国泰君安（国泰君安证券股份有限公司）

7国泰君安营收

国泰君安简介

国泰君安全称国泰君安证券股份有限公司，是中国证券行业历史悠久、综合实力强劲的A+H上市券商。国泰君安于1999年成立(由原国泰证券和原君安证券合并成立)。经历了2005年和2012年两轮增资之后，公司分别于2015年和2017年在上交所、港交所上市。

近年来公司盈利规模及资产规模稳定排名行业前五。2021年公司营业收入及净利润均排名行业第二，总资产和净资产规模分别排名行业第三和第四。分业务看，经纪及信用业务排名稳定保持行业前三，与整体排名持平；投行、资管、投资业务排名稍落后于公司整体排名，但基本保持在前五。整体而言，公司各业务线发展相对均衡，盈利能力及资产规模均处于行业领先水平。

国泰君安简介

国泰君安发展历史

1992：国泰证券、君安证券在上海和深圳分别设立；

1992-1999：国泰证券当时位列中国三大券商之一；君安证券创下股票交易成交额第一的记录；

1999.8.18：国泰君安证券合并设立；

2000：主承销B股新发项目市场份额50%，排名行业第1；

2001：债券承销总金额行业排名第1；投行募集资金规模和主承销家数跃居行业第1；

2003：与德国安联集团(Allianz)共同设立第1家中外合资基金管理公司；

2005：推出第1家股改后上市的G字头股票；第1家推出权证创新业务；国内第1只ABS证券的独家发行顾问；第1家实现集中交易、集中清算的大型券商；

2006：承销工商银行A股(601398.SH)发行项目，创下八项历史第一；第1家获得证监会批准试点“第三方存管”创新类券商；

2007：中国金融期货交易所全面结算1号会员；

2010：获得融券业务试点资格，在参与评审券商中名列第1；股指期货上市首日，总成交量在期货公司中排名第1；7月8日，国泰君安国际(01788.HK)在港交所上市，成为第1家在香港公开发行股票并上市的中资券商；

2013：融资融券余额排名行业第一；综合理财服务创新获上海金融创新成果奖1等奖；全年国债期货交易份额排名行业第一；

2014：第一家入驻上海自贸区的证券公司；建成行业第一家高等级的数据中心；

2015.6.26：成功在A股上市，股票简称“国泰君安”，股票代码“601211”；

2016：代理买卖证券业务净收入行业排名第1；

2017.4.11：成功登陆H股市场，股票简称“国泰君安”，股票代码“2611.HK”；

2018：行业第1批获取跨境业务、场外期权一级交易商、信用衍生品等业务资格；行业第1家外币对市场会员；

2019：行业第1家获得上交所科创板受理申报项目；行业第1家开通科创板在线预约；行业第1批开通科创板交易权限；完成国内第1单基于LPR利率期权的衍生品交易；

2020：按照市委、市政府国资国企综改实验要求，前瞻性提出“三年三个三步走”战略发展路径；聚焦三大客户群和六大业务体系，推出45项战略分规划；成功实施行业首家A股限制性股票激励计划；全面推进数字化转型，首倡“开放证券”理念；

2021：进入证监会首批证券公司“白名单”；资管公司公募牌照落地，增持华安基金股权；越南公司更名为“国泰君安证券(越南)”；

国泰君安业务范围

根植本土，覆盖全球。国泰君安证券设有5家专业子公司，并在境内设有33家分公司、339家证券营业部，营业网点遍布全国32个省、直辖市、自治区和特别行政区。全球范围内设有国泰君安机构的城市有特拉华州、伦敦、北京、上海、深圳、香港、胡志明、新加坡等。多伦多、芝加哥、纽约、法兰克福、巴黎、首尔、东京、台北、吉隆坡悉尼等城市设有可通过国泰君安参与证券交易的交易所。

国泰君安全资子公司&；参股公司

全资子公司包括国泰君安期货、国泰君安证券资产管理、国泰君安创新投资有限公司、国泰君安证裕投资。参股公司有华安基金、上海证券。

国泰君安主要业务

国泰君安主要业务包括投资银行、财富管理、机构与交易、研究、资产管理、国际业务、信用业务、金融科技、合规风控等。

投资银行：国泰君安自1999年公司合并设立以来，专注为企业机构客户提供股权和债券发行承销、企业改制重组、收购兼并、公司治理结构和战略发展咨询、资产证券化、股权激励计划设计、上市公司市值管理等全方位的综合投资银行服务。投行业务始终坚持以客户为中心，打造投行+生态，深耕行业和区域，深入挖掘企业价值，为客户提供专业的综合投资银行服务。

