光大证券-浅谈行业数据治理与安全管理 (2).pdf

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1、浅谈行业数据治理与安全管理时间：2024年7月主讲人：光大证券朱才才A Brief Discussion on Data Governance and Security Management in the Securities IndustryCatalogue目录数据安全治理框架行业发展趋势与展望2.1.数据治理背景数据治理与安全管理实践3.4.数据治理背景01Background of Data Governance国家数据治理背景与发展随着新一轮科技革命和产业变革的不断推进，数据逐渐成为推动经济发展的核心生产要素，其价值愈发凸显，在新技术和产业的推动下，数据要素以其报酬递增和低成本复用等

2、特性，正成为优化资源配置、赋能实体经济、推动新质生产力的强大引擎。2022年12月出台的中共中央国务院关于构建数据基础制度更好发挥数据要素作用的意见（”数据二十条“），从数据产权、流通交易、收益分配以及安全治理等方面构建起我国数据基础制度的“四梁八柱”。2023年10月，国家数据局正式挂牌，将深化数据赋能，加快推动数据要素市场化配置改革，全面提高数据资源开发利用水平，让数据“供得出、流得动、用得好，保安全”。中国证券业协会证券公司全面风险管理规范证券公司数据治理操作指引证券公司网络和信息安全三年提升计划（2023-2025）.中国证监会证券基金经营机构信息技术管理办法证券期货业“十四五”数据治

3、理规划证券期货业网络和信息安全管理办法.中国人民银行银行业金融机构数据治理指引商业银行监管评级办法.国家标准数据管理能力成熟度评估模型信息技术服务治理第5部分：数据治理规范.国家政策关于构建更加完善的要素市场化配置体制机制的意见“十四五”数字经济发展规划“数据要素X”三年行动计划（20242026年）.国家数据局数字中国发展报告（2023年）数字经济2024年工作要点数字中国建设2024年工作要点清单.l2011.06 银监会银行监督统计数据质量管理良好标准l2018.05 银保监会银行业金融机构数据治理指引l2021.09银保监会 商业银行监管评级办法重视商业银行的公司治理和数据治理，并体现

4、分级分类监管思路。l2022.01 银保监会关于银行业保险业数字化转型指导意见l2022.03 银保监会对21家银行机构监管数据质量违法违规行为罚金合计8760万元l2016.12证券业协会 证券公司全面风险管理规范就建立健全数据治理和质量控制机制等数据治理相关要求l2018.11 证监会 证券公司数据治理操作指引（征求意见稿）及起草说明证券期货业数据分类分级指引l2019.06 证监会证券基金经营机构信息技术管理办法对数据生命周期管理、数据安全管控提出明确要求l2019.11证标委证券行业数据模型抽象模型设计方法l2021.10证券期货业科技发展“十四五”规划明确对数据治理提出要求，八大重点

5、任务之一。金融业数据治理发展趋势n银行业数据治理起步比证券行业早5-8年左右。证券行业在2018年后加大数据治理推进力度；大型银行与中小型银行之间的数据治理能力成熟度差异较大；不同证券公司起步和成熟度水平也各有不同。证券行业数据治理建设背景n2019年6月1日，中国证监会印发证券基金经营机构信息技术管理办法，第四章第二节规定：证券公司应当建立全面、科学、有效的数据治理组织架构以及数据全生命周期管理机制。数据治理纳入公司治理范畴数据治理实现业务赋能 证券基金经营机构应当建立全面、科学、有效的数据治理组织架构以及数据全生命周期管理机制，确保数据统一管理、持续可控和安全存储，切实履行数据安全及数据质

6、量管理职责。监管必要性治理价值数据资产化 数据资源提升为数据资产数据确权 明确数据归属责任主体人才培养 培养数据管理人才团队价值创造 数据资产支撑分析决策提高证券公司数据质量，创造数据价值数据质量数据资产梳理数据模型数据标准数据认责元数据证券期货业统计指标报送反洗钱大额交易报送企业经营信息报送外部监管需求内部数据价值创造经营分析智能反洗钱客户关系管理智能投顾合规监测数据管理国家标准-DCMMn全国信标委2018年3月15日正式发布我国数据管理领域首个国家标标准：GBT36073-2018数据管理能力成熟度评估模型。分为数据战略、数据治理、数据架构、数据应用、数据安全、数据质量、数据标准、数据生