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1、2022年度证券公司投资者服务与保护报告The lnvestor Service and ProtectionReport of Securities Companies 2022中国证券业协会年度证券公司投资者服务与保护报告20222022 年度证券公司投资者服务与保护报告The lnvestor Service and Protection Report of Securities Companies 2022拥抱全面注册制改革构建与新时代相适应的投资者保护新机制中国证券业协会 2022年是党的二十大胜利召开之年，也是中国资本市场全面改革的关键时期，证券行业坚持以习近平新时代中国特色社会主

2、义思想为指导，深入学习贯彻党的二十大和中央经济工作会议精神，认真贯彻落实党中央、国务院决策部署，完整、准确、全面贯彻新发展理念，加快构建新发展格局，着力推动高质量发展，坚持投资者保护初心使命，力求工作实效，助力注册制理念普及，加强投资者风险提示，为全面推进注册制改革创造良好市场环境。一是聚焦主题主线，助力注册制改革。2022年，在稳步实施股票发行注册制改革背景下，为持续提高投资者理性投资水平和风险意识，监管部门指导证券公司，借助图文、动漫、视频、音频等多种形式，开展了一系列主题鲜明、富有特色的注册制投教活动，向投资者宣讲科创板、创业板、北交所注册制改革以来的发展成效，阐述资本市场投资者保护理念

3、和相关政策措施，增进投资者对注册制理念和规则的理解和认同，助力改革理念、内涵的深入普及，引导投资者客观认识市场、理性参与投资，为稳步推进注册制改革积极营造良好氛围。据不完全统计，2022年证券公司开展各类投教活动16.6万场，累计覆盖约8.56亿人次。二是促进资本市场功能发挥，锚定服务实体经济。党的二十大报告提出建设现代化产业体系，坚持把发展经济的着力点放在实体经济上。2022年，面对国内外复杂严峻的经济形势，证券公司主动应变、承压而上，积极发挥连接资本市场和实体经济的中介服务功能，依托多层次资本市场，围绕股权、债权等深化直接融资服务，实现直接融资5.92万亿元。其中，服务428家企业实现境内

4、上市，融资金额5868.86亿元，同比增长8.15%；服务357家科技创新企业通过注册制登陆科创板、创业板、北交所，实现融资4481.58亿元，融资家数及规模分别占全市场的83.41%、76.36%，助力科技创新。三是加快行业数字化转型，提升精准服务新模式。2022年，证券公司进一步落实国家“十四五”发展规划，推动数字技术与实体经济深度融合，在金融领域加快数字技术创新应用。证券公司以数字化驱动业务流程和经营模式的变革，利用互联网平台，借助金融科技赋能客户精准画像，深挖细化客户生命周期下的多样化投资需求。投资者服务方面，针对投资者开户、业务变更、交易委托等场景提供智能客服或辅助工具；投顾服务方面

5、，运用客户画像提供适当的产品，或提供营销辅助工具；风险控制方面，提供信用风险、市场风险、操作风险、舆情监控等风险智能化分析工具；智能交易方面，为量化交易提供智能交易策略等。2022 年度证券公司投资者服务与保护报告The lnvestor Service and Protection Report of Securities Companies 2022四是打造投教亮点，着力形成证券行业品牌活动。近年来，协会积极调动各方优势资源，着力打造一批影响大、覆盖广、效果实的品牌活动，鼓励各公司从投资者实际需求出发、创新宣传教育的内容形式，力求取得投资者教育服务实效。连续十一年开展防非宣传专项活动，20

6、22年证券公司开展各类宣讲宣传活动九千余次，短视频和直播平台宣传三万余次，累计发送防非短信约七百万条，制作并发放防非宣传相关实物30762个，防非宣传实效进一步提升。连续四年开展“投资者教育进百校”活动，深耕“一会、一局、一司、一校”四合一合作机制，2022年67家证券公司合计走进2000所学校举办百人以上投资者教育活动，投教赛事活动覆盖近5万名学生，推进投资者教育纳入国民教育体系。连续四年与共青团中央、中证报价联合开展“扬帆计划证券行业大学生实习”活动，累计招收约8000名大学生参加实习，助力大学生成长成才。五是坚守人民立场，保障投资者合法权益。党的二十大报告强调要始终坚守人民至上的根本立场