资本市场监管和资管行业监管政策全梳理

近几年来中国内地对于资本市场和资管行业的监管也是越来越严格，很多的政策都被相继推出，下面是2013年到2020年以来一些中国内地涉及资本市场与资管行业的监管政策的梳理。

政策主要分成了以下几大类别：内地资本市场改革、沪深港互联互通、其他对外开放政策和资管行业。

内地资本市场改革主要有5条主要政策

(1)2014年5月国务院发布《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》

(2)2019年1月证监会《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》，开启我国注册制改革序幕

(3)2020年4月中央全面深化改革委员会第十三次会议审议通过了《创业板改革并试点注册制总体实施方案》

(4)2020年7月

《深圳证券交易所创业板首次公开发行股票发行与上市指南》公布

(5)2020年7月《深圳证券交易所创业板首次公开发行股票发行与上市指南》公布

沪深港互联互通主要有6条主要政策

(1)2014年4月证监会等部门发布《中国证券监督管理委员会香港证券及期货事务监察委员会联合公告》，开启沪港互联互通序幕。

(2)2014年11月上交所发布《关于启动沪港通试点有关事项的通知》

(3)2016年3月国务院批转国家发展改革委关于2016年深化经济体制改革重点工作意见的通知，“深港通"启动提上日程

(4)2016年9月证监会取消沪股通、深股通、港股通的总额度限制

(5)2020年5月外管局、银保监会、央行、证监会发布《关于金融支持粤港澳大湾区建设的意见》，优化完善“沪港通”、“深港通”，适时研究扩展至“南向通";支持符合条件的港澳金融机构和非金融企业在内地发行金融产品

(6)2021年1月上交所明确沪股通投资者参与科创板股票交易相关安排和深交所上市A+H股公司H股纳入沪港通下港股通股票相关安排

其他对外开放政策

(1)2013年3月证监会、央行、外管局发布《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》

(2)2020年5月外管局、银保监会、央行、证监会发布《关于金融支持粤港澳大湾区建设的意见》，允许港澳机构投资者通过合格境外有限合伙人(QFLP)参与投资粤港澳大湾区内地私募股权投资基金和创业投资企业(基金)

(3)2020年6月国家发改委发布《外商投资准入特别管理措施(负面清单)(2O20年版)》，在金融领域取消证券公司、证券投资基金管理公司、期货公司、寿险公司外资股比限制

(4)2020年9月证监会、央行、外管局发布《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》，扩大QFII、RQFII的投资范围

资管行业相关政策

(1)2013年2月证监会发布《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》，对证券公司、保险公司、私募基金管理机构等直接申请公募业务牌照进行了规范

(2)2018年4月央行、银保监会、证监会、外管局联合正式发布《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》

(3)2020年8月央行发布《优化资管新规过渡期安排，引导资管业务平稳转型》，延长资管新规过渡期

数据来源：《惠理集团：策略调整+内地布局，公募龙头拥抱大时代》