中信证券股份有限公司2019年度社会责任报告（58页）.PDF

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1、 中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司 社会责任报告社会责任报告 20192019年度年度 1 目录目录 一、关于本报告 . 4 （一）报告范围 . 4 （二）报告发布周期 . 4 （三）编写参照标准 . 4 （四）数据说明 . 4 （五）报告的批准与发布 . 4 二、关于中信证券 . 4 （一）公司简介 . 5 （二）公司治理 . 6 （三）风险管理 . 6 （四）经营业绩 . 7 （五）公司荣誉 . 8 三、社会责任管理体系 . 16 （一）社会责任理念 . 17 （二）社会责任管理组织架构 . 18 （三）利益相关方沟通 . 19 （四）实质性议题评估 . 20 四、服务社会 . 2

2、0 （一）回报股东 . 20 （二）提升多样化的财富管理功能 . 21 （三）推进行业发展 . 22 （四）支持“一带一路”建设 . 23 （五）助力民营经济 . 24 （六）服务三农 . 24 （七）发行绿色债券 . 25 五、产品责任 . 26 （一）提升产品及服务质量 . 26 2 （二）广告合规 . 28 （三）加强适当性管理 . 28 （四）信息安全与隐私保护 . 29 （五）尊重知识产权 . 30 （六）加强投资者教育 . 30 六、行业文化建设 . 31 （一）反洗钱 . 32 （二）反腐倡廉 . 32 （三）合规管理 . 33 七、关怀员工 . 34 （一）打造多元团队 . 3

3、5 （二）保障员工权益 . 36 （三）提升员工福祉 . 37 （四）助力员工发展 . 39 （五）保护员工健康与安全 . 41 （六）沟通渠道 . 43 八、环境责任 . 43 （一）推行绿色办公 . 44 （二）倡导绿色出行 . 45 （三）关键数据表 . 46 九、打造负责任供应链 . 48 （一）规范采购 . 48 （二）绿色采购 . 48 （三）环境及社会风险管理 . 48 十、社区投资 . 50 （一）精准扶贫 . 50 （二）助力教育事业 . 51 （三）关注福利院儿童 . 53 3 （四）开展环保公益 . 53 （五）信托基金 . 54 附录：环境、社会及管治报告指引内容索引

4、. 55 4 一、关于本报告一、关于本报告 本报告介绍了2019年中信证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”、“中信证券”或“我们”）积极承担经济、社会和环境责任方面的活动及表现。 （一）报告范围（一）报告范围 除另有说明外，本报告范围包含中信证券股份有限公司（包括公司总部及其5家全资子公司、1家主要控股子公司）的社会责任表现。除另有说明外，本报告时间跨度为2019年1月1日至2019年12月31日。 （二）报告发布周期（二）报告发布周期 社会责任报告的发布周期为年度报告。 （三）编写参照标准（三）编写参照标准 本报告依据上海证券交易所发布的关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布的通知

5、上海证券交易所上市公司环境信息披露指引及香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）环境、社会及管治报告指引编制。 （四）数据说明（四）数据说明 本报告中所有数据均来自公司相关统计报告、正式文件。普华永道中天会计师事务所对本报告中第八章第三节关键数据表中2019年数据执行了有限保证的鉴证。 本报告中的货币币种，除有特殊标注外，均为人民币。 （五）报告的批准与发布（五）报告的批准与发布 本报告所披露的内容和数据经公司董事会、监事会审议通过。 本报告以PDF电子文件形式登载于： 上海证券交易所网站（http:/） 香港交易及结算所有限公司披露易网站（http:/www.hkexnews.hk）

6、 公司网站（http:/） 二、关于中信证券二、关于中信证券 5 （一）公司简介（一）公司简介 中信证券是中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）核准的第一批综合类证券公司之一，前身为中信证券有限责任公司，于1995年10月25日在北京成立，注册资本3亿元。 中信证券是中国境内第一家A+H股上市的证券公司。2002年12月，公司首次公开发行A股40,000万股，于2003年1月6日在上海证券交易所挂牌上市交易（股票简称“中信证券”，股票代码“600030”）。2011年9-10月，公司首次公开发行H股107,120.70万股（含部分行使超额配售权的部分），于香港联合交易所有限公司主板挂牌上

7、市交易（股票简称“中信证券”，股票代码“6030”）。截至报告期末，公司总股数12,116,908,400股，其中，A股9,838,580,700股，H股2,278,327,700股。 公司经营范围包括：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以外区域）；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；股票期权做市。 截至本报告期末，公司拥有主要全资子公司5家，分别为中信证券（山东）有限责任公司（以下简称“中信证券（山东）”）、中信证券国际有限公司（以下简称“中信证券国际”）、金石投资有限公司

