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1、美国美国海外资产控制办公室海外资产控制办公室OFACOFAC 20232023年执法活动年执法活动详细分析及关键要点详细分析及关键要点OFAC 2023年执法活动详细分析及关键要点目录目录2 2引言32023年，OFAC 执法活动记录创新高4没有任何行业可以免受OFAC执法的影响5OFAC加大了对虚拟货币公司施加的压力 6被违反的制裁项目统计7主动自我披露（VSD）和严重程度9结论12引言引言3 3美国美国海外资产控制办公室（海外资产控制办公室（OFACOFAC）因其可以对违反美国经济制裁）因其可以对违反美国经济制裁计划计划的公司处的公司处以巨额罚款而闻名于世，令人以巨额罚款而闻名于世，令人畏

2、惧畏惧。执法执法风险是合规的强大动力风险是合规的强大动力。在对俄罗斯实施前所未有的制裁的背景下，美国官员明确表示，制裁执法是美国政府的关键优先事项。在过去几年中，OFAC获得了额外的预算和资源来履行职责，特别是对违反制裁的行为进行民事执法。从2023年里多次具有里程碑意义的处罚案件来看，确认了OFAC准备积极处罚违法制裁项目的行为。毫无疑问，OFAC将在2024年继续这一行动。因此，对于任何存在潜在美国经济制裁风险的企业来说，认真考虑OFAC近期的执法决定至关重要。了解了解OFACOFAC过去的执法决定对一下几份方面的问题提供了重要参考：过去的执法决定对一下几份方面的问题提供了重要参考：哪些行

3、业或哪些类型的公司可能面临OFAC执法的特别风险；OFAC可能会加强对哪些特定制裁项目的审查；OFAC如何确定违规行为的严重程度，以及违规行为的自我披露如何影响和解金额。OFAC 2023年执法活动详细分析及关键要点在律商联讯风险信息（LexisNexis Risk Solutions）撰写的这本电子书中，我们深入探讨了2023年OFAC执法情况，并就其对金融机构、虚拟货币公司和其他机构未来的潜在意义提供了一些看法。2023年的最高和解金额为968,618,825968,618,825美元美元，也是也是OFACOFAC历史上最高的和解金额历史上最高的和解金额。另一项记录是2023年达成的508

4、,612,492508,612,492美元美元的和解，的和解，这是这是OFACOFAC与非金融机构达成的涉及金额最高的和解与非金融机构达成的涉及金额最高的和解。20232023年，年，OFAC OFAC 执法活动记录创新高执法活动记录创新高 2023年，OFAC的罚款及和解金额创下了新的年度纪录：1,541,380,5941,541,380,594 美元美元。2023年的执法总额超过了OFAC此前五年的执法金额之和。4 4总罚款和解数量OFAC 2023OFAC 2023年和解数量及总罚款年和解数量及总罚款OFAC 2023年执法活动详细分析及关键要点没有任何行业可以免受没有任何行业可以免受O

5、FACOFAC执法执法的影响的影响在过去的十年里，OFAC对从金融服务到电信、飞机、化学品、保险、建筑、消费品和航运等25个不同行业征收了罚款。2023年，金融服务、虚拟货币和烟草行业占OFAC和解总额的近三分之二。然而，从结算的美元金额来看，虚拟货币行业不仅超过了其他所有行业，而且和解总额几乎是第二大行业（烟草）的两倍。OFAC OFAC 20232023年年各各个行业的和解数个行业的和解数量量OFAC OFAC 20232023年年各各个行业的和解金额个行业的和解金额（美元）（美元）5 52 21 11 11 11 11 11 13 3金融服务贸易和金融信息保险制造化妆品烟草个人建筑虚拟货

6、币5 5虚拟货币$977,418,285烟草$508,944,992金融服务$33,741,211制造$9,618,477贸易和金融信息$4,040,923化妆品$3,334,286保险$440,000建筑$660,954个人$175,000OFAC 2023年执法活动详细分析及关键要点OFACOFAC加大了对虚拟货币公司施加的压力加大了对虚拟货币公司施加的压力 从历史数据来看，金融服务业和企业一直是OFAC关注的重点，同时也是OFAC 执法次数最多的两个行业。然而，对企业的执法次数在过去一直超过金融服务业，除了2022年两者并列为44%。2020年，OFAC 首次对一家虚拟货币公司实施执法。