国信证券股份有限公司2020年年度报告（279页）.PDF

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1、 国信证券股份有限公司国信证券股份有限公司 20202020 年年度报告年年度报告 2022021 1 年年 4 4 月月 国信证券股份有限公司 2020 年年度报告 1 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人何如、主管会计工作负责人及会计机构负责人周中国声明：保证公司负责人何

2、如、主管会计工作负责人及会计机构负责人周中国声明：保证本本年度报告年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中财务报告的真实、准确、完整。 本报告经公司第四届董事会第本报告经公司第四届董事会第三十三三十三次会议审议通过。所有董事均已出席了审议本报告次会议审议通过。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。未有董事、监事、高级管理人员对本报告提出异议。的董事会会议。未有董事、监事、高级管理人员对本报告提出异议。 公司公司 20202020 年度财务报告已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了无保年度财务报告已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了无保留意见的审计报告。留意见的审计

3、报告。 本报告中涉及的未来发展计划等前瞻性陈述属于计划性事项，不构成公司对投资者的实本报告中涉及的未来发展计划等前瞻性陈述属于计划性事项，不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。质性承诺，敬请投资者注意投资风险。 公司经营中面临的风险主要有市场风险、信用风险、操作风险、公司经营中面临的风险主要有市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等，公司建流动性风险等，公司建立了完善的内部控制体系、合规管理体系和风险控制指标动态监管体系，确保公司经营在风立了完善的内部控制体系、合规管理体系和风险控制指标动态监管体系，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。请投资者认真阅读本年度报

4、告第四节“经营情况讨论险可测、可控、可承受的范围内开展。请投资者认真阅读本年度报告第四节“经营情况讨论与分析” ，并特别注意上述风险因素。与分析” ，并特别注意上述风险因素。 经公司第四届董事会第经公司第四届董事会第三十三三十三次会议审议通过的利润分配预案为：以次会议审议通过的利润分配预案为：以 20202020 年年 1212 月月 3131日总股本日总股本 9,612,429,3779,612,429,377 为基数，向全体股东每为基数，向全体股东每 1010 股派发现金红利股派发现金红利 2.302.30 元（含税） ，不进行元（含税） ，不进行送股或以公积金转增股本。送股或以公积金转增

5、股本。 国信证券股份有限公司 2020 年年度报告 2 目录目录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 . 1 1 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 . 4 4 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要. 1919 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 . 2323 第五节第五节 重要事项重要事项 . 5454 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 . 8484 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况 . 9191 第八节第八节 可转换公司债券相关情况可转换公司债券相关情况 . 9292 第九节第九节 董事、监事、高级管

6、理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 9393 第十节第十节 公司治理公司治理 .103103 第十一节第十一节 公司债券相关情况公司债券相关情况 .117117 第十二节第十二节 财务报告财务报告 .123123 第十三节第十三节 证券公司信息披露证券公司信息披露 .124124 第十四节第十四节 备查文件目录备查文件目录 .125125 国信证券股份有限公司 2020 年年度报告 3 释义释义 释义项释义项 指指 释义内容释义内容 国信证券、公司、本公司 指 国信证券股份有限公司 董事会 指 国信证券股份有限公司董事会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中国保监会