8、（以下简称“金石投资”）、中信证券投资有限公司（以下简称“中信证券投资”）、中信期货有限公司（以下简称“中信期货”）；拥有主要控股子公司1家，华夏基金管理有限公司（以下简称“华夏基金”）。 截至2019年12月31日，公司及中信证券（山东）、中信期货、金通证券有限责任公司（以下简称“金通证券”）在境内共拥有分公司78家，营业部277家（其中，证券营业部273家，期货营业部4家）。此外，中信证券国际通过其下属公司在香港拥有4家分行。 公司于上海证券交易所上市后，先后被纳入上证180指数、上证50指数、沪深300指数、上证公司治理指数、新华富时A50指数、道琼斯中国88指数、上证社会责任指数等；公

9、司于香港联交所上市后，先后被纳入恒生中国H股金融行业指数、恒生 6 AH指数系列、恒生环球综合指数、恒生综合指数、恒生综合行业指数金融业、恒生综合中型股指数、恒生中国企业指数、恒生中国内地100指数、中证恒生沪港通AH股精明指数、上证沪股通指数、富时中国25指数、MSCI中国指数等成份股，极大提升了公司形象。2014年11月17日沪港通开通后，公司股票分别成为沪股通和港股通的标的股票。2016年12月5日深港通开通后，公司H股股票为深港通标的股票。 （二）公司治理（二）公司治理 作为在中国大陆和中国香港两地上市的公司，公司严格按照境内外上市地的法律、法规及规范性文件的要求，规范运作，不断致力于

10、维护和提升公司良好的市场形象。公司根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法及证监会相关规章制度的要求，不断完善法人治理结构，公司治理情况符合相关法律法规的规定，形成了股东大会、董事会、监事会和经营管理层相互分离、相互制衡的公司治理结构，使各层次在各自的职责、权限范围内，各司其职，各负其责，确保了公司的规范运作。 报告期内，公司严格遵照香港上市规则附录十四企业管治守则及企业管治报告（以下简称“守则”），全面遵循守则中的所有守则条文，同时达到了守则中所列明的绝大多数建议最佳常规条文的要求。 （三（三）风险管理）风险管理 1. 持续完善风险管理体系 公司始终认为，有效的风险管理和内部控制对公司的

11、成功运作至关重要。通过实施全面的风险管理机制和内部控制流程，公司对业务活动中的金融、操作、合规、法律风险进行监测、评估与管理，对子公司通过业务指导、运营支持、决策管理等不同模式进行垂直的风险管理。 公司董事会下设的风险管理委员会，经营管理层下设的专业委员会，相关内部控制部门与业务部门/业务线共同构成公司风险管理的主要组织架构。公司形成由委员会进行集体决策、内部控制部门与业务部门/业务线密切配合的三级风险管理体系，从审议、决策、执行和监督等方面管理风险。在部门和业务线层面，确立了由业务部门/业务线承担风险管理的首要责任、风险管理部及合规部等内部控制部门对 7 各类风险进行专业化管理、稽核审计部负

12、责事后监督与评价的风险管理三道防线。 2019年，公司在确保全面风险管理体系稳健运行、各类风险有效控制的基础上，继续深入落实集团风险并表管理，并重点推进境内外风险一体化管控，通过打造境内外一体化的风险管理团队，对境外子公司风险实现更加直接有效的管理。同时，公司继续推进风险管理信息技术系统的建设与优化，提升风险管理效率。 2. 加强重点领域风险防控 近年来，针对国内外宏观经济与市场环境出现新的特征，公司及时识别并评估风险关注重点，在做大做强主营业务的同时，牢牢守住自身风险底线，及时防范与化解各类金融风险，确保不发生重大风险事件。 2019年，公司重点加强融资类业务的风险防范，严控固定收益类产品投

13、资风险，完善场外衍生品业务风险管理机制，进一步规范对于投行业务的风险管理。 新冠肺炎疫情爆发之后，公司及时作出反应。采取一系列措施，保障员工健康安全、保持业务稳定运营，积极推进疫情防控债券，向社会提供捐赠。该等措施将于2020年社会责任报告详细呈现。 （四（四）经营业绩）经营业绩 2019年，公司实现营业收入431.40亿元，同比增长15.90%，归属于母公司股东的净利润122.29亿元，同比增长30.23%。继续位居国内证券公司首位。 2019 年，公司及子公司所得税、营业税及附加等总计 66.98 亿元；公司及控股子公司（中信证券（山东） 、金通证券、中信期货、华夏基金）合计缴纳证券及期货

14、投资者保护基金 1.27 亿元。 2019 年，公司实现每股收益 1.01 元，每股社会贡献值1为 3.88 元。 公司主要业务保持市场前列。股权业务承销规模人民币2,798.03亿元，市场份额18.16%，排名行业第一；债券业务承销规模人民币10,015.30亿元，市场份额13.18%，排名同业第一；财务顾问业务完成的A股重大资产重组交易金额约为人民币1,633亿元，排名行业第一。公司及中信证券（山东）代理股票基金交易总量人民币15.5万亿元，代销金融产品人民币7,783亿元。资产管理规模人民币13,947.58亿 1 注：每股社会贡献值=每股收益+每股增值额。其中，每股增值额=（纳税额+职