机构与交易：主要包括主经纪商、产品金融、企业机构客户服务平台、销售与交易、证券支持融资、研究等6大板块。

主经纪商：国泰君安为机构投资者提供全方位、一站式、定制化服务，包括交易服务、托管与外包、研究服务、产品销售支持、衍生品金融工具服务、基金业绩评价与分析、投资策略顾问等。同时通过专属主经纪商客户经理，为客户提供专属业务解决方案。

产品金融：通过建立完整的产品和管理人评价体系，提供领先的资本引荐服务，不断提升产品研发和风险管理能力，助力各类投资者实现财富管理的目标。

企业机构客户服务平台：国泰君安道合是国泰君安旗下企业与机构客户服务平台。“道”乃国之大道、公司发展之道、客户成长之道，“合”指与天地之道相合、与客户需求相合。“道合”者，集天地之灵气、聚客户之需求、成功业之大合。作为国际一流的现代投资银行，国泰君安志在为全球企业与机构客户提供极致卓越的一体化综合金融专属服务，与客户共同成长，实现新时代“金融报国”的使命担当。

销售与交易：国泰君安通过建立一套完善的资产负债配置及风险管理体系，运用自有资金投资的同时也为机构投资者提供基于股票、基金、债券、大宗商品及外汇等基础资产及其衍生工具的报价做市、产品创设和风险管理等服务。

证券支持融资：国泰君安为客户提供两融交易、证券出借、定向融券、资本引介、大宗交易、产品设计、策略定制、税收及会计处理、信息披露等综合金融服务。针对客户的投资交易、融资管理、股权资产增收、量化策略研究、投资风险管控等多方面的需求，提供高效的资券支持、标的券与市场的深度资讯推送、业内领先的量化策略和交易平台、专业的信用杠杆与市场动态平衡管理等服务。

研究：国泰君安证券研究所坚持贴近市场、贴近客户，是券商中规模最大、实力最强、最具影响力的研究机构之一。曾连续多年在新财富最佳分析师评选、卖方分析师水晶球奖、中国证券业金牛分析师评选中实现第一名的“大满贯”，并开创了新财富最佳分析师评选中首个双料冠军的先河。此外，研究所不断提升在海外的研究影响力，在2018年“机构投资者·财新资本市场分析师成就奖”中斩获多项大奖，在大陆及海外综合榜单(按获奖团队加总)中名列第三，在大陆榜单中荣膺亚军。近几年，研究服务量质双升，研究策划与服务模式不断创新，研究实力和影响力稳居市场前列。

资产管理：上海国泰君安证券资产管理有限公司(以下简称“公司”)，企业类型：国有企业。公司成立于2010年10月18日，是业内首批券商系资产管理公司。公司注册资本金20亿元，是国泰君安证券的全资子公司。公司持续聚焦干投研能力的建设，以投研实力驱动业务发展。目前拥有百余位投资专家，平均从业时间超过 10年。国泰君安资管凭借敏锐的市场洞察、前瞻的金融科技和领先的风险管理，为机构与个人投资者提供全产品线、全生命周期、全价值链的综合解决方案。2021 年 4月 20 日国泰君安资管获得公募牌照，正式迈入公募业的崭新篇章。

国际业务：围绕国泰君安金融控股，国泰君安国际业务已经建立了以香港为中心的全功能业务平台，积极把握本土企业境外上市及融资、境外投资以及跨境并购等方面的业务机会，通过境内外业务团队的紧密合作，为境内外客户提供多元化的综合金融服务。同时，国泰君安深化财富管理业务的跨境经营，深度挖掘富裕和高净值客户的跨境财富管理需求；积极开发跨境资产管理服务及产品，主要以QDII、QFII及RQFII资产管理计划的形式为国内外投资者提供定制化跨境投资解决方案。

信用业务：国泰君安是国内最早成立融资融券团队的券商之一，2010年以专业评价第一名获得首批融资融券业务试点资格，后相继首批获得转融资业务、转融券业务资格，目前提供涵盖融资融券、证券借贷、策略研究、信息披露等综合资券融通解决方案。

金融科技：国泰君安开放金融云是国泰君安本着金融服务线上化、数字化、生态化发展理念，以国泰君安行业内长期领先的证券业务能力为基础，通过开展场景融合、数据价值共享、技术能力互补等形式，整合内外部数字化金融能力，打造以用户需求为导向的全新数字化金融产品和服务体验。形成“你中有我，我中有你”协同创新、融合发展的平台生态，实现“科技引领、生态共赢”的发展目标。

合规风控：国泰君安秉承“风险管理创造价值，合规经营才有未来”的理念，加强风险管理“三道防线”建设，成立了集团稽核审计中心，建立了完备的全面风险管理架构和制度管理流程，确保合规与风险管理覆盖集团全部业务、全体员工，贯穿各个环节。