华泰证券股份有限公司2018年年度报告（407页）.PDF

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1、华泰证券年度报告2018ANNUAL REPORT3关于我们股票代码 601688ANNUAL REPORT华泰证券年度报告2018ANNUAL REPORT5关于我们8Huatai SecuritiesCONTENTS华泰证券年度报告2018ANNUAL REPORT9关于我们目录108120142173普通股股份变动及股东情况董事、监事、高级管理人员和员工情况公司治理公司债券相关情况公司治理024032074公司业务概要经营层讨论与分析重要事项经营分析与战略财务报告及备查文件182187382382383审计报告年度财务报告备查文件目录证券公司信息披露附录00400500600801401

2、6重要提示释义董事长致辞公司简介公司大事记业绩概览关于我们IIIIIIIV华泰证券年度报告2018ANNUAL REPORT001关于我们004005006008014016重要提示释义董事长致辞公司简介公司大事记业绩概览关于我们I002Huatai Securities华泰证券年度报告2018ANNUAL REPORT003关于我们华 泰 证 券H U ATA I S E C U R I T I E S004Huatai Securities一、 本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带

3、的法律责任。二、未出席董事情况三、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、 公司负责人周易、 主管会计工作负责人舒本娥及会计机构负责人 （会计主管人员） 费雷声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案。根据公司 2018 年度财务报表，母公司 2018 年度实现净利润人民币 5,359,763,895.61 元，根据公司法、证券法、金融企业财务规则及公司章程的有关规定，分别提取 10% 的法定盈余公积金、10% 的一般风险准备金和 10% 的交易风险准备金共计人民币 1,607,929,16

4、8.68 元后，本年可供分配的利润为人民币 3,751,834,726.93 元。加上以前年度结余未分配利润并减去公司 2018 年已经实施的股利分配金额，2018 年末累计可供投资者分配的利润为人民币14,480,534,816.47 元。根据证监会相关规定，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得用于向股东进行现金分配。2018 年 12 月末母公司可供分配利润中公允价值变动累计数为人民币 1,961,214,170.30 元，按照规定扣除后，母公司可向投资者进行现金分配的金额为人民币 12,519,320,646.17 元。从股东利益和公司发展等综合因素考虑，建议公司 2018

5、年度利润分配预案如下：1、以公司总股本 8,251,500,000 股为基数，每 10 股派发现金红利人民币 3.00 元（含税），分配现金红利总额为人民币2,475,450,000.00 元，剩余可供投资者分配的利润将转入下一年度。2、现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向 A 股股东支付，以港币向 H 股股东支付。港币实际派发金额按照公司 2018 年度股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。六、前瞻性陈述的风险声明本年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。七、本公司不存在被控股股东及其关联方非经营

6、性占用资金情况。八、本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。未出席董事职务未出席董事姓名未出席董事的原因说明被委托人姓名董事徐清公务原因周易独立董事刘艳公务原因陈传明重要提示九、重大风险提示宏观经济及货币政策、影响金融及证券行业的法律法规、商业及金融行业的涨跌趋势、通胀、汇率波动、长短期市场资金来源的可用性、集资成本与利率水平及波动等整体经济及政治状况因素，均可能会对公司的业务产生影响。另一方面，与证券行业其他公司一样，市场波动、交易量等证券市场固有风险因素也可能会对公司的业务产生影响。公司无法保证有利的政治经济及市场状况会持续。公司经营中面临的风险主要包括：因国家宏观调控措施，与证券