15、工费用+利息支出+公司对外捐赠额+证券投资者保护基金-因环境污染等造成的其他社会成本）股份。 8 元，主动管理规模人民币6,982.84亿元。利率产品销售规模保持同业第一，债券通交易量同业第一。 （五）（五）公司荣誉公司荣誉 本公司 颁发单位：亚洲金融颁发单位：亚洲金融 亚洲最佳投行、最佳股权资本市场服务券商、最佳债券资本市场服务券商、最佳IPO服务券商、最佳收购兼并服务券商、亚洲最佳绿色金融券商、最佳股权承销商、最佳债券交易商、最佳熊猫债（宝马汽车金融） 、最佳IPO（宝丰能源） 颁发单位：亚洲货币颁发单位：亚洲货币 中国最佳券商、最佳境内股权融资券商、年度ABS最佳承销机构、应收账款资产支

16、持证券最佳承销机构、年度ABS/MBS交易奖 颁发单位：上海证券交易所颁发单位：上海证券交易所 优秀交易商、地方政府债券优秀承销商 颁发单位：深圳证券交易所颁发单位：深圳证券交易所 优秀固定收益业务创新机构、优秀利率债承销机构 颁发单位：全国银行间同业拆借中心颁发单位：全国银行间同业拆借中心 核心交易商、优秀货币市场交易商、优秀债券市场交易商、优秀衍生品市场交易商、对外开放贡献奖、市场创新奖、交易机制创新奖、最佳技术奖 颁发单位：国家开发银行颁发单位：国家开发银行 交易所市场优秀承销商、银行间市场优秀承销商、境外市场推动奖、优秀创新承销商、优秀做市商 颁发单位：中国农业发展银行颁发单位：中国农

17、业发展银行 9 最佳承销商奖、最佳券商类机构奖、农发债优秀做市商、交易所金融债券优秀承销商 颁发单位：中央国债登记结算有限责任公司颁发单位：中央国债登记结算有限责任公司 优秀自营商、地方债非银类承销商最佳贡献机构 颁发单位：中国外汇交易中心颁发单位：中国外汇交易中心 本币新平台开放客户端旗舰店项目荣获2019银行间市场金融科技创新大赛二等奖 颁发单位：财新传媒颁发单位：财新传媒“2018“2018年度财新资本市场成就奖年度财新资本市场成就奖” 最佳中国国内债券市场劵商、最佳中国市场投行、中国市场金融机构行业最佳投行、最佳中国公司债券承销商、最佳中国资产证券化承销商 颁发单位：新财富颁发单位：新

18、财富 本土最佳投行第一名、最佳股权承销投行第一名、最佳债权承销投行第一名、能源领域最佳投行第一名、最佳IPO投行第四名、最佳再融资投行第二名、最佳IPO项目第一名（中国人保） 、最佳再融资项目第一名（中国建设银行） 、最佳再融资项目第九名（春秋航空） 颁发单位：证券时报颁发单位：证券时报 君鼎奖：2019中国区全能投行、2019中国区债券团队、2019中国区资产证券化投行、2019中国区财务顾问 最受上市公司尊敬的投行：十佳投行、十佳资本市场部 颁发单位：证券日报颁发单位：证券日报 中国证券市场金骏马奖（科创板卓越服务券商奖） 颁发单位：中国证券报颁发单位：中国证券报 金牛理财网金牛理财网 1

19、0 三年期金牛券商集合资产管理人 三年期金牛券商集合资管计划 颁发颁发单位：中国资产证券化研究院单位：中国资产证券化研究院 汇菁奖市场领先投资机构 颁发单位：金融时报颁发单位：金融时报 2019年度金龙奖（年度最佳证券公司奖） 颁发单位：中国证券报颁发单位：中国证券报 2019年中国证券业金牛奖（十大证券公司金牛奖、证券公司社会责任金牛奖、金牛财富管理团队奖、金牛投资银行团队奖、金牛资产管理团队奖） 颁发单位：上海证券报颁发单位：上海证券报 2019年金质量奖（公司治理奖） 颁发单位：国际金融报颁发单位：国际金融报 2019国际先锋投资银行 颁发单位：和讯网颁发单位：和讯网 2019年度券商品

20、牌奖、2019年度券商优秀APP奖、2019年度券商公益奖 颁发单位：新浪财经颁发单位：新浪财经 责任投资最佳证券公司奖 颁发单位：界面新闻颁发单位：界面新闻 2019中国优金融奖（年度证券公司） 11 颁发单位：东方财富颁发单位：东方财富 2019年度最佳券商、2019年度最佳券商资管权益/资产配置团队 颁发单位：颁发单位：3636氪氪 中国上市公司并购服务最具影响力券商TOP5 颁发单位：投资者网颁发单位：投资者网 年度值得信任卓越证券公司 颁发单位：中国经济传媒协会颁发单位：中国经济传媒协会 2019年度中国创新领军企业奖 中信里昂证券 20192019亚洲货币劵商评选亚洲货币劵商评选

