吉林省金冠电气股份有限公司创业板首次公开发行股票招股说明书（申报稿2015年6月19日报送）.pdf

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1、 吉林省金冠电气股份有限公司 JILIN JINGUAN ELECTRIC CO.,Ltd（长春市双阳经济开发区）首次公开发行股票并在创业板上市 招 股 说 明 书（申报稿）本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。保荐机构（主承销商）福州市湖东路 268 号 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投

2、资决定。首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 招股说明书(申报稿)1-1-1 本 次 发 行 概 况本 次 发 行 概 况 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数，股东公开发售股数发行股数，股东公开发售股数 本次公开发行股份数量不超过 2,180 万股，其中：公司拟发行新股数量【】万股，公司股东拟公开发售股份数量【】万股（不超过 1,250 万股，公司股东公开发售股份所得资金不归公司所有）每股面值每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格每股发行价格【】元 预计发行日期预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本发行后

3、总股本 不超过 8,692.10 万股 保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）兴业证券股份有限公司 招股说明书签署日期招股说明书签署日期【】年【】月【】日 首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 招股说明书(申报稿)1-1-2 发 行 人 声 明发 行 人 声 明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证

4、券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，将依法赔偿投资者损失。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主做出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者

5、股票价格变动引致的投资风险。首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 招股说明书(申报稿)1-1-3 重 大 事 项 提 示重 大 事 项 提 示 一、股份限制流通及自愿锁定承诺一、股份限制流通及自愿锁定承诺 公司控股股东、实际控制人徐海江先生承诺：自发行人的股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。本人直接或间接所持的发行人股份在上述承诺期限届满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；发行人在证券交易所上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日

6、的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人直接或间接持有的发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。若发行人股票此期间有派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，价格将进行除权除息相应调整。本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。公司股东长春京达承诺：自发行人的股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本企业直接或间接持有的该部分股份。本企业合伙人通过本企业转让其间接持有的发行人股份时，应当遵守其各自出具的相关承诺。公司股东郭长兴、金志毅、吉林红土、吉林诺金、深创投