上海光维通信技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）.PDF

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1、 111 上上上上海海海海光光光光维维维维通通通通信信信信技技技技术术术术股股股股份份份份有有有有限限限限公公公公司司司司 （上上上上海海海海市市市市青青青青浦浦浦浦区区区区白白白白鹤鹤鹤鹤镇镇镇镇赵赵赵赵江江江江路路路路 9 91 19 9 弄弄弄弄 6 63 3 号号号号 E E-1 11 12 2 室室室室）首首首首次次次次公公公公开开开开发发发发行行行行股股股股票票票票并并并并在在在在创创创创业业业业板板板板上上上上市市市市 招招招招股股股股说说说说明明明明书书书书 （申 报 稿）保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（北京市西城区金融大街（北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦

2、号国际企业大厦 C 座座 2-6 层）层）本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素素，审慎作审慎作出出投资决定投资决定。本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准，本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应

3、当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。上海光维通信技术股份有限公司 招股说明书 112 发发发发 行行行行 概概概概 况况况况 （一）发行股票类型 人民币普通股（A 股）（二）发行股数 1,240 万股（三）每股面值 每股人民币 1.00 元（四）每股发行价格 元（五）预计发行日期 年月日（六）拟申请上市证券交易所 深圳证券交易所（七）发行后总股本 4,958 万股（八）本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺 发行人控股股东、实际控制人夏旭岗、股东夏晓耿、张建军、田美英承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份

4、，也不由公司回购该部分股份。夏旭岗、夏晓耿、张建军作为发行人董事、高级管理人员同时承诺：前述限售期满后，在任职期间每年转让的股份不超过其直接和间接持有公司股份总数的百分之二十五；在离职后六个月内，不转让其直接和间接持有的公司股份。田美英作为控股股东、实际控制人夏旭岗的关联方同时承诺：前述限售期满后，在夏旭岗任职期间每年转让的股份不超过其直接和间接持有公司股份总数的百分之二十五；在夏旭岗离职后六个月内，不转让其直接和间接持有的公司股份。发行人其他股东上海科鑫领富投资合伙企业（有限合伙）、北京中瑞佳远投资有限公司以及陈韶晖、李善勇、贺勇、张少楠、侯中笑、王华、艾海燕、陈兵、冯军、鲁义忠、江金娣、肖

5、媛、温永辉、李旭、谢维佑、刘鹏、范耀文、杨项博、张伟、黄宇文、李红宜、李云、张丽娟、庞渭康、叶砚灏、王兴、马晓轩、陆晔、张一杨、蒋凯、张磊、刘启军、金兴弟、徐海纲、陈锦娣、张蓉、张国保、徐文清、石春雷、于春涛、施玉兰、高益星、袁英眉、李传春、阮志光、周国寿、吴建华、朱爱顺、何鑫、刘继巍、刘彦、王锦文、程惠城、任聪群、褚旭峰、薄中阳、吴筠天、汪亮 58 人承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。发行人股东范耀文、黄宇文、马晓轩、金兴弟、张蓉、张国保、李传春、阮志光、上海光维通信技术股份有限公司 招股说明书 113 周国寿、

6、吴建华、朱爱顺、何鑫、刘继巍、刘彦、王锦文、程惠城、任聪群、褚旭峰、薄中阳、吴筠天、汪亮 21 人作为公司 2010 年 12 月新增股份的持有人，同时承诺：自2010 年 12 月 27 日发行人完成本次增资工商登记变更之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；且自公司股票上市之日起二十四个月内，转让的股份不超过其持有该次新增股份总数的百分之五十。担任发行人董事、监事以及高级管理人员的其他股东李善勇、贺勇、艾海燕、张少楠、马晓轩、黄宇文同时承诺：前述限售期满后，在任职期间每年转让的股份不超过其直接和间接持有公司股份总数的百分之二十五；离职