21、颁发单位：亚洲货币颁发单位：亚洲货币 1990-2018年亚太地区最佳综合研究及销售经纪商评选：第一名 整体区域研究与销售第二名（亚洲不包括澳大利亚、中国A股、B股、日本） 澳大利亚整体研究及销售第二名 日本整体研究及销售第二名 中国整体研究及销售第二名（A股、B股） 整体区域销售第二名（亚洲，不包括澳大利亚和日本） 整体区域研究第二名（亚洲，不包括澳大利亚和日本） 亚洲地区（不包含日本）奖项：亚洲地区（不包含日本）奖项： 研究：最佳策略团队第一名/最佳经济团队第二名/最佳技术分析团队第一名（定量）/最佳技术分析团队（定量）第三名/最佳银行分析团队第三名/最佳赌场与游戏 12 分析团队第二名/

22、最佳消费者非必需品分析团队第三名/最佳消费者常用品分析团队第一名/最佳工业分析团队第三名/最佳多元化金融工具分析团队第一名/最佳保健分析团队第二名/最佳保险分析团队第一名/最佳材料分析团队第二名/最佳材料分析团队第三名/最佳半导体与半导体设备分析团队第一名/最佳软件与互联网服务分析团队第二名 销售：最佳地区销售团队第一名 日本日本 研究：最佳整体国家研究第二名/最佳策略团队第一名/最佳汽车及零部件分析团队第一名/最佳银行分析团队第一名/最佳消费者非必需品分析团队第一名/最佳消费者常用品分析团队第一名/最佳非银金融分析团队第一名/最佳工业分析团队第一名/最佳保险分析团队第一名/最佳半导体与半导体

23、设备分析团队第一名/最佳科技硬件与设备分析团队第一名/最佳交通和物流分析团队第一名 销售和交易：最佳整体销售服务第二名/最佳国家销售团队第一名/最佳国家销售团队第二名/最佳国家销售团队第三名/最佳国家销售交易团队第一名/最佳国家销售交易团队第二名 澳大利亚澳大利亚 研究：最佳整体国家研究第二名/最佳银行分析团队第一名/最佳商业与个人服务分析团队第一名/最佳消费者非必需品分析团队第一名/最佳消费者常用品分析团队第一名/最佳能源分析团队第一名/最佳非银金融分析团队第一名/最佳保健分析团队第一名/最佳传媒分析团队第一名/最佳房地产分析团队第一名/最佳软件与互联网服务分析团队第一名/最佳科技硬件与设备

24、分析团队第一名/最佳交通和物流分析团队第一名 销售和交易：最佳整体销售服务第一名/最佳国家销售团队第一名/最佳国家销售团队第二名/最佳国家销售交易团队第一名/最佳国家销售交易团队第三名 颁发单位：亚洲金融颁发单位：亚洲金融 2019年国家成就奖 香港香港 中资金融机构香港最佳券商 13 菲律宾菲律宾 菲律宾最佳交易项目:Allhome集团2.85亿美元首次公开发售（中信里昂证券作为其中一名账簿管理人） 斯里兰卡斯里兰卡 斯里兰卡最佳券商 颁发单位：财资颁发单位：财资 2019年AAA国家奖项 中国中国 中国最佳首次公开发售项目：锦欣生殖医疗集团有限公司4.47亿美元香港首次公开发售（中信里昂证

25、券作为其中一名保荐人、全球协调人、账簿管理人及牵头经办人） 中国最佳股票挂钩项目： 联想集团6.75亿美元可转换债券（中信里昂证券作为其中一名全球协调人及账簿管理人） 香港最佳并购项目：国泰航空以49.3亿港元收购香港快运航空（中信里昂证券作为财务顾问） 菲律宾菲律宾 菲律宾最佳绿色债券项目：AC Energy 3亿美元优先无担保票据（中信里昂证券作为其中一名牵头经办人及账簿管理人） 印度印度 印度最佳合格机构配售项目：Godrej Properties 3.02亿美元合格机构配售（中信里昂证券作为其中一名账簿管理人及牵头经办人） 印度最佳新发行债券项目：Indusind Bank 4亿美元优

