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1、二二五年九月二二二二五五年年九九各地各地法院证券虚假陈述白皮书及案例汇总法院证券虚假陈述白皮书及案例汇总月月广东省深圳市南山区科发路 222 号康泰创新广场 34 层邮编：518057电话：0755-83739000传真：0755-26906383网址：http:/二二五年九月序言序言在资本市场风云激荡的浪潮中，证券虚假陈述始终是悬于上市公司及其相关人员的“达摩克利斯之剑”。一纸不实披露，不仅可能触发巨额索赔，更可能动摇公众对市场的信任根基。过去三年多，新虚假陈述若干规定的实施为证券虚假陈述责任纠纷案件的精细化审判提供了制度指引，北京金融法院、上海金融法院、深圳市中级人民法院、广州市中级人民法

2、院等也相继发布证券虚假陈述审判白皮书，系统梳理裁判规则、量化裁判尺度、披露典型案例，为市场划定了更加清晰的风险边界，也为我们法律人提供了弥足珍贵的研究富矿。天册律师事务所自 1986 年成立以来，持续专注于证券与资本市场法律服务。深圳证券团队更是长期致力于相关专业领域的深度研究，至今已发布 20 份累计近百万字深度研究成果，内容涵盖上市公司监管、内幕交易、行政处罚应对、退市风险应对、业绩承诺等前沿话题。同时，团队陪伴上百家上市公司持续成长，并成功代理超过 20 家上市公司应对民事索赔。我们深知，在注册制全面落地的时代，信息披露就是企业的生命线，而对虚假陈述的精准识别、风险防控与争议解决，则是我

3、们专业的试金石。正是基于这一背景，我们全面搜集并系统整理了各地优二二五年九月秀法院发布的审判白皮书与典型案例，汇编成各地法院证券虚假陈述白皮书及案例汇总。我们希望通过这本汇编，向市场传递三点信号：1.我们时刻关注立法、司法与监管前沿动态，并致力于在第一时间转化为客户可感知的法律服务产品；2.我们拥有将复杂裁判规则转化为商业语言、合规方案的专业能力，能够帮助上市公司及其相关人员、中介机构等多方主体在信息披露中“预见风险、规避风险、化解风险”；3.我们愿意与监管部门、学术界、实务界同仁及广大投资者共享研究成果，共同推动资本市场生态的透明、规范与可持续发展。天册秉承团队化、专业化的服务理念，通过团队

4、模式和内部协作，为客户提供专业、高效的法律服务。经过长期积累和磨合，天册形成了独特、深厚的文化，“和谐、专业、大气、进取”已成为天册的文化核心和价值理念。未来，我们将继续深耕证券合规与争议解决领域，以更高站位、更宽视野、更精技能，陪伴更多企业在资本舞台上稳健起舞，也为中国资本市场健康发展贡献绵薄之力。本资料的相关素材和原创报告均来自各法院公众号发布，特此说明。天册（深圳）律师事务所二二五年九月二二五年九月目目录录（2017-2021北京金融法院证券纠纷审判白皮书（2021-2024）.5 上海金融法院证券虚假陈述责任纠纷法律风险防范报告.65 上海金融法院、上海证监局联合发布涉证券虚假陈述案例

5、.150证券虚假陈述责任认定应考量的因素.172 虚假陈述重大性的认定.180 上海市第一中级人民法院虚假陈述类证券犯罪典型案例.186广东法院证券虚假陈述侵权案件审判白皮书（2022-2024年）.190 广东省高级人民法院民二庭课题组证券虚假陈述侵权责任纠纷疑难问题研究.235深 圳 市 中 级 人 民 法 院 证 券 虚 假 陈 述 责 任 纠 纷 审 判 白 皮 书）.278广州市法院发布证券虚假陈述责任纠纷八大典型案例.304第5 页第6 页第7 页金融是国民经济的血脉，关系中国式现代化建设全局。习近平总书记高度重视金融工作，作出一系列重要论述和重大判断，系统阐述了金融强国的核心要素

6、，明确指出要坚定不移走中国特色金融发展之路。坚持在市场化、法治化轨道上推动证券市场健康发展，不仅关系到投资者的切身利益，也是金融高质量发展的应有之义，是北京金融法院承担的政治责任和法治责任。建院以来，北京金融法院围绕主责主业，立足注册制改革，深耕证券审判，进一步贯彻落实倾斜保护投资者的金融审判理念，进一步推动保护投资者的证券纠纷审判机制创新，始终沿着更好服务实体经济和人民群众利益的方向前进，走在证券审判的前列，积极发挥司法作用，助力打造安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的证券市场。前 言第8 页第一部分证券纠纷案件审理情况北京金融法院证券纠纷审判白皮书第9 页（一）证券纠纷案件收、结案情况