太平洋：2019年年度报告.PDF

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1、太平洋证券股份有限公司 2019 年年度报告 1/234 公司代码：601099 公司简称：太平洋 太平洋证券股份有限公司太平洋证券股份有限公司 THE PACIFIC SECURITIES CO.,LTDTHE PACIFIC SECURITIES CO.,LTD 601099601099 20192019 年年度报告年年度报告 太平洋证券股份有限公司 2019 年年度报告 2/234 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈

2、述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。三、三、大华会计师事务所（特殊普通合伙）大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人李长伟李长伟、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人许弟伟许弟伟及会计机构负责人及会计机构负责人曹奕曹奕声明：保证年声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或

3、公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 截至 2019 年末公司可供分配的利润为负数，为保障公司业务持续发展，实现长期发展战略规划，更好地维护全体股东的长远利益，公司 2019 年度拟不进行现金分红，不送红股，也不进行资本公积转增股本。详见“第五节 重要事项”关于“一、普通股利润分配或资本公积金转增预案”部分的内容。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告涉及的未来经营计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用

4、资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 九、九、重大风险提示重大风险提示 公司主营业务与国内宏观经济环境、资本市场走势密切相关，证券行业的监管政策调整和资本市场的波动都将对公司经营业绩产生重大影响。公司已在本报告中详细描述在经营活动中面临的风险，可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素主要包括信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、合规风险及其他风险。详见“第四节 经营情况讨论与分析”关于“三、（四）可能面对的风险”部分的内容。十、十、其他其他 适用 不适用 太平洋证券股份有限公司 2019 年年度

5、报告 3/234 目 录 第一节 释义.4 第二节 公司简介和主要财务指标.5 第三节 公司业务概要.20 第四节 经营情况讨论与分析.24 第五节 重要事项.46 第六节 普通股股份变动及股东情况.64 第七节 优先股相关情况.68 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.69 第九节 公司治理.79 第十节 公司债券相关情况.91 第十一节 财务报告.98 第十二节 备查文件目录.233 第十三节 证券公司信息披露.234 太平洋证券股份有限公司 2019 年年度报告 4/234 第一节第一节 释义释义 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释

6、义 公司/本公司/太平洋证券 指 太平洋证券股份有限公司 报告期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 太证资本 指 太证资本管理有限责任公司，公司全资子公司 太证非凡 指 太证非凡投资有限公司，公司全资子公司 老-中证券 指 老-中证券有限公司，公司境外参股子公司 股东大会 指 太平洋证券股份有限公司股东大会 董事会 指 太平洋证券股份有限公司董事会 监事会 指 太平洋证券股份有限公司监事会 嘉裕投资 指 北京嘉裕投资有限公司 证监会/中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 云南证监局 指 中国证券监督管理委员会云南监管局 北京证监局 指 中国证券监督管理委员