过 1 亿元人民币。第九条 鼓励地方围绕新兴产业，培育雏鹰、瞪羚、独角兽企业，对符合地方产业发展方向、牵动力大的企业，或近期具备科创板、创业板等上市条件的企业可适当放宽评价标准。笫十条 雏鹰、瞪羚、独角兽企业不应是各类企业生产基地、分公司、销售公司、贸易公司等，且在申报当年及上一年未列入经营异常名录和严重违法失信企业名单。第三章 评价管理第十一条 企业可对照本办法自主评价，符合条件的企业在辽宁省雏鹰瞪羚独角兽企业大数据服务平台注册登记，在线填报评价表。第十二条 各市、沈抚示范区（以下简称各市）科技管理部门对企业进行形式审查，并出具推荐意见。146第十三条 省科技厅委托第三方机构组织雏鹰、瞪羚、独角兽企业评价工作,结合省科技厅主管业务处室意见形成评价结果。评价通过的企业，在省科技厅网站公示 7 个工作日。对公示无异议的企业，省科技厅进行公告。第十四条 雏鹰、瞪羚、独角兽企业，有下列行为之一的，取消其资格：（一）企业发生重大变化，不再符合第二章规定条件的；（二）存在弄虚作假行为的；（三）被列入经营异常名录和严重违法失信企业名单的；（四）未按期在大数据服务平台更新企业信息。第十五条 省科技厅定期组织雏鹰、瞪羚、独角兽企业复核，对不符合条件的企业取消资格。各市科技管理部门加强雏鹰、瞪羚、独角兽企业管理，做好抽查、统计等工作。第十六条 省、市科技管理部门加强雏鹰、瞪羚、独角兽企业培育，集聚创新要素资源，促进企业发展，统筹财政科技专项资金，对企业给予奖励性支持。鼓励企业申报承担科技项目，建设研发机构，组建产学研联盟，提升技术创新能力。第四章 附则第十七条 本办法由省科技创新工作领导小组办公室负责解释。第十八条 本办法自发布之日起施行。147关于完善辽宁省科技成果评价机制的实施意见辽科发20221 号各市及沈抚示范区科技局、财政局、教育局、国资委、营商局、金融局、知识产权局，各有关单位：为全面贯彻落实 国务院办公厅关于完善科技成果评价机制的指导意见（国办发202126 号），健全完善我省科技成果评价体系，更好发挥科技成果评价作用，促进科技与经济社会发展更加紧密结合，加快推动科技成果转化为现实生产力，现提出如下实施意见。一、指导思想以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中、六中全会精神，深入落实习近平总书记在中央全面深化改革委员会会议上有关科技成果评价的重要讲话精神，立足新发展阶段，完整、准确、全面贯彻新发展理念，构建新发展格局，推动高质量发展，深入实施创新驱动发展战略，深化科技体制改革，发挥好科技成果评价“指挥棒”的作用。聚焦建设高水平创新型省份，遵循科技创新规律，坚持正确的科技成果评价导向，健全科技成果分类评价体系，正确处理政府和市场关系，完善科技成果评价激励和免责机制，解决好科技成果评价“评什么”“谁来评”“怎么评”“怎么用”的问题，有力激发科技人员148积极性，推动产出高质量成果,加强科技成果转化和产业化，做好结构调整“三篇大文章”，建设数字辽宁和智造强省，加快推进辽宁全面振兴全方位振兴，为国家实现科技自立自强贡献力量。二、基本原则（一）科学确定“评什么”。坚持科技创新质量、绩效、贡献为核心的评价导向。充分发挥科技成果评价“指挥棒”作用，全面准确反映成果创新水平、转化应用绩效和对经济社会发展的实际贡献，着力强化成果高质量供给与转化应用。（二）全面解决“怎么评”。按照科技创新规律进行科学分类和多维度评价。针对科技成果具有多元价值的特点，科学确定评价标准，开展多层次差别化评价，提高成果评价的标准化、规范化水平，解决分类评价体系不健全以及评价指标单一化、标准定量化、结果功利化的问题。把握科研渐进性和成果阶段性的特点，创新成果评价方式方法，加强中长期评价、后评价和成果回溯，引导科研人员潜心研究、探索创新，推动科技成果价值早发现、早实现。（三）合理明确“谁来评”。坚持正确处理政府和市场关系。充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，更好发挥政府作用，引入第三方评价，加快技术市场建设，加快构建政府、社会组织、企业、投融资机构等共同参与的多元评价体系，充分调动各类评价主体的积极性，营造科技成果评价的良好创新生态。（四）重点聚焦“怎么用”。坚持加快推动科技成果转化应用。加快建设高水平技术交易市场，充分发挥政府资金撬动放大作用，149加大金融投资对科技成果转化和产业化的支持，把科技成果转化绩效纳入高校、科研机构、国有企业创新能力评价体系，细化完善有利于转化的职务科技成果评估政策，激励广大科技工作者创造更多的科技成果。三、工作措施（一）建立科技成果价值评价指标体系，明确科技成果价值评价标准。1.根据科技成果不同特点和评价目的,有针对性地评价科技成果的多元价值。科学价值主要评价指标包括科技成果的科学发现程度、主要学术思想和观点被认可程度、主要论文发表刊物和专业著作影响程度等；技术价值主要评价指标包括科技成果的技术创新性、技术指标先进程度、技术难度和复杂程度、技术成熟完备性等；经济价值主要评价指标包括科技成果的实用性、适用性、直（间）接新增利润和税收等；社会价值主要评价指标包括科技成果在推动和保障人民健康、国防与公共安全、生态环境的作用等；文化价值主要评价指标包括科技成果对推动文化发展的作用等。（二）明确科技成果分类评价方式，制定科技成果评价工作指引。2.明确基础研究成果评价方式。同行评议权重不低于 70%，鼓励引入省外“小同行”评议；推行代表作制度，国内科技期刊论文原则上应不少于三分之一；实行定量评价与定性评价相结合，评价结论应体现科技成果的科学价值、创新程度、学术影响等。1503.明确应用研究成果评价方式。行业用户评价权重不低于50%、社会评价权重不低于 40%；把新技术、新材料、新工艺、新产品、新设备样机性能等作为主要评价指标。4.明确技术开发和产业化成果评价方式。对于不涉及军工、国防等敏感领域的技术开发和产业化成果，用户评价权重不低于30%、市场检验权重不低于 40%、第三方评价权重不低于 20%；把技术交易合同金额、市场估值、市场占有率、重大工程或重点企业应用情况等作为主要评价指标。（三）加快省级科技项目成果评价改革，建立省级科技项目成果阶段性评估和后评估制度。5.建立省级科技项目阶段性评估制度。修订省级科技项目管理办法，对科技攻关类“揭榜挂帅”项目等设置阶段性考核目标，及时对阶段性成果真实性和可靠性进行评估验证，合理评价成果研发过程性贡献，为重大成果研发的过程回溯奠定基础。6.建立省级科技项目后评估制度。定期组织已结题的省级科技项目填报后评估报告，重点考察与评价其成果转化、对行业带动效应、后续社会经济效益等情况，通过科技成果转化后奖补等方式，对高质量科技成果进行连续稳定支持。7.建设省级科技项目成果库。将省级科技项目成果统计和评价纳入省级科技项目管理流程，实现省级财政性资金支持形成的科技成果全部登记入库，根据不同应用需求制定科技成果推广清单，推动财政性资金支持形成的非涉密科技成果信息按规定公开。1518.建立完善职务科技成果披露制度。指导高校、科研机构从源头上加强对科技成果的管理与服务，提高科研人员从事创新创业的法律风险意识，引导科研人员主动、及时向所在单位进行职务科技成果披露，依法开展科技成果转移转化活动，切实保障单位合法权益。涉密职务科技成果的披露要严格遵守保密有关规定。9.建立健全重大项目知识产权管理流程。建立专利申请前评估制度，加大高质量专利转化应用绩效的评价权重，把企业专利战略布局纳入评价范围。聚焦重点产业领域开展专利导航和预警分析研究工作，推动知识产权分析评议成果有效运用。（四）大力发展科技成果市场化评价，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用。10.加快建设科技成果转化中试基地。全省每年新建 20 家左右重点中试基地，逐步形成领域全覆盖的科技成果验证和熟化的中试服务网络，加速推进科技成果的规模化、产业化和市场化。11.健全科技成果市场交易定价模式。完善协议定价、挂牌交易、拍卖、资产评估等多元化科技成果市场交易定价模式，科技成果持有单位应当在本单位公示科技成果名称和拟交易价格，相应明确公开异议处理程序和办法。12.加快建设全省技术交易市场。鼓励有条件的地区依托具有一定基础的单位建设现代化技术交易市场。在各地市和具备条件的高校、科研院所设立技术合同登记点，积极融入全国技术交易信息发布机制，依法推动技术交易、技术合同登记等信息数据互联互通。15213.加快建设知识产权和科技成果产权交易中心。鼓励有条件的地区依托具有一定基础的单位，推动建立覆盖全省的知识产权和科技成果产权交易中心，支持高校、科研机构和企业的高质量科技成果进场交易。14.加快建设技术转移机构。引导技术转移机构面向市场开展科技成果专业化评价活动，促进技术转移机构专业化、市场化、规范化发展。全省组织建设 100 家左右省级技术转移示范机构，充分发挥其在市场化科技成果评价方面的示范带动效应。15.培育壮大技术经理人等评价人员队伍。建立以技术经理人为主体的评价人员培养机制，支持有条件的高校开设技术转移相关课程，依托国家技术转移人才培养基地等专业化机构开展市场化、专业化的技术转移人才培训，做好科技服务技术经纪专业人员评价工作，激发技术转移服务人员积极性。鼓励技术转移机构和技术经理人全程参与发明披露、评估、对接谈判，面向市场开展科技成果专业化评价活动。16.争创沈大鞍国家科技成果转移转化示范区。编制沈大鞍科技成果转移转化示范区建设方案 沈大鞍科技成果转移转化示范区科技发展“十四五”规划，引导推动沈大鞍科技成果转移转化示范区在开展科技成果评价方面先行先试，形成可复制、可推广的经验模式。（五）充分发挥金融投资作用，引导金融投资机构深度参与科技成果评价。15317.健全完善科技成果评价与金融机构、投资公司的联动机制。引导相关金融机构、投资公司对科技成果潜在经济价值、市场估值、发展前景等进行商业化评价，通过在省级及以上高新技术产业开发区设立分支机构、优化信用评价模型等，加大对科技成果转化和产业化的投融资支持。推广投贷联动、银担联动、园区授信等服务模式，破解科技企业融资难题，提升金融服务质效。18.鼓励和吸引社会资本对科技成果评价和转化的投入。进一步发挥省产业（创业）投资引导基金作用，支持有条件的地区设立科技成果转化投资基金。支持相关银行机构开展科技企业产业链融资和中长期研发贷款。19.加快建设知识产权证券化试点城市。在知识产权已确权并能产生稳定现金流的前提下，规范探索推进知识产权证券化。20.大力推广知识价值信用贷款模式。修订省知识产权质押融资风险补偿基金管理办法，完善知识产权质押融资风险补偿分担机制。组织开展知识产权质押融资业务培训，着力扩大知识产权质押融资规模。（六）引导规范科技成果第三方评价，优化科技成果评价行业生态。21.充分发挥行业协会、学会、研究会等社会组织作用。引导省级学会、协会、研究会等在本领域内开展科技成果评价，强化自律管理，健全利益关联回避制度，促进市场评价活动规范发展。22.建立健全第三方评价管理制度。规范科技成果评价机构管154理，明确科技成果行业标准、资质、专业水平等要求，完善相关管理制度、标准规范及质量控制体系。细化具体领域评价技术标准和规范。23.支持各地区、部门、行业和单位建立科技成果评价信息服务平台。发布成果评价政策、标准规范、方法工具和机构人员等信息，提高评价活动的公开透明度。24.建立科技成果评价诚信制度。压实评价单位主体责任，从事科技成果评价的相关单位要切实将诚信建设纳入科技成果评价管理工作中。将科技成果评价失信行为纳入科研诚信管理信息系统，逐步建立科技成果评价行为严重失信记录制度和黑名单信息共享机制，对在评价中弄虚作假、协助他人骗取评价、搞利益输送等违法违规行为“零容忍”、从严惩处，依法依规追究责任，优化科技成果评价行业生态。（七）改革完善科技成果奖励体系，重奖真正作出创造性贡献的科学家和一线科技人员。25.改革科技奖励制度。修订辽宁省科学技术奖励办法和实施细则，提升奖励质量、控制奖励数量，完善分级评审制度。修订辽宁省科学技术奖提名制实施办法（试行），鼓励专家提名、单位限额提名。建立“双盲一随机”评审机制，重点奖励在我省科技创新、成果转化和产业化过程中取得的重大科技成果。26.规范社会力量设奖制度。制定我省社会力量设立科技奖指导意见，构建适应省情的社会科技奖励制度。15527.优化省专利奖评审流程。强化质量导向，不设置专利申请量、授权量等约束性评价指标，加大高质量专利转化应用的评价比重。强化学会作为学术共同体的同行评价作用，探索提高学会在相关奖项中的推荐评价权重。（八）坚决破解科技成果评价中的“四唯”问题，树立正确的科技成果评价导向。28.全面落实破“四唯”配套政策文件。全面落实我省关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的指导意见关于破除科技评价中“唯论文”不良导向的实施意见（试行）关于规范高等学校 SCI 论文相关指标使用树立正确评价导向的若干意见 等政策文件，全面纠正科技成果评价中单纯重数量指标、轻质量贡献、过分重排名和争排名等不良倾向。29.明确科技成果评价“红线气不得把成果完成人的职称、学历、头衔、获奖情况、行政职务、承担科研项目数量等作为科技成果评价、科研项目绩效评价和人才计划评审的参考依据。（九）创新科技成果评价工具和模式，不断提高科技成果评价科学性和准确度。30.加强科技成果评价理论和方法研究。利用大数据、人工智能等技术手段，开发信息化评价工具，综合运用概念验证、技术预测、创新大赛、知识产权评估以及扶优式评审等方式，推广标准化评价。加强对已评价科技成果应用和转化情况的持续跟踪，验证评价工具和模式的科学性和实用性，不断提高科技成果评价的准确度。15631.加快建设科技成果评价专家库。分行业、分领域培育、遴选一批科技成果评价专家，逐步探索对有成果评价需求的省内单位开放科技成果评价专家库。32.充分利用各类信息资源，建设跨行业、跨部门、跨地区的科技成果库、需求库、案例库和评价工具方法库。建立全省科技成果转化统计制度，及时掌握全省科技成果转化工作情况；收集全省重大科技成果转化项目典型案例，推广转化成功经验和创新模式；发动各地区、科技服务机构采取多种形式广泛征集省内企业技术需求并开展撮合对接。33.加快建设全省知识产权一体化公共服务平台。促进知识产权数据资源开放共享。34.加大应用场景开放力度。发布新应用场景目录，支持在公共安全、公共交通、医疗健康、文化教育、生态环境、综合能源利用等领域应用新技术、新模式、新产品，提升城市治理的科学化、智能化水平。（十）完善科技成果评价激励和免责机制。35.引导高校、科研机构完善科技成果转化激励政策。把科技成果转化绩效作为核心要求，纳入高等院校、科研机构、国有企业创新能力评价，全部或者主要利用财政性资金取得职务科技成果的，高等院校、科研机构应当赋予科技成果完成人或者团队科技成果所有权或者长期使用权，可能损害国家安全或者重大社会公共利益的除外。赋予科技成果完成人或者团队科技成果所有权的，单位与科157技成果完成人或者团队可以约定共同共有或者按份共有。约定按份共有的，科技成果完成人或者团队持有的份额不低于 70%；赋予科技成果完成人或者团队科技成果长期使用权的，许可使用期限不少于十年。对于同一职务科技成果，科技人员获得职务科技成果所有权或者长期使用权的，其单位可以不再给予成果转化收益及相关奖励。用财政性资金设立的高等院校、科研机构获得的职务科技成果，应当依法将不低于 70%的转化收入作为对完成、转化职务科技成果做出重要贡献的集体和个人的奖励与报酬。其中，对研发和成果转化做出主要贡献人员的奖励份额不低于奖励总额的 70%。36.健全科技成果转化有关资产评估管理机制。明确国有无形资产管理的边界和红线，优化科技成果转化管理流程。高等院校、科研机构、企业和社会组织可以依法实行产权激励，采取科技成果折股、知识产权入股、科技成果收益分成、股权奖励、股权出售、股票期权等方式对科技人员、管理人员和技能人员进行激励，促进成果转化与产业化。37.推动高等院校、科研机构、国有企业建立成果评价与转化行为负面清单。指导全省高等院校、科研机构、国有企业制定完善本单位尽职免责规范和细则。38.推动成果转化相关人员按照法律法规、规章制度履职尽责。落实“三个区分开来”要求，依法依规一事一议确定相关人员的决策责任。（十一）开展科技成果评价试点。15839.按照不同领域和区域布局需求选取一批科技成果评价改革试点。组织高校、科研院所、企业和社会组织等不同类型单位和科技成果评价需求强烈且有一定基础的地区开展有针对性探索和研究，积极开展制度创新，制定简便实用的制度、规范和流程，改进和完善科技成果评价程序、评价方法和指标体系，解决改革落地难问题，形成可操作可复制的做法并进行推广。四、组织实施（一）加强统筹协调。省科技厅会同省教育厅、省财政厅、省国资委、省金融监管局、省营商局（省大数据局）、省知识产权局等单位共同做好科技成果评价改革的组织实施、统筹指导与监督评估，相关高校、科研院所、企业等相关单位要积极主动协调配合。各市（区）、行业科技管理部门负责本地区本行业成果评价的指导推动、监督服务工作。各有关部门、各地方要在本意见出台三个月内完成本行业本地区有关规章制度制修订工作。（二）落实主体责任。科技成果评价实行“谁委托科研任务谁评价”、“谁使用科研成果谁评价”。各科技评价组织管理单位（机构）要切实承担主体责任，对照本意见要求在半年内完成相关科技成果评价标准或管理办法制修订任务，提升专业能力，客观公正开展科技成果评价活动。（三）营造良好氛围。进一步落实“放管服”改革要求，严格制度执行，注重社会监督，强化评价活动的学术自律和行业自律，坚决反对“为评而评”、滥用评价结果，防止与物质利益过度挂钩，杜159绝科技成果评价中急功近利、盲目跟风现象。要加强政策宣传解读，及时总结推广典型经验做法，积极营造良好的评价环境。160辽宁省大学科技园评价办法（试行）辽科发202214 号第一章 总则第一条 为推进辽宁省大学科技园（以下简称“大学科技园”）建设，加强对大学科技园的管理和指导，增强大学科技园的创新能力和服务能力，根据 国家大学科技园管理办法（国科发区 2019117 号）辽宁省大学科技园管理办法（试行）（辽科办发 202111 号），特制定本办法。第二条 本办法中的大学科技园包括辽宁省域内的国家级大学科技园和省级大学科技园。第三条 大学科技园评价遵循导向性、科学性和动态调整原则。（一）导向性原则。评价以能力建设为基础，引导大学科技园在创新资源集成、科技创业孵化、科技成果转化、创新人才培养、开放协同发展等方面发挥重要作用。（二）科学性原则。评价选择科学可行的评价模式，采取定性与定量相结合的方式，对大学科技园的基础建设情况、运营管理情况、服务绩效、孵化绩效、创新绩效及社会贡献进行客观评价。（三）动态调整原则。评价指标随着大学科技园的发展和完善，可以进行相应的调整，以适应不同评价时段的差异。第二章 评价指标161第四条 评价指标包括大学科技园发展规划、大学科技园管理体制和运行机制、大学科技园基础设施环境、大学科技园发展绩效、大学科技园整合高校和社会化服务资源、大学科技园投融资体系建设 6 项一级指标，22 项二级指标。第五条 大学科技园发展规划方面 4 项指标。包括大学科技园整体规划纳入学校和地方发展规划情况；建立与地方协同发展的有效机制情况；依托高校的支持情况；地方政府的支持情况。第六条 大学科技园管理体制和运行机制方面 5 项指标。包括大学科技园公司法人治理结构；驻园企业激励机制建设情况；职业化服务团队及团队激励机制建设情况；规章制度建设情况；大学科技园服务管理信息化程度。第七条 大学科技园基础设施环境方面 3 项指标：包括大学科技园空间界定、功能布局、总面积和可自主支配场地等情况；为高校师生科技创业提供场地、资金和服务等支持情况；众创空间等双创平台建设情况。第八条 大学科技园发展绩效方面 4 项指标：包括园内的在孵企业数量、结构情况；在孵企业拥有自主知识产权情况；大学科技园在孵企业在技术、成果和人才等方面与依托高校有实质性联系情况；典型的孵化企业或技术转移的案例情况。第九条 大学科技园整合高校和社会化服务资源方面4项指标:包括技术服务与转移体系建设情况;创业孵化体系建设情况;专业化创业导师队伍建设情况；各类创新创业活动举办情况。162第十条 大学科技园投融资体系建设方面 2 项指标：包括天使投资和风险投资、融资担保等金融机构入驻科技园情况，或与相关金融机构建立合作关系；投资案例情况。第三章 组织实施及评价方法第十一条 评价工作每年开展一次。主要包括四个环节：申报、初审、考核评价、结果发布。第十二条 各大学科技园根据当年评价工作通知要求，组织评价材料和年度数据，形成年度工作报告和统计报表。第十三条 依托单位对大学科技园年度工作报告和统计报表的真实性、准确性和完整性进行初审。第十四条 省科技厅、省教育厅委托第三方或组织专家对大学科技园开展考核评价，形成评价意见。第十五条 省科技厅、省教育厅综合考虑评价意见和工作实际情况，确定并公布评价结果。第四章 评价结果及应用第十六条 大学科技园评价结果分为优秀（A）、良好（B）、合格（C）和不合格（D）四个等级。第十七条 评价结果作为大学科技园动态管理、政策激励和资金扶持的重要依据，按有关规定执行。第十八条 不按规定时间和要求提供评价资料的或者提供虚假评价资料的大学科技园，评价结果为不合格。第十九条 连续两次评价结果不合格的国家级大学科技园，报163请相关部门取消其国家级资格，同时取消其省级资格；连续两次评价结果不合格的省级大学科技园，取消其省级资格。取消国家级或省级资格的大学科技园，两年内不得重新申报省级大学科技园。第五章 附则第二十条 本办法由省科技厅、省教育厅负责解释，自发布之日起实施。附件：辽宁省大学科技园评价指标体系（略）164关于改革完善省级财政科研经费管理的实施意见辽财教2022142 号为贯彻落实 国务院办公厅关于改革完善中央财政科研经费管理的若干意见（国办发202132 号），赋予科研机构和科研人员更大经费自主权，激励科研人员多出高质量科技成果，促进高水平创新型省份建设，现就改革完善省级财政科研经费管理提出以下实施意见：一、扩大科研项目经费管理自主权（一）简化预算编制。进一步精简合并预算编制科目，按设备费、业务费、劳务费三大类编制直接费用预算。设备费是指在项目实施过程中购置或试制专用仪器设备，对现有仪器设备进行升级改造，以及租赁外单位仪器设备而发生的费用。计算类仪器设备和软件工具可在设备费科目列支。业务费是指项目实施过程中消耗的各种材料、辅助材料等低值易耗品的采购、运输、装卸、整理等费用，发生的测试化验加工、燃料动力、出版/文献/信息传播/知识产权事务、会议/差旅/国际合作交流等费用，以及其他相关支出。劳务费是指在项目实施过程中支付给参与项目研究的研究生、博士后、访问学者以及项目聘用的研究人员、科研辅助人员等的劳务性费用，以及支付给临时聘请的咨询专家的费用等。直接费用中除 50 万元以上的设备费外，其他费用只提供基本测算说明，不需要提供明细。165合并项目评审和预算评审，项目管理部门在项目评审时同步开展预算评审。将项目预算的目标相关性、政策相符性、经济合理性作为确定项目预算的重要因素。（项目管理部门负责落实）（二）下放预算调剂权。设备费预算调剂权全部下放给项目承担单位，不再由项目管理部门审批其预算调增。项目承担单位要建立健全相关制度，统筹考虑现有设备配置情况、科研项目实际需求等，及时办理调剂手续。项目承担单位将除设备费外的其他费用调剂权全部下放给项目负责人，由项目负责人根据科研活动实际需要自主安排。（项目管理部门、项目承担单位负责落实）（三）扩大经费包干制实施范围。