26、先票据（中信里昂证券作为其中一名账簿管理人） 14 颁发单位：机构投资者颁发单位：机构投资者 2019年亚洲研究团队奖 年度最佳菲律宾研究团队（以佣金计）第一名/年度最佳菲律宾研究团队（以资产管理规模计）第一名/年度最佳泰国研究团队（以资产管理规模计）第一名/年度最佳泰国研究团队（以佣金计）第二名/年度最佳菲律宾研究公司（以资产管理规模计）第三名/年度最佳澳大利亚、新西兰研究公司（以佣金计）第三名：健康医疗 颁发单位：颁发单位：路孚特路孚特 2019年STARMINE分析师奖项 亚洲亚洲 全体分析师奖项第三名：公用事业（最佳盈利预测）/REITs选股第一名/公用事业盈利预测第一名/互动媒体及服

27、务行业盈利预测第二名/半导体行业盈利预测第三名 澳大利亚及新西兰澳大利亚及新西兰 全体分析师奖项第二名：金融服务（最佳选股）/金融服务行业选股第一名/互动媒体及服务行业选股第一名/酒店、餐饮及休闲行业选股第二名/电信服务和信息技术行业选股第二名/化工和林业盈利预测第二名/金属及矿业选股第三名/酒店、餐饮及休闲行业盈利预测第三名/房地产行业盈利预测第三名 中国（含香港）中国（含香港） 全体分析师奖项第二名：公用事业（最佳盈利预测）/公用事业盈利预测第一名/互动媒体及服务行业盈利预测第二名/IT和耐用消费品行业盈利预测第二名/非必需消费品行业盈利预测第三名/化工和林业盈利预测第二名/金属及矿业选股

28、第三名/酒店、餐饮及休闲行业盈利预测第三名/房地产行业盈利预测第三名 印度印度 全体分析师奖项第二名：信息科技（最佳选股）/能源行业选股第一名/交通运输行业盈利预测第二名/公用事业盈利预测第三名 15 日本日本 交通运输行业选股第一名/科技硬件行业选股第二名/电信服务行业选股第二名/娱乐行业选股第三名/交通运输行业盈利预测第三名 金石投资 颁发单位：中国证券报颁发单位：中国证券报 金牛券商股权投资年度优胜机构。 颁发单位：清科集团颁发单位：清科集团 2018年中国私募股权投资机构50强第7名 中信期货 颁发单位：上海期货交易所颁发单位：上海期货交易所 2018年度：优秀会员金奖、产业服务奖（铜

29、、燃料油、沥青、锌、铅、钢材、锡、黄金、白银、铝、天然橡胶、镍） 、期权市场服务奖、社会责任贡献奖。 颁发单位：颁发单位：香港交易所香港交易所 2019模范中资期货商、重要合作伙伴 颁发单位：上海国际颁发单位：上海国际能源中心能源中心 2018年度优秀会员 颁发单位：期货日报、证券时报颁发单位：期货日报、证券时报 中国最佳期货公司、优秀期货公司君鼎奖、最佳商品期货产业服务奖、最佳金融期货服务奖、最佳精准扶贫突出贡献奖、最佳资产管理领航奖、年度最佳投资者教育工作奖、最佳期货IT系统建设奖、最佳期货衍生品综合服务创新奖、最佳诚信自律期货公司、期货公司国际化进程新锐奖、最佳企业品牌建设奖、最受欢迎的

30、期货经营机构公众号、最佳风险管理子公司服务奖（中信中证资本） 、最佳境外期货业务服 16 务奖（中信期货国际） 、最佳中国期货经营分支机构（中信期货北京分公司） 、中国金牌期货研究所（中信期货研究咨询部） 华夏基金 颁发单位：上海证券交易所颁发单位：上海证券交易所 十佳ETF管理人 颁发单位：财资颁发单位：财资 中国年度基金管理公司高度推荐奖、中国最佳ESG基金管理公司 颁发单位：证券时报、中国基金报颁发单位：证券时报、中国基金报 最佳指数发展基金公司、最具社会公益实践案例、最佳综合营销策划案例奖、最佳营销策划创意奖 华夏上证ETF获年度最佳股票ETF奖 华夏中证央企结构调整ETF获年度最佳创

31、新基金产品奖 华夏安康信用优选债券获五年持续回报积极债券型明星基金 华夏海外收益债券获三年持续回报QDII明星基金 华夏鼎茂债券获年度普通债券型明星基金 颁发单位：上海证券报颁发单位：上海证券报 “金基金”TOP基金公司大奖、“金基金”被动投资基金管理公司奖 华夏沪深300ETF获得第十六届“金基金”指数基金奖（三年期） 颁发单位：中国证券报颁发单位：中国证券报 被动投资金牛基金公司 三、社会责任管理体系三、社会责任管理体系 17 （一）社会责任理念（一）社会责任理念 中信证券以践行国家战略、服务实体经济、为社会创造更大价值为己任，以成为全球客户最为信赖的国内领先、国际一流的中国投资银行为愿景

