上海沃施园艺股份有限公司首次公开发行股票（A股）并在创业板上市招股说明书（申报稿）.PDF

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1、第一章 招股说明书与发行公告 招股说明书 1-1-1特别提示：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。上海沃施园艺股份有限公司上海沃施园艺股份有限公司 Shanghai Worth Garden Co.,Ltd.（注册地址：上海闵行区元江路 5000 号）首次公开发行股票（首次公开发行股票（A 股）股）并在创业板上市并在创业板上市 招股说明书招股说明书（申报稿）（申报稿）保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（注册地

2、址：江西省南昌市抚河北路 291 号）本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。第一章 招股说明书与发行公告 招股说明书 1-1-2 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 1,300 万股，最终以中国证监会核准股数为准 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 【】元 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 5,100 万股，最终以中国证监会核准股数为准 本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定的

3、承诺 本公司控股股东、实际控制人吴海林、吴海江、吴君亮、吴汝德、吴君美及其亲属赵云、蒋国和、蒋国人、吴小荣、王良勇承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。本公司其他股东朱锋、杨哲林、王智明、黄梁富、喻立忠、郭友龙、王婕、何宝龙、吴新余、汪滟、李复明、楼惠种、厚仁投资等 13 名股东承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由公司回购其持有的股份。作为公司董事、监事和高级管理人员的股东承诺：除前述锁定期外，在各自任职期内每年转让的股份不超过各自所直接和间接持有公司股份总数的 25%；在离

4、职后半年内，不转让各自所持有的股份。保荐人(主承销商)中航证券有限公司 招股说明书签署日期【】年【】月【】日 第一章 招股说明书与发行公告 招股说明书 1-1-3 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发

5、行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。第一章 招股说明书与发行公告 招股说明书 1-1-4 重大事项提示 本公司提请投资者关注以下重大事项，并提请投资者认真阅读本招股说明书“风险因素”一节的全文。一、股份锁定承诺一、股份锁定承诺 公司控股股东、实际控制人吴海林、吴海江、吴君亮、吴汝德、吴君美及其亲属赵云、蒋国和、蒋国人、吴小荣、王良勇承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。公司其他股东朱锋、杨哲林、王智明、黄梁富、喻立忠、郭友龙、王婕、何宝龙、吴新余、汪滟、李复明、楼惠种、厚仁投资等

6、 13 名股东承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由公司回购其持有的股份。作为公司董事、监事和高级管理人员的股东承诺：除前述锁定期外，在各自任职期内每年转让的股份不超过各自所直接和间接持有公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不转让各自所持有的股份。二、发行前滚存利润的分配及本次发行上市后的股利分配政策二、发行前滚存利润的分配及本次发行上市后的股利分配政策（一）发行前滚存利润的分配（一）发行前滚存利润的分配 经本公司 2011 年第一次临时股东大会审议通过，如果本次股票获准发行，则本次股票公开发行完成日之前的公司滚存未分配利润由发行完成后的新老