中信证券股份有限公司2019年度社会责任报告（58页）.PDF

1、 中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司 社会责任报告社会责任报告 20192019年度年度 1 目录目录 一、关于本报告 . 4 （一）报告范围 . 4 （二）报告发布周期 . 4 （三）编写参照标准 . 4 （四）数据说明 . 4 （五）报告的批准与发布 . 4 二、关于中信证券 . 4 （一）公司简介 . 5 （二）公司治理 . 6 （三）风险管理 . 6 （四）经营业绩 . 7 （五）公司荣誉 . 8 三、社会责任管理体系 . 16 （一）社会责任理念 . 17 （二）社会责任管理组织架构 . 18 （三）利益相关方沟通 . 19 （四）实质性议题评估 . 20 四、服务社会 . 2

2、0 （一）回报股东 . 20 （二）提升多样化的财富管理功能 . 21 （三）推进行业发展 . 22 （四）支持“一带一路”建设 . 23 （五）助力民营经济 . 24 （六）服务三农 . 24 （七）发行绿色债券 . 25 五、产品责任 . 26 （一）提升产品及服务质量 . 26 2 （二）广告合规 . 28 （三）加强适当性管理 . 28 （四）信息安全与隐私保护 . 29 （五）尊重知识产权 . 30 （六）加强投资者教育 . 30 六、行业文化建设 . 31 （一）反洗钱 . 32 （二）反腐倡廉 . 32 （三）合规管理 . 33 七、关怀员工 . 34 （一）打造多元团队 . 3

3、5 （二）保障员工权益 . 36 （三）提升员工福祉 . 37 （四）助力员工发展 . 39 （五）保护员工健康与安全 . 41 （六）沟通渠道 . 43 八、环境责任 . 43 （一）推行绿色办公 . 44 （二）倡导绿色出行 . 45 （三）关键数据表 . 46 九、打造负责任供应链 . 48 （一）规范采购 . 48 （二）绿色采购 . 48 （三）环境及社会风险管理 . 48 十、社区投资 . 50 （一）精准扶贫 . 50 （二）助力教育事业 . 51 （三）关注福利院儿童 . 53 3 （四）开展环保公益 . 53 （五）信托基金 . 54 附录：环境、社会及管治报告指引内容索引

4、. 55 4 一、关于本报告一、关于本报告 本报告介绍了2019年中信证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”、“中信证券”或“我们”）积极承担经济、社会和环境责任方面的活动及表现。 （一）报告范围（一）报告范围 除另有说明外，本报告范围包含中信证券股份有限公司（包括公司总部及其5家全资子公司、1家主要控股子公司）的社会责任表现。除另有说明外，本报告时间跨度为2019年1月1日至2019年12月31日。 （二）报告发布周期（二）报告发布周期 社会责任报告的发布周期为年度报告。 （三）编写参照标准（三）编写参照标准 本报告依据上海证券交易所发布的关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布的通知

5、上海证券交易所上市公司环境信息披露指引及香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）环境、社会及管治报告指引编制。 （四）数据说明（四）数据说明 本报告中所有数据均来自公司相关统计报告、正式文件。普华永道中天会计师事务所对本报告中第八章第三节关键数据表中2019年数据执行了有限保证的鉴证。 本报告中的货币币种，除有特殊标注外，均为人民币。 （五）报告的批准与发布（五）报告的批准与发布 本报告所披露的内容和数据经公司董事会、监事会审议通过。 本报告以PDF电子文件形式登载于： 上海证券交易所网站（http:/） 香港交易及结算所有限公司披露易网站（http:/www.hkexnews.hk）

6、 公司网站（http:/） 二、关于中信证券二、关于中信证券 5 （一）公司简介（一）公司简介 中信证券是中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）核准的第一批综合类证券公司之一，前身为中信证券有限责任公司，于1995年10月25日在北京成立，注册资本3亿元。 中信证券是中国境内第一家A+H股上市的证券公司。2002年12月，公司首次公开发行A股40,000万股，于2003年1月6日在上海证券交易所挂牌上市交易（股票简称“中信证券”，股票代码“600030”）。2011年9-10月，公司首次公开发行H股107,120.70万股（含部分行使超额配售权的部分），于香港联合交易所有限公司主板挂牌上