32、，从客户服务、员工发展、环境友好及社区义务等方面，积极履行企业社会责任。 客户服务客户服务 提升业务多元化，服务实体经济； 以客户为中心，与客户共成长； 加强行业交流合作，促进共同发展； 合规经营、严控风险、加强企业供应链管理及反贪污管理。 员工发展员工发展 坚持以人为本、市场化管理的人才强企战略； 积极为社会提供就业岗位，依法保障员工合法权益； 坚持公平、公正的原则，依据岗位任职标准雇用员工； 在岗位聘任、职务晋升、薪酬福利、发展培训等方面提供公平的机会； 为员工提供健康安全的工作环境。 环境环境友好友好 践行国家绿色发展理念，采取多种节能减排措施实现绿色办公； 倡导环保行为，提升公众环保意

33、识； 开展绿色证券业务，助力绿色实体经济发展。 社区义务社区义务 积极开展精准扶贫工作，以多种方式回馈社会； 鼓励支持员工为公益事业贡献志愿服务。 2019年，我们进一步审视企业社会责任理念，并识别每个维度相关的联合国可持续发展目标，积极采取行动，助力可持续发展目标的实现。 18 社会责任理念维度社会责任理念维度 相关的可持续发展目标相关的可持续发展目标 客户服务 员工发展 环境友好 社区义务 （二（二）社会责任）社会责任管理管理组织组织架构架构 公司将社会责任理念纳入经营管理的各个方面，建立社会责任管理组织架构，持续推动社会责任理念与自身业务发展的融合，将社会责任工作落到实处。 董事会：公司

34、董事会负责把控社会责任策略及方向，对社会责任工作汇报及表现进行审阅。 管理层：公司管理层负责统筹实施社会责任策略，对各相关部门及下属分公司、子公司的社会责任表现进行管理，并向董事会就社会责任工作进行汇报。 职能部门及子公司：公司各相关职能部门、子公司是公司社会责任工作的具体执行者，配合管理层完成社会责任管理相关工作任务。 19 中信证券社会责任管理组织架构 （三）（三）利益相关方沟通利益相关方沟通 公司根据实际业务及管理运营的特点，识别了包括股东及投资者、政府及监管机构、员工、供应商、客户、合作伙伴、社区及公众在内的主要利益相关方。为确保公司与各利益相关方之间信息能够及时有效传达，公司建立并不

35、断完善沟通机制。2019年，公司识别的主要利益相关方及其关注的主要议题列示于下表。 主要利益相关方主要利益相关方 主要沟通渠道主要沟通渠道 关注的主要议题关注的主要议题 股东及投资者股东及投资者 股东大会、企业年报、电话、电子邮件、网络平台、接待来访、参加投资者见面会 盈利能力 经营策略 信息披露透明度 政府及监管机构政府及监管机构 重大会议、政策咨询、事件汇报、 机构考察、公文往来 合规运营 公司治理 精准扶贫 客户客户 客户拜访、满意度调查、客户投诉热线 服务质量 隐私保护 员工员工 员工建议箱、工会、 员工满意度调查、员工活动 薪酬福利 发展培训 职务晋升 工作环境 供应商供应商 供应商

36、考察、沟通会议 公平合作 诚信履约 合作伙伴合作伙伴 沟通会议 公平合作 诚信履约 共同发展 20 社区及公众社区及公众 公益活动、社区互动、 企业招聘宣讲及实习机会 社区关系 促进就业 公益慈善 （四）（四）实质性议题评估实质性议题评估 公司通过上述渠道与主要利益相关方保持了良好沟通，以了解他们对社会责任重要议题的反馈意见。此外，2019年公司进一步识别主要利益相关方关注的重要议题，作为公司行动及报告的重点。公司对于社会责任重要议题的识别及分析列示于下方矩阵图中。 四、服务社会四、服务社会 公司在“规范经营，稳健发展”的原则指导下，积极开展各项业务。通过保荐承销、企业购并、财务顾问、资本中介

37、、资产管理和基金管理等专业化金融服务，成功推动企业上市融资、改善企业治理结构、促进企业快速发展，推动中国资本跨境流动、促进中国资本市场健康稳定发展、支持中国企业深度参与全球市场。 在为股东创造经济价值、不断提升多样化的财富管理功能的基础上，我们不断推进行业发展，支持“一带一路”建设、助力民营经济、服务三农，积极发行绿色债券，在努力实现自身发展的同时服务社会，实现企业与社会的共同发展。 （一）回报股东（一）回报股东 公司以主动、开放的态度，向股东披露真实、准确、完整的信息。除法律规定 21 的信息披露途径外，公司主要通过电话、电子邮件、网络平台、接待来访、参加投资者见面会等形式与投资者进行交流，