在“兴辽英才计划”杰出人才、领军人才和青年拔尖人才科研项目，以及自然科学基金、科学事业公益研究基金等科技计划中的基础研究类科研项目中推行经费包干制，实行经费包干制的项目不再编制项目预算，由项目承担单位制定经费包干制相关内部管理规定。项目负责人在承诺遵守科研伦理道德和作风学风诚信要求、经费全部用于与本项目研究工作相关支出的基础上，自主决定项目经费使用。探索在从事基础性、前沿性、公益性研究领域，科研信誉良好的独立法人科研机构开展经费包干制试点。（项目管理部门、项目承担单位、省科技厅、省财政厅、单位主管部门负责落实）二、完善科研项目经费拨付机制（四）合理确定经费拨付计划。项目管理部门要根据不同类型科研项目特点、研究进度、资金需求等，合理制定经费拨付计划，166及时拨付资金。分阶段补助的项目，首笔资金拨付比例应充分考虑项目具体情况，根据项目实施进度及时拨付，切实保障科研活动需要。（项目管理部门、省财政厅、项目承担单位负责落实）（五）加快经费拨付进度。项目管理部门要加强经费拨付与项目立项的衔接，原则上应在项目任务书签订后 30 日内，将经费拨付至项目承担单位。项目牵头单位要根据项目负责人意见，及时将经费拨付至项目参与单位。（项目管理部门、单位主管部门、项目承担单位负责落实）（六）改进结余资金管理。项目完成任务目标并通过综合绩效评价后，结余资金留归项目承担单位使用。项目承担单位要动态监管经费使用并实时预警提醒，确保经费合理规范使用，既要避免突击花钱，也要避免结余过多，切实提高资金使用效益。项目承担单位要将结余资金统筹安排用于科研活动直接支出，优先考虑原项目团队科研需求，并加强结余资金管理，健全结余资金盘活机制，加快资金使用进度。（项目管理部门、项目承担单位、省财政厅负责落实）三、加大科研人员激励力度（七）提高间接费用比例。间接费用按照直接费用扣除设备购置费后的一定比例核定，由项目承担单位统筹安排使用，主要包括：项目承担单位为项目研究提供的房屋占用，日常水、电、气、暖等消耗，有关管理费用的补助支出，以及激励科研人员的绩效支出等。其中，500 万元以下的部分间接费用比例为不超过 30%，500 万元167至 1000 万元的部分间接费用比例为不超过 25%，1000 万元以上的部分间接费用比例为不超过 20%；对数学等纯理论基础研究项目，间接费用比例提高到不超过 60%。项目承担单位可将间接费用全部用于绩效支出，并向创新绩效突出的团队和个人倾斜。（项目管理部门、项目承担单位负责落实）（八）探索基本科研业务费激励机制。优选省属高校、科研院所开展稳定支持科研经费提取奖励经费试点，允许试点单位从基本科研业务费中提取不超过 20%作为奖励经费，由试点单位探索完善科研项目资金激励引导机制，激发科研人员创新活力。奖励经费的使用范围和标准由试点单位自主决定，并在单位内部公示。（省教育厅、省科技厅、省财政厅负责指导，试点单位负责落实）（九）扩大劳务费开支范围。项目聘用人员的劳务费开支标准，参照当地科学研究和技术服务业从业人员平均工资水平，根据其在项目研究中承担的工作任务确定。允许将项目聘用人员由单位缴纳的社会保险补助、住房公积金等纳入劳务费科目列支。（项目承担单位、项目管理部门负责落实）（十）实行绩效工资总量动态调整。省属高校、科研院所要结合本单位发展阶段、类型定位、承担任务、人才结构、所在地区、现有绩效工资实际发放水平（主要依据上年度事业单位工资统计年报数据确定）、财务状况特别是财政科研项目可用于支出人员绩效的间接费用等实际情况，向主管部门申报动态调整绩效工资水平，主管部门综合考虑激发科技创新活力、保障基础研究人员稳定工资168收入、调控不同单位（岗位、学科）收入差距等因素审批后报省人力资源社会保障厅、省财政厅备案。分配绩效工资时，要向承担科研任务较多、成效突出的科研人员倾斜。（省人力资源社会保障厅、省科技厅、省财政厅、单位主管部门负责落实）（十一）加大科技成果转化激励力度。各单位要落实中华人民共和国促进科技成果转化法 辽宁省科技创新条例等相关规定，对持有的科技成果，通过协议定价、在技术交易市场挂牌交易、拍卖等市场化方式进行转化。科技成果转化所获收益可按照法律规定，对职务科技成果完成人和为科技成果转化作出重要贡献的人员给予奖励和报酬，剩余部分留归项目承担单位用于科技研发与成果转化等相关工作，科技成果转化收益具体分配方式和比例在充分听取本单位科研人员意见基础上进行约定。科技成果转化现金奖励计入所在单位绩效工资总量，但不受核定的绩效工资总量限制，不作为核定下一年度绩效工资总量的基数。（省科技厅、省人力资源社会保障厅、省财政厅、项目承担单位、单位主管部门负责落实）四、减轻科研人员事务性负担（十二）实行科研财务助理制度。项目承担单位可根据科研活动需要，自主选择多种形式为科研项目配备科研财务助理，为科研人员在预算编制、经费报销等方面提供专业化服务。科研财务助理所需人力成本费用（含社会保险补助、住房公积金），可由项目承担单位根据情况通过科研项目经费等渠道统筹解决。（项目承担单位负责落实）169（十三）改进财务报销管理。项目承担单位因科研活动实际需要，邀请国内外专家、学者和有关人员参加由其主办的会议等，对确需负担的城市间交通费、国际旅费，可在会议费等费用中报销。允许项目承担单位对国内差旅费中的伙食补助费、市内交通费和难以取得发票的住宿费实行包干制。项目承担单位根据本领域科研工作的特点，制定相应差旅费和住宿费包干制管理办法。（项目承担单位负责落实）（十四）推进科研经费无纸化报销试点。选择有条件的项目承担单位作为试点，逐步纳入电子入账凭证会计数据标准推广范围，推动科研经费报销数字化、无纸化。（省财政厅、省税务局、省科技厅、单位主管部门、项目承担单位负责落实）（十五）简化科研项目验收结题财务管理。同步实施项目财务验收和技术验收，在项目实施期末实行一次性综合绩效评价。完善项目验收实施细则，细化明确预算调剂、设备管理、人员费用等财务、会计、审计方面具体要求，避免有关机构和人员在项目验收和检查中理解执行政策出现偏差。选择部分创新能力和潜力突出、创新绩效显著、科研诚信状况良好的项目承担单位作为试点，由其出具科研项目经费决算报表作为结题依据，取消科研项目结题财务审计。试点单位对经费决算报表内容的真实性、完整性、准确性负责，并接受项目管理部门的监督与管理。（省科技厅、省财政厅、项目管理部门、项目承担单位负责落实）（十六）优化科研仪器设备采购。省属高校、科研院所、企业170要优化和完善内部管理规定，简化科研仪器设备采购流程，对科研急需的设备和耗材采用特事特办、随到随办的采购机制，可不进行招标投标程序。项目承担单位依法向省财政厅申请变更政府采购方式的，省财政厅实行限时办结制度，对符合要求的申请项目，原则上自收到变更申请之日起 5 个工作日内办结。有关部门要按照相关法律法规完善修订政府采购、招标投标等有关政策，进一步明确除外条款。鼓励省属高校、科研院所、企业自主研制、租赁专用仪器设备以及对现有仪器设备进行升级改造。利用财政资金购置且符合一定条件的大型装置、科学仪器设备等，纳入辽宁省大型科学仪器共享服务平台，对社会开放共享。（项目管理部门、单位主管部门、项目承担单位、省司法厅、省财政厅负责落实）（十七）改进科研人员因公出国（境）管理方式。对科研人员因公出国（境）开展国际合作与交流的管理应与行政人员有所区别，对为完成科研项目任务目标、从科研经费中列支费用的国际合作与交流按业务类别单独管理，根据需要开展工作。从科研经费中列支的国际合作与交流费用不纳入“三公”经费统计范围，不受零增长要求限制。（单位主管部门、项目承担单位、省台办、省外办、省财政厅负责落实）五、创新财政科研经费投入与支持方式（十八）拓展财政科研经费投入渠道。发挥财政资金的杠杆效应和导向作用，引导企业参与，发挥金融资金作用，吸引民间资本支持科技创新创业。优化科技创新类引导基金使用，推动更多具有171重大价值的科技成果转化应用。拓宽基础研究经费投入渠道，鼓励省市联合参与国家自然科学基金区域创新发展联合基金，促进基础研究与需求导向良性互动。（省财政厅、省科技厅、省金融监管局、人民银行沈阳分行、辽宁银保监局、辽宁证监局、省金控集团负责落实）（十九）开展领衔科学家支持方式试点。优选省属科研机构，给予持续稳定的科研经费支持，围绕我省新材料、精细化工、高端装备制造、工业半导体材料和芯片、工业基础软件等优势产业需求和前沿科技领域，由科研机构遴选领衔科学家，在确定的重点方向、重点领域、重点任务范围内，支持领衔科学家自主确定研究课题，自主选聘科研团队，自主安排科研经费使用；3 至 5 年后采取第三方评估、同行评议等方式，对领衔科学家及其团队的研究质量、研究成果、原创价值、实际贡献，以及试点单位服务保障措施落实情况等进行绩效评价，形成可复制可推广的改革经验。（项目管理部门、单位主管部门、项目承担单位负责落实）（二十）探索对新型研发机构实行“预算 负面清单”管理模式。鼓励新型研发机构采用与国际接轨的治理结构和市场化运行机制，实行理事会领导下的院（所）长负责制。创新财政科研经费支持方式，给予稳定资金支持，探索实行负面清单管理，赋予更大经费使用自主权。组织开展绩效评价，围绕科研投入、创新产出质量、成果转化、原创价值、实际贡献、人才集聚和培养等方面进行评估。除特殊规定外，财政资金支持产生的科技成果及知识产权由新型研172发机构依法取得、自主决定转化及推广应用。（省科技厅、省财政厅负责指导，试点单位负责落实）六、改进科研绩效管理和监督检查（二十一）健全科研绩效管理机制。项目管理部门要进一步强化绩效导向，从重过程向重结果转变，加强分类绩效评价，健全差异化的绩效评价指标体系。自由探索型科研项目，要突出原创性、前沿性，避免唯数量的评价；任务导向型科研项目，要突出任务完成情况，切实改变唯论文的倾向。强化绩效评价结果运用，将绩效评价结果作为项目调整、后续支持的重要依据。项目承担单位要切实加强绩效管理，引导科研资源向优秀人才和团队倾斜，提高科研经费使用效益。（省科技厅、项目管理部门、项目承担单位负责落实）（二十二）强化科研项目经费监督检查。加强审计监督、财会监督与日常监督的贯通协调，增强监督合力，严肃查处违纪违规问题。加强事中事后监管，推进监督检查数据汇交共享和结果互认。减少过程检查，充分利用大数据等信息技术手段，提高监督检查效率。强化项目承担单位法人责任，对项目承担单位和科研人员在科研经费管理使用过程中出现的失信情况，纳入信用记录管理，对严重失信行为实行追责和惩戒。探索制定相关负面清单，明确科研项目经费使用禁止性行为，有关部门要根据法律法规和负面清单进行检查、评审、验收、审计，对尽职无过错科研人员免予问责。（省审计厅、省财政厅、省科技厅、项目管理部门、单位主管部门负责落实）173七、组织实施（二十三）切实履行职责。有关部门要聚焦相关政策和改革措施落地“最后一公里”，加快清理修改、制定完善部门规定和办法，科技主管部门要牵头做好督促落实工作。项目承担单位要落实好科研项目实施和科研经费使用管理主体责任，严格按照有关政策规定和权责一致的要求，强化自我约束和自我规范，及时完善内部管理制度，确保科研自主权接得住、管得好。（各有关部门、项目承担单位负责落实）（二十四）加强宣传培训。有关部门和单位要通过门户网站、新媒体等多种渠道以及开设专栏等多种方式，加强省级财政科研经费管理相关政策宣传解读，提高社会知晓度。同时，加大对科研人员、财务人员、科研财务助理、审计人员等的专题培训力度，不断提高经办服务能力水平。（省科技厅、省财政厅会同有关部门负责落实）（二十五）强化督促指导。有关部门要加快职能转变，提高服务意识，加强跟踪指导，及时发现并协调解决有关问题，推动改革落地见效。要适时对有关试点政策举措进行总结评估，及时总结推广行之有效的经验和做法。（省财政厅、省科技厅会同有关部门负责落实）省级社科类科研项目按照社科类科研项目资金管理办法执行。各市要参照本实施意见，结合实际，改革完善本地区财政科研经费管理。174辽宁省科技人才评价综合改革试点实施方案辽科发202337 号为贯彻落实科技部等八部门印发关于开展科技人才评价改革试点的工作方案的通知（国科发才2022255 号），创新科技人才评价机制，激发科技人才积极性与创造性，努力开创我省人尽其才、才尽其用、用有所成的良好局面。特制定如下方案。一、总体要求以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，贯彻落实党的二十大精神，聚焦“四个面向”，坚持“破四唯”与“立新标”并举，围绕解决“评什么、谁来评、怎么评、怎么用”的问题，创新科技人才评价机制，构建以创新价值、能力、贡献为导向的科技人才评价体系，不断激发科技人才创新活力，为建设具有全国影响力的区域科技创新中心提供人才支撑，为国家高水平科技自立自强贡献辽宁智慧和力量。试点工作坚持以下基本原则：坚持问题导向。聚焦科技人才评价改革落实难等问题，克服“四唯”倾向，在开展科技攻关、成果转化、建设重要创新基地等活动中确立人才评价“新标”，形成可操作、可复制、可推广的经验做法。坚持改革创新，围绕用好用活人才，着力破除思想障碍和175制度藩篱，落实用人主体自主权，发挥用人单位、政府、市场、专业组织等多元评价主体作用，营造有利于人才成长和发挥才干的环境。坚持分类评价，按照承担省级以上重大攻关任务、基础研究、应用研究和技术开发、社会公益研究、科技成果转化等五个类别，探索评价指标和评价方式，提高评价质量，让评价结果更加精准、科学、公正。坚持点面结合，牢牢扭住评价改革的关键环节，既选择试点城市，也选择试点单位，统筹兼顾、系统推进，既从小处切口、点上发力，又在面上开花，形成试点城市和试点单位各有侧重、亮点突出的工作局面。经过改革，力争形成具有我省特色的科技人才评价标准和评价方式。通过以用定评，评用相适，科学使用评价结果，推动科技人才创新活力持续迸发，创新成果不断涌现。二、试点内容在加强对科技人才科学精神、学术道德评价的基础上，牢牢把握“立新标”的试点目标，根据承担省级以上重大攻关任务、基础研究、应用研究和技术开发、社会公益研究、科技成果转化五类人才评价需要，组织试点单位结合实际，研究提出具体的人才评价指标，并配套实施有利于评价指标落地的评价方式、评价周期、单位内部制度和外部保障机制。（一）确定试点单位。按照科研氛围浓厚、科技人才富集、改176革意愿强烈的标准，选择中国科学院大连化学物理研究所等 9 家高校院所，分类精准开展科技人才评价改革试点工作。同时，选取积极性高、科研单位相对集中的沈阳市作为试点城市开展科技人才评价改革综合试点工作。（二）明晰评价任务。试点单位确定某一类别试点任务，按照定性和定量相结合原则，对照国家科技人才评价改革试点工作方案，细化评价标准，完善评价方式，精准开展评价，努力提高评价的科学性和有效性。承担省级以上重大攻关任务的人才，建立体现支撑国家安全、突破关键核心技术、解决经济社会发展重大问题的实际贡献和创新价值的评价指标。重点评价国家和省级重大攻关任务完成情况。基础研究人才，建立体现重大原创性贡献，支撑国家战略需求以及学科特点、学术影响力和研究能力的人才评价指标。推行以原创成果和高质量论文为标志的代表作评价，破除“唯论文”数量倾向，不把论文数量、影响因子高低等相关指标作为量化考核评价指标。应用研究和技术开发人才，突出技术突破和产业贡献，建立体现产学研和团队合作、技术创新与集成能力、成果的市场价值和应用实效、对经济社会发展贡献的评价指标。重点评价技术标准、技术解决方案、高质量专利等代表性成果，不以是否发表论文、取得专利多少、申请国家和省级项目经费数量为主要评价指标。社会公益研究人才，突出行业特色和岗位特点，建立体现成果应用效益、科技服务满意度和社会效益的评价指标。177科技成果转化人才，突出经济社会效益，探索建立以技术转让、技术许可、作价入股投资的效益，技术开发和咨询、服务合同等产学研合作效益，以及创办科技型企业投资额度为主要内容的评价指标。（三）建设评价队伍。试点单位要发挥人才评价主体作用，坚持党对人才工作的全面领导，完善科技人才评价组织管理，防止人才评价行政化、“官本位”倾向。要依托学术委员会组建科技人才评价机构，注重吸纳国内外同行专家参与，充分发挥多元评价主体作用。完善专家库管理办法，明确评价程序和要求，建立相关责任机制，确保评价结果公平公正。探索委托科技类社会组织、行业协会和专业机构等第三方评价机构，开展市场化、社会化人才评价。注重对评审专家实际表现、学术判断能力、公信力的评价，建立评审专家评价信誉制度，提升评价公信力。（四）优化评价方式。针对科研人才评价方式单一、评价方法简单等问题，探索体现科研价值差异性的多元评价方式，增强评价的针对性和精准性。对承担省级以上重大攻关任务的人才，突出用户导向、应用导向、绩效导向，充分听取成果采用方意见，实行“谁委托、谁评价”。对从事基础研究的人才，以同行评议为主，引入学术团体等第三方评价，探索国际同行评价。探索建立由一线科学家举荐优秀青年科技人才担任重要科研岗位、承担“从 0 到 1”基础研究任务的工作机制。对从事应用研究和技术开发的人才，采取专家、用户和第三方深度参与的评价方式。对从事社会公益研究的人178才，采取以行业用户和服务对象为主的评价方式，同时注重政府和社会评价。突出长期在艰苦边远地区、高危岗位、基层一线和从事科研基础性工作科研人员的贡献。对从事科技成果转化的人才，采取评价转化成果效益的方式，正确评价转化的成果对经济、社会所产生的价值，并广泛征求转化对象、市场、行业专家的意见。同时要注重个人评价与团队评价相结合，优化科技创新团队评价办法，实行以合作解决重大科技问题为重点的整体性评价。尊重团队所有参与者的实际贡献，杜绝无实质贡献的虚假挂名。（五）合理设置评价周期。试点单位要遵循不同类型科技人才成长发展规律，科学合理设置评价周期，注重过程评价和结果评价相结合，短期评价和长期评价相结合，克服评价考核过于频繁的问题。突出中长期目标导向，对承担省级以上重大攻关任务且验收结果优秀、纳入重点人才计划和连续考核优秀的人才和团队，可试行在一定期限内免评，并在新申报项目时减少评价环节，优先纳入重点支持范畴。（六）注重结果应用。各试点单位要切实发挥人才评价的正向激励作用，用好用活人才，同时树立正确的人才评价使用导向。发挥人才评价“指挥棒”作用，创新人才发现、培养、使用、激励机制。对承担急难险重科研攻关任务、重大科技基础设施建设任务并做出重要贡献的科研人员，在岗位聘用、职称评审、绩效考核等方面，加大倾斜支持力度。拓宽重点领域急需紧缺人才破格竞聘岗位或岗位晋升绿色通道。在加强合理激励的同时，加强对科研诚信、勤勉179尽责的监督，强化对学术不端、科研违规违纪的约束。要坚持正确的价值导向，推动学术头衔、人才称号回归学术性、荣誉性本质，避免与承担各类科技计划、获得科技奖励、职称评定、岗位聘用、薪酬待遇等直接挂钩。三、组织实施（一）加强统筹协调。省科技厅做好科技人才评价改革试点的组织实施工作，跟踪了解试点单位工作进展，组织开展试点单位工作交流，及时研究解决有关重要情况和问题。建立改革试点监督约束机制，确保真改实改，防止在改革过程中流于形式、走形变样。营造良好的评价环境，切实提升科技人才的体验感和满意度。各市科技局、有关单位或部门可选择符合条件的市属单位或直属单位开展试点。（二）开展试点工作。试点期限为 2 年，试点单位按照可操作、可考核原则，编制实施方案，明确试点目标、内容、措施和进度安排。方案经省科技厅研究同意后实施。试点单位要根据试点工作进程，建立、健全规章制度，改进完善岗位聘用、职称评审、绩效考核、表彰奖励等人才评价相关制度。试点期满后，省科技厅将对试点工作情况进行评估，总结有关经验和典型案例。对于可示范、推广的经验，及时总结和复制推广。（三）加强试点工作保障。为确保试点工作顺利推进，省科技厅进一步扩大科研单位科研活动自主权，在科技计划项目评审、科研机构绩效评价、科技人才项目评选中破除“四唯”倾向。持续在人180才类和基础研究类科研项目中推行经费包干制，激发人才创新活力。加大对青年科技人才的科研支持。注重遴选有实力、能攻关、出成果的优秀科技人才和创新团队承担“揭榜挂帅”“带土移植”等重大科技攻关任务。附件：国家科技人才评价改革试点工作任务181国家科技人才评价改革试点工作任务坚持德才兼备，把品德作为科技人才评价的首要内容，在加强对科技人才科学精神、学术道德等评价的基础上，按照承担国家重大攻关任务的人才评价以及基础研究类、应用研究和技术开发类、社会公益研究类的人才评价，从构建符合科研活动特点的评价指标、创新评价方式、完善用人单位内部制度建设等方面提出试点任务，推动人才评价体系更加完善，形成可操作可复制可推广的有效做法。一、承担国家重大攻关任务的人才评价1.突出支撑国家重大战略需求导向，建立体现支撑国家安全、突破关键核心技术、解决经济社会发展重大问题的实际贡献和创新价值的评价指标，重点评价国家重大科研任务完成情况。2.完善科研任务用户导向的评价方式，充分听取任务委托方、成果采用方意见。注重个人评价与团队评价相结合。3.对承担“卡脖子”国家重大攻关任务、国家重大科技基础设施建设任务等并做出重要贡献的科研人员，在岗位聘用、职称评审、绩效考核等方面，加大倾斜支持力度。二、基础研究类人才评价1.实行以原创成果和高质量论文为标志的代表作评价，建立体现重大原创性贡献、国家战略需求以及学科特点、学术影响力和研究能力等的人才评价指标。破除“唯论文”数量倾向，不把论文数182量、影响因子高低等相关指标作为量化考核评价指标，鼓励科研人员把高质量论文更多发表在国内科技期刊上。2.按照学科特点和任务性质，科学确定评价周期，着力探索低频次、长周期的考核机制。3.探索建立同行评价的责任机制，在专家选用、管理和信用记录等方面建立相关制度，规范同行评价的方式和程序、评价意见反馈等行为。探索引入学术团体等第三方评价、国际同行评价等。4.建立完善体现基础研究人才评价特点的岗位聘用、职称评审、绩效考核等相关制度，加大对重大科学发现和取得原创性突破的基础研究人员的倾斜支持。5.探索由一线科学家举荐优秀青年科技人才担任重要科研岗位、承担“从 0 到 1”基础研究任务的机制。三、应用研究和技术开发类人才评价1.以技术突破和产业贡献为导向，重点评价技术标准、技术解决方案、高质量专利、成果转化产业化、产学研深度融合成效等代表性成果，建立体现产学研和团队合作、技术创新与集成能力、成果的市场价值和应用实效、对经济社会发展贡献的评价指标。不得以是否发表论文、取得专利多少和申请国家项目经费数量为主要评价指标。2.探索构建专家重点评价技术水平、市场评价产业价值相结合，市场、用户、第三方深度参与的评价方式。3.对承担国家科研任务特别是急难险重科研攻关任务、国家183重大科技基础设施建设任务等并做出贡献的科研人员，在绩效考核权重方面予以倾斜，引导优秀科研人员投身国家科技任务。4.探索设立科技成果转化岗，重点评价科技成果转化成效，建立高水平、专业化的成果转化人才队伍。四、社会公益研究类人才评价1.突出行业特色和岗位特点，重点评价服务公共管理、应对突发事件、保障民生和社会安全等共性关键技术开发、服务的能力与效果，探索建立体现成果应用效益、科技服务满意度和社会效益的评价指标，引导科研人员把论文写在祖国大地上。突出长期在艰苦边远地区、高危岗位、基层一线和从事科研基础性工作科研人员的贡献。不得设立硬性经济效益的评价指标。2.完善社会化评价方式，充分听取行业用户和服务对象的意见，注重政府和社会评价。依据不同科研和服务活动类型确定合理评价周期。3.对承担和支撑国家科研任务并做出贡献，成果应用实效显著的科研人员，在岗位聘用、职称评审、绩效考核等方面予以倾斜，引导优秀科研人员投身国家公益事业。五、地方科技人才评价改革综合试点任务试点地方政府要围绕本地区科技创新任务和人才队伍建设，以“破四唯”“立新标”为突破口，组织并指导本地区优势科研单位、新型研发机构深化科技人才分类评价改革，大胆创新人才发现、培养、使用、激励机制，发挥政策集成效应，推动人才、项目、基地、资184金一体化配置，有效激发科技人才活力，探索形成可推广可复制的地区经验。