上海洁昊环保股份有限公司创业板首次公开发行股票招股说明书（申报稿2016年6月23日报送）.pdf

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1、 上海洁昊环保股份有限公司 上海洁昊环保股份有限公司 Shanghai Gehope Environmental Protection Co.,Ltd Shanghai Gehope Environmental Protection Co.,Ltd（上海市奉贤区望园路 2165 弄 13 号 228 室）首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书（申报稿）保荐人（主承销商）首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书（申报稿）保荐人（主承销商）（上海市广东路 689 号）本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临

2、较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用，投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。上海洁昊环保股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 发行概况 发行概况 发行股票种类：发行股票种类：人民币普通股（A 股）发行总股数：发行总股数：本次公开发行股票总量不超过 3,250.41 万股，不低于发行后总股本的 25%；不进行老股转让 每股面值：每股面值：人民币 1.00 元 每股发行价格：每股发行价格：【】元 预计发

3、行日期：预计发行日期：【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所：拟上市的证券交易所：深圳证券交易所 发行后总股本：发行后总股本：【】万股 保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）海通证券股份有限公司 招股说明书签署日期：招股说明书签署日期：【】年【】月【】日 上海洁昊环保股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 发行人声明 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书

4、及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，将先行赔偿投资者损失。证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，将依法赔偿投资者损失。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声

5、明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。上海洁昊环保股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-4 重大事项提示 重大事项提示 发行人提醒投资者特别关注本次发行的以下事项和风险，并认真阅读招股说明书“风险因素”一节全部内容：发行人提醒投资者特别关注本次发行的以下事项和风险，并认真阅读招股说明书“风险因素”一节全部内容：一、发行前股东自愿锁定的承诺 一、发行前股东自愿锁定的承诺 公司控股股东、实际控制人肖惠娥、李靖菀承

6、诺：“公司经中国证券监督管理委员会核准首次公开发行股票后，自公司股票上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本人所直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该等股份。”公司股东李晓波承诺：“公司经中国证券监督管理委员会核准首次公开发行股票后，自公司股票上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本人所直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该等股份。”公司股东张晶、吴凤平、姚岚、章新伟、张丽、刘晓琴、缪国君承诺：“公司经中国证券监督管理委员会核准首次公开发行股票后，自公司股票上市之日起十二个月内，本人不转让或者委托他人管理本人所直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该等股份。”