国金证券：2017年度社会责任报告.PDF

1、 国金证券股份有限公司 二一七年度社会责任报告 国金证券股份有限公司 二一七年度社会责任报告 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。第 1 页 目目 录录 开 篇.2 报告说明.3 一、公司价值.4（一）公司简介.4（二）企业文化.4（三）战略规划.5（四）公司荣誉.6 二、社会经济责任.7（一）经营业绩为本.7（二）创新驱动发展.8（三）参与多层次资本市场建设.9（四）扶贫帮困行动.9 三、回报股东.14（一）治理经营规范.14（二）管理防范风险.15（三）保障投资者权益.15（四）重视股东回报.1

2、6 四、客户权益.17（一）提升零售客户服务能力.17（二）优化机构客户服务质量.18（三）强化投资者教育.19（四）保障客户交易安全.19 五、关怀员工.19（一）维护员工合法权益.21（二）健全薪酬激励制度.20（三）培训帮助员工发展.20（四）关爱员工安全及健康.21 结语.22 第 2 页 开 篇 开 篇 社会责任是企业对经济、社会、环境可持续发展做出贡献的意愿、行动和业绩表现，履行社会责任是企业价值观和竞争力的重要体现。在社会责任领域，我们遵循 GRI可持续发展报告指南（2006）及金融服务行业补充指南、ISO26000 社会责任标准、上海证券交易所上市公司环境信息披露指引等规定和要

3、求，同时结合行业特点，如国务院关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见进一步强化了券商作为市场中介在中小投资者保护中承担的责任和义务，及上市公司作为中小投资者回报主体，在充分保障和优化投资者知情权、投票权和收益权中必须履行的义务和责任。公司作为社会成员，深刻领悟这一时代和行业发展的要求，秉承“责任、和谐、共赢”的核心价值观，以实际行动推动企业守法合规、创新前进，并在追求经济利益、保护股东权益的同时，关注客户、员工等利益相关者权益，重视社会公益、环境保护等非商业领域贡献，以专业知识助力国家、地区经济持续健康发展，为脱贫攻坚、全面建设小康社会，建设资源节约性、环境友好型社会贡献力量。

4、国金证券股份有限公司 二一八年三月 第 3 页 报告说明 报告说明 报告主要目的报告主要目的 本报告真实、客观地记录公司报告期内履行社会责任方面的重要信息。公司希望本报告能起到与社会各界沟通的桥梁作用，增强社会各界对公司履行社会责任情况的认知。同时公司也希望接受社会监督，促使公司更好地履行社会责任。报告内容范围报告内容范围 本报告所列举之内容均来源于国金证券股份有限公司。报告时间范围报告时间范围 本报告是国金证券公开披露的第九份社会责任报告，报告期为 2017 年。报告数据范围报告数据范围 本报告所披露的经营管理数据截至到 2017 年 12 月 31 日。报告审议程序报告审议程序 本报告于

5、2018 年 3 月 27 日经公司第十届董事会第十三次会议审议通过。第 4 页 一、公司价值 一、公司价值（一）公司简介（一）公司简介 国金证券股份有限公司是一家资产质量优良、专业团队精干、创新能力突出的上市证券公司，是沪深 300 指数、上证 180 指数、上证 180 金融股指数，注册地在四川省成都市。公司目前控股国金期货有限责任公司、国金鼎兴投资有限公司、国金创新投资有限公司、国金道富投资服务有限公司、国金证券（香港）有限公司、国金财务（香港）有限公司，参股国金基金管理有限公司、国金涌富资产管理有限公司。国金证券尊崇“责任、共赢、和谐”的企业核心价值观，秉承“规范管理、稳健经营、深化服

6、务、科学创新”的经营理念及“专业创造价值，诚信铸就未来”的服务理念，打造了一支专业化、高素质的职业人才团队，取得了良好的经营业绩。公司经营范围包括，证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）目前，公司还拥有参与股指期货、国债期货交易业务；股票质押式回购业务；股票收益互换业务；参与利率互换交易业务；直接投资业务；全国中小企业股份转让系统从事推荐业务、做市业务和经纪业务；中小企业私募债券主承销业务；向保险机构投资