国元证券：2018年年度报告.PDF

1、国 元 证 券 股 份 有 限 公 司国 元 证 券 股 份 有 限 公 司20182018 年 年 度 报 告年 年 度 报 告（国元证券（国元证券000728000728）二一九年三月二一九年三月重要提示重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司董事长蔡咏先生、总裁俞仕新先生、总会计师高民和先生及财务会计部总经理司开铭先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本报告经公司第八届董事会第二十八次会议审议通过，会议应到董事 13 名，实到董事13 名。没有董事、监事、高

2、级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2018 年 12 月 31 日总股本3,365,447,047 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 1.5 元（含税），合计派发现金人民币 504,817,057.05 元（含税）。本预案尚需提交公司 2018 年度股东大会审议。本公司年度财务报告已经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。2018 年年度报告目目录录第一节第一

3、节 释义和重大风险提示释义和重大风险提示.1 1第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.2 2第三节第三节 公司业务概要公司业务概要.2222第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析.2626第五节第五节 重要事项重要事项.6 66 6第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.8 87 7第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况.9 95 5第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.9 96 6第九节第九节 公司治理公司治理.10109 9第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况.12126 6第十一节第

4、十一节 财务报告财务报告.13136 6第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录.2 287872018 年年度报告1第一节第一节释义和重大风险提示释义和重大风险提示一、释义一、释义释义项指释义内容公司、本公司指国元证券股份有限公司金控集团、国元金控集团指安徽国元金融控股集团有限责任公司国元信托指安徽国元信托有限责任公司国元国际指国元国际控股有限公司国元股权指国元股权投资有限公司国元期货指国元期货有限公司国元创新指国元创新投资有限公司国元物业指安徽国元物业管理有限责任公司安徽省股交中心指安徽省股权托管交易中心有限责任公司安徽省股权服务集团指安徽省股权服务集团有限责任公司长盛基金指长盛基金管理

5、有限公司安元基金指安徽安元投资基金有限公司安元基金管理公司指安徽安元投资基金管理有限公司中国证监会指中国证券监督管理委员会上交所指上海证券交易所深交所指深圳证券交易所元、万元、亿元指人民币元、人民币万元、人民币亿元注：2018 年 7 月 24 日，公司接到安徽国元控股（集团）有限责任公司的通知，其公司名称由“安徽国元控股（集团）有限责任公司”变更为“安徽国元金融控股集团有限责任公司”，并已完成工商登记变更手续。具体公告见 2018 年 7 月 25 日中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报和巨潮资讯网。二、重大风险提示二、重大风险提示公司经营活动面临的具体风险有合规与政策风险、市场风险、

6、信用风险、流动性风险、操作与管理风险、信息技术风险、创新与行业竞争风险等，公司在本报告“第四节经营情况讨论与分析”中具体分析了公司可能面对的风险以及公司根据实际情况已经或将要采取的措施，敬请投资者查阅。2018 年年度报告2第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标一、公司信息一、公司信息股票简称国元证券股票代码000728股票上市证券交易所深圳证券交易所公司的中文名称国元证券股份有限公司公司的中文简称国元证券公司的外文名称（如有）GUOYUAN SECURITIES COMPANY LIMITED公司的外文名称缩写（如有）GUOYUAN SECURITIES公司的法定代表人蔡