38、确保所有股东尤其是中小股东能够充分行使自己的权利。 公司严格遵照公司章程关于利润分配政策的相关规定，制定利润分配方案。自成立以来，公司每年均实施了现金分红。2019年，公司现金分红金额占归属于母公司股东的净利润比例超过30%，符合相关监管要求及公司利润分配政策。 （二）提升多样化的财富管理功能（二）提升多样化的财富管理功能 职业年金作为我国养老保障体系第二支柱新生力量，进入资本市场有助于职业年金保值增值，同时对支持资本市场的稳健发展具有重要作用。为更好地提供职业年金产品运营服务，保障职业年金运行安全高效，公司专门成立职业年金项目组，全面分析职业年金运营流程、风险点以及与企业年金的异同点，并组织

39、全组进行职业年金培训，加强业务人员风险意识。经过充分准备，公司已平稳承接多只职业年金的运营工作，专业性得到受托人、代理人、托管行等的高度评价。 公司证券金融业务继续保持融资类业务行业领先地位。本年度，我们进一步提升融资业务板块的专业化管理水平，优化不同类型融资业务的展业架构，发挥各类融资工具的交叉服务功能，持续为客户提供证券借贷、资金融通的综合业务解决方案；借力科创板融券、公募和社保基金参与出借、两融标的扩容等监管创新规则，公司成为首批科创板转融券业务试点券商之一，逐步布局境内外融资业务、落地整合方案，满足境内外客户多元化投融资和资产配置需求。 公司研究业务大力开展产业和主题的深度研究，持续扩

40、大A股和境外上市公司覆盖，全方位服务于公司的重点机构客户和财富客户，为公司赢得良好的市场声誉，创造了显著的业务价值，市场影响力大幅提升。2019年公司以“复兴在路上”与“奋进新时代”为主题举办了两场资本市场年会，受到了全市场高度关注。为满足更多投资者参会需求，会议开辟多个实况直播分会场，两场会议通过现场参会人数分别为2,633人和4,098人，通过信E投APP和官方微信观看会议直播人数为10,070人和28,593人。 22 （三）推进行业发展（三）推进行业发展 1. 实施全市场 H 股“全流通”首笔交易落地 公司积极配合证监会、中国证券登记结算有限责任公司，协助推进H股“全流通”试点业务。该

41、业务解决了长期遗留的H股市场股权结构、股份流通和市值管理等机制问题，探索了新的资本市场外汇管理模式，进一步夯实了香港证券市场和H股上市公司长远发展的基础。2019年初，公司在很短时间内牵头设计、实施了全市场首单H股“全流通” 指定对手方交易业务实施方案和运营流程，为客户打通大宗交易减持路径。 2. 公募基金券商结算转常规化 公司首创公募基金“券商交易结算+银行托管”运作模式，为行业改革先行试水，为市场发展方向提供了参考。公司作为公募基金的交易结算券商，在方案申报、产品销售、交易支持、结算运营和信息安全等方面为公募基金提供高质量服务，保障基金客户的产品成功发售和正常运作。在新模式下，公募基金的证

42、券交易活动完全纳入证券公司经纪业务框架统一管理。新模式从账户、交易、结算、数据等层面实现多维一体的全业务、全流程、全周期的主动管理和风险控制，全面落实监管机构规范资本市场运作、维护市场秩序、防范市场风险的要求，充分体现了公司对行业、市场、投资者所承担的社会责任。 公司是采用新模式交易的公募基金公司等金融机构落地家数最多的券商，落地产品数量及资产量均位于市场首位。 3. 高效推进资管产品大集合公募化进程 23 2018年底，证监会发布证券公司大集合资产管理业务适用操作指引。2019年，公司作为行业代表率先试行大集合公募改造工作，意在行业内形成示范作用，创建标准改造案例。公募化转型后，大集合产品具

43、备起点低、能够公开宣传、运作标准透明的特点，能够更好地服务广大投资者，对券商资管完善产品线、全方位做好投资管理服务具有重要意义，在券商资管服务实体经济和居民理财需求方面更具战略重要性。自政策出台以来，公司迅速进行政策解读，完成各业务系统功能测试和升级，迅速联通多家外部销售机构，在使产品符合公募化法规要求的同时，重点对券商大集合的个性化设计进行评估改造，体现出产品自身特色，全力推进了大集合公募化进程。 在各方的共同合作下，公司在无公募资格机构中，首家完成大集合变更申报和大集合公募化产品发行，运营效率得到行业广泛认可。 4. 市场化债转股债券 2019年6月24日，公司协助中国诚通控股集团有限公司

44、成功发行市场化银行债权转股权专项债券。该债券是市场迄今为止发行规模最大的债转股专项企业债券，对于我国债转股业务发展、国有企业降杠杆减负债融资模式创新有着积极的促进和示范作用。 2019 年，公司作为主承销商协助工银金融资产投资有限公司成功申报金融债券，申报规模为 300 亿元；担任东方资产管理股份有限公司债转股专项金融债主承销商，发行规模合计 100 亿元；继续担任 2017 年陕西金融控股集团有限公司市场化银行债权转股权专项债券项目的主承销商。 （四）支持（四）支持“一带一路一带一路”建设建设 在中资证券公司中，公司在“一带一路”区域拥有最多当地机构、销售网络、清算交收设施，致力于服务国家“

