SIPF：中国资本市场投资者保护状况蓝皮书—证券期货稽查执法投资者保护评价报告（2022）（44页）.pdf

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1、1 中国证券投资者保护基金有限责任公司 二二二年五月 2 引引 言言 2018202220212022 3 目目 录录 一、稽查执法工作机制建设情况. - 1 - （一）贯彻落实新证券法行政责任 . - 1 - （二）推进打击证券违法活动意见等各项任务要求 . - 2 - （三）完善执法处罚体制机制 . - 2 - （四）提高执法科技化建设 . - 2 - （五）加强执法宣传 . - 3 - 二、稽查工作情况 . - 3 - （一）案件办理总体情况 . - 3 - （二）专项执法情况 . - 4 - （三）类型化案件办理情况 . - 5 - 三、行政处罚情况 . - 8 - （一）整体情况 .

2、 - 8 - （二）处罚委行政处罚情况 . - 10 - （三）派出机构行政处罚情况 . - 12 - 四、稽查执法与外部门协作情况. - 18 - （一）牵头成立打击资本市场违法活动协调工作小组 . - 18 - （二）建立健全行刑协作机制 . - 18 - （三）依托债券市场统一执法工作机制打击债券市场违法违规行为 . - 19 - （四）完善资本市场诚信约束和激励制度建设 . - 19 - （五）加强跨境执法协作，特别加强与香港证监会执法合作 . - 19 - 五、稽查执法投资者保护评价结论 . - 20 - （一）稽查执法效率进一步提高，被调查投资者对稽查执法的总体满意度保持平稳 .

3、- 20 - （二）行政处罚数量较上年度有所上升，处罚金额有所下降，被调查投资者对 2021年行政处罚情况满意度保持稳定 . - 22 - （三）被调查投资者对 2021 年稽查执法与行政处罚信息公开的满意度维持在较高水平 . - 25 - （四）被调查投资者对稽查执法各方面中稽查执法制度建设的满意度最高 . - 26 - 六、政策建议 . - 27 - （一）进一步发挥稽查执法功能，提升稽查执法震慑力 . - 27 - 4 （二）强化立体式追责，防止上市公司、投资者受到二次伤害 . - 28 - （三）深化跨境监管合作，提升跨境证券违法犯罪行为打击力度 . - 28 - （四）继续开展多形式

4、执法宣传，推动形成良好的资本市场生态 . - 29 - 附录： . - 30 - （一）2021 年证监稽查 20 起典型违法案例 . - 30 - （二）2021 年稽查执法投资者保护评价框架 . - 37 - - 1 - - 1 - 作为全国证券期货市场的监管部门，中国证券监督管理委员会（简称证监会）依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、期货公司等机构的证券期货业务活动进行监督管理，组织查处证券期货市场违法违规案件，指导、检查、监督和协调系统监管工作。稽查执法是证监会履行调查、处罚职责的重要手段。 2021 年， 证监会根据 证券法 、 证券投资基金法 、 期货交易管

5、理条例等法律法规，对证券期货市场各类违法违规案件的查办，维护资本市场“三公”原则，净化市场生态，保护中小投资者合法权益。 一、稽查执法工作机制建设情况 2021 年，证监会稽查执法部门1贯彻落实新证券法行政责任及关于依法从严打击证券违法活动的意见 （以下简称打击证券违法活动意见 ）总体要求，完善执法及行政处罚体制机制，推进执法科技化建设，加强执法宣传。 （一）贯彻落实新证券法行政责任 2021 年 7 月，证监会通报了首批适用新证券法的财务造假案件情况。从通报情况看，稽查执法部门依法查处财务造假等恶性违法行为，追究相关机构和人员的违法责任。一是利用新证券法从严查办案件。对于证据充分、违法事实清

6、楚的案件从严重处，首批适用新证券法的处罚案件处罚均处千万元以上，责任人均处百万元以上，力争达到让违法者“知疼”，不敢“再犯”的目的。 二是精准打击“关键少数”。 在案件查办中区分责任及情节， 严格追究 “关键少数”首要责任，对实际控制人施以重罚及终身市场禁入。三是涉嫌犯罪坚决移送。构建立体追责体系，让违法者在行政处罚、刑事打击、民事赔偿中承担应有的责任，维护市场信心，保护投资者合法权益。 1 证监会稽查局、行政处罚委员会、稽查总队、各地方证监局稽查审理部门、沪深专员办、统称稽查执法部门。 - 2 - - 2 - （二）推进打击证券违法活动意见等各项任务要求 2021 年，中办、国办印发了打击证