国信证券股份有限公司2021年年度报告（283页）.PDF

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1、 国信证券股份有限公司国信证券股份有限公司 2021 年年度报告年年度报告 2022 年年 4 月月 国信证券股份有限公司 2021 年年度报告 1 第一节第一节 重要提示重要提示、目录和释义目录和释义 公司董事会公司董事会、监事会及董事监事会及董事、监事监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确准确、完完整整，不存在虚假记载不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人公司负责人张纳沙张纳沙、主管会计工作负责人及会计机构负责人主管会计工作负责人及会计机构负责人周中国周中国声明声

2、明：保证本年度报保证本年度报告中财务报告的真实告中财务报告的真实、准确准确、完整完整。 本报告经公司第五届董事会第六次会议审议通过本报告经公司第五届董事会第六次会议审议通过。所有董事均已出席了审议本报告的董所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议事会会议。未有董事未有董事、监事监事、高级管理人员对本报告提出异议高级管理人员对本报告提出异议。 公司公司 2021 年度财务报告已经天健会计师事务所年度财务报告已经天健会计师事务所（特殊普通合伙特殊普通合伙）审计审计，并出具了无保并出具了无保留意见的审计报告留意见的审计报告。 本报告中涉及的未来发展计划等前瞻性陈述属于计划性事项本报告中涉及的未来发展

3、计划等前瞻性陈述属于计划性事项，不构成公司对投资者的实不构成公司对投资者的实质性承诺质性承诺，敬请投资者注意投资风险敬请投资者注意投资风险。 公司经营中面临的风险主要有市场风险公司经营中面临的风险主要有市场风险、信用风险信用风险、操作风险操作风险、流动性风险等流动性风险等，公司建公司建立了完善的内部控制体系立了完善的内部控制体系、合规管理体系和风险控制指标动态监管体系合规管理体系和风险控制指标动态监管体系，确保公司经营在风确保公司经营在风险可测险可测、可控可控、可承受的范围内开展可承受的范围内开展。请投资者认真阅读本年度报告第四节请投资者认真阅读本年度报告第四节“公司治理公司治理” ，并并特别

4、注意上述风险因素特别注意上述风险因素。 经公司第五届董事会第六次会议审议通过的利润分配预案为经公司第五届董事会第六次会议审议通过的利润分配预案为：以以 2021 年年 12 月月 31 日总日总股本股本 9,612,429,377 为基数为基数，向全体股东每向全体股东每 10 股派发现金红利股派发现金红利 5.00 元元（含税含税） ，） ，不进行送股不进行送股或以公积金转增股本或以公积金转增股本。 国信证券股份有限公司 2021 年年度报告 2 目录目录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 . 1 1 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 . 5 5

5、 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 . 2020 第四节第四节 公司治理公司治理 . 4949 第五节第五节 环境和社会责任环境和社会责任 . 8181 第六节第六节 重要事项重要事项 . 8686 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 .106106 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况 .112112 第九节第九节 债券相关情况债券相关情况.113113 第十节第十节 财务报告财务报告 .121121 第十一节第十一节 证券公司信息披露证券公司信息披露 .122122 国信证券股份有限公司 2021 年年度报告 3 备查文件目录备查文件目录 （一） 载有公

6、司负责人、 主管会计工作负责人、 会计机构负责人签名并盖章的财务报表。（一） 载有公司负责人、 主管会计工作负责人、 会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。（三）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 国信证券股份有限公司 2021 年年度报告 4 释义释义 释义项释义项 指指 释义内容释义内容 国信证券、公司、本公司 指 国信证券股份有限公司 董事会 指 国信证券股份有限公司董事会 中国证监会