185辽宁省科技成果转化中试基地绩效评价管理办法（试行）辽科发202353 号第一章 总则第一条为掌握我省科技成果转化中试基地（以下简称“中试基地”）建设发展情况，以考促建，鼓励争先，推动全省中试基地规范运行、科学发展和公共服务能力提升，根据辽宁省科技成果转化中试基地项目管理办法（试行），制定本办法。第二条 本办法所称中试基地指经认定的省级中试基地。第三条 中试基地实行定期绩效考核，原则上每年为一个考核周期，主要对中试基地的建设和服务情况，以及取得成效进行综合考核与评价。第二章 评价指标第四条 绩效考核指标主要包括总体情况、运行管理、中试条件、中试服务成效、中试成果转化等 5 项一级指标和 19 项二级指标。1.总体情况。包括中试基地年度建设目标、建设计划及实际进展等情况。2.运行管理。包括中试基地的工作运行机制、研发投入机制、成果转化机制、服务共享机制、知识产权保护机制等情况。3.中试条件。包括中试基地的可支配中试场地面积、中试仪186器设备原值、专职中试服务人员、可提供的中试服务事项（服务内容、客户群体、收费标准等）、配备自有基金或合作的用于中试及成果转化基金、获得各类资质（安全、环保、行业公共能力认证等资质）等情况。4.中试服务成效。包括服务企业（团队）、中试服务收入及社会效益、以及为非中试基地依托单位提供中试服务和开展中试项目有关情况（服务或项目明细、服务收入、社会效益等情况）等情况。5.中试成果转化。包括中试成果在省内转化情况、中试成果在省内孵化成企业情况、重大中试成果在省内转化或孵化成企业等情况。第三章 组织实施第五条 省科技厅负责中试基地绩效考核的组织实施，发布年度绩效考核工作通知。第六条 各中试基地依托单位负责按年度绩效考核工作通知要求，及时开展中试基地自评总结，提供中试基地建设运行绩效总结报告以及相关佐证材料，并对上述材料的真实性、数据的准确性负责，承担材料和数据失实的主要责任。第七条 各市及沈抚示范区科技管理部门负责组织辖区内中试基地参加年度绩效评价，对中试基地提交的年度绩效相关材料的真实性、完整性、合规性进行审查，形成初审意见，汇总后报送省科技厅。187第八条 省科技厅组织专家或委托相关第三方机构对中试基地实施年度绩效考核，原则上采取会议考核与现场考察相结合的方式进行。专家组结合会议考核与现场考察情况，对中试基地年度运行绩效评价打分形成考核意见，提交省科技厅。第九条 考核专家和工作人员应当严格遵守国家法律法规和政策、保密规定，科学、公正、独立地行使职责和权利。考核专家和工作人员不得对外发布相关过程信息。第四章 考核结果应用第十条 省科技厅根据专家组考核意见，提出考核评价等次并在省科学技术厅网站公示无异议后，确定年度考核结果。考核结果作为对中试基地给予经费支持和奖惩的重要依据。第十一条 考核结果分为优秀、良好、合格和不合格四个等次，优秀等次比例不超过 30%。第十二条 对不参加或中途退出年度绩效考核的中试基地，考核结果确定为不合格。第十三条 对考核结果为不合格的中试基地，实施限期整改,整改期一年。列入整改的中试基地应制订整改方案，在各市及沈抚示范区科技管理部门指导下，对存在的问题和不足进行整改。第十四条 整改到期后，由省科技厅组织专家或委托相关第三方机构进行整改考核。通过整改考核的，年度绩效考核确定为合格等次;未通过整改考核的，年度绩效考核确定为不合格等次，撤销省级中试基地资格。188第十五条 存在下列情形之一的，直接撤销省级中试基地资格：（一）由于管理不善导致严重服务质量事故、安全事故或环保事故并引起社会舆情的；（二）有提供虚假材料或数据等科研失信行为的；（三）已不再具备中试服务能力的。因上述原因被撤销省级中试基地资格的，自撤销之日起，两年内不得再次申请省级中试基地。第五章附则第十六条 本办法由省科技厅负责解释，自发布之日起实施,并可根据工作实际情况适时调整完善。附件：辽宁省科技成果转化中试基地绩效考核指标体系（略）189三、相关政策文件解读191关于开展科技人才评价改革试点的工作方案政策解读2022 年 6 月 22 日，中央全面深化改革委员会第二十六次会议审议通过关于开展科技人才评价改革试点的工作方案（以下简称试点方案）。近日，科技部等八部门联合印发试点方案（国科发才2022255 号）。科技人才与科学普及司相关负责同志对试点方案的制定背景、基本考虑、试点任务和组织实施等解读如下。1.请简要介绍开展科技人才评价改革试点的背景？科技人才评价是人才发展的基础性制度和深化科技体制改革的重要内容，对培育高水平科技人才队伍、产出高质量科研成果、营造良好创新环境至关重要。党中央、国务院高度重视科技人才评价工作。习近平总书记在2021 年两院院士大会上的重要讲话中指出，要“破四唯”和“立新标”并举，加快建立以创新价值、能力、贡献为导向的科技人才评价体系；在中央人才工作会议上的重要讲话指出，要完善人才评价体系，加快建立以创新价值、能力、贡献为导向的人才评价体系，为进一步深化科技人才评价改革指明了方向、明确了要求。2018 年，中央办公厅、国务院办公厅分别印发关于分类推进人才评价机制改革的指导意见、关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见，对分类健全评价标准、改进创新评价192方式、加快推进重点领域评价改革、健全完善评价管理制度、推进“三评”改革等作出系统部署。各地方和相关部门认真落实中央要求，出台破“四唯”等一系列相关改革举措，科技人才评价改革取得积极进展。但与广大科研人员的诉求和实现高水平科技自立自强相比，科技人才评价改革还存在落实难、落实不到位的问题，科技人才“获得感”不强。为深入贯彻党中央关于科技人才评价改革要求，中央深改委把开展科技人才评价改革试点工作作为重点改革任务，由科技部牵头负责推进。科技部会同有关部门认真落实中央深改委部署和中央人才工作会议精神，研究形成关于开展科技人才评价改革试点的工作方案，拟通过改革试点，聚焦国家重大科技创新活动，探索科技人才分类评价的新标准、新方式、新机制，突出国家使命导向，形成可复制可推广可落实的经验，推动构建以创新价值、能力、贡献为导向的科技人才评价体系。2.试点工作的基本考虑是什么？本次试点工作的思路是，聚焦“四个面向”，围绕国家科技任务用好用活人才，创新科技人才评价机制，以激发科技人才创新活力为目的，以“评什么、谁来评、怎么评、怎么用”为着力点，以“破四唯”和“立新标”为突破口，以深化改革和政策协同为保障，按照创新活动类型构建以创新价值、能力、贡献为导向的科技人才评价体系，引导各类科技人才人尽其才、才尽其用、用有所成，为实现高水平科技自立自强和建设世界科技强国提供有力人才支撑。193本次试点工作的改革路径是，着眼更好支撑实现高水平科技自立自强，坚持问题导向、分类推进、使用牵引、协同实施的基本原则，从单位内部和外部环境两个方面进行系统部署，推进改革试点任务。单位内部主要从根据不同科技创新活动类型探索新的评价指标、方式、周期、内部制度等进行系统设计；外部环境主要从有关部门推动“三评”改革联动、构建行业特色的人才评价体系、调整机构绩效评估指标、推动落实科研相关自主权等方面部署任务，通过内外协同联动，探索形成有利于潜心研究的科技人才评价体系。本次试点工作的目标是，通过 2 年的试点，探索形成不同创新活动类型的科技人才分类评价指标和评价方式，科技人才发现、培养、使用、激励的评价机制更加完善，有利于科技人才成长和更好服务国家科技任务的创新环境不断优化，形成可操作可复制可推广的经验做法。3.试点工作的主要着力点有哪些？本次试点工作中着力把握以下几点：一是牢牢把握“立新标”的试点目标。进一步明确不同创新活动类型的人才评价导向，结合实际研究提出具体的人才评价指标，并配套实施有利于评价指标落地的评价方式、评价周期、单位内部制度和外部保障机制。二是强化国家使命导向。把“国家重大攻关任务”纳入创新活动类型，从加大承担国家重大任务考核评价权重、把完成国家任务纳入单位评估重要内容等方面提出试点任务，引导激励科研单位和科194研人员积极承担国家重大任务。三是突出“三评”改革联动。落实科技人才分类评价改革要求，推进项目评审、机构评估联动，在科技计划项目评审、科研机构创新绩效评估、科技人才计划评选中破除“四唯”，完善科技计划项目管理中的人才评价机制，推动落实试点单位科研自主权。四是强化改革协同推进。结合试点单位主管部门的行业特点和主体工作，部署体现行业特色和部门主责主业的试点任务；同步部署地方科技人才评价改革综合试点任务，为区域科技人才评价改革推进探索经验路径。充分集成现有改革政策，强化政策创新。4.试点工作主要有哪些重点任务？本次试点坚持德才兼备，在加强对科技人才科学精神、学术道德等评价的基础上，按照承担国家重大攻关任务、基础研究、应用研究和技术开发、社会公益研究 4 类创新活动部署试点任务。其中，承担国家重大攻关任务的科技人才的评价以支撑服务国家重大战略需求为导向，基础研究类人才的评价以学术贡献和创新价值为导向，应用研究和技术开发类人才的评价以技术突破和产业贡献为导向，社会公益研究类人才的评价主要以服务支撑能力和社会贡献为导向。针对每一类创新活动，从构建符合科研活动特点的评价指标、创新评价方式、完善用人单位内部制度建设等方面提出相应试点任务。同时，强调要

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华为云：2024生态创新中心赋能新质生产力发展研究报告（47页）.pdf

2024 年 12 月生态创新中心赋能新质生产力发展研究报告I前 言新质生产力是由技术革命性突破、生产要素创新性配置、产业深度转型升级而催生的当代先进生产力。加快发展新质生产力，是高质量发展的应有之义，是抢占新一轮全球科技革命和产业变革制高点、开辟发展新领域新赛道、培育发展新动能、增强竞争新优势的战略选择1。数字经济作为科技革命和产业变革前沿阵地，本质上代表着先进生产力，是支撑新质生产力蓬勃发展的重要力量。一方面，人工智能、云计算等新一代信息通信技术直接作用于生产过程，形成新型生产工具。以数据要素为代表的新型生产资料扩展了生产边界，突破物理生产限制，提升生产效率，实现生产能级跃迁和产业变革。另一方面，以生态创新中心为代表的创新平台正逐渐成为数字技术与实体经济深度融合的载体，各类创新平台构成了数字经济时代的服务设施，服务于生产方方面面。数字服务设施像水、电、公路一样，成为人们生产生活的必备要素，为产业升级、经济繁荣、社会生态发展提供坚实保障。依托生态创新中心等服务设施，生产过程从物理空间向数字空间映射拓展。本报告共分为 5 个章节，通过研究生态创新中心在数字生产中展现的能力和扮演的角色，总结生态创新中心对新质生产力发展的赋能作用。第一章对新质生产力内涵进行分析，1 新质生产力研究报告（2024）从数字经济视角解读，中国信息通信研究院，2024.II指出数字技术、数据是新质生产力的重要组成部分，生态创新中心为推进数字技术和数据作用于生产过程提供实施载体。第二章给出生态创新中心概念与架构，生态创新中心在推动数字技术应用、提供产品服务过程中，形成四种能力和四大特征。第三章从生态创新中心的基础资源构建出发，介绍创建主体，以及各主体在生态创新中心创建过程中投入的资源和收获的能力。第四章介绍生态创新中心四种服务模式，以典型场景为切入点，配套给出具体应用案例，为生态创新中心组织实施提供参考。第五章对全文进行总结，并展望生态创新中心未来的发展方向。编写单位华为云计算技术有限公司中国信息通信研究院技术与标准研究所III目 录第一章 背景.11.1.新质生产力的提出与内涵.11.2.创新中心驱动生产力升级.21.3.创新中心向生态聚集演进.4第二章 生态创新中心总体架构与能力特征.52.1.生态创新中心总体架构.52.2.生态创新中心四种能力.62.3.生态创新中心四大特征.10第三章 生态创新中心基础资源与创建主体.123.1.概述.123.2.政府指导生态创新中心创建.133.2.1.配套生态建设指导政策.133.2.2.打造数字生产创新高地.143.3.企业牵头生态创新中心创建.143.3.1.服务方注入数字服务能力.143.3.2.应用方获取数字生产资源.153.4.科研机构参与生态创新中心创建.163.4.1.提供研究资源支持.163.4.2.洞察产业发展态势.17第四章 生态创新中心服务模式与典型场景.174.1.总体服务实施框架.17IV4.2.企业数字转型服务.184.3.技术孵化与人才培养.224.4.核心产品自主创新.254.5.产业链条整合优化.294.6.区域产业集群升级.34第五章 总结与展望.385.1 生态创新中心六重赋能作用.385.2 生态创新中心六大发展趋势.391第一章背景1.1.新质生产力的提出与内涵当前，全球正处于第四次工业革命的浪潮之中，产业领域正经历着深刻变革。一方面，全球价值链和产业分工的格局正发生着重大调整，步入新的发展阶段，对生产能力提出了更为严苛与新颖的要求。另一方面，数字化与智能化技术变革可能会从根本上改变原有技术关系、商业模式以及组织结构，以信息技术创新为核心，由云计算、大数据、人工 智能、物联网等组成新技术群，并催生出众多的新产业和新业态2。在这一背景下，新质生产力应运而生。新质生产力是由技术革命性突破、生产要素创新性配置、产业深度转型升级而催生的先进生产力质态3。新质生产力的发展往往伴随着重大科技创新，这些创新可能是颠覆性的，能够改变现有的生产方式和经济结构。今年以来，国家以科技创新为着力点，先后出台多项新质生产力重要激励政策。2024 年 1 月，工业和信息化部等七部门关于推动未来产业创新发展的实施意见，指出面向未来制造、未来信息、未来材料、未来能源、未来空间、未来健康 6 大重点方向，实施国家科技重大项目和重大科技攻关，发挥各创新载体作用，鼓励龙头企业牵头成立创新联合体，体系化推进关键核心技术攻关。2024 年 10 月，国务院国资委党委刊发培育和发展2沈铭辉，李天国.全球价值链重构新趋势与中国产业链升级路径，新视野，2023(2):70-78.3新华社评论员.推动新质生产力加快发展，中国政府网，2024.2新质生产力 推动国资央企高质量发展文章指出，推动人工智能、大数据、云计算、5G、物联网等信息技术与传统产业全过程、全要素深度融合，着力推动科技成果转化为新质生产力。当前，以信息化为代表的数字技术为生产能力提升带来驱动力量。一方面，工业互联网、人工智能、云服务等新兴技术正在引领新一轮科技革命，数字技术的应用不仅提高生产效率，还催生新的产业和商业模式。另一方面，基于数字技术形成的各类创新中心构成了数字经济时代的基础设施，服务于生产生活的方方面面，像水、电、公路一样，成为人们生产生活的必备要素，为产业格局、经济发展、社会生态建设提供坚实保障。1.2.创新中心驱动生产力升级本报告提到的创新中心是指由政府、企业、科研机构等各类创新主体自愿组合、自主结合，打造的跨界协同数字技术创新载体。创新中心以应用数字技术变革生产模式为核心目标，以挖掘数据价值扩展生产资料边界为根本遵循，赋能新质生产力发展。数字技术正以新理念、新业态、新模式全面融入人类经济、政治、文化、社会、生态文明建设各领域和全过程，给人类生产生活带来广泛而深刻的影响4。工业互联网、人工4习近平向 2021 年世界互联网大会乌镇峰会致贺信，新华社，2021.3智能、云计算等数字技术与实体经济相融合，带来制造模式、生产方式、产业形态和产业分工格局不断变革，形成数字生产力。以创新中心为代表的载体面向产业创新发展需求，突出协同创新取向，以数字技术研发供给、转移扩散和商业化应用为重点，充分利用现有创新资源和载体，完成技术开发到转移扩散到首次商业化应用的创新链条各环节的活动，打造跨界协同的创新生态系统。作为数字经济的血液，数据作用于不同主体，与生产要素结合，产生倍增效应，是一种新型生产资料5。数据要素成为劳动对象的新组成部分，数据与传统劳动对象相互融合也构成了新的劳动对象，更加丰富的劳动对象创造了满足更加多元化、个性化需求的物质基础。数据等新型生产要素扩展了企业生产可能的边界，使得以“原材料”为生产资料的传统经济模式向以“原材料 数据”的数字经济模式演进。数据为企业带来的赋能作用具体表现为以下 3 个方面，一是辅助决策，数据驱动的决策帮助企业更快响应市场变化，通过分析消费者数据，预测市场趋势，提供个性化、竞争性的产品和服务。二是供应链优化，通过实时监控供应链数据，企业可以预测和应对供应链中断，提高供应链的灵活性和响应速度。三是风险管理，企业利用数据分析识别潜在风险点，进行风险评估，并制定相应的风险缓解措施。5李涛,欧阳日辉.数据是形成新质生产力的优质生产要素，光明日报，2024.41.3.创新中心向生态聚集演进创新中心历经了产业孵化培育、垂直领域转型服务、跨行业协同生态化运营 3 个阶段，近年来，产业界对工业互联网、人工智能、云计算等数字技术融合应用需求不断增加，创新中心向生态聚集发展，形成了多方共建、共用、共荣的生态创新中心推进模式。生态创新中心以推动数字经济融通发展为抓手，推进生产力能级跃迁，表现在 3 个方面。（1）生态创新中心支持生产资源共享生态创新中心通过新兴技术的联合攻关，构建技术研发、测试、应用闭环，通过提供研发设施、人才培训、政策支持等资源，促进人工智能、工业互联网、数字能源、数字医疗等领域发展。展示数字化转型的成功案例和解决方案，帮助中小企业学习跟随，解决中小企业在数字化转型过程中面临的“不敢转、不想转、不会转”的问题。（2）生态创新中心促进数据要素流转当前，不同企业、不同地区的数据格式、数据标准、数据接口不统一，给数据共享造成障碍。数据资源流通机制尚未建立，行业和地方数据缺乏统筹，条块分割问题普遍存在。生态创新中心提供数据标准化处理技术和平台化对接机制，通过应用推广统一信息模型，建立数据标准化表示环境，支撑数据管理各方完善数据采集、处理、确权、使用、交易等5环节的制度法规和运营流程。（3）生态创新中心培育新业态与新模式生态创新中心作为生产驱动枢纽，以重点产业带动上、下游企业协同创新，挖掘增长潜力、激活发展意识，提升企业生产效率，逐步形成高精尖产业生态。以生态创新中心为抓手优化营商环境，吸引和培养高层次人才，以人驱动，创新经济社会生产模式，为产业振兴提高智力支撑。第二章生态创新中心总体架构与能力特征2.1.生态创新中心总体架构生态创新中心是汇聚数字产业创新中坚力量的生态阵地，通过编织数据融通、技术创新、业务联拓等网络，驱动产业转型和数字生产。生态创新中心总体架构如图 1 所示，生态创新中心为政府、企业、科研机构等的资源协同提供服务实施载体，解决政策落地成本高、数据孤岛普遍存在、技术研发效率低、方案适配性差、企业业务拓展难等生态协同问题。6图 1生态创新中心总体架构云服务、工业软件、操作系统、数据要素和大模型等构成生态创新中心基础资源。政府、企业和科研机构等伙伴共同携手，本着能力互补和技术耦合原则，共享市场生产资源，通过技术孵化应用、核心产品自主创新、中小企业数字转型、产业链条整合优化和区域生产数字升级等模式，为生产提供数字服务。技术服务与典型生产场景相结合，推动创业创新，培育一体化数字生产生态，形成生态创新中心数据要素融通、技术创新辐射、产业链条整合、区域数字协同四种能力，以及融合化、模型化、精细化、开放化四大特征，赋能新质生产力发展。2.2.生态创新中心四种能力生态创新中心具备支撑数据要素融通、服务技术创新辐7射、促进产业链条整合、推动区域协同发展四种能力，如图2 所示。图 2生态创新中心能力视图（1）数据要素融通生态创新中心对社会生产过程中产生的海量数据进行统一计算、存储、加工，统一数据交互标准和口径。一方面，生态创新中心作为数据流转的中枢，可以提供标准化、具有一致性的数据定义和规范，确保数据质量和准确性，使不同服务端之间的数据交换和流转可行，实现数据的要素化。另一方面，生态创新中心作为数据要素的服务中间生态，依托生态中数据服务型伙伴建立的基础服务设施，为数字化系统的应用和服务提供可靠且高效的数据支撑，支持基于数据开展生产活动，提升生产效率。以数据要素标准化为例，来自不同业务流程、不同终端的数据要素需进行整合、转化和处理，提升数据质量，使跨8系统的数据变得一致、可靠和可用。如，中国信通院依托信息模型伙伴计划，建立信息模型库，为数据标准化、数据质量治理提供 2000 余个信息模型资源，有效促进钢铁、机床、电子等领域的数据要素流转共享，形成工业数据融合生态创新中心。（2）技术创新辐射生态创新中心为技术创新提供持续需求驱动力、创新平台和实施载体，并为新技术辐射应用创造广泛场景。其中，技术创新是指通过孵化培育、联合攻关、资源共享实现数字技术和产品创新。技术辐射是指将科技成果通过系列途径向外辐射、扩散、验证，最大化发挥联动效应。以工业软件为例，传统工业软件正走向与云计算、大数据、人工智能等技术融合的新阶段，要求传统专业工业厂商与数字化服务商协作，如，工业数字模型驱动引擎（iDME）平台，构建软件根技术开发环境，已服务上千家生态伙伴，形成了由龙头企业主导的开放共赢、利益共享工业软件生态创新中心。（3）产业链条整合生态创新中心通过供需对接、方案复制等方式促进产业链的深度整合，实现生产要素创新配置，为新质生产力提供关键动力。生态创新中心通过以业务为导向的产业供需对接，运用人工智能等数字化技术，对海量信息数据进行深度分析，9依据历史销售数据的洞察与市场趋势的前瞻预测，将下游的未来市场需求传递到上游供给侧。这一能力增强了上游企业的市场灵敏度，使生产企业能够提前规划原材料采购与生产调度，以销定产，显著降低了交易成本，增强了供应链的稳定性与韧性，同时使产业链上下游从强绑定过渡到松耦合，免除了对下游企业直接管理与资金支持的负担。生态创新中心精准施策，引导产业链向智能化、绿色化、高端化的未来趋势迈进。通过引入前沿科技、优化产业结构、促进产业链上下游协同发展，不仅加速传统产业转型升级，还积极培育了新兴产业的崛起，为地方经济注入了新的活力与增长点。生态创新中心通过对经过市场检验的成熟标准及解决方案实施复制推广，实现产业链的整合。上游企业通过制定来料的生产工艺、生产工序等生产方案、工艺设备能力、来料检测基准等标准，确保不同供应商能够提供相同规格的产品。生态创新中心方案、标准复制推广，并汇集第三方检测机构进行认证。实现同一笔订单可以分散给不同的供应商，分散供应风险，提高供应灵活度，扩大产业生态。（4）区域数字协同生态创新中心支撑区域数字能力建设，发展大手牵小手业务模式，推动区域内大、中、小企业数字发展。宏观层面推动区域创新模式由模仿创新向基础性创新、颠覆式创新转变，提升创新产出、创新空间和创新成效，并促进数字创新10和创新生态系统融合形成数字创新生态系统，支撑科技创新和数字经济发展。在区域内，互联网、数字技术和数据要素共享水平的提升，能够促进区域创新合作与竞争，提升创新质量，通过利用生态伙伴网络中大、中、小企业提供的云服务、人工智能等方案，赋能区域内企业数字化转型。以西安为例，针对本区域创新能力不足、人才短缺等现状，西安高新区建设鲲鹏生态创新中心，借助龙头企业资源搭建 Tempo 大数据分析平台，支撑区域企业数据低成本开展云计算、人工智能等数字化业务，联合高校培养数字化融合型人才，服务本地新质生产力发展。2.3.生态创新中心四大特征生态创新中心四大特征具体表现在技术的融合化应用、业务的模型化输出、产业链条的精细化整合、资源的开放化共享，如图 3 所示。图 3生态创新中心特征视图（1）融合化生态创新中心不是若干主体的简单拼盘，而是一个内部11存在有机联系、功能互补的复杂生态体系。在新质生产力发展背景下，新技术新业态新模式不断涌现，生产边界越来越模糊，数字经济与实体经济交叉融合，跨产业门类、区域、大中小企业、上下游环节高度协同耦合，更好释放产业网络的综合效益。