金帝股份：国信证券股份有限公司关于山东金帝精密机械科技股份有限公司2024年度持续督导年度报告书.pdf

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1、国信证券股份有限公司国信证券股份有限公司关于关于山东金帝精密机械科技股份有限公司山东金帝精密机械科技股份有限公司2 202024 4 年度持续督导年度报告书年度持续督导年度报告书保荐人名称：国信证券股份有限公司保荐人名称：国信证券股份有限公司被保荐人名称：山东金帝精密机械科技股份有限公司被保荐人名称：山东金帝精密机械科技股份有限公司保荐代表人姓名：马军联系方式：021-60933171 联系地址：上海市浦东新区民生路1199 弄 1 号楼 15 层保荐代表人姓名：唐慧敏联系方式：021-60933171 联系地址：上海市浦东新区民生路1199 弄 1 号楼 15 层根据中国证券监督管理委员会

2、关于同意山东金帝精密机械科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复（证监许可2023 1471 号），公司首次公开发行人民币普通股 54,776,667 股，每股发行价格为人民币 21.77 元，本次发行募集资 金 总 额 为 人 民 币 1,192,488,040.59 元，扣 除 不 含 税 发 行 费 用 人 民 币101,783,246.90 元，募集资金净额为人民币 1,090,704,793.69 元。国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐人”）作为山东金帝精密机械科技股份有限公司（以下简称“金帝股份”、“公司”）首次公开发行股票并在主板上市的保荐人，根据证券发行上市保

3、荐业务管理办法、上海证券交易所股票上市规则、上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号规范运作和上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号持续督导等法律、法规和规范性文件的要求，负责金帝股份首次公开发行股票并在主板上市后的持续督导工作，并出具本持续督导年度报告书。一、持续督导工作情况一、持续督导工作情况序号序号工作内容工作内容持续督导情况持续督导情况1建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。保荐人已建立健全并有效执行了持续督导制度，并制定了相应的工作计划。2根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议（以下简

4、称协议），明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案。保荐人已与金帝股份签订保荐协议，该协议明确了双方在持续督导期间的权利和义务。3持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，应当向上海证券交易所报告并经上海证券交易所审核后予以披露。2024 年度，金帝股份未发生按照有关规定需保荐人公开发表声明的违法违规事项。4持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，保荐人应当自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人或财务顾问采取的督导措施等。2024 年度

5、，金帝股份或相关当事人未发生违法违规、违背承诺等事项。5通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开展持续督导工作。保荐人通过日常沟通、定期或不定期回访、现场检查等方式开展持续督导工作，持续了解金帝股份业务发展情况。6督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺。2024 年度，保荐人督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺。7督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董

6、事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。2024 年度，保荐人督促公司依照相关规定健全和完善公司治理制度，并严格执行，督导董事、监事、高级管理人员遵守行为规范。8督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等。经核查，金帝股份内控制度符合相关法规要求并得到了有效执行，能够保证公司的规范运行。9督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