東方證券：2019年東方證券環境、社會及管治報告.pdf

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1、12019年東方證券環境、社會及管治報告 目錄頁次21.責任理念及管理21.1我們的責任理念31.2我們的責任管理82.產品與客戶服務責任82.1金融服務實體經濟122.2提供高品質的服務162.3加強投資者保護193.員工發展責任193.1保障員工權益243.2搭建員工成長平台283.3深化員工關懷294.合規運營責任294.1反洗錢304.2反貪污314.3知識產權保護314.4供應鏈管理325.環境保護責任325.1負責任投資355.2綠色金融365.3綠色辦公416.社會貢獻責任416.1助力脫貧攻堅466.2踐行美好公益517.關鍵定量績效表528.報告索引579.報告編製說明2 2

2、019年東方證券環境、社會及管治報告 1.責任理念及管理1.1 我們的責任理念責任理念作為中國領先的資本市場服務提供商，東方證券將回報社會的責任理念融入公司企業文化、戰略方針 與 日 常 運 營 中。公 司 著 力 在 服 務 實 體 經 濟、創 造 財 富 的 過 程 中 為 員 工 創 造 美 好 生 活，與 股 東、社會分享成功，給予各方物質與精神的雙重回報，成為員工自豪、股東滿意、社會尊重的優秀企業。公司使命為實體經濟、社會財富管理提供優質綜合金融服務為員工創造美好生活為股東、員工、社會實現物質與精神的雙重回報公司願景成為具有國內一流核心競爭力，為客戶提供綜合金融服務的現代投資銀行核心

3、價值觀客戶至上、以人為本、專業服務、開拓創新文化特色以人為本的 家 文化企業精神團結、進取、務實、高效東方氣質堅韌執著、耐得住寂寞、低調務實不張揚、不服輸、不折騰32019年東方證券環境、社會及管治報告 2019年，中 國 證 券 業 協 會 發 佈 證 券 行 業 文 化 建 設 倡 議 書，提 出 推 動 行 業 形 成 忠、專、實的 文 化底蘊和合規、誠信、專業、穩健的文化理念。結合行業文化建設總體要求，公司第一時間組織 證券行業文化建設倡議書 專題學習，先後開展7次公司行業文化建設專題工作會議，調整公司文化建設領導小組及工作小組，研究制定 東方證券黨委關 於 貫 徹 落 實 建 設 證

4、 券 基 金 行 業 文 化、防 範 道 德 風 險 工 作 綱 要 的 實 施 方 案 及 東 方 證 券 股 份 有 限公 司 文 化 建 設 工 作 小 組 工 作 辦 法，組 織 公 司 行 業 文 化 建 設 各 項 工 作 扎 實 推 進，加 強 文 化 體 制 機 制建設，推動文化建設 落地有聲。1.2 我們的責任管理多部門協同推進社會責任管理公司高度重視社會責任管理工作，通過構建多部門協同的環境、社會及公司治理（簡稱 ESG）工作機制，將社會責任理念融入公司的經營管理，為持續、系統性地開展社會責任工作提供支持。作 為A+H股 上 市 公 司，公 司 結 合 交 易 所 及 監

5、管 機 構 要 求，定 期 對 社 會 責 任 管 理 制 度、措 施 及 成 效 等進行收集、匯總和分析，並結合公司實際情況進行針對性地改善，切實提升公司整體社會責任管理效能和管治水平。4 2019年東方證券環境、社會及管治報告 借助信息化平台提升管理績效良好的績效管理是社會責任管理的重要方面。自2016年開始，公司就已經著手ESG績效的收集、匯總及分析工作，逐漸形成集團化的ESG績效管理體系。2018年，公司引入了ESG信息化管理系統，借助標準化的數據填報平台，實現ESG數據線上統一填報、整合和分析，在為公司社會責任報告編製提供數據支撐的同時，還可通過數據趨勢分析，監測公司在環境、社會方面

6、可能存在的風險點，從而促進公司整體ESG績效的提升。社會責任工作屢獲認可在2019年11月MSCI公佈的ESG評級結果中，東方證券獲得BBB級評級，超過68%的全球同業公司。能 夠 在 此 次MSCI ESG評 級 中 取 得 較 高 評 價，展 現 了 公 司 積 極 履 行 社 會 責 任、追 求 長 期 可 持 續 發 展的企業形象，為公司提升國際競爭力、更好地融入國際市場奠定基礎。在上海青悅環保信息技術服務中心聯合阿拉善SEE基金會等組織發佈的舉辦的中國上市公司ESG信息披露評價發佈會上，入選 綠色發展先鋒Top100 榜單 在 每日經濟新聞 第九屆中國上市公司口碑榜中榮獲 最具社會責