新百利融資：第一季度業績報告202122.pdf

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1、2021/22FIRST QUARTERLYREPORT(Incorporated in the Cayman Islands with limited liability)Stock code:84392021/22第一季度業績報告（於開曼群島註冊成立之有限公司）股份代號：8439香港聯合交易所有限公司（聯交所）GEM的特色GEM的定位，乃為中小型公司提供一個上市的市場，此等公司相比起其他在聯交所上市的公司帶有較高投資風險。有意投資的人士應了解投資於該等公司的潛在風險，並應經過審慎周詳的考慮後方作出投資決定。由於GEM上市公司普遍為中小型公司，在GEM買賣之證券可能會較於主板買賣之證券承受較

2、大的市場波動風險，同時無法保證在GEM買賣的證券會有高流通量的市場。香港交易及結算所有限公司及聯交所對本報告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示概不就因本報告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任。本報告的資料乃遵照聯交所GEM證券上市規則（GEM上市規則）而刊載，旨在提供有關新百利融資控股有限公司（本公司）及其附屬公司（合稱 本集團）的資料；本公司的董事願就本報告的資料共同及個別地承擔全部責任。本公司董事（董事）在作出一切合理查詢後，確認就其所知及所信，本報告所載資料在各重要方面均屬準確完備，沒有誤導或欺詐成分，且並無遺漏任何事項，足以

3、令致本報告或其所載任何陳述產生誤導。目錄頁次管理層討論及分析2簡明綜合損益及其他全面收益表7簡明綜合權益變動表9簡明綜合財務報表附註10企業管治及其他資料162021/22第一季度業績報告2管理層討論及分析業務回顧及前景主要業務分析本集團為綜合金融服務供應商，獲發牌照進行證券及期貨條例（香港法例第571章）（證券及期貨條例）下第1類（證券交易）、第4類（就證券提供意見）、第6類（就機構融資提供意見）及第9類（提供資產管理）受規管活動，並透過其附屬公司主要從事提供企業融資諮詢服務。新百利融資有限公司及新百利華盈（北京）國際諮詢有限公司營運之企業融資諮詢業務為本集團的核心業務分部。本集團之企業融資

4、諮詢服務主要包括(i)主要於涉及聯交所證券上市規則、GEM上市規則及或公司收購、合併及股份回購守則的交易中擔任香港上市公司、該等公司的主要股東及投資者以及尋求控制或投資香港上市公司的人士的財務顧問；(ii)擔任香港上市公司獨立董事委員會及或獨立股東的獨立財務顧問；(iii)擔任香港新上市及現有上市公司的合規顧問；(iv)擔任公司股份於香港聯交所首次公開發售及上市的保薦人及就香港的二級股票發行提供建議；及(v)擔任跨境併購的顧問。環境投資服務亞洲有限公司（EISAL）負責營運本集團的資產管理業務。於EISAL自2021年2月起辭任The Climate Impact Asia Fund（CIAF

5、）的投資管理人後，本集團正積極為其留意新項目。於截至2021年6月30日止三個月（本期間），本集團錄得除稅前虧損約3.5百萬港元（2020年：約0.2百萬港元）。虧損乃主要由於企業融資諮詢服務境況低迷及並無CIAF投資的公允值收益所致。企業融資諮詢業務分部錄得收益約14.0百萬港元（2020年：約14.3百萬港元）及分部除稅前虧損約2.5百萬港元（2020年：約1.9百萬港元）。於本期間，資產管理業務分部概無正在進行的項目，並錄得分部除稅前虧損約0.3百萬港元（2020年：約0.4百萬港元）。3新百利融資控股有限公司管理層討論及分析於本期間，本集團錄得除稅後虧損約3.4百萬港元（2020年：除

6、稅後虧損約0.1百萬港元）。虧損增加乃主要由於(i)收益下跌約0.4百萬港元；及(ii)並無CIAF投資的公允值收益約2.8百萬港元所致。前景本年度第一季的開局與去年的情況一樣緩慢。如上文所提及，收益與去年相近，而除稅前虧損增加乃主要歸因於並無公允值收益。展望將來，在本集團北京團隊維持聯繫的寶貴幫助下，董事預計業務水平將於第二季有所增加。同時，如2020-21年報所預計，董事欣然宣佈本集團以審慎的金額首次投資於一家一站式數碼金融服務公司。財務回顧收益本集團總收益自截至2020年6月30日止三個月約14.4百萬港元減少約2.8%至本期間約14.0百萬港元。於本期間，擔任財務顧問（財務顧問）及獨立