上海戈冉泊精模科技股份有限公司创业板首次公开发行股票招股说明书（申报稿2014年11月14日报送）.PDF

《上海戈冉泊精模科技股份有限公司创业板首次公开发行股票招股说明书（申报稿2014年11月14日报送）.PDF》由会员分享，可在线阅读，更多相关《上海戈冉泊精模科技股份有限公司创业板首次公开发行股票招股说明书（申报稿2014年11月14日报送）.PDF（307页珍藏版）》请在三个皮匠报告上搜索。

1、 hao 上海戈冉泊精模科技股份有限公司 上海戈冉泊精模科技股份有限公司 Shanghai Global Precision Mould&Plastics Co.,LTD.（上海市闵行区双柏路 688 号）Shanghai Global Precision Mould&Plastics Co.,LTD.（上海市闵行区双柏路 688 号）首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书(申报稿)首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书(申报稿)保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（重庆市江北区桥北苑 8 号）（重庆市江北区桥北苑 8 号）本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险

2、。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。1-1-2发行人声明发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。发行人及全体董事、监事、高级管理

3、人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，将依法赔偿投资者损失。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依

4、法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。1-1-3本次发行概况本次发行概况 发行股票类型：人民币普通股（A 股）发行股数：本次拟公开发行 2,000 万股，且不低于发行后公司股份总额的 25%，均为公开发行的新股，不涉及公司股东公开发售股份的情况 每股面值：1.00 元 每股发行价格：【】元/股 预计发行日期：【】拟上市的证券交易所：深圳证券交易所 发行后总股本：8,000 万股 保荐机构（主承销商）：西南证券股份有限公司 招股说明书签署日期：2014 年

5、11 月 4 日 1-1-4重大事项提示重大事项提示 本公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股说明书“第四节 风险因素”章节的全部内容，并特别关注以下重要事项。本公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股说明书“第四节 风险因素”章节的全部内容，并特别关注以下重要事项。一、相关主体作出的承诺及约束措施 一、相关主体作出的承诺及约束措施 根据中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见，发行人及相关主体作出了相关承诺，并制定了相应的约束措施，具体情况如下；（一）本次发行前股东所持发行人股份锁定的承诺（一）本次发行前股东所持发行人股份锁定的承诺 1、公

6、司实际控制人、控股股东、董事长 Ng Chin Lam（黄进南）承诺：（1）如果证券监管部门核准发行人首次公开发行上市事项，发行人股票在证券交易所上市，自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人首次公开发行上市前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。（2）在担任发行人董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的发行人股份不超过其直接或间接持有的发行人全部股份的百分之二十五；离职后六个月内，不转让其直接或间接持有的发行人股份；在发行人首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让其直接或间接持有的发行人股份；在发行人首次公开