国金证券：国金证券股份有限公司2021年年度报告.PDF

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1、2021 年年度报告 1/229 公司代码：600109 公司简称：国金证券 国金证券股份有限公司国金证券股份有限公司 20212021 年年度报告年年度报告 2021 年年度报告 2/229 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。三、三、天健会计师事

2、务所（特殊普通合伙）天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人冉云冉云、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人姜文国姜文国及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）李登川李登川声声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、董事会董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟以非公开发行股票事项完成后的总股本3,724,359,310股为基数，向全体股东

3、每10股派发现金股利0.70元人民币（含税），共计分配现金股利260,705,151.70元，剩余未分配利润转入下一年度。在利润分配预案实施前，公司股本如发生变动，将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。以上分配预案将提交公司股东大会审议，待股东大会审议通过后执行。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存

4、在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、九、是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、重大风险提示重大风险提示 公司主营业务受宏观经济情况、监管政策调整、证券市场波动等影响较大，公司已在本报告中详细披露经营活动中可能存在的风险，敬请查阅“第三节 管理层讨论与分析六、关于公司未来发展的讨论与分析（四）可能面对的风险”。十一、十一、其他其他 适用 不适用 2021 年年度报告 3/229 目录目录 第一节 释义.4 第二节 公司简介和主要财务指标.5 第三节 管理层讨论与分析.18

5、 第四节 公司治理.57 第五节 环境与社会责任.87 第六节 重要事项.91 第七节 股份变动及股东情况.103 第八节 优先股相关情况.108 第九节 债券相关情况.109 第十节 财务报告.114 第十一节 证券公司信息披露.229 备查文件目录 载有董事长冉云先生签名的二二一年度报告文本 备查文件目录 载有董事长冉云先生、主管会计工作的总经理姜文国先生、会计机构负责人李登川先生签章的财务报告文件 报告期内在中国证券报、上海证券报、证券日报和证券时报上公开披露过的所有公司文件的正本及公告稿 公司章程 其他有关资料 董事长：冉云 董事会批准报送日期：2022 年 4 月 27 日 2021

6、 年年度报告 4/229 第一节第一节 释义释义 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 四川证监局 指 中国证券监督管理委员会四川监管局 公司、国金证券 指 国金证券股份有限公司 股东大会 指 国金证券股份有限公司股东大会 董事会 指 国金证券股份有限公司董事会 监事会 指 国金证券股份有限公司监事会 公司章程 指 国金证券股份有限公司章程 非公开发行、增发 指 非公开发行 A 股股票 可转债发行 指 公开发行可转换公司债券 报告期 指 2021 年度