（2）模型化生态创新中心是一个数据要素模型化表示、业务模块化供给的标准创新环境。与传统多源异构数据相比，生态创新中心将产线、车间等生产信息，以及订单等管理数据模型化，实现智能业务轻量化开发，使数据以生产资料形式参与生产过程。数字生产服务商通过生态创新中心提供标准化业务服务，云平台、软件产品、技术方案等能力均经过模块化封装，具备“即插即用”生产能力，产品部署成本和数字化准入门槛低。（3）精细化生态创新中心融合数字生产基础服务能力，支撑产业链各环节精细化对接。生态创新中心聚集数字生产各方，具备技术发展和产业态势深度洞察能力，面对企业多样化数字生产需求、实际场景和业务特征，通过生态创新中心匹配人工智能等数字技术、先进工业软件等数字工具。生态创新中心提供经过实践验证的数字生产方案，针对企业个性化进行深度定制，确保数字转型策略精确且精细，有效提升产业链对12接效能，实现供需精准捕捉与把握。（4）开放化生态创新中心吸引并整合产业链上下游参与者，构筑起长期稳定、互利共赢的合作伙伴关系。生态创新中心面向整个产业集群内的参与者开放服务，通过构建多元、互补的合作网络，促进资源的深度共享和优势互补。龙头企业依托生态创新中心开放数字化转型经验，提供算力、技术、产品等公共服务能力，为生态合作伙伴网络的构建贡献力量。针对暂时未能达到数字生产能力的中小企业，通过生态创新中心可进行能力培养，融入大企业生态体系，共享发展成果。第三章生态创新中心基础资源与创建主体3.1.概述生态创新中心的创建实施由政府、企业和科研机构共同参与，三者间职责明确、优势互补、共建共享，通过生态创新中心建立了一条无形的“纽带”，形成相互依存、共生共荣的多维资源服务体系，创建路径如图 4 所示。13图 4生态创新中心主体创建路径生态创新中心作为“纽带”的“编织者”，既需政府、企业和科研机构等参与方提供资源支持，也支持参与方构建数字生产生态能力，扮演着起承转合角色，推动生态创新各参与方由“松散合作”向“密切协同”的深刻转变。在生态创新中心体系中，科研机构作为技术的源泉，持续输出前沿科技成果，通过生态创新中心及时感知产业发展态势，针对产业痛点进行专业研发。企业作为技术实践者，积极实施新技术推动产业升级，通过生态创新中心与政府加强沟通协作，共同推动区域经济与产业链的繁荣发展。政府作为区域协同、产业链整合的倡导者与推动者，通过生态创新中心与企业、科研机构建立紧密合作关系，提升区域协同效率与产业链整合水平。3.2.政府指导生态创新中心创建3.2.1.配套生态建设指导政策14政府在生态创新中心建设过程中起引导作用，通过研制生态创新中心建设政策，汇聚企业、人才等资源。政府以政策为牵引，以培育地方数字生产力为目标，推动云、5G、工业互联网等新型基础设施建设，支持企业技术创新、模式创新，吸引和培育数字人才，规划生态创新中心。3.2.2.打造数字生产创新高地政府借助生态创新中心完善地方创新网络，打造数字生产创新高地。政府通过生态创新中心促进科技与经济融合，整合原有各类公共服务平台，向生态创新中心输送政策、金融等工具，打造快捷、灵活、自适应的支撑服务机制。以生态创新中心为抓手，聚焦重点领域，构建产业共同体平台，推动创新要素集聚，促进高新技术产业化，打造本地优势产业集群。政府以生态创新中心为窗口，掌握产业动态，向企业提供信息、投融资、创业、技术创新、培训、管理咨询、数字化转型、市场开拓及法律等公共服务。地方政府主要制定政策引导、资金支持、制定清晰详细的管理办法和考核监督措施。3.3.企业牵头生态创新中心创建3.3.1.服务方注入数字服务能力生态创新中心创建的核心角色是企业，生态创新中心也是推动离散企业向产业集群发展的重要路径。依据供需关系不同，可将企业分为数字服务方与数字应用方两种类型。数15字服务商具备数字开发、数字运营、项目交付等服务能力，数字服务方将数字服务能力注入生态创新中心，与产业伙伴共同构成生态创新中心数字服务生态。数字开发指生态创新中心开发与研制相关的数字化产品，提供并实施各类数字化改造的解决方案与服务能力。数字化服务商指生态创新中心提供数字化系统、网络、服务器等全生命周期的运营与维护服务能力，确保用户的数字化工厂在成本控制、稳定性保障及效率提升方面达到可接受的标准。数字交付指生态创新中心向数字应用企业提供数字化改造所需的解决方案、产品及服务。3.3.2.应用方获取数字生产资源企业通过生态创新中心这一综合性服务平台，有效弥补自身在技术、资金、人才、业务等方面的短板。数字化能力弱的企业通过接入生态创新中心的数字服务，利用数字化技术来赋能生产线、企业网络及经营管理活动，提升企业整体数字生产效率。相较于传统的公共服务模式，生态创新体系显著增强信息的开放性与智能推荐的精准性，借助生态创新中心的智能化推荐系统，企业能够获取定制化的企业能力评估报告、解决方案、关键技术推荐及专业人才匹配，这些经过深度分析的信息为企业制定前瞻性的发展战略提供全方位依据。生态创新中心的能力已从单一的信息共享迈向信息辅助决策的高级阶段，利用人工智能、大数据等先进技术对16技术和产品进行深入剖析，依据产业动态趋势，显著提升资源供需对接的精确度与效率。如，企业能够运用精细化的描述手段将技术、专利、产品等关键资源模型化，这些模型化资源在智能推荐机制的引导下，被上下游企业采纳，在数字孪生空间中验证与孵化。当企业全面融入生态创新中心后，借助新型信用机制，资源快速转化和应用成为可能，从而大幅缩短决策链与业务链的周期。3.4.科研机构参与生态创新中心创建3.4.1.提供研究资源支持科研机构以参与生态创新中心创建为契机，进行能力拓展，通过探索新型技术交易模式提供数字研究资源支持。如，“先用后付”与“细粒付费”，这些创新模式为科研机构的技术成果转化提供灵活、便捷途径。“先用后付”模式是指在生态创新中心内，科研机构可以将其技术、专利、产品封装成服务模块，并设计相应服务方案。当服务方案成功落地并转化为货架产品后，供需双方再根据实际情况签订正式合同，从而降低新技术应用风险与门槛。“细粒付费”模式则是生态创新中心利用先进追踪技术，精确记录服务使用情况，包括使用次数、使用时间等关键指标，以此为依据兑现服务费用。这种精细化的计费方式不仅提高资源使用的透明度与公平性，还进一步激发科研机构技术创新与成果转化的积极性。173.4.2.洞察产业发展态势生态创新中心为科研机构开辟多维度且高质量的产业信息获取途径。相较于互联网信息的离散性与不确定性，生态创新中心所提供的信息不仅更为准确、权威，还能有力支撑产业研究、咨询建议及解决方案制定等复杂过程，为科研机构的工作奠定坚实基础。同时，生态创新中心通过构建技术、人才、项目智能对接机制，打破科研机构与企业之间的资源流通壁垒，促进双方资源深度融合与高效利用。第四章生态创新中心服务模式与典型场景4.1.总体服务实施框架生态创新中心通过推进数字技术孵化和核心产品自主创新，夯实数字生产底座，提升企业的核心竞争力。生态创新中心通过数字化转型服务平台服务企业智改数转网联，支持大、中、小企业融通发展、串珠成链，汇聚数字生产技术和产品，优化产业链供给能力。同时，多条产业链协同形成产业集群，辐射带动区域数字升级，点、线、面全方位赋能新质生产力发展。推进架构如图 5 所示。18图 5点线面服务框架4.2.企业数字转型服务生态创新中心为企业提供丰富普惠服务模式，通过企业咨询诊断、细分行业诊断、转型方案管理、数字化转型规划、方案自动推荐、专家团队等服务，打造数字化、智能化工厂解决方案。企业可根据所处行业特征、资源禀赋、业务现状、管理能力、人才资源等，选择与自身能力相匹配的数字化方案。第三方平台服务商提供办公软件等基础专业应用，覆盖中小企业各类应用场景。政府完善中小企业数字生产服务设施，以中小企业数据互操作标准体系为底座推动大中小企业数据共享，通过数据应用驱动业务发展。龙头企业打造普惠型中小企业应用服务模式，如，依托“信息模型伙伴计划”等形成“综合服务商” “专业服务商”的中小企业服务生态，重点提升中小企业数字化转型素质。科研机构推进人工智能等创新技术落地，挖掘人工19智能应用场景和行业案例，在技术落地过程中，考虑中小企业应用场景的适配性。中小企业积极融入中小企业数转赋能平台，与平台型企业合作，形成数据协同应用解决方案，通过平台生态带动自身业务发展。场景一：生态创新中心提供普惠服务模式1.场景概述生态创新中心打造数字化转型工具箱，形成“平台 生态”的综合智改数转服务能力，协同生态中的综合解决方案、服务能力和全套软硬件产品，提升中小企业获取方案和服务的效率，为中小企业数字化转型提供全方位支撑。1.案例一、生态创新中心赋能澳蓝数字发展1.1 案例简介依托生态创新中心打造的业财一体化平台提供企业管理云 SaaS 服务，机械装备数字化解决方案可帮助企业实现数字化设计、制造、供应链、营销、新生态及管理重构，助力澳蓝(福建)实业有限公司实现商业模式的创新，通过一体化的平台拉通全业务价值链，满足多品种、小批量的定制化制造需求，提供可组装的运营管控能力，降低投入风险。1.2.实施方案澳蓝借助生态创新中心的技术服务资源，建立数字化生产能力。（1）研发产销一体化系统，协同各部门，加强销售部20门与生产部门的有效协作，为生产部门提供有效的数据支撑，缩短产品交期，快速响应市场的需求。（2）研发数据管理系统，加强库存数据准确性管理，解决传统系统出入库数据录入滞后的问题，确保库存数据的实时性和流通性，进行有效的 MRP 计算。（3）研发组织管理系统，构建多组织架构，解决现有单体组织架构的问题，满足企业多工厂、多核算体系的集团化管控需求。（4）研发业财一体化会计平台，支持企业自行配置核算维度、业务范围、核算方法，业务单据通过预先设置好的凭证模板自动生成财务凭证。（5）建立平台统一开发能力，实现一键式开发 ERP、MES、PLM，各信息系统基于统一的开发平台，无缝衔接，避免出现数据孤岛现象。（6）建立云化业务能力，实现业务快速部署及扩容应用，基于云平台的 IaaS 层部署金蝶云 ERP SaaS 应用，资源云端部署，按需使用，无需维护硬件资源。1.3.实施效果业财一体化平台助力澳蓝构建一体化协作平台，实现业务高效协同，促进业财融合，解放财务人员，充分发挥财务在企业经营决策的能力。2.案例二、生态创新中心助力拓力源一站式数字转型212.1.案例简介生态创新中心为中小企业提供一站式转型方案，泸州拓力源塑胶制品有限公司在整体数字化、财务、仓库、生产方面数字化基础薄弱，除去财务基础管理软件，其它部门成本核算能力较弱、库存数据不清晰、生产订单执行情况不透明，问题追溯困难，需要大量的人工操作且容易出错。2.2.实施方案拓力源借助生态创新中心整合业务流程，提供云化管理工具库，业务流涵盖销售、工程、生产、采购、仓库等部门，实现整体数字化解决方案。2.3.实施效果拓力源借助生态创新中心已全面实现数字化管理，打通业务协同流程。财务部门实现按产品维度的成本核算，财务管理更精准。接入仓库数据系统，所有单据明确权责且管理更清晰。生产数据实时同步，实现原料、半成品、成品精细管理，大幅减少人工操作且降低错误率。3.案例三、生态创新中心助力中船华南船机数字化转型3.1.案例简介生态创新中心可以提供全业务规划能力，中船华南船机有限公司针对生产管理、成本核算、生产效能等方面的效率提升需求，借助生态创新中心构建生产过程管控精细化、外包服务管理精准化、工程管理敏捷化、产品售后服务一体化22的数字化能力，围绕装备制造主业固本强基，持续推动海工装备制造业务的提质增效。3.2.实施方案生态创新中心提供全业务模块规划，支撑该企业智转数改之路。中船华南船机依托生态创新中心的技术创新辐射能力实施数字化转型。在 IT 技术架构方面，以 ERP 为基础做重点模块配置优化与二次开发。在 IT 基础设施方面，构建计算、存储、容灾备份、安全、网络系统智慧厂区。结合智能识别建设情况以及 IT 运维管理能力，为客户详细制定数字化转型基本基础设施建设所需。在总包管理方面，完备总包管理类别，补充建设质量、资金、风险等管理模块，以项目管控平台为基础进行辅助决策。在总体投资预算方面，提供数字化转型实施路径，依据业务进度分阶段设置预算，通过建设数字化系统实现预算精细化管理。3.3.实施效果生态创新中心帮助中船华南船机建立覆盖全业务流程的信息系统。中船华南船机销售订单的准时完成率提升15%，生成订单的完工周期下降 10%，平均库存水平下降25%，设备利用率提升 10%。4.3.技术孵化与人才培养新质生产力愈益摆脱传统发展路径，强调以创新驱动高质量发展，这一过程有赖于数字技术的深层应用。相较于传23统工业的粗放型大规模生产方式，数字技术的跨时空、强链接和瞬时性特征，可在一定程度上化解生产成本、产品多样性、生产周期等多目标之间的冲突，从而以柔性生产方式缓解传统制造业产能过剩的问题。新型数字技术需经历 0-1、1-10、10-n 三个阶段，最终形成新质生产力，生态创新中心为数字技术创新提供技术孵化、人才培养等全方位支持。在技术孵化方面，提供底层技术的 0-1 孵化、试验验证、推广应用的服务。在人才培养方面，提供开发者赋能、职业认证、高研班的服务。在 0-1 阶段，生态创新中心作为平台，牵引高校、科研机构等研究资源，会同企业技术人员一起，形成技术创新合力。利用“数字技术 传统产业”、“技术融合”、“技术迭代”等方式，根据产业的需求进行联合攻关。在 1-10 阶段，生态创新中心依托完善的云服务、算力、数据库等资源体系，为技术验证提供灵活的扩展性能，满足大数据实时计算要求，减轻技术研发资源投入成本，加速研发进度。在 10-n 阶段，生态服务中心提供技术测试验证场景，通过实践验证对技术进行迭代升级，在技术成熟后进行复制推广，共享龙头企业研发经验，为技术应用长久发展和生态扩展提供可靠的保障。场景二：AI 生态创新中心助力九为医药高效研发1.场景概述24生态创新中心汇聚产学研用资源，打通技术从孵化到应用流程堵点，孵化人工智能、工业互联网、云服务等数字技术，通过技术创新辐射带动生产效率提升。沃土基地是一种以培育数字技术为主的 AI 生态创新中心，浙江九为医药在沃土基地建设九医云平台，利用沃土基地的人工智能、大模型等技术服务，指引研发和服务的方向，支持医药研发和零售药店服务升级。2.实施方案传统中医临床问诊存在过度依赖经验、配药效率低的问题。具体包括，传统诊断过程依赖专家经验导致主观性强。因人而异的治疗手段、技术、人才制约中医药推广。中医药活性成分不明确，可信度受影响。四是临床上药物有效性不清楚，限制药物使用。九为医药公司通过沃土基地建立了数字化诊断和药品研发体系，将医疗诊断经验沉淀为医疗诊断知识，形成智能化推荐配药方案。图 6沃土基地赋能九为医药方案架构251）沃土基地对接九医云平台数据库，梳理药物研发业务流，对业务流各环节药物研发数据进行标注，汇聚形成高价值数据。九医云平台利用自然语言处理（NLP）大模型对高价值数据进行关联分析，智能化推荐中医配方，支撑药厂、科研机构的基础研究、产品优化、新药研发、旧药新研等活动。2）沃土基地通过梳理不同疾病的治疗方案数据，做数据标注并实现向量化，结合通用大模型，智能处理自述和诊断报告，推荐智能组方、产品和治疗方案，面向亚健康人群、医生提供智能组方服务。3.实施效果九医云平台通过集成沃土基地提供的通用大模型等智能化应用资源，实现医药配方智能推荐和治疗方案智能生成，减少了企业医药研发成本，并显著提升用户配药、问诊服务效率。4.4.核心产品自主创新面向工业软件、操作系统等数字生产底层应用，进行核心产品自主创新，能力范围包括数字化研发、数字化生产、供应链管理、营销管理、服务管理、数字工厂、工业智能体、工业安全、数字化办公，自主创新模式如图 6 所示。以工业软件为例，工业软件的本质是将工业知识软件化，将企业在产品的规划、研发等全流程中的经验沉淀融合在软件系统中，26以提升企业的工作效率。图 7数字生产带动产品创新依托生态创新中心，抓住工业软件从单机走向云计算框架的窗口期，基于面向新制造场景数字化和自主创新的核心软件需求，重新定义新一代工业软件体系架构、技术标准和推进模式，打造新一代工业软件，以平台 软件应用的模式打造场景化的工具链体系，构筑自主创新工业软件的竞争力。生态创新中心借助平台服务模式，汇聚大、中、小企业业务需求、提供新型技术规模化应用的推广渠道，放大工业软件、操作系统等技术产品的应用范围，将其应用到全行业全产业生态中，实现技术的辐射，推动工业软件发展形成良好生态。企业主导创新协同生态，企业工程技术研究、算法模型等基础研究攻关与高校、科研机构的基础研究、应用研究深度协同。同时，龙头企业将技术工业软件化封装，与本土工业软件企业形成分工合作，以公有云服务为基础，利用人工智能等技术为国产工业软件提供高质量的工艺技术与工业数据库支撑，在产业应用场景中实现高效应用迭代。27场景三：生态创新中心为产品创新提供研发底座1.场景概述生态创新中心以大、中、小企业数字化转型需求为导向，构建核心产品创新设计、研制、生产环境，以数据要素融通为基础形成研发底座，支持数字服务商建立以产品服务为基础的灵活、弹性数字解决方案体系，并协助推动方案落地应用。2.案例一、云端制造协同平台支持数据融通工具研发2.1 案例简介云端制造协同平台是生态创新中心的平台化模式，数字服务商可依托该生态创新中心研发数字化产品，帮助制造企业建立柔性制造能力，灵活快速响应市场需求。黑湖科技借助云端制造协同平台，研发了“黑湖小工单”等生产数据融通产品，打破企业内外部“数据孤岛”，提升产线互通互操作效率。2.2 实施方案黑湖科技借通过云端制造协同平台提供的云计算、数据聚合、可视化分析、智能决策等功能模块，研发“黑湖小工单”等产品，为企业提供计划排产、生产执行、质量管理、物流管理、物料管理等服务，用轻量、高效、低成本的方式让生产数据融合流动，赋能生产过程。“黑湖小工单”针对中小微型企业的交付期拖延、物料库28存积压、计时计件工资核算繁琐、工人和设备效率低等生产问题，应用信息模型等技术定义生产过程中的各个工序及操作要求，规范生产任务的内容、数量、交付时间等关键信息，帮助企业实现生产进度透明化、作业流程规范化、生产数据实时采集，以万元成本帮助中小微型企业完成数字化改造。2.3 实施效果黑湖科技依托生态创新中心研发的“黑湖小工单”等等产品，已经赋能了 30,000 家中国和东南亚工厂，覆盖食品饮料、新能源汽车、装备制造、家用电器、医药等行业。3.案例二、数字工厂平台助力宇星紧固件打造数字化应用3.1 案例简介数字工厂平台是围绕云服务打造的生态创新中心，为企业应用研发提供统一数据底座。宇星紧固件基于统一数据底座实现全业务流程应用开发和管理，解决多系统间数据割裂和业务协同效率低等问题。3.2 实施方案数字工厂平台提供云化的紧固件生产统一数据底座，宇星紧固件借助数字工厂平台集成 ERP 功能和设备数据，构造紧固件生产业务流模块，将割裂的数据融合成企业综合数据资产。统一的数据底座简化了系统间互通、协同、互操作的难度，可以更加灵活的支撑数字化应用。企业可以更快地基于业务需求和数字底座整合工业应用，降低宇星紧固件工业29应用功能重叠与开发时间。图 8宇星紧固件数字工厂平台架构3.3 实施效果数字工厂平台的数字化底座帮助宇星紧固件实现 100%业务流程在线化管理，跨部门协同效率提升 35%，新功能上线时间缩短 80%，数据收集和分析效率提升到原来的 20 倍。4.5.产业链条整合优化生态创新中心依靠云生产能力与生态级协作，带动大中小企业资金链、人才链、创新链、数据链、产业链、供应链全面融通，在产业分析规划、区域洞察、产业顶层设计、企业服务、生态合作、品牌营销等方面支持产业链条整合优化。通过生态创新中心形成产业链供应链和产业集群内大中小企业相互依存、相互促进的全新发展生态，增强产业链供应链韧性和竞争力，提升产业链现代化水平。生态创新中心发挥自身平台优势，牵线搭桥，举办产业30专题对接活动，发布企业需求清单，促进企业的政策需求、技术需求、服务需求得到承接。通过构建数字化交易平台，企业的订单需求可以快速反馈到产业上游，规避了传统人工下订单方式的时延、出错率高等缺点。更为重要的是，数字化交易平台通过交易数据的累计，为人工智能技术的模型积累了数据基础，通过对信息数据进行训练分析，结合市场趋势预测模型，预测未来市场的订单数量、价格波动，使企业能够确保生产活动贴合市场需求，避免库存积压和产能过剩的风险，降低了交易过程中的各项成本。在“诊”的维度上，生态创新中心洞察产业特色、把握企业需求，针对“链主”企业、产业链上下游企业以及产业集群进行全面调研与评估。运用诊断模型与工具，结合企业商业竞争力、制造运营能力等多维度分析，构建科学的评估体系，识别数字化转型的痛点与瓶颈，预设转型模式，明确转型方向。通过深度剖析企业的数字化成熟度、现状、需求、目标及实施路径，定制数字化蓝图与实施策略，并利用平台功能如智能问卷分析、项目管理、产业洞察等，实现本地化、精准化的服务落地。同时，聚焦区域共性需求，加快产品与解决方案的孵化，携手生态伙伴与科研机构，共同制定区域重点产业转型标准，推动行业标准化进程。在转型过程中将“小快轻准”作为服务中小企业的核心理念，强调多方协同的转型路径。通过整合生态资源，实施产业集群与园区的协同规划，31为中小企业提供从顶层设计到数据治理、企业上云、数字工厂建设、IPD 研发咨询等一站式转型方案。根据企业的数字化评估等级，定制内外部协同策略，推动业务财务一体化，构建数字工厂，实现系统间数据的无缝集成与流通。借助工业 AI 技术，提升生产效率，强化企业核心竞争力。同时，通过的业务场景梳理，建立全面的数据管理体系，梳理数据资产，助力企业搭建数据使能平台，并围绕核心业务场景开展试点应用，逐步构建起企业的数据资产库、管理体系、专业团队、平台规划及重点应用场景，确保数字化转型的实效性与可持续性。场景四：生态创新中心整合产业链业务流1.场景概述生态创新中心将产业链上中下游全面纳入生态，整合各类创建主体的资源，打通上下游企业协作堵点，合力推广链式优化解决方案。生态创新中心提供数据无缝集成与流通能力，支持跨链业务对接，提升产业链凝聚力、活力与创造力。2.案例一、大数据生态创新中心优化汽车产业链2.1.案例简介大数据生态是围绕大数据服务打造的生态创新中心，在汽车产业链以“头雁效应”激发“群雁活力”，参与“3 3 N”产业集群的基础性、前瞻性技术攻关和联合创新。江铃汽车存在数字化人才吸引和培养难、人才流失率高、数字化建设资32金投入较高、企业负担较重等问题。大数据生态创新中心为江铃汽车量身打造解决方案，开辟服务新局面。2.2.实施方案大数据生态搭建“客户洞察大数据平台”，利用大数据技术，对海量的市场数据进行深度挖掘和分析，通过对市场需求的精准把握，指导江铃汽车不断优化产品设计，提升产品竞争力，实现企业内部的自动化舆情监测，大大提高了舆情处理效率和效果。大数据生态同时打通客户数据源，建立统一的数据管理平台，形成了从听见客户洞察客户服务客户的良性循环。通过数字化和智能网联技术，打造了创新的售后服务模式，将智能化服务渗透到轻卡、皮卡、轻客等产品中，打造了 24 小时全时运营系统。大数据生态通过智能流程机器人AI RPA能力，打破传统人工录入的局限和短板，帮助企业解决了 80%高强度机械化重复工作，同时对业务流程进行优化，节省了 20%的成本。2.3.实施效果大数据生态经过多年的探索和实践，将江铃新工厂装备数字化率提升到 85%，通过数字化手段实现了销售数据的实时更新和分析，为企业提供了有力的销售决策支持，生产经营智慧决策数据分析平台让整体业务经办效率提高了 30%。通过 BI 智能报表平台规范数据，让企业对数据掌控的整体准确33度提升 20%。3.案例二、数字工厂平台打通科伦药业生产全链条3.1.案例简介数字工厂平台对产业链全链条进行技术赋能，科伦药业产品遍布原料药、中间体、化学制剂等全链条，长期以来科伦药业存在集团经营协同效率低、工艺质量缺乏统一监管、共享能力不足的问题。