45、一带一路”战略，服务中国企业走出去、海外客户走进来，成为客户最为信赖的国际化综合型金融服务商。 2019 年，公司作为牵头主承销商协助发行人特变电工股份有限公司申报 30 亿“一带一路”专项公司债券，并成功完成首期发行，募集资金用于喀麦隆 225kV 输 24 变电项目、乌干达加速农村电气化满足电力供需平衡工程项目等“一带一路”国家输变电成套工程项目。 （五）助力民营经济（五）助力民营经济 公司积极响应增强我国整体经济抗风险能力的号召，发展大宗商品收益互换业务，重点服务于境内实体企业的套期保值需求。该业务有效解决了境内客户尤其是实体企业客户在传统模式下套期保值流程繁琐、效果不稳定、资金风险高、

46、利用效率低等问题，吸引了一批实体企业进行套期保值尝试，以此规避境外商品市场波动带来的经营风险。公司积极响应一行两会有关“帮助有发展前景但暂时陷入经营困难的上市公司纾解股票质押困境”的倡导，支持民族企业的稳健经营。 2019 年，公司作为联席主承销商，完成河南省首单纾困专项公司债，发行规模10 亿元，募集资金主要用于设立政府或者其指定的国有资本运营主体出资的纾困基金，对民营上市公司纾困帮扶，并支持发展前景良好的民营上市公司围绕主业并购重组、做优做强。公司担任独家主承销商，完成成都兴城投资集团有限公司 2019 年非公开发行纾困专项债券(第一期)发行，发行规模 20 亿元，募集资金用于帮助立足主营

47、业务，经营状况良好的 A 股上市公司或其控股股东及实际控制人化解其流动性困难的问题。公司担任联席主承销商，协助江西省省属国有企业资产经营(控股)有限公司非公开发行纾困专项公司债券(第一期)，发行规模 10 亿元，募集资金拟用于纾解上市公司融资困境和股权质押风险，偿还公司债务,补充流动资金。公司担任独家主承销商，协助海南省发展控股有限公司面向合格投资者公开发行纾困专项公司债券获得证监会批复许可，核准发行规模不超过 20 亿元；公司担任主承销商，协助广州产业投资基金管理有限公司面向合格投资者公开发行公司债券亦获得证监会批复许可，核准发行规模不超过 60 亿元。 公司成立民营企业发展基金，响应国家号

48、召支持实体经济的繁荣发展，已与深圳市投控资本有限公司共同设立深圳投控中证信赢股权投资基金合伙企业（有限合伙），与湖南兴湘投资控股集团有限公司共同设立湖南兴湘中证信赢股权投资基金合伙企业（有限合伙）。 （六）服务三农（六）服务三农 25 公司积极响应国家“乡村服务战略”，践行金融服务实体经济的社会责任，充分发挥产品设计和交易定价的优势，进一步在农产品价格保护方面发挥积极作用。 2019年，公司与国内大型保险公司合作，在新疆喀什地区麦盖提县开展棉花的“保险+期货”精准扶贫，公司捐赠100万元保费，为当地209户贫困户投保了总货值超过1,700万元的棉花价格指数保险。 公司作为牵头主承销商，协助江苏

49、常熟农村商业银行股份有限公司申报总规模为 10 亿元的“三农”专项金融债券，2019 年已获得银保监会江苏监管局批复，募集资金将全部用于发放涉农贷款。 （七）发行绿色债券（七）发行绿色债券 绿色债券是以金融方式促进实体经济绿色发展的重要成果，具有重要的经济、社会和环保效应，惠及国计民生。公司积极支持绿色产业相关项目，协助多家金融企业、非金融企业发行绿色金融债券，募集资金均依据法律法规的规定和监管部门的批准，全部用于绿色产业项目。 2019年，公司继续担任主承销商，为三峡集团发行绿色公司债券，发行规模达200亿元。该债券是我国债券市场上首单绿色可交换公司债券，也是境内最大单次规模的绿色信用债。募

50、集资金主要用于三峡集团乌东德、白鹤滩两大水电站建设，两大水电站均具有绿色认证。该债券的成功发行，不仅能够对乌东德、白鹤滩两大水电站的项目建设提供有力支持，有效保障三峡集团重点项目的资金需求，更是对贯彻执行国务院建立我国绿色金融体系的战略规划、引领我国清洁能源领域融资建设、深化国有企业改革具有重要的战略意义。 2019年，公司作为主承销商，协助广州地铁集团有限公司发行了共计4只绿色企业债券，发行规模共计70亿元，募集资金均用于轨道交通工程项目及补充流动资金，是广州市节能低碳进程的重要举措之一。 2019 年，公司作为主承销商，协助北京市基础设施投资有限公司发行不超过100 亿元绿色可续期公司债券