国金证券：2019年年度报告.PDF

1、国金证券股份有限公司 2019 年年度报告 1/221 公司代码：600109 公司简称：国金证券 国金证券股份有限公司国金证券股份有限公司 20192019 年年度报告年年度报告 国金证券股份有限公司 2019 年年度报告 2/221 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席

2、董事会会议。董事会会议。三、三、天健会计师事务所（特殊普通合伙）天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人冉云冉云、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人金鹏金鹏及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）李登川李登川声明：声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 以截至2019年12月31日公司总股本3,024,35

3、9,310股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.50元人民币（含税），共计分配现金股利151,217,965.50元，剩余未分配利润转入下一年度。以上分配预案将提交公司股东大会审议，待股东大会审议通过后执行。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 九、九、重大

4、风险提示重大风险提示 公司主营业务受宏观经济情况、监管政策调整、证券市场波动等影响较大，公司已在本报告中详细披露经营活动中可能存在的风险，敬请查阅“第四节经营情况讨论与分析三、关于公司未来发展的讨论与分析（四）可能面对的风险”。十、十、其他其他 适用 不适用 国金证券股份有限公司 2019 年年度报告 3/221 目录目录 第一节第一节 释义释义.4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.5 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要.19 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析.21 第五节第五节 重要事项重要事项.44 第六节第六节 普通股股份变动及股东情况普

5、通股股份变动及股东情况.66 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况.70 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.71 第九节第九节 公司治理公司治理.85 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况.97 第十一节第十一节 财务报告财务报告.100 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录.220 第十三节第十三节 证券公司信息披露证券公司信息披露.221 国金证券股份有限公司 2019 年年度报告 4/221 第一节第一节 释义释义 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 中国证监会 指

6、中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 四川证监局 指 中国证券监督管理委员会四川监管局 公司、国金证券 指 国金证券股份有限公司 董事会 指 国金证券股份有限公司董事会 监事会 指 国金证券股份有限公司监事会 公司章程 指 国金证券股份有限公司章程 非公开发行、增发 指 非公开发行 A 股股票 可转债发行 指 公开发行可转换公司债券 报告期 指 2019 年度 控股股东、涌金集团 指 长沙涌金（集团）有限公司 涌金投资 指 涌金投资控股有限公司 成都建投 指 成都城建投资发展股份有限公司 国金期货 指 公司全资子公司国金期货有限责任公司 国金鼎兴 指 公司全资子公司国金鼎兴投资有