新三板有哪些？上市条件及流程介绍

1、新三板有哪些

新三板是全国中小企业股份转让系统;其中在场所性质和法律定位上，全国中小企业股份转让系统与证券交易所是相同的。都是多层次资本市场体系的重要组成部分,主要包括创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。

(1)性质

在场所性质和法律定位上，全国中小企业股份转让系统与证券交易所是相同的，都是多层次资本市场体系的重要组成部分。

(2)服务对象

全国中小企业股份转让系统主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。

(3)挂牌条件

在准入条件上，不设财务门槛，申请挂牌的公司可以尚未盈利，只要股权结构清晰、经营合法规范、公司治理健全，业务明确的股份公司均可以经主办券商推荐申请在全国中小企业股份转让系统挂牌。

(4)主要监管规则

①挂牌公司必须履行信息披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。

②全国中小企业股份转让系统实行了较为严格的投资者适当性制度，未来的发展方向将是一个以机构投资者为主的市场。

2、新三板上市条件及流程介绍

新三板上市条件：

(1)主体资格上市要求：新三板上市公司必须是非上市股份公司。

(2)经营年限要求：存续期必须满两年。

(3)新三板上市公司盈利要求：必须具有稳定的，持续经营的能力。

(4)资产要求：无限制。

(5)主营业务要求：主营的业务必须要突出。

(6)成长性及创新能力要求：国家级高新技术产业。

新三板上市的流程：

(1)拟上市的有限公司进行股份制改革，整体变更为股份公司。新三板上市流程申请在新三板挂牌的主体须为非上市股份有限公司，故尚处于有限公司阶段的拟挂牌公司首先需要启动股改程序，由有限公司以股改基准日经审计的净资产值整体折股变更为股份公司。

(2)主办券商对拟上市股份公司进行尽职调查，编制推荐挂牌备案文件，并承担推荐责任。主办券商推荐非上市公司股份挂牌新三板时，应勤勉尽责地进行尽职调查，项目小组应与会计师事务所、律师事务所等中介机构协调配合，完成相应的审计和法律调查工作后，对拟新三板上市公司历史上存在的诸如出资瑕疵、关联交易、同业竞争等重大问题提出解决方案，制作备案文件等申报材料。

(3)主办券商应设立内核机构，负责备案文件的审核。主办券商不仅应设立专门的项目小组，负责尽职调查，还应设立内核机构，负责备案文件的审核，发表审核意见。主办券商根据内核意见，决定是否向协会推荐该公司新三板上市。决定推荐的，应出具推荐报告，并向协会报送备案文件。

(4)通过内核后，主办券商将备案文件上报至中国证券业协会审核。中国证券业协会负责审查主办券商报送的备案文件并做出是否备案的决定。证券业协会决定受理的，向其出具受理通知书并对备案文件进行审查，若有异议，则可以向主办券商提出书面或口头的反馈意见，由主办券商答复;若无异议，则向主办券商出具备案确认函。

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