国金证券：国金证券股份有限公司2022年年度报告摘要.PDF

1、 第一节第一节 重要提示重要提示 1 1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到划，投资者应当到 http:/ 网站仔细阅读年度报告全文。网站仔细阅读年度报告全文。2 2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律

2、责任。3 3 公司全体董事出席董事会会议。公司全体董事出席董事会会议。4 4 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。5 5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟以截至2022年12月31日公司总股本3,724,359,310股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.40元人民币（含税），共计分配现金股利148,974,372.40元，剩余未分配利润转入下一年度。以上分配预案将提交公司股东大会审议，待股东大

3、会审议通过后执行。第二节第二节 公司基本情况公司基本情况 1 1 公司简介公司简介 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 国金证券 600109 成都建投 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 周洪刚 叶新豪 办公地址 成都市东城根上街95号 成都市东城根上街95号 电话 028-86690021 028-86690021 电子信箱 2 2 报告期公司主要业务简介报告期公司主要业务简介 2022 年，全面注册制纳入政府工作报告，以全面实行股票发行注册制为主线深入推进资本市场改革成为证券行业高质量发展重要指引。聚焦服务实体经

4、济，支持国家战略性新兴产业做大做强，创业板、科创板、北交所上市科技创新企业数量持续扩容，我国多层次资本市场体系日益完善。随着科创板做市业务开闸、公募 REITs 试点深入推进、个人养老金制度落地、境外 GDR 发行拓宽国际融资渠道，证券行业经营范围及创新业务品种不断丰富，有望获得多元业务增长空间，助推行业高水平转型升级。报告期内，证券行业坚持和加强党的全面领导，充分发挥服务实体经济重要职能，有力支持科技创新和国家重大战略实施，聚焦资本市场功能建设与业务创新，服务及满足投资者多元资产配置需求，同时持续增强行业抵御风险能力，确保合规风控水平健康稳定。2022 年，证券行业 140家证券公司合计实现

5、营业收入 3,949.73 亿元，实现净利润 1,423.01 亿元。截至 2022 年末，证券行业总资产为 11.06 万亿元，净资产为 2.79 万亿元，净资本为 2.09 万亿元，分别较上年末增长4.41%、8.52%、4.69%（数据来源：中国证券业协会）。（1 1）投资银行业务投资银行业务 业务介绍业务介绍 投资银行业务致力于为企业提供优质的股权融资、并购重组、债券融资、新三板业务等全方位、全产业链的一体化服务，其中：股权融资业务具体包括境内外首次公开发行（IPO）、北交所上市项目、上市公司再融资（增发新股、配股等）、私募股权融资等业务。并购重组业务具体包括上市公司收购、资产重组、借

6、壳上市、股权激励等财务顾问业务。债券融资业务具体包括公司债券、企业债券、可交换公司债券、可转换公司债券、非政策性金融债、美元债等承销业务。新三板业务具体包括推荐挂牌、及非上市公众公司持续督导、定向增发、收购等业务。市场环境与行业趋势市场环境与行业趋势 近年来，伴随资本市场改革进一步深入，全面注册制的实施，作为资本市场核心中介，证券公司投资银行业务迎来持续扩大的发展空间。从股权融资市场看，2022 年 IPO 融资规模 5,869 亿元再创历史新高，受到市场行情波动的影响，2022 年再融资规模相比 2021 年全年小幅下降。（数据来源：WIND）并购重组市场逐渐回暖，资产重组家数和审核过会率均