生态创新中心提供科伦数字大脑的运行生态，促进科伦实现“研产供销服”全业务转型。3.2.实施方案数字工厂平台通过资源和技术全面供给大数据和智能分析能力，促进科伦数字大脑成为了企业业务核心，实现对各工厂工艺质量管理，通过统一质量流程管控能力改进和提升生产质量。各部门及工厂集中通过科伦数字大脑完成核心业务及办公服务，加强了共性能力复用，数据资产集中整合应用，生产运营效率得到提升。34图 9科伦药业全业务流程图数字工厂平台实现了商业信息流、生产工艺流和质量检定流的融汇贯通，实现统筹的跨部门、跨工厂协作，实现订单、计划与制造融合，提供大数据智能预警与闭环能力，融合计划、物料与生产，衔接了科伦药业全链条信息与产能。3.3.实施效果在数字工厂平台的协助下，科伦药业完成销售订单、生产计划、原料采购、产品生产、成品入库、销售出库的数字化闭环管控，助力上下游产供销一体化。各工厂在生产区域安全化、智慧化管控生产质量，极大提升了生产质量管理能级。分子公司、多工厂数字化共性能力集中建设，提升集团整体数字化管理水平及业务处理效率。4.6.区域产业集群升级生态创新中心通过诊转联动、复制推广实现区域的全流35程数字生产，支撑装备制造、智能家居、汽车制造、生物医药等产业集群的升级。政府层面，借助生态创新中心，构建面向区域的数字经济发展生态中心、能力中心和服务中心，推进传统产业数字化转型和新兴产业发展，构建数字化转型能力，共同促进创新融通，加速数字经济新发展。创新中心以产业数字转型、智能升级、融合创新为导向，汇聚人工智能、区块链等技术能力和创业创新、专家服务等生态资源，通过产业数字化、数字产业化双轮驱动，打造区域产业集群创新发展的普惠数字化使能平台。产业层面，龙头企业带动，借助龙头企业创新经验，携手政府、本地企业构建生态创新中心，形成创新融通赋能体系。如，打造创新融通平台，通过平台盘活数字生态的各个要素环节。做好技术赋能 商业赋能，通过技术赋能，为中小企业提供更加专业的技术能力、更加普惠的技术服务，点对点的专家咨询。通过商业赋能，为中小企业提供营销服务，共享市场机会，将龙头企业生态市场开放给伙伴，助力伙伴的商业成功。场景五：生态创新中心带动区域特色产业升级1.场景概述生态创新中心向区域输出新技术、核心产品、数字化转型方案和产业链服务，以工业 AI 大模型、大数据分析引擎、专家系统等为核心抓手，实现循环迭代的诊转联动、复制推36广能力，带动区域各行业的数字化升级改造。2.案例一、生态创新中心支持福田区打造人工智能创新高地2.1.案例简介生态创新中心在深圳市福田区落地，促进区域内企业数字化转型，依托人工智能、大模型等优势产业实现解决方案的复制推广。生态创新中心通过“平台 伙伴”的生态模式，推动人工智能产业的科技创新和融合，打造深圳人工智能创新高地。2.2.实施方案生态创新中心根据福田区区域产业特色，构建“鲲鹏产业源头创新中心底座 各区特色分中心 重点行业攻关基地”的深圳1 X融通创新公共服务平台体系。生态创新中心以盘古大模型全栈技术打造具有自主工作能力的可信数智员工，解决企业在人才招聘、培养等方面的问题。“数智员工”依托昇腾和鲲鹏生态的多元算力优势，通过 ModelArts Al 开发生产线，结合行业知识与企业知识库对自然语言（NLP）大模型进行微调，构建 L1 层行业知识模型，以及 L2 层企业知识模型，生成适用于企业自身的“数智员工大模型”，为“数智员工”提供底层技术支撑。同时，产品在应用层还融合语音交互、视频交互、虚拟形象等能力，将人与“数智员工”的交互通过多样化的方式呈现，从而为企业量身定做出具备记忆系统、思维系统、工作系统、感官系统的“数智员工”。372.3.实施效果生态创新中心依托大模型能力构建了智慧治理新格局，在服务企业过程中利用大模型实现辅助办文、智能校对、自动生成摘要、辅助批示、智慧督办等应用，有效助力了福田区企业生产办公的数字化升级。3.案例二、生态创新中心推动箱包产业集群数字化3.1 案例简介生态创新中心针对箱包产业柔性制造水平低、产品研发和工艺设计压力大等问题，提供统一物料管理平台等数字生产系统，支持箱包设计与生产过程柔性化。创新赋能平台作为一种生态创新中心解决方案，监测并调节箱包供应链运行，标准化整合原材料、辅件供应体系，建立设计、生产、质检过程协同能力。3.2 实施方案生态创新中心将数字化技术应用于箱包产业集群各方面。在数据共享方面，提供统一的 PDM 应用，解决箱包产业统一编码体系的问题，对工艺文件和工艺数据统一编码管理。在研发设计方面，推广产品研发工具和数字化协同新模式，应用三维设计软件、团队协同设计平台、智能化设计工具等数字化协同设计工具，提高箱包行业产品设计的效率和质量。在原材料供给方面，对供应商供货周期实时监控，与供应商共建实时的信息交流和共享机制，通过共享供应商的生38产计划、库存情况和交付能力等信息，让企业能够灵活制定原材料采购计划。在库存管理方面，通过对库存数字化监测与分析，促进企业间生产、库存的数字化协同，提高生产效率和准确性，包括原材料采购、生产计划、生产执行、质量控制等。图 10 箱包产业集群关键环节3.3 实施效果生态创新中心对箱包产业 14 家制造企业和供应链配套企业进行了数字化转型和方案推广，实现细分行业产业数字升级实践，带动区域竞争力提升。第五章 总结与展望5.1 生态创新中心六重赋能作用新质生产力的形成是新技术持续涌现、数据要素优化配置、产业转型升级等多方面因素共同作用的结果，其发展核心标志是全要素生产率的大幅提升。生态创新中心在提升全39要素生产率方面具有不可替代作用。（一）生态创新中心集聚各类创新要素，支持企业、高校和科研院所组建产、学、研、用联合体，开展核心技术联合攻关，挖掘生产潜力。（二）生态创新中心提供数据价值“开采平台”，将静态数据转化为开放、共享的动态数据资源，为新质生产力提供“石油”原料，提供新型生产材料支撑。（三）生态创新中心作为资源协同载体，推动公共服务资源互补、生态协同，保障中小企业转型，构建大中小企业融通发展格局，提供良性生产环境支撑。（四）生态创新中心推动实体经济和数字经济融合，深化研发设计、生产制造、经营管理、市场服务等数字技术与工业全流程融合应用，提供先进生产工具支撑。（五）生态创新中心综合平衡治理需要和新质生产力发展实际，以提升产业链韧性和竞争力为管理目标，以市场为牵引，促进供需对接、协同发展，锻造产业链供应链韧性，提升生产管理质量。（六）生态创新中心为优秀生产案例、先进生产实践提供展示平台，提供数字生产课程和复合型人才培养环境，为落后生产力数字升级提供指引，提升生产指引与保障。5.2 生态创新中心六大发展趋势生态创新中心赋能新质生产力发展，将从软硬件基础设40施建设转为生态创新整合与互操作，形成持续可用、规模推广、具有生命力的产业服务生态模式。（一）产业生态由要素赋能向创新驱动转变。基础研究、应用研究、技术开发和产业化边界日趋模糊，生态创新中心为新技术与新产业提供孕育土壤，推进人工智能、工业互联网、云等数字技术交叉融合和群体性跃升，加速向生产活动扩散。颠覆性技术和产品将在生态创新中心大量涌现，快速向各个领域渗透融合，主流技术和产品不断被迭代，不断产生新兴学科及生产领域，驱动形成新兴技术与新质生产力。（二）产业生态运营由零散模式走向整合。生态创新中心释放示范效应，生态各方资源共用、利益共享，产业生态运营走向融合，一方面，龙头服务商技术、产品、方案兼容考虑中小企业业务，另一方面，中小服务商借助生态创新中心融入龙头企业生态，拓展业务范围。政府、企业、科研机构都是服务生态的参与者和建设者，在生态创新中心形成数据贯通的产业业务流，数字服务朝着运营方向发展，通过开放性、可扩展性强的服务组件，用户在生态创新中心即可完成全部业务的数字化流程，无需在不同平台跳转和重复操作。（三）产业生态由汇聚向多重普惠服务演进。首先，政府通过生态创新中心引导完善数字化服务标准体系，针对社会生产分级分类构建普惠服务供给，建立城市级普惠服务环境，借助产业生态补齐政府服务短板。其次，龙头企业响应41政府政策号召，将强耦合业务系统拆分成相对独立、弱耦合、可复用的服务组件，在生态创新中心有机嵌入功能服务组件，提供多样化普惠数字生产服务。进一步，产品商为方案商提供云等数字生产资源的同时，依托生态创新中心配套设计基于产品的服务方案，数字化服务商间出现竞合关系，多样化、普惠型服务逐渐涌现。最后，生态创新中心将推动政府、企业、科研机构各方朝着规范、安全可靠、可互操作的服务模式发展，数字技术、数字方案的部署门槛将大幅降低，减少企业数字生产成本。（四）生态创新中心未来向高质量发展。面向未来，生态创新中心提供生产力载体，融合数字人才、数字技术和数据等生产要素，拓展生产发展空间，在不过多消耗劳动力、资本、自然资源等有形生产要素的条件下，推动产业深度转型升级，实现经济发展质的有效提升和量的合理增长。在生态创新中心，企业都将牢牢把握科技创新和产业变革主动权，用新技术改造传统产业，优化产业链供应链体系，摸索到行业最前沿发展方式，在数字生产领域寻找高质量增长途径。（五）生态创新中心未来向更加开放升级。一方面，数字技术的进步推动世界更大范围、更深程度的“连接”，提升创新资源的流动性和可用性，使得创新要素和资源更易于被获取，创新创业门槛降低。另一方面，生态创新中心驱动技术革命性突破，充分发挥数字技术产业赋能效用，使人人42用得起数字技术，人人通过数字技术进行生产活动，数字技术在生产生活方方面面渗透。（六）生态创新中心未来向可持续性延申。生态创新中心将绿色科技与传统产业相结合，开发环保技术、优化资源利用、减少能源消耗等，提供绿色信息技术和云端技术，通过创新技术降低能耗、减少污染、提高资源利用效率，以实现可持续性发展目标。生态创新中心制定可持续性的产业链、供应链体系，将考核转化为全流程的监测与跟踪，持续的服务运营和良性的服务运转，形成绿色产品设计和管理模式，协助经济社会转型为零碳数字生产。

2025-04-21 47页 5星级

科技长牛是怎样炼成的——三轮历史行情借鉴-250417（33页）.pdf

请仔细阅读在本报告尾部的重要法律声明 1 科技长牛是怎样炼成的三轮历史行情借鉴 面对日渐复杂的科技牛演绎面对日渐复杂的科技牛演绎，我们，我们以以 20082008-20092009 年年的手机行的手机行情情、20132013-20152015 年年移动互联网行情移动互联网行情和和 20202020-20212021 年的新能源行年的新能源行情情为参考为参考，并基于此并基于此提出提出了了后续后续科技科技行情可能的演绎方式。行情可能的演绎方式。宏观环境宏观环境：经济筑底，政策发力经济筑底，政策发力 纵观三轮科技牛，其强势行情均发生于“纵观三轮科技牛，其强势行情均发生于“经济筑底，政策发经济筑底，政策发力力”的阶段”的阶段。具体而言，政府均推出积极的财政政策&宽松的货币政策，并出台了明确支持科技产业发展的政策。这一系列政策使得企业经营压力缓解，更有动力扩大资本开支，从而尝试研发新技术的企业越来越多。产业发展产业发展：“海外海外映射映射-本土化本土化-未知领域”三阶段未知领域”三阶段 纵观三轮科技牛，纵观三轮科技牛，核心产业基本沿核心产业基本沿着着“海外映射“海外映射-本土化本土化-未未知领知领域域”三个阶段发展三个阶段发展。20092009-20102010 年年手机行情：手机行情：苹果手机崛起，带动 A 股的苹果链行情（海外映射）。随后，国产智能手机品牌陆续出现，国产手机市场迎来“破壳期”（本土化）。不过在 2011-2012 年，国产手机市场陷入价格战的泥潭，行情以估值大幅塌陷收尾。20132013-20152015 年移动年移动互互联网行情：联网行情：2009 年，4G 技术首次在瑞典实现商用（海外映射）。我国于 2013 年末发放 4G 牌照（本土化）。此后，手机等便携终端销量迅速提升，同时各类软件应用渗透到工作生活中（未知领域），将移动互联网行情推向极致。20202020-20212021 年年新能源行情（以新能源汽车为例）：新能源行情（以新能源汽车为例）：2013 年特斯拉证明电动车商业化的可行性（海外映射）。在补贴退坡&双积分政策的推动下，我国新能源汽车在 2020 年前后实现市场化（本土化）。未来智能驾驶或是其重点开拓的方向。往后看，往后看，本轮科技牛方兴未艾本轮科技牛方兴未艾 宏观环境方面，宏观环境方面，当前基本符合“当前基本符合“经济筑底，政策发力经济筑底，政策发力”的”的特特征征。同时，同时，20252025 年年 3 3 月两会确定的财政政策更加积极，货币月两会确定的财政政策更加积极，货币政策政策以以宽松为基调宽松为基调。产业方面，产业方面，AIAI 和机器人产业均迈入本土化阶段和机器人产业均迈入本土化阶段，对应，对应DeepSeekDeepSeek 等国产等国产 AIAI 大模型大模型和和宇树等宇树等国产国产人形机器人人形机器人。两者与两者与大规模应用仍有距离，大规模应用仍有距离，但也是未来的但也是未来的增长空间增长空间。往后看，往后看，科技行情短期内可能面临科技行情短期内可能面临一定不确定性，但一定不确定性，但中长期中长期行情仍然值得期待行情仍然值得期待，需，需要要持续跟踪产业验证持续跟踪产业验证。板块方面，。板块方面，AIAI和机器人主线和机器人主线或或将将遵循“硬件先行遵循“硬件先行-软件随后”的规律。软件随后”的规律。风险提示 地缘政治出现超预期事件；国内经济下行压力超预期；财政政策落地效果不及预期；科技产业发展不及预期。评级及分析师信息 分析师：田乐蒙分析师：田乐蒙 邮箱： SAC NO：S1120524010001 分析师：黄思源分析师：黄思源 邮箱： 证券研究报告|宏观研究报告 仅供机构投资者使用 Table_Date 2025 年 04 月 17 日 184293 证券研究报告|宏观研究报告 请仔细阅读在本报告尾部的重要法律声明 2 正文目录 1.宏观环境：经济筑底，政策发力.5 2.产业发展：“海外映射-本土化-未知领域”三阶段.8 2.1.2009-2010 年，智能手机行情.8 2.2.2013-2015 年，移动互联网行情.13 2.3.2020-2021 年，新能源行情.18 2.4.总结：我国科技产业发展的三阶段.23 3.往后看，本轮科技牛方兴未艾.25 3.1.宏观环境&政策导向均符合科技牛出现的特征.25 3.2.AI 和机器人产业均迈入本土化阶段.27 3.3.后续行情：短期面临不确定性，中长期表现值得期待.28 4.风险提示.31 图表目录 图 1：科技是 924 行情后的主要脉络.4 图 2：历史上的三轮“科技牛”.5 图 3：三轮科技牛启动前，PMI 均处于阶段性低位.5 图 4：三轮科技牛启动前，通胀均相对偏低.5 图 5：三轮科技牛均伴随着赤字率的显著提升.6 图 6：三轮科技牛均发生于利率中枢下行区间.7 图 7：三轮科技牛的发生，均伴随着研发支出占 GDP 比重上升斜率的明显提高.8 图 8：2009-2010 年智能手机行情演绎路径.9 图 9：次贷危机之后，苹果的崛起推动美股迎来科技牛.10 图 10：电子行业在 2011-2012 年估值塌陷.12 图 11：2011-2012 年间，SW 电子单季度营业收入持续正增，但归母净利润增速却一度处于深度负值.13 图 12：2013-2015 年移动互联网行情演绎路径.14 图 13：2013 年前，我国智能手机大范围普及.15 图 14：2013 年前，各类应用已初具规模.15 图 15：移动互联网产业的发展需要 4G 技术支持.16 图 16：4G 牌照发放后，4G 基站数迅速上升.16 图 17：2013 年后，我国手机销量开启新一轮上升周期.16 图 18：“两融”余额自 2014 年 9 月以来加速上升.18 图 19：2015 年 5 月，资金投资思路由追高转为兑现.18 图 20：2016-2017 年，移动互联网指数超额收益收敛.18 图 21：2020-2021 年新能源汽车行情演绎路径.19 图 22：2013 年，特斯拉的崛起证明了新能源汽车大规模商业化的可行性.20 图 23：新能源汽车双积分制规则.22 图 24：磷酸铁锂电池成为电动车主要装配的动力电池.23 图 25：新能源汽车渗透率在 2020 年后迅速提升.23 图 26：我国科技产业发展的三阶段：海外映射-本土化-未知领域.24 图 27：3 月通胀数据低于预期（%）.25 图 28：去年 10 月以来，制造业 PMI 已 5 个月高于 50.25 图 29：2024 年以来，科技成为政策重心之一.27 图 30：AI 和机器人产业均迈入本土化阶段.28 图 31：4 月科创风格相对偏弱的日历效应较为明显.29 图 32：机电产品是我国 2024 年进口美国占比最高的商品类型.29 图 33：2 月底以来，TMT 板块拥挤度持续下降.30 图 34：AI 和机器人行情后续可能的演绎路径.31 zXNBkZjWtQrMsQmNbRcMbRoMrRnPqNeRpPtPeRnMwO6MnNuNNZsPoMNZsQqN 证券研究报告|宏观研究报告 请仔细阅读在本报告尾部的重要法律声明 3 表 1：2009-2010 年，A 股苹果链行情走强（选择代表性标的展示）.10 表 2：2009-2010 年间，国产手机品牌陆续出现.11 表 3：互联网应用方面，4G 技术将科技产业推向了一片广阔的未知领域.17 表 4：我国对新能源汽车的战略规划可追溯到 2010 年以前，在全球范围内相对领先.19 表 5：2010-2021 年，新能源汽车的政策补贴力度呈逐年下降趋势.21 表 6：历年两会重要指标及目标全观.25 证券研究报告|宏观研究报告 请仔细阅读在本报告尾部的重要法律声明 4 科技科技成为成为去年去年 924 行情后行情后的主要脉络。的主要脉络。在在 9 月底的“普涨”之后，市场共经历月底的“普涨”之后，市场共经历三轮上涨，均与科技相关三轮上涨，均与科技相关。具体来看，2024 年 10 月 18 日：半导体板块大幅上涨（当日科创 50 大涨11.33%），并开启了第一轮反弹行情；时至 11 月初，行情在“科技 消费”品种的推动下加速上涨。2024 年 11 月 27 日：第二轮反弹开始。尽管同样存在政策预期推动，但这轮反弹的“含科量”更高，体现在机器人和豆包概念开始发酵，“AI 机器人”的主线初步显现。2025年 1月 13日：行情再度进入反弹区间。与前两轮不同，本轮反弹几乎完全由科技产业本身推动，政策预期的影响并不明显。也是在这一轮中，DeepSeek、宇树机器人等产业热点成为市场热门话题，“AI 机器人”的科技主线基本确立。图 1：科技是 924 行情后的主要脉络 不过，不过，面对面对前期前期势如破竹的科技行情，市场仍然存在一些疑虑势如破竹的科技行情，市场仍然存在一些疑虑：例如，本轮科技行情能否延续？行情的增长空间和持续性受哪些因素影响？未来的核心方向有哪些板块？为回答这些问题，我们复盘了历史上三轮“科技牛”，分别为 2008-2009 年手机行情、2013-2015 年移动互联网行情和 2020-2021 年新能源行情，并从宏观和产业的角度对比当前环境，提出了行情可能的演绎方式和发展方向。924政策利好预期驱动 半导体板块大幅上涨，开启一轮反弹行情“科技 消费”推动行情加速“机器人 豆包AI”概念发酵，驱动行情反弹2025CES大会召开，芯片、AI和机器人热点受到关注特朗普就职，自主可控预期发酵DeepSeek受到市场关注AI&机器人主线行情确立阿里巴巴公布超预期资本开支计划对等关税落地，自主可控预期升温3000350040004500500055002024-09-232024-10-142024-11-042024-11-252024-12-162025-01-062025-01-272025-02-172025-03-102025-03-31万得科技大类指数万得科技大类指数 证券研究报告|宏观研究报告 请仔细阅读在本报告尾部的重要法律声明 5 图 2：历史上的三轮“科技牛”注：图中曲线为对应指数从 2004 年以来的净值曲线 1.宏观宏观环境环境：经济筑底，政策发力经济筑底，政策发力 尽管科技牛的形成与产业突破密切相关，但归根溯源来看，产业突破离不开宏观环境作为土壤。纵观三轮科技牛，其强势行情均发生于“经济筑底，政策发力”的阶段。经济经济基本面来看，基本面来看，三轮科技牛三轮科技牛开启之前，我国均经历了一段筑底时期。开启之前，我国均经历了一段筑底时期。具体而言，2009 年手机行情开启前，我国仍处于全球金融危机的风波之中，制造业 PMI 一度来到 38.8 的低位。2013 年移动互联网行情开启前，PPI 同比增速在 2012 年 9 月下降至-3.6%。而在 2018-2019 年（新能源行情前），中美贸易摩擦形成压力，我国基本面同样处于筑底区间中。图 3：三轮科技牛启动前，PMI 均处于阶段性低位 图 4：三轮科技牛启动前，通胀均相对偏低（%）注：制造业 PMI 数据剔除 2020 年 2 月数值 0.40.60.81.01.21.41.61.801234567892004-01-022007-01-022010-01-022013-01-022016-01-022019-01-022022-01-022025-01-02万得科技大类指数万得全A万得科技大类指数/万得全A（右轴）2009-2010手机行情2013-2015移动互联网行情2013-2015新能源行情354045505560652005-012010-012015-012020-012025-01中国:制造业PMI-10-50510152005-012010-012015-012020-012025-01中国:CPI:当月同比中国:PPI:全部工业品:当月同比 证券研究报告|宏观研究报告 请仔细阅读在本报告尾部的重要法律声明 6 面对经济探底的情况面对经济探底的情况，我国，我国均均采取采取了了积极积极有力的有力的政策，政策，推动基本面企稳回升推动基本面企稳回升，形成科技牛行情的坚实支撑。形成科技牛行情的坚实支撑。财政财政政策政策方面，方面，三轮科技牛均伴随着三轮科技牛均伴随着积极的政策出台积极的政策出台，赤字率显著提升，赤字率显著提升。2008年年 11 月 5 日，国务院常务会议召开，确定“要实行积极的财政政策和适度宽松的货币政策，出台更加有力的扩大国内需求措施”，并出台十项措施刺激经济。这一政策被称为“四万亿”计划。2012 年，年，我国政府批复大量投资项目，推动基建投资增速快速拉升；2013 年 3 月，政府工作报告指出“继续实施积极的财政政策”、“适当增加财政赤字和国债规模”。2020 年，年，面对新冠疫情，我国采取了及时有力的宏观经济政策（例如发行特别国债、大规模减税降费等），驱动基本面走入修复区间。宽松的宽松的财政政策让偏弱的需求端得以提振，同时减税、补贴等政策则能够进一步提升企业财政政策让偏弱的需求端得以提振，同时减税、补贴等政策则能够进一步提升企业活力。活力。货币政策方面，货币政策方面，三轮三轮科技牛科技牛均以货币宽松为基调均以货币宽松为基调。2008 年年 9-12月，央行 5次降息，1 年期贷款基准利率由 7.47%下降至 5.31%。同年 12 月 13 日，国务院办公厅关于当前金融促进经济发展的若干意见发布，要求“以高于 GDP 增长与物价上涨之和约 3 至 4 个百分点的增长幅度作为 2009 年货币供应总量目标”。2012 年，年，我国两次降准、两次降息，贷款利率显著下行。2018 年，年，我国 4 次定向降准，以支持小微企业融资；2019 年 1 月，央行宣布下调存款准备金率 1 个百分点，释放长期资金约 8000 亿元；9 月，央行宣布降准 0.5 个百分点，并对仅在省级行政区域内经营的城市商业银行定向下调存款准备金率 1 个百分点。