上海新阳半导体材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）.PDF

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1、上海新阳半导体材料股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书1-1-11-1-1声明：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。上海新阳半导体材料股份有限公司 上海新阳半导体材料股份有限公司 Shanghai Sinyang Semiconductor Materials Co.,Ltd.（上海市松江区小昆山镇文合路 1268 号）Shanghai Sinyang Semiconductor Materi

2、als Co.,Ltd.（上海市松江区小昆山镇文合路 1268 号）首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书（申报稿）保荐机构（主承销商）（北京市西城区太平桥大街 19 号）（北京市西城区太平桥大街 19 号）本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。上海新阳半导体材料股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书1-1-21-1-2上海新阳半导体材料股份有限公司首次公开发行股票 并在创业板上市招股说明书（申报稿）上海新阳半导体材料股份有限公司首次公开发行股

3、票 并在创业板上市招股说明书（申报稿）发行概况 发行概况 发行股票类型 人民币普通股(A 股)发行股数 本次拟发行不超过 2,150 万股，占本公司发行后总股本的比例不超过 25.24%每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市证券交易所 深圳证券交易所创业板 发行后总股本 不超过 8,518 万股 本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺 本公司三名法人股东均承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其在本次发行前已持有的公司股份，也不由公司回购其在本次发行前已持有的股份。本公司董事、监事、高级管理人员

4、王福祥、孙江燕、陈佩卿、贺岩峰、吕海波、智文艳、王振荣、徐玉明均承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其在本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购其在本次发行前已直接或间接持有的公司股份。在上述承诺期满后，在其或其关联自然人担任公司董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有的公司股份的百分之二十五；在其或其关联自然人离职后半年内，不转让其直接或间接持有的公司股份。本公司间接股东王福祥、孙江燕、陈佩卿、贺岩峰、吕海波、智文艳、王振荣、陈慧、张驰、陈宏霞、徐玉明承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的新加坡新阳

5、/新阳设备/新阳科技的股权，也不由新加坡新阳/新阳设备/新阳科技回购本人持有的股权；同时，承诺在上述期间，所持新加坡新阳/新阳设备/新阳科技的股权比例不发生变动。本公司间接股东王溯（系实际控制人、董事王福祥和孙江燕之子）承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托王福祥以外的其他人管理本次发行前其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本次发行前其直接或间接持有的公司股份。上述承诺期满后，在其或其关联自然人担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过其直接或间接持有上海新阳半导体材料股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书1-1-31-1-3的公司股份的百

6、分之二十五；在其或其关联自然人离职后半年内，不转让其直接或间接持有的股份。自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托王福祥以外的其他人管理其持有的新阳设备的股权，也不由新阳设备回购其持有的股权；同时，承诺在上述期间，所持新阳设备的股权比例不发生变动。保荐机构（主承销商）宏源证券股份有限公司 招股说明书签署日期 2011 年 4 月 11 日 上海新阳半导体材料股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书1-1-41-1-4 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。发