国元证券：2020年年度报告摘要.PDF

1、 国元证券股份有限公司 2020 年年度报告摘要 1 证券代码：证券代码：000728 000728 证券简称：国元证券证券简称：国元证券 公告编号：公告编号：20212021-008008 国元证券股份有限公司国元证券股份有限公司 20202020 年年年度报告摘要年度报告摘要 一、重要提示一、重要提示 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。本报告经公司第九届董事会第十一次会议审议通过，会议应出席董事 14 名，实际出席董事 14 名。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完

2、整性无法保证或存在异议。非标准审计意见提示 适用 不适用 董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案 适用 不适用 是否以公积金转增股本 是 否 公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以 4,363,777,891 为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公积金转增股本。本预案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案 适用 不适用 二、公司基本情况二、公司基本情况 1 1、公司简介、公司简介 股票简称 国元证券 股票代码 000728 股票上市交易所 深圳证券交易所 联系人

3、和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 胡甲 杨璐 办公地址 安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心 A 座国元证券 安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心 A 座国元证券 传真 0551-62207968 0551-62207322 电话 0551-62207000 0551-62207323 电子信箱 2 2、报告期主要业务或产品简介报告期主要业务或产品简介 （一）报告期内公司所从事的主要业务 报告期内，公司证券业务牌照齐全，涵盖证券经纪、证券信用、投资银行、自营投资、资产管理等业务，并通过控股公司及参股公司开展国际业务、期货业务、另类投资、股权投资、公募基金、私募基金、区域股权市

4、场等业务，为广大客户提供全方位综合金融服务，已初步形成证券金融控股集团经营架构。国元证券股份有限公司 2020 年年度报告摘要 2 母公司主要从事的业务介绍如下：1、证券经纪业务。主要是通过接受客户的委托或按照客户指示代理客户买卖股票、基金及债券等赚取手续费及佣金，代客户持有现金赚取利息收入，及代销其他金融机构开发的金融产品赚取手续费。2、证券信用业务。主要包括融资融券业务、股票质押式回购交易业务。融资融券业务主要是投资者向公司提供担保物，借入资金买入证券（融资交易）或借入证券并卖出（融券交易）；股票质押式回购交易业务是指符合条件的资金融入方将其持有的股票或其他证券质押给公司，从公司融入资金，

5、并约定在未来返还资金、解除质押的交易。3、投资银行业务。主要是指公司为企业客户提供股票、债券承销与保荐服务，包括 IPO、非公开、配股、可转债、可交债、公司债、企业债、ABS 等项目的承销与保荐服务；为企业客户的收购兼并、资产重组及企业改制等提供财务顾问服务；为企业客户提供新三板挂牌、区域股权市场挂牌服务。4、自营投资业务。主要是指公司以自有资金，通过投资股票、债券、基金、衍生品等金融产品，以及提供新三板做市服务，获取收益。5、资产管理业务。主要是指公司作为资产管理人，根据资产管理合同的约定，为客户提供证券及其它金融产品的投资管理服务，主要业务范围包括集合资产管理、定向资产管理、专项资产管理等

6、。2020 年，受益于 A 股市场量价齐升，公司营业收入和净利润均呈现大幅增长，主要业务经营情况详见年度报告“第四节经营情况讨论与分析”。（二）报告期内公司所属行业的发展阶段、周期性特点以及公司所处的行业地位 1、行业的发展阶段 近年来，资本市场改革的不断深化给证券行业带来大量红利。科创板的持续推进、再融资的松绑、新三板的改革、两融新规的放开、全面深化资本市场改革的 12 项重点任务、新证券法的落地、创业板注册制改革、退市新规的出台以及上市公司专项治理行动的开展逐步打造出一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，为行业的发展提供了难得的政策机遇和新的业务机会。根据中国证券业协会统计，截至