存款准备金率存款准备金率的的下降扩大了基础下降扩大了基础货币投放，有助于增加银行可贷资金规模货币投放，有助于增加银行可贷资金规模。同时，政府通过调降政策利率和基准利。同时，政府通过调降政策利率和基准利率引导贷款利率下降，减轻企业的融资负担。率引导贷款利率下降，减轻企业的融资负担。图 5：三轮科技牛均伴随着赤字率的显著提升 0.00.51.01.52.02.53.03.54.00500010000150002000025000300003500040000450002009201020112012201320142015201620172018201920202021202220232024财政赤字（亿元）赤字率（%，右轴）2008年11月“四万亿”政策 证券研究报告|宏观研究报告 请仔细阅读在本报告尾部的重要法律声明 7 图 6：三轮科技牛均发生于利率中枢下行区间 此外，此外，三轮科技牛启动前，政府均出台了明确支持科技产业发展的政策三轮科技牛启动前，政府均出台了明确支持科技产业发展的政策。2008年年 12月 15日，国务院办公厅转发发展改革委等部门关于促进自主创新成果产业化若干政策的通知，其中提到“培育企业自主创新成果产业化能力”、“加大自主创新成果产业化投融资支持力度”等，成为我国手机产业在 2009 年后发展的基础。2012年年 11 月 19 日，人民日报刊文稳增长、调结构、促改革，其中提到“适当降低重工业的比重，促使轻重工业协调发展”、“用先进技术改造传统产业，加快传统产业升级换代”、“大力发展新兴产业，提高其在工业经济中的比重”，为 2013-2015 年移动互联网行情埋下伏笔。2019 年年 12月 4日，国务院关于营造更好发展环境支持民营企业改革发展的意见提到“支持民营企业加强创新”、“进一步降低民营和小微企业综合融资成本”等，成为 2020-2021 年新能源行情的政策环境基础。在在一系列一系列政策政策的的推动下，推动下，企业研发企业研发支出支出明显扩张明显扩张。以研发支出占 GDP 比重来看，其斜率在三轮科技牛发生前后均明显提高，指向企业开展技术研发的积极性明显提升。0.00.51.01.52.02.53.005101520252008-012009-052010-092012-012013-052014-092016-012017-052018-092020-012021-052022-092024-01存款准备金率（大型机构，%）存款准备金率（中小型机构，%）贷款加权平均利率（右轴，%）证券研究报告|宏观研究报告 请仔细阅读在本报告尾部的重要法律声明 8 图 7：三轮科技牛的发生，均伴随着研发支出占 GDP 比重上升斜率的明显提高 整体整体来看，政府在来看，政府在经济筑底经济筑底期间通常会出台期间通常会出台一系列一系列刺激刺激政策，政策，使得使得企业企业经营经营压压力缓解力缓解，更更有有动力动力扩大资本开支扩大资本开支，从而从而尝尝试试研发新技术的企业越来越多研发新技术的企业越来越多。在一片肥。在一片肥沃的土地上，总有沃的土地上，总有新苗新苗脱颖而出。脱颖而出。2.产业产业发展发展：“：“海外海外映射映射-本土化本土化-未知领域”三阶段未知领域”三阶段 宏观环境为科技行情提供宏观环境为科技行情提供了了适宜的环境适宜的环境，产业发展则决定了科技牛的高度。，产业发展则决定了科技牛的高度。纵观三轮科技牛，每轮均有代表性的产业作为主线，而科技行情则围绕这些主线展开。2.1.2009-2010 年，年，智能手机智能手机行情行情 2008 年“四万亿”政策后，我国逐渐走出国际金融危机的阴霾，权益市场企稳回升。同一时期，苹果公司对手机产业革命性的突破引发世界关注，全球迎来以智能手机为主线的科技浪潮。反映到A股市场中，科技革新的浪潮推动我国手机产业迅速发展，形成 2009-2010 年的智能手机行情。354045505560651.01.21.41.61.82.02.22.42.62005-012006-052007-092009-012010-052011-092013-012014-052015-092017-012018-052019-092021-01研发占GDP比重（%）PMI（右轴）证券研究报告|宏观研究报告 请仔细阅读在本报告尾部的重要法律声明 9 图 8：2009-2010 年智能手机行情演绎路径 注：图中曲线为对应指数从 2008 年 9 月以来的累计涨跌幅 国内智能手机行情起源于苹果链的映射。国内智能手机行情起源于苹果链的映射。2007 年 1 月 9 日，苹果公司推出手机产品 iPhone，使用触摸屏技术取代传统的物理键盘，并引入 iOS 操作系统，彻底改变了手机的操作方式。不过，这一革命性的突破并未持续支撑美股科技行情，2008年美国深陷次贷危机的漩涡，苹果股价和纳斯达克指数经历了显著的回调。直至2009 年，美国经济在 QE、金融救援计划（FSP）和问题资产救助计划（TARP）等一系列刺激政策中逐渐趋于平稳，此时智能手机重新回到投资者的视野。随后，iPad、iPhone4、iPhone 4S、Siri、iCloud 等产品和软件陆续出现，市场对手机市场迈入新时代的信念愈发强化。苹果作为智能手机改革的领军企业，股价持续走强，并于 2010 年 5 月总市值超过微软，打破后者长期占据全球市值第一的格局。从 2009年至 2012年，苹果公司股价上涨 529.05%，纳斯达克指数同期上涨 91.47%，美股迎来以智能手机为主线的科技牛。-50%0P00 0%0%-60%000$000 08-092009-01 2009-052009-092010-01 2010-052010-092011-01 2011-052011-092012-01 2012-052012-09SW消费电子超额收益（右轴）SW消费电子万得全A国产手机陷入价格战的泥潭“手机牛”：果链映射 国产手机起步 证券研究报告|宏观研究报告 请仔细阅读在本报告尾部的重要法律声明 10 图 9：次贷危机之后，苹果的崛起推动美股迎来科技牛 苹果苹果的强势崛起的强势崛起，带动了带动了 A 股的苹果链行情。股的苹果链行情。在这一阶段中，iPhone 系列的全球热销推动中国供应商切入苹果产业链。彼时中国供应商以低成本制造优势承接订单，主要聚焦基础零部件领域，例如莱宝高科向苹果提供电容式触摸屏模组，德赛电池为苹果提供锂电池产品。尽管技术门槛较低、代工利润较薄，但在全球对智能手机强大的需求推动下，这些企业的营业收入和利润仍然在 2010 年左右实现显著扩张。反映到反映到 A 股行情中，股行情中，2009 年“苹果链”主题行情已然开启年“苹果链”主题行情已然开启，市场逻辑从金融危市场逻辑从金融危机后的周期修复转向智能手机渗透率机后的周期修复转向智能手机渗透率的的提升预期。提升预期。在此期间，与苹果有合作关系的标的，如莱宝高科、歌尔股份等，实现股价与业绩的共振。同时，其他消费电子标的也受到智能手机热潮的带动，行情纷纷走强。表 1：2009-2010 年，A 股苹果链行情走强（选择代表性标的展示）公司代码 公司名称 相关业务 2008H2 2009H1 2009H2 2010H1 2010H2 002106.SZ 莱宝高科 2008 年通过 TPK 向苹果供应触摸屏模组-52.00.53.13%.971.912241.SZ 歌尔股份 2010 年切入果链，提供声学组件和有线耳机等-10.99.39.22d.68.670012.SZ 南玻 A 电容式触摸屏，间接供应苹果-42.61.35%.87%-19.285.850049.SZ 德赛电池 电池广泛应用于苹果产品 6.99T.86%4.91.38$.69%与此同时，与此同时，国产国产手机手机品牌陆续出现品牌陆续出现，山寨机不再是国产手机市场的主角山寨机不再是国产手机市场的主角。2009年 1 月 7 日，工信部正式发放 3G 牌照，运营商主导的合约机模式应运而生。具体而言，用户与通信运营商（如中国移动、中国联通、中国电信等）签订合约，以较低价格或分期付款的方式购买手机，并绑定特定通信套餐。这一模式催生了以中兴、华为、酷派、联想为代表的“中华酷联”阵营崛起。例如，酷派依托与联通的深度合作，推出首款 3G 安卓智能手机酷派 N930，凭借运营商渠道快速铺货，2010 年净利润由亏损转正为 4.5 亿元。与此同时，部分企业开始探索自主创新与此同时，部分企业开始探索自主创新。例如，华为启动手机芯片研发，于 2009 年发布第一款芯片 K3V1，虽然并未被市场广泛接受，但仍然是一次尝试。同时，联芯开始涉足手机芯片领域，日后逐步发展成为全球领先的移动互联iPhone发布推出App Store推出首款iPad平板电脑iPhone4发布iPhone4S发布，引入Siri和iCloud市值达6235亿美元，打破微软此前记录05001,0001,5002,0002,5003,0003,50001002003004005006007008002007-012007-072008-012008-072009-012009-072010-012010-072011-012011-072012-012012-07苹果公司股价（元）纳斯达克指数（右轴）证券研究报告|宏观研究报告 请仔细阅读在本报告尾部的重要法律声明 11 网芯片和解决方案提供商。2010 年，我国年，我国手机年产量突破手机年产量突破 1 亿部，亿部，国产手机市场国产手机市场迎迎来来“破壳期”“破壳期”。在苹果链映射在苹果链映射 国产智能国产智能手手机浪潮的推动下，机浪潮的推动下，A 股迎来股迎来由由手机推动的“科技牛”手机推动的“科技牛”。2009-2010 年间，SW 电子归母净利润由-22.27 亿元修复到 76.25 亿元，同时价格则由 606 上升到 2071，涨幅达 241.72%。表 2：2009-2010 年间，国产手机品牌陆续出现 年份 特点 事件 2008 诺基亚、三星等国际品牌主导市场 国产手机仍处“山寨机”时代 2009 国产手机市场起步；3G 牌照发放，运营商主导格局形成。魅族 M8 发布，国产智能机时代开启；酷派推出 N900 手机；华为发布首款安卓手机 Pulse（后更名 U8220）；首款 3G OPhone 手机联想 O1 发布；2010 千元智能机开启普及“中华酷联”格局初现 中兴、华为、酷派依托运营商补贴，推出价格低于 1000 元的安卓机型（中兴Blade V880、华为 C8500）；联想成为国产关注度第一，酷派、华为因 3G 机型崛起；小米公司成立；然而，一度然而，一度如火如荼的如火如荼的手机行情手机行情在在 2011 年年受阻受阻。这一年，尽管电子行业归母净这一年，尽管电子行业归母净利润利润继续正增，但继续正增，但行业估值迅速塌陷行业估值迅速塌陷，拖累科技行情大幅拖累科技行情大幅回落回落。以 SW 电子指数为例，其 2010 年末 PE 为 72.8，而在 2011 年末 PE 则压缩至 35.4，指数当年累计下跌 41.38%。究其原因，究其原因，一是一是 2011 年经济指标年经济指标边际放缓边际放缓，“低增长“低增长&高通胀”的环境高通胀”的环境对对成长品成长品种估值种估值不利不利。彼时国内通胀显著上升，政策基调以调控为主，货币政策、地产政策均趋于收紧，导致资金风险偏好下降。同时，欧债危机持续发酵，市场再度陷入全球经济衰退的担忧中。二二是是 2011-2012 年的价格战，让手机年的价格战，让手机市场市场业绩业绩增速增速显著下滑显著下滑。这一时期，国产手机厂商过度依赖运营商补贴模式，导致产品同质化竞争不断加剧，行业经营压力显著增大。据工信部数据，2011 年规上电子信息制造业销售利润率为 4.4%，其中有 6个月的利润呈下降态势，波动较为明显；行业中亏损企业 2497 个，同比增长 36.7%，企业亏损面达16.6%；企业亏损额同比增长52.9%。而2012年销售利润率为4.1%，较 2011 年进一步回落 0.3 个百分点。大幅回落的大幅回落的业绩增速业绩增速，难以支撑难以支撑电子行业电子行业偏高的偏高的股票股票价格。价格。按照 SW 电子 2011年 PE 由 72.8 压缩至 35.4 来测算，其 2011 年 EPS 需要增长 105%，才能保持股价稳定。而 2011 年 SW 电子 EPS 增长 34%，尽管绝对意义上仍然正增，但幅度明显小于维持股价稳定的要求。2012 年，电子行业归母净利润同比增速继续回落，同样低于保持价格稳定所需的最低业绩增速。证券研究报告|宏观研究报告 请仔细阅读在本报告尾部的重要法律声明 12 图 10：电子行业在 2011-2012 年估值塌陷 为何在为何在 2011-2012 年间，国产手机会陷入价格战的泥潭？年间，国产手机会陷入价格战的泥潭？根本根本原因在于核心技原因在于核心技术术研发进展缓慢研发进展缓慢。彼时国产手机在处理器、屏幕、摄像头等核心组件上高度依赖外部供应商，例如高通芯片、三星屏幕和索尼传感器等。由于缺乏由于缺乏核心部件的核心部件的自主研自主研发能力，厂商发能力，厂商难以难以通过技术差异化实现溢价，只能通过降价促销吸引消费者。通过技术差异化实现溢价，只能通过降价促销吸引消费者。以小米为例，2011 年发行的小米 1 已重新定价手机市场价格体系。而在 2012 年 8 月 15日（小米 2发布前一日），小米 1降价 700元至 1299元，进一步拉低行业利润预期。同时，同时，国产手机奉行国产手机奉行硬件堆砌硬件堆砌的“组装厂”模式的“组装厂”模式，追求快速迭代和规模效应，追求快速迭代和规模效应，导致产品同质化竞争进一步加剧。导致产品同质化竞争进一步加剧。在“低价高配”的竞争思路下，厂商为争夺份额将硬件配置战推向极端，例如双核处理器、大屏幕等部件的参数竞赛加剧了企业成本压力。从行业业绩来看，从行业业绩来看，2011-2012 年间，年间，SW 电子单季度营业收入持续正增，但归电子单季度营业收入持续正增，但归母净利润却一度处于深度负值，母净利润却一度处于深度负值，这这正是核心技术正是核心技术研发进展缓慢的研发进展缓慢的背景下，手机市场背景下，手机市场同质化竞争的结果。同质化竞争的结果。-2-101234501020304050607080901002009201020112012201320142015PE实际归母净利润YoY（右轴，%）保持价格稳定所需的归母净利润YoY（右轴，%）证券研究报告|宏观研究报告 请仔细阅读在本报告尾部的重要法律声明 13 图 11：2011-2012 年间，SW 电子单季度营业收入持续正增，但归母净利润增速却一度处于深度负值 整体来看，整体来看，2009-2010 年的“手机牛”起源于苹果链映射，年的“手机牛”起源于苹果链映射，并随国产智能手机并随国产智能手机陆续推出而走强，但由于陆续推出而走强，但由于核心技术核心技术自主化进程自主化进程偏慢，国产手机市场陷入偏慢，国产手机市场陷入内卷化竞争内卷化竞争中中，叠加经济基本面逐渐趋弱，“手机牛”在叠加经济基本面逐渐趋弱，“手机牛”在 2011 年年逐步退潮逐步退潮。不过，价格战虽然拖累了手机企业利润，却完成了智能手机的迅速普及，这也为 2013-2015 年的“移动互联网牛”奠定了硬件基础。2.2.2013-2015 年，年，移动互联网行情移动互联网行情 2013-2015 年，A 股迎来历史级别的牛市行情，上证指数在 2015 年一度突破5000 点，其中既有“一带一路”、国企改革等政策利好驱动，也存在杠杆资金快速涌入的非理性行为。值得注意的是，值得注意的是，移动移动互联网产业的大发展互联网产业的大发展同样是这段牛市不容忽同样是这段牛市不容忽视的视的一环一环。4G 牌照正式发放后，牌照正式发放后，移动移动互联网互联网应用和服务应用和服务如雨后春笋般如雨后春笋般出现，推动出现，推动 A股迎来以互联网产业为主线的“股迎来以互联网产业为主线的“移动移动互联网牛”互联网牛”。-40-2002040608011Q111Q211Q311Q412Q112Q212Q312Q413Q113Q213Q313Q414Q114Q214Q314Q4SW电子单季度营业收入YoY（%）SW电子单季度归母净利润YoY（%）证券研究报告|宏观研究报告 请仔细阅读在本报告尾部的重要法律声明 14 图 12：2013-2015 年移动互联网行情演绎路径 注：图中曲线为对应指数从 2013 年以来的累计涨跌幅 移动互联网移动互联网将将移动通信终端与互联网移动通信终端与互联网合为合为一体一体，让用户能够通过让用户能够通过便携设备便携设备访问访问网络网络，以获取，以获取商务、娱乐等商务、娱乐等网络服务网络服务。在移动互联网发展之前，用户连接网络的方式包括拨号上网、宽带上网和终端有线连接路由器上网等。这些方式基本需要在固定场景下实现，例如家庭、企业、网吧等，且主要通过个人计算机上网。随着移动互随着移动互联网的发展，联网的发展，手机、平板等便携式终端手机、平板等便携式终端也也成为上网设备，并且成为上网设备，并且能够随时能够随时随地（随地（信号信号覆盖范围内覆盖范围内）接入网络接入网络，成为生产生活不可缺失的一部分。，成为生产生活不可缺失的一部分。移动互联网移动互联网的链条的链条包含三个主要部分，一是便携式终端，二是移动宽带，三是包含三个主要部分，一是便携式终端，二是移动宽带，三是互联网应用。互联网应用。而在而在 2013 年以前，便携式终端和互联网应用均已年以前，便携式终端和互联网应用均已有所发展有所发展。便携式终端方面，便携式终端方面，以手机为例，2011-2012 年间我国手机销量持续提升，在2012 年末年产量已超过 11 亿部。同时，价格战完成了智能手机的大范围普及，体现在智能手机市场占有率由 2011 年初的 21.6%迅速上升至 2013 年初的 72.1%。互联网应用方面，互联网应用方面，2013 年以前 QQ、微信、淘宝等现象级软件已悉数出现，同时各类软件应用已初具规模。以在线视频和移动游戏为例，2012 年末在线视频市场规模已达91.80亿元，移动游戏用户规模为0.89亿人，彼时暴风影音、RealPlayer、PPS/PPTV、JAVA 游戏、QQ 游戏平台均是高频网络词汇。正式发放4G牌照-100%00 0000P00p00000 13-012013-042013-072013-102014-012014-042014-072014-102015-012015-042015-07超额收益移动互联网指数万得全A4G映射，“互联网牛”初具雏形映射，“互联网牛”初具雏形4G产业迅速发展，终端市场拓宽，应用大爆发产业迅速发展，终端市场拓宽，应用大爆发“杠杆牛”陨落“杠杆牛”陨落 证券研究报告|宏观研究报告 请仔细阅读在本报告尾部的重要法律声明 15 图 13：2013 年前，我国智能手机大范围普及 图 14：2013 年前，各类应用已初具规模 不过，不过，之所以之所以移动互联网移动互联网直到直到 2013 年年才才迎来迎来快速快速发展发展，关键在于关键在于此前此前移动宽带移动宽带尚未升级。尚未升级。在便携式终端&互联网应用均具备一定条件的情况下，阻碍因素即为两者之间的桥梁移动宽带。事实上，3G 的发展催化了智能手机的普及，但其传输效率和网络容量仅支持浏览网页、图片传输、收发邮件等轻量级工作。对于互联网应用而言，其对高速率、低延迟、大容量的要求更高，例如视频、直播等，这些工作对于3G 网络而言相对吃力。在在 4G 牌照发放后，牌照发放后，移动宽带的移动宽带的速度速度短板得以补齐，短板得以补齐，移动互联网产业迎来迅速发移动互联网产业迎来迅速发展。展。2009 年，4G 技术在已在海外正式商用，彼时我国刚进入 3G 时代，仍然以追赶者的姿态与世界移动宽带技术看齐。而在 2013 年的两会中，时任工信部部长苗圩表示 4G 牌照将于 2013 年底前发放，市场对移动互联网产业发展的预期迅速升温。2013 年 3 月 28 日，人民日报发文4G：未来？已来？，对 4G 技术进行了科普，市场确定进入“4G 预期先行”的强势行情中。2013 年年 12 月月 4 日，工信部向三大运日，工信部向三大运营商营商（中国移动、中国电信、中国联通）（中国移动、中国电信、中国联通）发布发布 4G 牌照，牌照，标志着标志着使用移动终端上网的使用移动终端上网的时代正式到来。时代正式到来。020406080100581114172010-102011-092012-082013-072014-06中国手机销量（亿部）智能手机市场占有率（%，右轴）0.01.02.03.04.05.00501001502002503003504004502011-062012-052013-042014-032015-02在线视频市场规模（亿元）移动游戏用户规模（亿人，右轴）证券研究报告|宏观研究报告 请仔细阅读在本报告尾部的重要法律声明 16 图 15：移动互联网产业的发展需要 4G 技术支持 资料来源：华西证券研究所 注：蓝色为全球技术首次商用年份，红色为国内技术首次商用年份 4G 牌照发放牌照发放后后，三大运营商加快了三大运营商加快了 4G 网络的建设步伐网络的建设步伐。2014 年末，我国 4G基站达 212.7万个，较 2013年末的 109.3万个接近翻倍。此后，4G基站数逐年大幅增加，增长速度较 2014 年以前明显更高。4G 网络的普及网络的普及对便携式终端和互联网应用对便携式终端和互联网应用均有均有划时代的意义。划时代的意义。便携式终端方面，便携式终端方面，我国手机销量在 2013 年后开启了新一轮上升周期，与用户对便携式终端的需求上升相关。值得注意的是，2014-2015 年 3G 手机销量显著下滑，而 4G 手机销量迅速上升，指向本轮手机潮可能是 4G 手机购买需求&“3G-4G”换机需求的结果。图 16：4G 牌照发放后，4G 基站数迅速上升 图 17：2013 年后，我国手机销量开启新一轮上升周期 1G语音通话2G文本发送3G图片传输4G视频播放5G、6G尚待探索1980S19871990S1993200320092009201320192019摩托罗拉摩托罗拉诺基亚、爱立信诺基亚、爱立信苹果、三星、苹果、三星、“中华酷联”“中华酷联”苹果、华为、小米等苹果、华为、小米等0501001502002503003504004505002012-032013-052014-072015-092016-11中国:4G基站数（万个）01234567051015202520082010201220142016中国:销量:手机（亿部）中国:销量:手机:3G（亿部）中国移动:4G用户数（万户，右轴）证券研究报告|宏观研究报告 请仔细阅读在本报告尾部的重要法律声明 17 更重要的是更重要的是，互联网应用互联网应用方面方面，4G 技术技术将将科技产业推向科技产业推向了了一片广阔的未知领域一片广阔的未知领域。站在 2014 年初的时点来看，人们或许只能意识到 4G 网络能更快地加载视频，能更流畅地运行游戏等，但很难想象未来将出现直播、移动支付、短视频、打车、外卖、导航等软件和功能。而随着 4G 网络的普及，大量企业陆续入局挖掘移动互联网产业的潜在机会，由此诞生了一系列软件应用，渗透到生产生活的各个方面。这些应用的出现这些应用的出现，将本轮科技，将本轮科技行情行情推向推向极致。极致。从 2013初至 2015年 6月 12日，万得全 A 大幅上涨 224.94%，同时万得移动互联网指数上涨 853.46%，是这一时期的绝对主线。表 3：互联网应用方面，4G 技术将科技产业推向了一片广阔的未知领域 行业 代表产品 推出时间 4G 的影响 短视频短视频 抖音 2016 年 9 月 降低了视频加载延迟；支持用户即时拍摄、上传高清短视频。