证券公司净资本要求是怎样的？具体要求一览

证券公司净资本要求

主要风险控制指标，净资本要求如下：

1)风险覆盖率(净资本/各项风险资本准备之和)不得低于100%;

2)资本杠杆率(核心净资本/表内外资产总额)不得低于8%;

3)流动性覆盖率(优质流动性资产/未来30天现金净流出量)不得低于100%;

4)净稳定资金率(可用稳定资金/所需稳定资金)不得低于100%。

其他风险控制指标，净资本要求如下：

1)净资本/净资产不低于20%;

2)净资本/负债不低于8%;

3)净资产/负债不低于10%。

业务类型，净资本要求如下：

1)经营证券经纪业务，其净资本不得低于人民币2000万元;

2)经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一，其净资本不得低于人民币5000万元;

3)经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一，其净资本不得低于人民币1亿元;

4)经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

自营业务风险控制指标，净资本要求如下：

1)自营权益类证券及其衍生品/净资本不得超过100%，自营权益类证券及其衍生品包括：股票、权益类基金、股指期货、权益互换、权益类期权等;

2)自营非权益类证券及其衍生品注/净资本不得超500%，自营非权益类证券及其衍生品包括：债券、非权益类基金、国债期货、债券远期、利率互换、非权益类期权、外汇衍生品、大宗商品衍生品、信用衍生品、单一产品、集合及信托等产品;

3)持有一种权益类证券的成本与净资本的比例前五名不得超过30%。

融资融券业务风险控制指标，净资本要求如下：

1)融资(含融券)的金额/净资本不得超过400%;

2)对单一客户融资(含融券)业务规模与净资本的比例前五名不得超过5%;

3)接受单只担保股票市值与该股票总市值比例前五名不得低于20%。

就证券公司分类评价加分指标来看，净资本要求如下：

证券公司评价期内风险覆盖率达到130%且净资本150亿元以上、风险覆盖率达到130%的，分别加2分、1分。

预警标准，净资本要求如下：

对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%;对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的80%。

资料来源：证监会《证券公司风险控制指标管理办法》(2016年修订版)，证监会《证券公司风险控制指标计算标准规定》