北京康拓红外技术股份有限公司创业板首次公开发行股票招股说明书（申报稿2014年4月23日报送）.PDF

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1、北京康拓红外技术股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-0 北京康拓红外技术股份有限公司北京康拓红外技术股份有限公司 Beijing Ctrowell Technology Corporation Limited（北京市海淀区知春路（北京市海淀区知春路 61 号号 9 层）层）首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书招股说明书（申报稿）（申报稿）保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）创业板投资风险提示创业板投资风险提示 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳

2、定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司披露的风大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司披露的风险因素，审慎作出投资决定。险因素，审慎作出投资决定。深圳市福田区益田路深圳市福田区益田路与福中路交界处与福中路交界处荣超商务中心荣超商务中心 A 栋栋 18-21 层层 中国中投证券有限责任公司中国中投证券有限责任公司 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报准。本招股说明书（申报稿）不具

3、有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。北京康拓红外技术股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数发行股数【】万股 每股面值每股面值 人民币 1.00 元 发行价格发行价格【】元 预计发行日期预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后发行后总股本总股本【】万股 本次发行前股东所持本次发行

4、前股东所持股份的限售安排、股东股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定对所持股份自愿锁定的承诺的承诺 公司实际控制人航天科技集团、公司间接控股股东五院以及控股股东神舟投资承诺：（1）自公司上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；（2）公司上市后 6 个月内如股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，间接或直接持有公司上述股份的锁定期限自动延长 6 个月，如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。神舟投资同时承诺：上述锁定期限（包括延长的锁定期限，下同）届满后 24 个月内，其无减持所持有公司上述股份的计划

5、，其计划长期持有公司的股份，维持控股地位；上述锁定期限届满后 24 个月后，其减持公司股份时，提前将减持意向、拟减持数量、减持方式等信息以书面方式通知公司，并通过公司在减持前 3 个交易日予以公告。公司法人股东航天投资承诺：（1）自公司上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；（2）公司上市后 6 个月内如股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，间接或直接持有公司上述股份的锁定期限自动延长 6 个月，如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。（3）若持有发行人股票的锁定期届满后，拟减持公司股票的，将通过

6、合法方式进行减持，并通过发行人在减持前 3 个交易日予以公告。持有的公司股票锁定期届满之日起十二个月内，转让的公司股份总额不超过公司股票上市之日所持有公司股份总额的 30%，自所持公司股票锁定期满之日起二十四个月内，转让出全部剩余的所持有的公司股份，减持价格不低于首次公开发行价格。如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。公司法人股东瑞石投资承诺：（1）自公司上市之日起十八个月内，不转让或委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；（2）公司上市后 6 个月内如股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，间接或直接持有公司上述股份的锁定期限