快手 2011 年 3 月 2012 年底转型短视频社区 视频网站视频网站 哔哩哔哩 2009 年 6 月，2014 年开始“破圈”成为更广义的视频平台 视频播放速度提升，用户可以上传自制原创内容。移动支付移动支付 支付宝 2012 年推广二维码 移动支付响应效率提升，支付场景拓宽（零售、餐饮等）微信支付 2013 年 8 月 直播直播 斗鱼直播 2014 年 1 月 4G 网络支持高清实时流媒体传输，使直播互动更为流畅 淘宝直播 2016 年 3 月 手机游戏手机游戏 王者荣耀 2015 年 11 月 多人在线的延迟问题得以解决 导航导航 高德地图 2011 年 5 月 响应速度提升，实现实时街景与导航叠加 外卖外卖 美团外卖 2013 年 11 月 提升订单响应效率，配送调度系统实时优化 饿了么 2009 年，2011-2013 年扩张 在线教育在线教育 作业帮 2014 年 1 月 在线教育课程逐渐普及 云服务云服务 阿里云 2009 年 实现移动端数据实时同步 腾讯云 2013 年 资料来源：华西证券研究所 本轮牛市行情持续演绎至 2015 年 6 月，期间资金情绪在赚钱效应的正反馈机制下走向极致，同时杠杆资金大规模参与，造就了 2015 年历史级别的牛市行情。在此在此过程中，过程中，科技作为科技作为移动互联网产业发展直接利好的板块，移动互联网产业发展直接利好的板块，成为资金炒作成为资金炒作的焦点之一的焦点之一。这意味着，尽管移动互联网产业发展迅速，但科技行情仍然包含了较多的非理性因这意味着，尽管移动互联网产业发展迅速，但科技行情仍然包含了较多的非理性因素素。若后续若后续历史级别的历史级别的强势行情强势行情被证伪被证伪，科技牛也科技牛也难逃惨痛收场。难逃惨痛收场。事实上，彼时除由两融账户加杠杆之外，场外配资愈演愈烈也是重要推手，包括证券公司场外系统配资、民间大规模高杠杆配资等，这些非常规的融资方法为牛市行情埋下隐患。同时，偏弱的企业盈利难以与强势行情匹配，成为大牛市下的隐忧。事实上，2015 年 5 月市场风险偏好已开始下降，投资思路由“追高”转为“兑现”，体现在前月表现出色的股票开始大幅下跌。时至时至 2015 年年 6 月月 12 日，证监会宣布严查日，证监会宣布严查场外配资，兑现情绪迅速扩散。场外配资，兑现情绪迅速扩散。在融资资金大规模退出的影响下在融资资金大规模退出的影响下，科技科技行情高位回行情高位回落落。证券研究报告|宏观研究报告 请仔细阅读在本报告尾部的重要法律声明 18 图 18：“两融”余额自 2014 年 9 月以来加速上升 图 19：2015 年 5 月，资金投资思路由追高转为兑现 2016-2017年年，移动互联网品种的超额收益趋于收敛，移动互联网品种的超额收益趋于收敛。究其原因，根据中国移动互联网发展报告（2017），2016 年，中国移动互联网的用户规模连续 3 年保持 11%左右的增长率，总体规模逐渐触及天花板。同时，随着行业监管的加强和行业内竞争的加剧，移动金融、移动 O2O、移动直播等行业都在 2016年经历了深层次的调整，行业竞争逐渐回归理性。至此至此，本轮移动互联网行情宣告结束。，本轮移动互联网行情宣告结束。图 20：2016-2017 年，移动互联网指数超额收益收敛 注：图中曲线为对应指数从 2015 年 9 月以来的累计涨跌幅 2.3.2020-2021 年，年，新能源行情新能源行情 2020-2021 年的年的科技牛围绕新能源展开科技牛围绕新能源展开，其中光伏和新能源汽车，其中光伏和新能源汽车是是主线。主线。在本在本部分中，我们主要以部分中，我们主要以 To C 更多的更多的新能源汽车为例，展开新能源汽车为例，展开这段这段科技牛行情的描述。科技牛行情的描述。1.5%2.0%2.5%3.0%3.5%4.0%4.5%5.0,00010,00015,00020,00025,0002014-012014-062014-112015-042015-09融资融券余额（亿元）融资融券余额占A股流通市值比例（右轴）-30-25-20-15-10-505101520252015-012015-022015-032015-042015-052015-06本月涨幅前25%的股票，在下个月涨幅中位数（%）-20%0 00 15-092015-122016-032016-062016-092016-122017-032017-062017-092017-12超额收益移动互联网指数万得全A 证券研究报告|宏观研究报告 请仔细阅读在本报告尾部的重要法律声明 19 我国新能源汽车产业的我国新能源汽车产业的迅速迅速发展发展，与政策引导产业市场化密切相关，与政策引导产业市场化密切相关。其中，补贴退坡政策倒逼企业关注成本管理和技术升级，双积分政策则在此基础上推动了新能源汽车市场化的步伐。同时，特斯拉等海外企业作为有力的市场竞争者，持续推动国产新能源汽车的竞争升级，起到了“鲶鱼效应”。图 21：2020-2021 年新能源汽车行情演绎路径 注：图中曲线为对应指数从 2010 年以来的累计涨跌幅 我国对新能源汽车的战略规划我国对新能源汽车的战略规划在世界范围内相对领先，最早在世界范围内相对领先，最早可追溯到可追溯到 2010 年以年以前。前。2009 年 3 月 20 日，国务院发布汽车产业调整和振兴规划（下称“规划”），其中提到“以新能源汽车为突破口，加强自主创新，培育自主品牌，形成新的竞争优势，促进汽车产业持续、健康、稳定发展”。“规划”中提到，在2009-2011年间“形成 50 万辆纯电动、充电式混合动力和普通型混合动力等新能源汽车产能，新能源汽车销量占乘用车销售总量的 5%左右”。随后，关于新能源汽车产业的随后，关于新能源汽车产业的规划政策规划政策陆续陆续出台出台，逐渐形成以补贴为主，吸引企业参与的补贴模式。，逐渐形成以补贴为主，吸引企业参与的补贴模式。表 4：我国对新能源汽车的战略规划可追溯到 2010 年以前，在全球范围内相对领先 时间 政策 相关内容 2009 年 3 月 20 日 汽车产业调整和振兴规划 以新能源汽车为突破口，加强自主创新，培育自主品牌，形成新的竞争优势 2010 年 10 月 18 日 国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定 新能源汽车被列为七大战略性新兴产业之一 2012 年 7 月 9 日 节能与新能源汽车产业发展规划（2012-2020 年）以纯电驱动为新能源汽车发展和汽车工业转型的主要战略取向，当前重点推进纯电动汽车和插电式混合动力汽车产业化，推广普及非插电式混合动力汽车、节能内燃机汽车，提升我国汽车产业整体技术水平。2014 年 7 月 21 日 国务院办公厅关于加快新能源汽车推广应用的指导意见 提出地方政府承担新能源汽车推广应用主体责任。提出加快充电设施建设、积极引导企业创新商业模式、推动公共服务领域率先推广应用等。-50%0P00 0%000500 10-012012-012014-012016-012018-012020-012022-012024-01新能源车指数万得全A超额收益政策扶持政策扶持 特斯拉链映射特斯拉链映射电池技术突破电池技术突破渗透率见顶渗透率见顶智驾起步智驾起步 证券研究报告|宏观研究报告 请仔细阅读在本报告尾部的重要法律声明 20 2013 年，特斯拉的崛起证明了新能源汽车年，特斯拉的崛起证明了新能源汽车大规模大规模商业化的可行性。商业化的可行性。这一年，特斯拉 Model S 正式交付全球市场。同年一季度，特斯拉营收达 5.62 亿美元，净利润1120 万美元，毛利率 17%，首次实现季度盈利，远超市场预期。这一突破性财报推动其股价大涨 13.5%，标志着电动车业务首次具备规模化盈利能力。同时，特斯拉也证明了电动汽车的安全性。2013 年发生的 Model S 起火事件让市场对新能源电池的安全性产生质疑，这也让特斯拉股价受到扰动。直至 2013 年底，德国联邦汽车交通局针对 Model S 起火事件的调查完成，明确认定事故与制造商无关，为特斯拉大大缓解了技术可靠性争议。更值得关注的是特斯拉展现出更值得关注的是特斯拉展现出的的财务韧性财务韧性。2013 年 5 月，特斯拉宣布提前 9 年偿还了美国能源部 4.65 亿美元贷款，这既彰显了其资金运作能力，也反映出新能源汽车的发展并非昙花一现，其中或许仍然蕴藏了巨大的空间。2013-2014 年间，特斯拉股价累计上涨 556.66%，大幅领先于纳斯达克 56.85%的涨幅。这一行情也同样映射到 A 股市场，新能源汽车指数在 2013-2014 年间累计上涨 89.19%，领先于万得全 A的 60.73%。图 22：2013 年，特斯拉的崛起证明了新能源汽车大规模商业化的可行性 不过，不过，相较于特斯拉形成的相较于特斯拉形成的 T 链映射链映射，我国我国对新能源汽车对新能源汽车产业产业的的政策政策引导更值引导更值得讨论得讨论。其中，补贴退坡其中，补贴退坡&双积分政策双积分政策是是引导新能源汽车市场化的关键。引导新能源汽车市场化的关键。2010年代，我国新能源汽车产业年代，我国新能源汽车产业曾曾高度依赖政府补贴。高度依赖政府补贴。2009-2012年，“十城千辆”工程启动，此时的政策补贴金额较高，且条件要求相对宽松，意在通过财政补贴刺激市场投资需求。2013年 9月 17日，工信部发布四部委联合出台的关于继续开展新能源汽车推广应用工作的通知（下称通知），其中指出“对消费者购买新能源汽车给予补贴”、“对示范城市充电设施建设给予财政奖励”，意味着补贴政策的大范围推广。由此可以看出，早期的补贴政策旨在鼓励尽可能多的企业和个人尝试新能源汽车，意味着只要生产或购买新能源汽车，则基本能够享受到高额的补贴优惠。但但这样这样的补贴政策容易在行业内“养懒汉”，甚至助长骗补的行为产生。的补贴政策容易在行业内“养懒汉”，甚至助长骗补的行为产生。为了让为了让我国新能源汽车产业逐渐“断奶”，补贴退坡机制我国新能源汽车产业逐渐“断奶”，补贴退坡机制起到了关键作用起到了关键作用。2013年的通知中明确提到：2014年和 2015年，纯电动乘用车、插电式混合动力（含增程式）乘用车、纯电动专用车、燃料电池汽车补助标准在 2013 年标准基础上分别下降 10%和20%，基本确立补贴退坡的政策思路。随后，几乎每年均有补贴政策颁布，且补贴Tesla Model S正式交付2023Q1，特斯拉营收5.62亿美元，净利润1120万美元，远超市场预期，证明电动车商业化可行性特斯拉提前9年偿还能源部4.65亿美元贷款德国联邦汽车交通局：Model S起火事件与制造商无关-100%00 0000P00p00000 12-012012-042012-072012-102013-012013-042013-072013-102014-012014-042014-07特斯拉累计收益率纳斯达克累计收益率 证券研究报告|宏观研究报告 请仔细阅读在本报告尾部的重要法律声明 21 力度呈逐年下降趋势。在补贴退坡的环境下，在补贴退坡的环境下，一大批一大批效率效率低下的企业低下的企业面临淘汰面临淘汰，同同时新能源车企时新能源车企更专注更专注于于成本管理和技术升级，成本管理和技术升级，这是新能源汽车能够走向市场化的基这是新能源汽车能够走向市场化的基础。础。表 5：2010-2021 年，新能源汽车的政策补贴力度呈逐年下降趋势 时间时间 政策政策 纯电乘用车纯电乘用车 插混乘用车插混乘用车 纯电客车纯电客车 插电客车插电客车 2009 年-2012 年“十城千辆节能与新能源汽车示范推广应用工程”最高 6 万元/辆 最高 5 万元/辆 50-60 万元/辆 最高 42 万元/辆 2013 年 关于继续开展新能源汽车推广应用工作的通知 最高 6 万元/辆 3.5 万元/辆 最高 50 万元/辆 25 万元/辆 2014-2015 年 关于进一步做好新能源汽车推广应用工作的通知 2014 年标准（后同）：最高 5.7 万元/辆 3.3 万元/辆 最高 47.5 万元/辆 23.8 万元/辆 2016 年 关于 2016-2020 年新能源汽车推广应用财政支持政策的通知 2016 年标准（后同）：最高 5.5 万元/辆 3 万元/辆 最高 50 万元/辆 最高 25 万元/辆 2017 年 关于调整新能源汽车推广应用财政补贴政策的通知 最高 4.4 万元/辆 2.4 万元/辆 非快充：最高 30 万元/辆 快充：最高 20 万元/辆 最高 15 万元/辆 2018 年 关于调整完善新能源汽车推广应用财政补贴政策的通知 最高 5 万元/辆 2.2 万元/辆 非快充：最高 18 万元/辆 快充：最高 13 万元/辆 最高 7.5 万元/辆 2019 年 关于进一步完善新能源汽车推广应用财政补贴政策的通知 最高 2.5 万元/辆 1 万元/辆 非快充：最高 9 万元/辆 快充：6.5 万元/辆 最高 3.8 万元/辆 2020 年 关于完善新能源汽车推广应用财政补贴政策的通知 最高 2.25 万元/辆 0.85 万元/辆 非快充：最高 9 万元/辆 快充：6.5 万元/辆 最高 3.8 万元/辆 2021 年 关于进一步完善新能源汽车推广应用财政补贴政策的通知 非公：最高 1.8 万元/辆 公共：最高 2.25 万元/辆 非公：最高 0.68万元/辆 公共：最高 0.9万元/辆 非公：非快充最高 9 万元/辆，快充 6.5 万元/辆 公共：非快充最高 9 万元/辆，快充：6.5 万元/辆 非公：最高 3.04万元/辆 公共：最高 3.42万元/辆 双积分政策则是推动新能源汽车产业走向市场化的推手。双积分政策则是推动新能源汽车产业走向市场化的推手。双积分政策要求车企同时满足油耗积分（燃油车平均能耗达标）和新能源积分（新能源汽车产量占比达标）双重考核，未达标企业需通过购买其他企业盈余积分，或接受停产高油耗车型处罚。在市场化机制设计中，新能源正积分可在企业间自由交易，倒逼传统车企加速电动化转型；同时允许新能源积分按 50%比例跨年结转，形成“技术研发-积分盈余-交易收益”的正向循环。例如 2020 年，上汽通用五菱获得 44 万新能源正积分，按照当时3000元/分的价格计算，其可出售的积分市值达 13.2亿元。而同期传统燃油车企如一汽大众（-118.3 万分）、上汽大众（-69.0 万分）等因燃油车占比过高而面临较大的负积分压力，需要在积分市场中购买积分以填平缺口。证券研究报告|宏观研究报告 请仔细阅读在本报告尾部的重要法律声明 22 图 23：新能源汽车双积分制规则 在补贴退坡在补贴退坡&双积分政策的推动下，双积分政策的推动下，我国新能源汽车我国新能源汽车渗透率渗透率在在 2020 年年后迅速提后迅速提升升。一方面，一方面，补贴退坡的背景下，补贴退坡的背景下，企业企业对成本的控制更为严格，倒逼电池技术升级。对成本的控制更为严格，倒逼电池技术升级。在 2020 年以前，三元锂电池是大部分新能源汽车装配的动力电池，其特点是能量密度较高，能够提供较长的续航里程，但价格偏贵。不过，彼时政策对高能量密度电池的补贴力度较大，其成本并不是企业主要的顾虑。在补贴退坡之后在补贴退坡之后，磷酸铁锂电池成为新能源车企磷酸铁锂电池成为新能源车企装配动力电池装配动力电池的首要考虑的首要考虑，其，其特点是特点是价格相对便宜、循环寿命更长、安全性更高价格相对便宜、循环寿命更长、安全性更高，但但能量密度能量密度较三元锂电池偏低。较三元锂电池偏低。在补贴退坡背景下，企业攻克磷酸铁锂电池续航短板的动力增强，提出了一系列解决方案，包括宁德时代 CTP 技术、比亚迪刀片电池等。在此推动下，磷酸铁锂电池装在此推动下，磷酸铁锂电池装车量在车量在 2021 年以后迅速超过三元锂电池，成为新能源汽车装配的主要动力电池年以后迅速超过三元锂电池，成为新能源汽车装配的主要动力电池。另一方面，另一方面，在双积分政策的推动下，在双积分政策的推动下，企业生产和购买新能源汽车的动力增强企业生产和购买新能源汽车的动力增强。双积分政策通过积分考核和惩罚机制，引导车企调整生产结构，减少高油耗车型的生产，增加节能和新能源车型的比例。例如，乘用车企业平均燃料消耗量与新能源汽车积分并行管理办法规定 2019 年和 2020 年新能源汽车积分比例分别为 10%和12%，促使车企主动优化产品线。同时，同时，积分盈余的企业则可通过自由交易获取利润积分盈余的企业则可通过自由交易获取利润。对于补贴退坡背景下的新能源车企而言，出售积分以平滑补贴下降带来的影响是值得考虑的思路。此外，此外，新新能源汽车积分能源汽车积分与续航里程正相关与续航里程正相关，意味着双积分政策偏向续航里程较长的电池，同，意味着双积分政策偏向续航里程较长的电池，同样推动了电池技术的升级。样推动了电池技术的升级。按比例结转到按比例结转到以后年度使用以后年度使用新能源汽车双积分制规则新能源汽车双积分制规则平均燃料消耗量积分平均燃料消耗量积分是否达标是否达标积分为正积分为正积分为负积分为负可在关联企业可在关联企业间转让间转让使用结转或受让使用结转或受让的正积分的正积分购买新能源汽车购买新能源汽车积分积分新能源汽车积分新能源汽车积分是否达标是否达标积分为正积分为正可自由交易可自由交易积分为负积分为负购买新能源车正积分购买新能源车正积分 证券研究报告|宏观研究报告 请仔细阅读在本报告尾部的重要法律声明 23 图 24：磷酸铁锂电池成为电动车主要装配的动力电池 图 25：新能源汽车渗透率在 2020 年后迅速提升 外企外企来华竞争来华竞争也是也是新能源汽车新能源汽车市场化市场化过程中不可忽视的一环。过程中不可忽视的一环。特斯拉作为全球新能源汽车领域的领军企业，其进入中国市场不仅带来了技术和管理经验的借鉴，更通过激烈的市场竞争推动了国内新能源汽车产业的快速升级。特斯拉特斯拉的国产化的国产化，尤，尤其是其是 Model 3 的推出，的推出，推动推动国内车企加速技术创新和产品优化。国内车企加速技术创新和产品优化。随后，比亚迪、蔚来、小鹏等本土品牌纷纷推出爆款车型，如比亚迪汉、蔚来 ES6、小鹏 P7 等，这些车型在续航、智能化、设计等方面不断提升，迅速赢得了市场认可。同时，同时，特斯拉特斯拉提出的提出的 FSD（Full Self-Driving）概念催化了智能驾驶的预期）概念催化了智能驾驶的预期，新能源汽车相较于燃新能源汽车相较于燃油车再添油车再添一条优势。一条优势。新能源汽车的市场化新能源汽车的市场化，推动相关标的推动相关标的迎来迎来长达两长达两年的强势行情。年的强势行情。2020-2021 年，万得新能源汽车指数、锂电池指数、锂矿指数分别上涨 133.06%、189.20%、494.21%，同期万得全 A 上涨 37.13%，新能源汽车板块超额收益明显。不过，在不过，在 2022 年年以后以后，新能源汽车产业，新能源汽车产业面对渗透率上升空间不足的困扰，逐渐面对渗透率上升空间不足的困扰，逐渐陷入价格战的泥潭。陷入价格战的泥潭。2022年11月，新能源汽车零售和批发渗透率均超过35%，意味着市场增量空间较前两年已明显下降。2023 年末，新能源汽车渗透率突破 40%，并在 2024 年突破 50%，意味着行业已进入成熟期。此时车企为了抢占市场份额，纷纷采取降价策略，导致行业利润率大幅下降，部分企业甚至面临较大的经营压力。在价格战的影响下，本轮新能源汽车行情走向结束。2.4.总结总结：我国科技产业发展的三阶段：我国科技产业发展的三阶段 纵观三纵观三轮科技牛轮科技牛，每轮每轮的的核心核心产业产业基本沿基本沿“海外映射“海外映射-本土化本土化-未知领域”未知领域”三阶段三阶段的路径发展的路径发展。一是一是海外映射阶段海外映射阶段。三轮科技产业发展均是。三轮科技产业发展均是海外海外首先实现突破首先实现突破，验证，验证了了产业大产业大规模量产和商业化的可行性规模量产和商业化的可行性。例如 2007 年苹果推出 iPhone、2009 年 4G 技术首次在瑞典实现商用和 2013 年特斯拉 Model S 正式交付。这一模式让我国的科技产业在发展初期不必面临过高的资源浪费，能够将资源集中于可实现的目标上定点突破。二是二是本土化阶段本土化阶段。在海外实现突破后，我国在海外实现突破后，我国以以追赶者的姿态迅速与追赶者的姿态迅速与世界前沿水世界前沿水平看齐平看齐，这一过程这一过程既有政策的扶持和指导，也包括既有政策的扶持和指导，也包括企业企业投入投入研发实现技术突破研发实现技术突破。对应到三轮科技行情来看，分别为 2009-2010 年间国产智能手机市场逐步起步、2013年 4G牌照发放后手机销量提升&爆款应用出现，以及 2020年前后新能源汽车市场化010,00020,00030,00040,00050,00060,00070,0002019-022020-052021-082022-112024-02动力电池装车量磷酸铁锂（兆瓦时）三元材料（兆瓦时）01020304050602017-012019-012021-012023-012025-01新能源乘用车渗透率零售渗透率（%）批发渗透率（%）证券研究报告|宏观研究报告 请仔细阅读在本报告尾部的重要法律声明 24 步伐加快。值得注意的是，这一阶段值得注意的是，这一阶段的完成需要的完成需要核心技术突破作为支撑，例如移动核心技术突破作为支撑，例如移动互联网的普及与互联网的普及与 4G 技术正式商用相关，新能源汽车渗透率提升则与电池技术突破相技术正式商用相关，新能源汽车渗透率提升则与电池技术突破相关，而手机市场在起步后面临阻碍，主要受芯片、操作系统等核心技术自主化进程关，而手机市场在起步后面临阻碍，主要受芯片、操作系统等核心技术自主化进程缓慢的影响。缓慢的影响。三是向未知领域发展的阶段。三是向未知领域发展的阶段。本土化本土化进程进程吸引大量企业和个体参与到竞争中，吸引大量企业和个体参与到竞争中，这些参与者这些参与者不断探索不断探索科技突破科技突破可能带来的商机，可能带来的商机，并并开拓出开拓出各类应用方式。各类应用方式。这些曾经新兴的应用渗透到人们日常的生产生活中，成为社会运行的常规要素。例如移动互联网发展后，直播、短视频、外卖等软件的兴起。对于新能源汽车而言，智能驾驶或是迈向这一阶段的线索，包括自动驾驶、智能座舱、车路云等，有望为新能源汽车产业带来新的增长极。图 26：我国科技产业发展的三阶段：海外映射-本土化-未知领域 资料来源：华西证券研究所 同样值得注意的一个特征，是科技同样值得注意的一个特征，是科技牛行情牛行情“硬件先行硬件先行，软件随后软件随后”。如果将智能手机行情和移动互联网行情结合起来看，智能手机更像是移动互联网发展的“硬件端”，而后续热门的终端应用则是这一轮科技行情的“软件端”。与之类似的是，新能源汽车行情中，动力电池及其原料的行情在产业发展初期迅速升温，其他汽车零部件题材也同样迎来强势行情，而其更偏“软件”的智能驾驶算法、车路云协同概念的行情或仍在孕育过程中。阶段1：海外映射阶段2：本土化阶段3：向未知领域发展技术突破技术突破政策引导政策引导企业开拓企业开拓市场化市场化2008-2010智能手机智能手机2013-2015移动互联网移动互联网2020-2021新能源汽车新能源汽车苹果映射苹果映射4G技术技术商用商用特斯拉映射特斯拉映射国产手机价格战国产手机价格战端侧渗透率提升端侧渗透率提升爆款爆款应用应用出现出现新能源汽车市场化新能源汽车市场化国产手机市场起步国产手机市场起步国内国内4G技术突破技术突破大范围建设大范围建设4G基站基站补贴退坡补贴退坡 双积分政策双积分政策电池技术升级电池技术升级各类终端应用，场景大范围拓宽各类终端应用，场景大范围拓宽智能驾驶、智能座舱、车路云等智能驾驶、智能座舱、车路云等“手机牛”受阻“手机牛”受阻正在进行中正在进行中企业企业与个体与个体参与参与核心技术研发进展缓慢核心技术研发进展缓慢 证券研究报告|宏观研究报告 请仔细阅读在本报告尾部的重要法律声明 25 3.