中信证券股份有限公司2020年年度报告（370页）.PDF

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1、中信证券2020年年度报告 1 / 370 公司代码：600030 公司简称：中信证券 中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司 20202020 年年度报告年年度报告 中信证券2020年年度报告 2 / 370 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、二、 本报告经本公司第七届董事会第本报告经本公司第七届董

2、事会第二十一二十一次会议审议通过，次会议审议通过，公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。未有未有董事对本报告提出异议。董事对本报告提出异议。 三、三、 本公司国内及国际年度财务报告已经分别由普华永道中天本公司国内及国际年度财务报告已经分别由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和罗会计师事务所（特殊普通合伙）和罗兵咸永道会计师事务所兵咸永道会计师事务所为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。 四、四、 公司负责人公司负责人张佑君张佑君先生、主管会计工作负责人先生、主管会计工作负责人李冏李冏先生及会计机构负责人先生及会计机构负责人史本良

3、史本良先生声明：保先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、五、 本公司本公司经董事会审议的报告期利润分配预案经董事会审议的报告期利润分配预案为：为：每每1010股派发现金红利人民币股派发现金红利人民币4.00元（含税） 。元（含税） 。此此预案尚需本公司股东大会批准。预案尚需本公司股东大会批准。 六、六、 前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、七、 是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营

4、性占用资金情况营性占用资金情况：否否 八、八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况：否否 九、九、 是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性：否否 十、十、 重大风险提示重大风险提示 本集团的业务高度依赖于中国及其它业务所处地区的整体经济及市场状况，中国及国际资本市场的波动，都将对本集团经营业绩产生重大影响。 本集团面临的风险主要包括：因国家法律法规和监管机构条例调整，如业务管理和规范未能及时跟进，而造成的法律以及合规风险；面对国内外资本市场的深

5、刻变化，而确定战略规划的战略风险；因业务模式转型、新业务产生、新技术出现等方面的变化，而带来的内部运营及管理风险；持仓金融头寸的市场价格变动可能导致的市场风险；因借款人、交易对手或持仓金融头寸的发行人无法履约或信用资质恶化而导致的信用风险；在履行偿付义务时遇到资金短缺而产生的流动性风险；因内部流程管理疏漏、信息系统故障或人员行为不当等可能引起的操作风险；因公司经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价而引起的声誉风险；因开展国际化业务及金融创新业务等带来的汇率风险等。其中，信用风险和流动性风险是当前面临的主要风险。 针对上述风险，本集团从组织架构、管理机制、信息技术等方面进行防

6、范，同时优化业务流程，重点加强信用风险和流动性风险的管理。 十一、十一、 其他其他 适用 不适用 中信证券2020年年度报告 3 / 370 目目 录录 第一节 释义 . 4 第二节 公司简介和主要财务指标 . 5 第三节 董事长致辞 . 17 第四节 公司业务概要 . 19 第五节 经营情况讨论与分析 . 20 第六节 重要事项 . 46 第七节 普通股股份变动及股东情况 . 74 第八节 优先股相关情况 . 82 第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 83 第十节 公司治理 . 90 第十一节 公司债券相关情况 .112 第十二节 财务报告 .118 第十三节 备查文件目录 .3