東方證券：2020年東方證券環境、社會及管治報告.pdf

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1、1東方證券2020年度環境、社會及管治報告 目錄頁次2董事會環境、社會及公司治理(ESG)管理聲明41.社會責任管理41.1社會責任理念41.2社會責任管理51.3利益相關方溝通及實質性議題識別82.產品與客戶服務82.1致力可持續金融112.2服務實體經濟112.3提供高品質服務162.4加強投資者教育173.員工發展173.1保障員工權益193.2助力人才發展233.3深化員工關懷244.合規運營244.1反洗錢264.2反腐敗274.3知識產權保護274.4供應鏈管理285.環境保護285.1應對氣候變化365.2踐行環保公益385.3可持續的辦公場所396.社會貢獻396.1精準扶貧4

2、36.2社會公益466.3馳援抗疫一線47關鍵量化績效表54報告索引58報告編製說明2 東方證券2020年度環境、社會及管治報告 董事會環境、社會及公司治理(ESG)管理聲明2020年是 十三五 收官之年。這一年，我國三大攻堅戰取得決定性成就，科技創新取得重大進展，新 證券法 的出台夯實了資本市場深化改革的基礎，服務實體經濟、防控市場風險、提高上市公司質量、踐行證券行業文化建設、維護投資者權益等證券行業年度 關鍵詞，對資本市場和證券行業發展提出要求。東方證券將回報社會的責任理念融入公司企業文化、戰略方針及日常運營中，積極踐行 為實體經濟、社會財富管理提供優質綜合金融服務；為員工創造美好生活；為

3、股東、員工、社會實現物質與精神的雙重回報 的使命，為各利益相關方創造可持續的綜合價值。2020年，公司持續擴大自身在經濟、環境及社會領域的實踐及影響，並編製形成 東方證券2020年度環境、社會及管治報告 提交董事會對相關事宜及其進展進行審議，公司董事會全面監督可持續發展事宜並對其最終負責。與此同時，公司還制定可持續發展行動計劃，持續提升公司可持續管理的有效性。在經濟與公司治理領域，公司不斷提升公司經營管理和治理水平，注重投資者關係維護，為股東創造長期穩定的經濟回報；加強廉潔從業管理，深入推進廉潔風險防控，防範貪污腐敗行為；切實防範化解金融風險，穩步推進合規管理，為公司長期穩健運營打下可持續的基

4、礎；響應國家戰略，堅持服務實體經濟，在科創板註冊制、支持民營、小微企業發展方面持續發力；加強金融科技與業務的融合賦能，推動金融產品創新和服務水平提升。在環境領域，公司倡導與推行 綠色辦公，低碳生活 的理念，將綠色環保概念貫徹於公司的經營管理過程中；開展氣候風險和機遇的識別、評估和分析工作，管控業務開展和運營過程中的氣候風險。3東方證券2020年度環境、社會及管治報告 在社會領域，公司踐行 負責任投資 理念，在業務中考慮環境、社會及公司治理因素影響，通過直接、間接融資等 為 綠 色 環 保 企 業 發 展 提 供 支 持；持 續 推 進 產 業 扶 貧、教 育 扶 貧 及 公 益 扶 貧 等，做

5、 好 貧 困 地 區 幫 扶 和 雙 一 百結對幫扶，鞏固脫貧成果，促進扶貧與鄉村振興有效銜接；心得益彰公益基金會推進傳統東方文化和兒童藝術教育，開展 西遇知美丨敦煌 文化傳承計劃、搭建心得益彰鄉村小學藝術教室等，致力美好生活建設。2021年 是 十 四 五規 劃 開 局 之 年，也 是 公 司 新 一 輪3+1戰 略 規 劃 的 初 始 之 年。公 司 將 進 一 步 建 立 健 全 可 持 續 發展組織體系，在經營管理層下設可持續發展委員會，負責可持續發展願景、目標及考核體系，評估ESG相關風險及機遇，統籌推進公司可持續發展管理。與此同時，公司將繼續秉承 合規、誠信、專業、穩健 的文化理念

6、，將資本、機制、人才、風控、科技作為發展新動 力，並 持 續 擴 大 自 身 在 可 持 續 發 展 領 域 的 影 響 力，積 極 響 應 中 國2060年 前 實 現 碳 中 和的 目 標，做 好 鞏 固 拓展脫貧攻堅成果與鄉村振興有效銜接，為股東、員工和社會實現物質與精神的雙重回報，為建設規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場做出貢獻。4 東方證券2020年度環境、社會及管治報告 1.社會責任管理1.1 社會責任理念作為中國領先的資本市場服務提供商，東方證券將回報社會的責任理念融入公司企業文化、戰略方針與日常運營中，致力成為員工自豪、股東滿意、社會尊重的優秀企業。公司願景成為具有國內