弘元绿能：国金证券股份有限公司关于弘元绿色能源股份有限公司2024年度持续督导年度报告书.pdf

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1、1国金证券股份有限公司关于国金证券股份有限公司关于弘元绿色能源股份有限公司弘元绿色能源股份有限公司2022024 4 年度持续督导年度报告书年度持续督导年度报告书根据证券发行上市保荐业务管理办法上海证券交易所股票上市规则上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号持续督导等有关法规和规范性文件的要求，国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为弘元绿色能源股份有限公司（以下简称“弘元绿能”、“公司”或“发行人”）的保荐机构，对弘元绿能进行持续督导。现就 2024 年度持续督导工作总结如下：一、持续督导工作一、持续督导工作情况情况序号序号工作内容工作内容完成或督导情况完成或督

2、导情况1建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。已建立健全并有效执行持续督导工作制度，已根据公司的具体情况制定了相应的工作计划。2根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续督导期间的权利义务。保荐机构已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的权利义务。3通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开展持续督导工作。与公司保持密切沟通和定期回访，并进行现场检查。4持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，经上海证券交易所审核后在

3、指定媒体上公告。经核查，公司未发生相关情况。5持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等。经核查，公司未发生相关情况。6督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺。经核查，公司及其董事、监事、高级管理人员遵守相关法律法规，并能切实履行其所做出的各项承诺。7督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事

4、会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。公司已建立并有效执行相关制度、规则、行为规范并有效执行。8督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度公司已建立并有效执行相关制度、规则。2序号序号工作内容工作内容完成或督导情况完成或督导情况和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等。9督导公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司已建立并有效执行相关制度，未

5、发现公司向上海证券交易所提交的文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。10对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。按要求进行审阅，不存在应向上海证券交易所报告的事项。11对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。按要求进行审阅，不存在应向上海证券交易所报告的事项。12

6、关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正。公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分，也未被上海证券交易所出具监管关注函。13持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告。公司及控股股东、实际控制人按期履行相关承诺。14关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市