往后看，往后看，本轮科技牛方兴未艾本轮科技牛方兴未艾 3.1.宏观宏观环境环境&政策导向均符合政策导向均符合科技牛出现的特征科技牛出现的特征 我们在第一部分提到，科技牛通常出现与“经济筑底，政策发力”的时期，通常伴随着政府出台积极的财政政策和宽松的货币政策，政府通过减税、降息等方法缓解企业压力，推动企业资本开支上升，为科技牛的成长创造一片沃土。当前当前宏观宏观环境环境基本符合“基本符合“经济筑底，政策发力经济筑底，政策发力”的情况。”的情况。从通胀数据来看，3 月通胀数据仍相对偏弱，CPI 和 PPI 分别同比-0.1%和-2.5%。这与 2008 年末-2009 年初（智能手机行情之前）和 2012 年 9 月前（移动互联网行情之前）的情况类似。图 27：3 月通胀数据低于预期（%）图 28：去年 10 月以来，制造业 PMI 已 5 个月高于 50 政策方面，政策方面，2025 年年 3 月月两会确定两会确定的的财政政策财政政策更加更加积极，货币政策以宽松为基调。积极，货币政策以宽松为基调。财政财政政策政策方面，方面，对比去年的“适度加力、提质增效”，此次表述直接强调总量，没有再提可持续。预算赤字率达到 4%，为历年最高值。在此之前，最高值为 2023 年追加后的 3.8%。同时，政府债务工具规模达到 13.86 万亿（含 2万亿置换债），相对去年增加2.4万亿（考虑去年追加的5000亿地方债结存限额），广义赤字率达到9.8%。货币政策方面，货币政策方面，“适度宽松、适时降准降息、保持流动性充裕”等措辞上延续去年中央经济工作会议，同时加了结构工具和货币传导的表述，以及明确了“推动社会综合融资成本下降”（去年是稳中有降）。整体来看，这些政策整体来看，这些政策有助于有助于推动经济修复，同推动经济修复，同时也有利于缓解企业经营压力，时也有利于缓解企业经营压力，与此前三轮科技牛出现时的政策基调均较为相似。与此前三轮科技牛出现时的政策基调均较为相似。表 6：历年两会重要指标及目标全观-6061218-1.0-0.50.00.51.01.52.02.53.02022-012023-012024-012025-01中国:CPI:当月同比中国:PPI:全部工业品:当月同比（右轴）46474849505152532022-012022-092023-052024-012024-09中国:制造业PMI 证券研究报告|宏观研究报告 请仔细阅读在本报告尾部的重要法律声明 26 指标指标 2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025 财财政政政政策策 政策表述 加力提效 更加积极有为 提质增效、更可持续 提升效能，更加注重精准、可持续 加力提效 要适度加力、提质增效 更加积极更加积极 财政赤字率（%）2.80%3.6%以上 3.20%2.80%3% 0.8%3%4%财政赤字（亿元）27,600 37,600 35,700 33,700 38800 10000 40,600 56600 中央财政赤字（亿元）18,300 27,800 27,500 26,500 31600 10000 33,400 48600 地方政府赤字（亿元）9,300 9,800 8,200 7,200 7,200 7,200 8000 特别国债（亿元）-10,000-10,000 18000 地方政府专项债（亿元）21,500 37,500 36,500 36,500 38,000 39000 20000 44000 预算内投资（亿元）5,776 6,000 6,100 6,400 6,800 7,000 7350 减税（亿元）企业税收和社保缴费负担近 2 万亿元 新增减税降费约 5000 亿元，全年为企业新增减负超过 2.5 万亿元 实施新的结构性减税举措 全年退税减税约 2.5 万亿元 完善税费优惠政策，对现行减税降费、退税缓税等措施，该延续的延续，该优化的优化 落实好结构性减税降费政策,重点支持科技创新和制造业发展.规范税收优惠规范税收优惠政策政策 货货币币政政策策 政策表述 松紧适度 更加灵活适度 灵活精准、合理适度 灵活适度 精准有力 灵活适度、精准有效 适度宽松适度宽松 M2 和社会融资规模 增速与国内生产总值名义增速相匹配 增速明显高于去年 增速与名义经济增速基本匹配 与名义经济增速基本匹配。扩大新增贷款规模 与名义经济增速基本匹配 同经济增长和价格水平预期目标相匹配 社会融资规社会融资规模、货币供应模、货币供应量增长同经济量增长同经济增长、价格总增长、价格总水平预期目标水平预期目标相匹配相匹配 流动性 合理充裕-合理充裕 合理充裕-合理充裕 充裕充裕 贷款利率 降低实际利率水平 推动利率持续下行 推动实际贷款利率进一步降低 推动金融机构降低实际贷款利率-促进社会综合融资成本稳中有降 推动社会综合推动社会综合融资成本下降融资成本下降 值得注意的是，值得注意的是，2024 年以来，年以来，科技科技就就成为政策成为政策重心重心，指向本轮科技发展，指向本轮科技发展背后背后存存在明确的政策支持。在明确的政策支持。从 2025 年 3 月的政府工作报告来看，科技是政策的重中之重，在十大任务中位居第二，仅次于扩大内需。事实上，2024年 12月中央经济工作会议部署的任务共九条，而政府工作报告将任务调增为十条，并加了第三条“深入实施科教兴国战略，提升国家创新体系整体效能”，放在第二条“因地制宜发展新质生产力，加快建设现代化产业体系”之后，可见科技的重要性。产业体系产业体系方面，方面，政府工作报告提到三个方面，分别是新兴、未来产业，传统产业改造和数字经济，人工智能、智能机器人、6G、深海科技等均在政府工作报告中有所提及。证券研究报告|宏观研究报告 请仔细阅读在本报告尾部的重要法律声明 27 图 29：2024 年以来，科技成为政策重心之一 3.2.AI 和机器人和机器人产业产业均迈入本土化阶段均迈入本土化阶段 在第在第二二部分中部分中，我们提到我们提到我国科技产业发展通常会经历我国科技产业发展通常会经历“映射映射-本土化本土化-未知领域未知领域”三个阶段三个阶段。对应到本轮科技牛的两条主线对应到本轮科技牛的两条主线AI 和机器人来看和机器人来看，两条主线产业均两条主线产业均来来到“本土化阶段”，并到“本土化阶段”，并沿着沿着这一路径稳步前进。这一路径稳步前进。AI 方面，方面，DeepSeek 推动我国推动我国 AI 产业产业实现本土化实现本土化。2022 年末 OpenAI 推出ChatGPT，证明了 AI 大模型的可行性。彼时研发 AI 大模型的唯一途径，是投入巨量资源以堆叠超大规模算力，并提供海量的训练样本进行模型训练。在这一模式下，英伟达“算力垄断”的叙事逐渐形成，推动其股价在 2023 年大幅上涨 239.02%。映射到国内市场，英伟达产业链指数上涨 51.62%，形成 2023 年的海外映射行情。但“堆叠算力”的思路暂时并不适用于我国当时的实际情况：我国算力突破进展相对缓慢，同时受到美国技术制裁的影响，国产 AI 大模型难以获取到超大规模的算力资源。在这一背景下，在这一背景下，DeepSeek 因其“高性价比”的性质，降低了因其“高性价比”的性质，降低了 AI 产业对超产业对超大规模算力需求的紧迫性大规模算力需求的紧迫性，推动我国，推动我国 AI 产业发展进入本土化阶段产业发展进入本土化阶段。2024 年底DeepSeek-V3 发布，其训练成本仅 557.6 万美元，对比 GPT-4 市场认为至少超过6000 万美元的训练成本大幅降低。2025 年初发布的 DeepSeek-R1 则通过架构创新与工程优化，将低成本高性能的路线推向新高度，且模型开源。2025 年 2 月末，DeepSeek 公布其成本利润率高达 545%，证明 DeepSeek 的本土化进程成果斐然。同时，DeepSeek 也“出口”到世界各国，与抖音、比亚迪汽车等产品一同参与海外市场竞争，同样是本土化进程高完成度的体现。机器人方面，机器人方面，宇树、云深处、众擎等国产机器人展示了出色的运动能力宇树、云深处、众擎等国产机器人展示了出色的运动能力，指向指向机器人产业逐渐迈入本土化机器人产业逐渐迈入本土化阶段阶段。以以人形机器人的发展过程人形机器人的发展过程为例为例，2022 年 9 月，Optimus 机器人在特斯拉 AI Day 活动中亮相，展示了直立行走、搬运物品等基本功能。时至 2023 年，Optimus 系列机器人在稳定性和灵活性方面进一步提升，并展示了物体分类、自主学习能力和完成爬楼梯等复杂运动。此后，全球参与人形机器人研发的热度升温，在一定程度上推动了国产人形机此后，全球参与人形机器人研发的热度升温，在一定程度上推动了国产人形机器人发展的进程。器人发展的进程。以宇树科技为例，此前宇树专注于四足机器人。而在 Optimus 机2024.6.19证监会推出“科创板8条”。2024.9.24证监会主席吴清：大力支持上市公司向新质生产力方向转型升级。2024.10.18习总书记指出，推进中国式现代化，科学技术要打头阵，科技创新是必由之路。高新技术是讨不来、要不来的，必须加快实现高水平科技自立自强。科研工作者是推进中国式现代化的骨干，要拿出“人生能有几回搏”的劲头，放开手脚创新创造，为建设科技强国奉献才智、写下精彩篇章。2024.11.8推动科技创新和产业创新融合发展。要以科技创新引领新质生产力发展，建设现代化产业体系。2024.12.92024陆家嘴论坛陆家嘴论坛国新办新闻发布会国新办新闻发布会习总书记在安徽考察习总书记在安徽考察国新办新闻发布会国新办新闻发布会财政部长蓝佛安：（化债）可以更大力度支持投资和消费、科技创新等，促进经济平稳增长和结构调整。政治局会议政治局会议加强基础研究和关键核心技术攻关，超前布局重大科技项目，开展新技术新产品新场景大规模应用示范行动。开展“人工智能 ”行动，培育未来产业。加强国家战略科技力量建设。2024.12.11-2024.12.12中央经济工作会议中央经济工作会议2025.2.17民营企业座谈会民营企业座谈会民营经济发展前景广阔大有可为，民营企业和民营企业家大显身手正当其时。2025年年3月初月初政府工政府工作报告作报告培育壮大新兴产业、未来产业。深入推进战略性新兴产业融合集群发展。推进高水平科技自立自强。充分发挥新型举国体制优势，强化关键核心技术攻关和前沿性、颠覆性技术研发，加快组织实施和超前布局重大科技项目。证券研究报告|宏观研究报告 请仔细阅读在本报告尾部的重要法律声明 28 器人的影响下，宇树接到对人形机器人的订单需求增加，推动其涉足人形机器人领域。2023年，宇树科技发布通用人形机器人H1，并在 2024年 5月再推 G1，意味着国产人形机器人自主化进程基本实现。同时，宇树科技对 G1 的定价为 9.9 万元（参考远征 A2 机器人成本为 20-30 万元，波士顿 Atlas 机器人的价格预期达百万元），主要得益于其核心零部件基本自给自足，避免了供应商定制带来的高额成本，这同样是人形机器人本土化的驱动来源之一。应用层面应用层面，AI 与机器人与机器人产业产业仍有仍有广阔的发展空间广阔的发展空间。当前，AI 大模型能够完成信息整合与分析，并在一定程度上实现创作，其重心仍然是从物理世界到信息世界的理解。而 AI 应用则要求 AI 能够从信息世界到物理世界造成影响，例如在教育、医疗等场景中提供建议和服务，甚至不断拓展到“未知领域”（类似移动互联网应用），这一方面目前的 AI 能力仍相对有限，仍在向 AGI 努力。机器人方面，机器人方面，目前处于量产预期发酵的阶段，成本仍然是需要考虑的问题；同时其运动能力仍有提升空间，暂不能胜任 B 端工业领域和 C 端服务领域的工作。综合来看，综合来看，AI 和机器人和机器人产业产业与大规模应用与大规模应用的距离，的距离，其实也其实也是它们是它们未来的未来的增长空间增长空间。图 30：AI 和机器人产业均迈入本土化阶段 资料来源：华西证券研究所 3.3.后续行情：短期面临不确定性，中后续行情：短期面临不确定性，中长长期期表现值得期待表现值得期待 落脚到行情落脚到行情，后续科技，后续科技品种品种将如何将如何表现表现？站在站在 2025 年年 3 月末的时点来看，科技月末的时点来看，科技板块板块已来到阶段性高位，已来到阶段性高位，行情行情短期内面临一定的不确定性，但其中短期内面临一定的不确定性，但其中长长期表现仍然值期表现仍然值得期待。得期待。短期来看，短期来看，2025 年年 2 月的主涨行情或难以复刻月的主涨行情或难以复刻，后续科技品种的交易难度，后续科技品种的交易难度或将或将增大。增大。从历史行情来看，2019 年以来的 4 月 TMT 指数基本跑输顺周期指数、消费指数和红利指数（仅 2020 年的红利和 2023 年的消费例外），体现出 4 月科创风格相对偏弱的日历效应较为明显，可能与相关品种在 4 月面临业绩兑现相关。阶段1：海外映射阶段2：本土化阶段3：向未知领域发展技术突破技术突破政策引导政策引导企业开拓企业开拓市场化市场化AI机器人机器人2022年末年末ChatGPT推出推出2024年末年末DeepSeek-V3推出推出算法优化算法优化降低降低AI产业对超大规模产业对超大规模算力需求的紧迫性算力需求的紧迫性我国我国AI产业面临算力制约产业面临算力制约AI应用到产业、教育、医疗等场景应用到产业、教育、医疗等场景2022年末年末马斯克正式介绍马斯克正式介绍Optimus2024年年宇树等国产机器人展宇树等国产机器人展示了出色的运动能力示了出色的运动能力机器人引用到自动驾驶、养老等场景机器人引用到自动驾驶、养老等场景人形机器人热度升温人形机器人热度升温大量企业入局大量企业入局核心零部件自给自足核心零部件自给自足 证券研究报告|宏观研究报告 请仔细阅读在本报告尾部的重要法律声明 29 图 31：4 月科创风格相对偏弱的日历效应较为明显 注：顺周期指数、消费指数和红利指数分别为万得顺周期指数、SW 消费指数和中证红利指数 同时，同时，美国关税政策落地美国关税政策落地后后，科技科技板块波动可能放大板块波动可能放大。4 月 3 日美国对我国加征34%对等关税以后，我国实施强硬的反制措施。截至 4 月 10 日，美国 2025 年向中国累计加征 104%关税，中国向美国累计加征 84%关税。同时，“国家队”释放稳市信号，推动市场积极交易超跌反弹，行情在短暂遭受冲击后随即企稳。在在贸易摩擦的贸易摩擦的背景下，背景下，市场主要交易三条线索。市场主要交易三条线索。一是关税反制的涨价逻辑，例如我国农牧产品进口量可能减少，同时其需求相对稳定，意味着农牧产品的价格有望上涨，推动农林牧渔板块走强。二是交易稳增长政策预期，交易方向主要集中于地产&消费板块。三是“国家队”进场&避险情绪指向的红利逻辑。而科技板块主要与关而科技板块主要与关税反制税反制带来的自主可控带来的自主可控逻辑相关（机电产品是我国逻辑相关（机电产品是我国 2024 年进口美国占比最高的商品年进口美国占比最高的商品类型），其行情走强可能类型），其行情走强可能是资金交易方向边际切换，是资金交易方向边际切换，而并不完全由“信心重塑”的逻而并不完全由“信心重塑”的逻辑推动。这意味着此时科技辑推动。这意味着此时科技行情更偏轮动，行情更偏轮动，波动可能大于波动可能大于 2 月的绝对强势行情。月的绝对强势行情。图 32：机电产品是我国 2024 年进口美国占比最高的商品类型 -5%0%5 %顺周期 消费红利 顺周期 消费红利 顺周期 消费红利 顺周期 消费红利 顺周期 消费红利 顺周期 消费红利2019202020212022202320244月单月板块涨跌幅-TMT涨跌幅0%5 %机电产品矿产品化工产品植物产品车辆、船舶等光学、医疗等仪器塑料、橡胶制品贱金属及其制品动物产品食品饮料2024年部分商品对美进口额占对美总进口额百分比 证券研究报告|宏观研究报告 请仔细阅读在本报告尾部的重要法律声明 30 不过，这是否意味着科技行情就此结束？不过，这是否意味着科技行情就此结束？并非如此并非如此，科技品种的科技品种的中中长长期行情仍期行情仍然值得期待。然值得期待。从本篇报告的结论来看，本轮我国科技产业在“海外映射-本土化-未知领域”的发展路径中正处于“本土化”阶段。无论是宏观层面的环境和政策，还是产业层面的技术和潜在增长空间，均支持本轮科技牛仍处于初期的结论。同时，互联网大厂积极表态，扩大资本开支加码 AI 等科技研发成为主流趋势，例如阿里、腾讯、小米等。此外，全球科技竞争正在加速，例如 xAI、Meta 和谷歌分别推出 Grok 3、Llama-4 和 Gemini-Pro，对本土科技产业起到“鲶鱼效应”（类似 2020 年特斯拉入华，驱动本土新能源汽车产业竞争升级）。结合起来看结合起来看，科技产业正处于方兴未艾之，科技产业正处于方兴未艾之时时，科创风格或将是未来科创风格或将是未来 1-2 年内的投资线索年内的投资线索。从交易层面来看从交易层面来看，4 月 8 日“国家队”释放稳市信号后，市场单日成交额基本高于 1.5 万亿元水平，指向资金参与情绪仍然不低。此外，此外，TMT 拥挤度（我们以拥挤度（我们以 TMT换手率换手率/万得全万得全 A换手率来观测）在换手率来观测）在 2月底以来持续下降，月底以来持续下降，4月已处于月已处于 2022年以来低年以来低位，位，不排除权益市场流动性在科技板块重新聚合的可能。不排除权益市场流动性在科技板块重新聚合的可能。图 33：2 月底以来，TMT 板块拥挤度持续下降 从产业的角度来看，如何选择科技行情中的主线板块从产业的角度来看，如何选择科技行情中的主线板块？我们结合“硬件先行，我们结合“硬件先行，软件随后”的结论进行分析。软件随后”的结论进行分析。AI 方面，方面，其其行情演绎路径与行情演绎路径与算力发展密切相关。算力发展密切相关。若国产算力实现本土化解决方案，例如芯片先进制程突破、GPU 自主化等，算力硬件板块行情可能率先进入主升阶段，包括 GPU、芯片、服务器、存储、光模块、液冷、数据中心等（类似 2020年新能源汽车产业发展时，市场交易动力电池板块）；随后在市场不断的探索下过渡到AI 应用板块（类似 2014-2015 年移动互联网产业迈向“未知领域”）。而若国产算力研发进展相对缓慢，进而走向 API 价格战等存量竞争态势，即使 AI 应用板块（降本增效或新载体）可能从中受益，整体行情依然可能演绎“硬拔估值-高位回落”的走势（类似 2011 年国产智能手机估值塌陷）。机器人方面，机器人方面，随着传感技术和关节技术的发展，市场或将继续沿硬件方向进行交易，如激光雷达、减速器、电机、电源、通信模块等。当机器人运动能力得到保证后，交易方向或将转移至智能算法，例如以 AI 能力为核心的具身智能。而当运动能0.51.01.52.02.53.03.52022-012022-052022-092023-012023-052023-092024-012024-052024-092025-01TMT换手率/万得全A换手率TMT换手率/万得全A换手率（MA10）证券研究报告|宏观研究报告 请仔细阅读在本报告尾部的重要法律声明 31 力&智能算法均发展成熟后，机器人产业或将迈向更广阔且较为未知的应用阶段，对应养老、服务、特种作业等众多“未知领域”。图 34：AI 和机器人行情后续可能的演绎路径 资料来源：华西证券研究所 4.风险提示风险提示 地缘政治出现超预期事件；国内经济下行压力超预期；财政政策落地效果不及预期；科技产业发展不及预期。AI若国产算力得到突破若国产算力突破进展缓慢继续交易算力硬件交易AI应用类比新能源车行情中交易动类比新能源车行情中交易动力电池力电池存量竞争，如存量竞争，如API价格战价格战机器人传感技术、关节技术传感技术、关节技术交易传感器、减速器等关键零部件养老、服务、特种作业等多场景应用市场化市场化交易智能算法与与AI结合结合类比互联网行情中类比互联网行情中交易软件应用交易软件应用可能演绎可能演绎“硬拔估值“硬拔估值-高位回落高位回落”的行情”的行情 证券研究报告|宏观研究报告 请仔细阅读在本报告尾部的重要法律声明 32 分析师承诺分析师承诺 作者具有中国证券业协会授予的证券投资咨询执业资格或相当的专业胜任能力，保证报告所采用的数据均来自合规渠道，分析逻辑基于作者的职业理解，通过合理判断并得出结论，力求客观、公正，结论不受任何第三方的授意、影响，特此声明。评级说明评级说明 公司评级标准公司评级标准 投资投资评级评级 说明说明 以报告发布日后的 6 个月内公司股价相对上证指数的涨跌幅为基准。买入 分析师预测在此期间股价相对强于上证指数达到或超过 15%增持 分析师预测在此期间股价相对强于上证指数在 5%之间 中性 分析师预测在此期间股价相对上证指数在-5%5%之间 减持 分析师预测在此期间股价相对弱于上证指数 5%之间 卖出 分析师预测在此期间股价相对弱于上证指数达到或超过 15%行业评级标准行业评级标准 以报告发布日后的 6 个月内行业指数的涨跌幅为基准。推荐 分析师预测在此期间行业指数相对强于上证指数达到或超过 10%中性 分析师预测在此期间行业指数相对上证指数在-10%之间 回避 分析师预测在此期间行业指数相对弱于上证指数达到或超过 10%华西证券研究所：华西证券研究所：地址：北京市西城区太平桥大街丰汇园 11 号丰汇时代大厦南座 5 层 证券研究报告|宏观研究报告 请仔细阅读在本报告尾部的重要法律声明 33 华西证券免责声明华西证券免责声明 华西证券股份有限公司（以下简称“本公司”）具备证券投资咨询业务资格。本报告仅供本公司签约客户使用。本公司不会因接收人收到或者经由其他渠道转发收到本报告而直接视其为本公司客户。本报告基于本公司研究所及其研究人员认为的已经公开的资料或者研究人员的实地调研资料，但本公司对该等信息的准确性、完整性或可靠性不作任何保证。本报告所载资料、意见以及推测仅于本报告发布当日的判断，且这种判断受到研究方法、研究依据等多方面的制约。在不同时期，本公司可发出与本报告所载资料、意见及预测不一致的报告。本公司不保证本报告所含信息始终保持在最新状态。同时，本公司对本报告所含信息可在不发出通知的情形下做出修改，投资者需自行关注相应更新或修改。在任何情况下，本报告仅提供给签约客户参考使用，任何信息或所表述的意见绝不构成对任何人的投资建议。市场有风险，投资需谨慎。投资者不应将本报告视为做出投资决策的惟一参考因素，亦不应认为本报告可以取代自己的判断。在任何情况下，本报告均未考虑到个别客户的特殊投资目标、财务状况或需求，不能作为客户进行客户买卖、认购证券或者其他金融工具的保证或邀请。在任何情况下，本公司、本公司员工或者其他关联方均不承诺投资者一定获利，不与投资者分享投资收益，也不对任何人因使用本报告而导致的任何可能损失负有任何责任。投资者因使用本公司研究报告做出的任何投资决策均是独立行为，与本公司、本公司员工及其他关联方无关。本公司建立起信息隔离墙制度、跨墙制度来规范管理跨部门、跨关联机构之间的信息流动。务请投资者注意，在法律许可的前提下，本公司及其所属关联机构可能会持有报告中提到的公司所发行的证券或期权并进行证券或期权交易，也可能为这些公司提供或者争取提供投资银行、财务顾问或者金融产品等相关服务。在法律许可的前提下，本公司的董事、高级职员或员工可能担任本报告所提到的公司的董事。所有报告版权均归本公司所有。未经本公司事先书面授权，任何机构或个人不得以任何形式复制、转发或公开传播本报告的全部或部分内容，如需引用、刊发或转载本报告，需注明出处为华西证券研究所，且不得对本报告进行任何有悖原意的引用、删节和修改。

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