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1、资本市场政策资本市场政策法规法规汇编汇编2025 年（第一期）年（第一期）山东上市公司协会山东上市公司协会2025 年年 3 月月资本市场政策法规汇编（2025 年第一期）目录政策文件1.关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）（2024 年 3 月）12.关于加强上市公司监管的意见（试行）（2024 年 3 月)53.国务院印发关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见（2024 年 4 月)114.关于严格执行退市制度的意见（2024 年 4 月)185.中国证监会资本市场服务科技企业高水平发展的十六项措施（2024 年 4 月)216.中国证监会关于深化科创

2、板改革服务科技创新和新质生产力发展的八条措施（2024 年 6 月）257.关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见（2024 年6 月）288.中国证监会关于深化上市公司并购重组市场改革的意见（2024 年9 月)359.中央金融办、中国证监会联合印发关于推动中长期资金入市的指导意见（2024 年 9 月）3910.中国人民银行 金融监管总局 中国证监会关于设立股票回购增持再贷款有关事宜的通知（2024 年 10 月）4111.促进资本市场指数化投资高质量发展行动方案（2025 年 1 月)4512.吴清：奋力开创资本市场高质量发展新局面（2025 年 1 月）5013.关于资本市场

3、做好金融“五篇大文章”的实施意见（2025 年2 月）59法律法规14.证券法（2019 年 12 月)6615.公司法（2023 年 12 月）12216.上市公司监管指引第 7 号上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管（2023 年 2 月)17817.上市公司监管指引第 9 号上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求（2023 年 2 月)18418.上市公司重大资产重组管理办法（2023 年 2 月)18819.上市公司独立董事管理办法（2023 年 8 月）21920.上市公司股份回购规则（2023 年 12 月）23721.上市公司股东减持股份管理暂行办法（2024 年 5 月）

4、24922.上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2024 年 5 月)25823.关于修订关于加强上市证券公司监管的规定的决定26324.上市公司监管指引第 10 号市值管理（2024 年 11 月）27625.证券期货法律适用意见第 19 号上市公司收购管理办法第十三条、第十四条的适用意见（2025 年 1 月)283关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）中国证监会各派出机构，各交易所，各下属单位，各协会，会内各司局：为从严监管企业发行上市活动，压紧压实发行监管全链条各方责任，切实树立对投资者负责的理念，强化资本市场功能发挥，从源头上提高上市

5、公司质量，现提出以下措施。一、严把拟上市企业申报质量压实拟上市企业及“关键少数”对发行申请文件特别是经营财务等方面信息披露真实准确完整的第一责任。督促拟上市企业树立正确“上市观”，以现代企业制度为保障，促进企业做优做强，与投资者共享发展成果，严禁以“圈钱”为目的盲目谋求上市、过度融资。要求拟上市企业充分配合中介机构核查和发行监管工作，确保所提供材料真实准确完整。一是督促“关键少数”增强诚信自律法治意识，完善公司治理，健全内部控制制度并有效运行，按规定接受内部控制审计。二是要求拟上市企业的财务数据准确真实反映企业经营能力，严审“伪科技”、突击冲业绩等问题，对财务造假、虚假陈述、粉饰包装等行为须及

6、时依法严肃追责。三是研究要求拟上市企业的有关股东在招股说明书中承诺，上市后三年内业绩出现大幅下滑的，采取延长股份锁定期等措施。二、压实中介机构“看门人”责任中介机构应当从投资者利益出发，健全内部决策和责任机制，立足专业、勤勉尽责，保荐机构要以可投性为导向执业展业。一是建立对中介机构的常态化滚动式现场监管机制，督导检查保荐机构、律师和注册 1 会计师履职尽责情况，三年一周期，原则上实现全覆盖，抓好责任追究和跟踪整改，涉嫌违法违规的坚决立案稽查。二是持续运用好以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价机制，根据评价结果实施分类监管，促进提高执业质量。三是督促中介机构切实扛起防范财务造假的责任，充分