华泰证券股份有限公司2016年年度报告（324页）.PDF

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1、1 / 322 公司代码：601688 公司简称：华泰证券 华泰证券股份有限公司 2016 年年度报告 华泰证券股份有限公司 2016 年年度报告 重要提示 重要提示 一、 本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。一、 本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况二、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托

2、人姓名 董事 孙宏宁 公务原因 周易 独立董事 刘艳 公务原因 陈传明 三、 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 三、 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人周易、主管会计工作负责人周易及会计机构负责人（会计主管人员）费雷声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 四、 公司负责人周易、主管会计工作负责人周易及会计机构负责人（会计主管人员）费雷声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案五、 经董事会审议的报告期利润分配预案

3、或公积金转增股本预案 经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司2016年度实现净利润人民币4,638,186,983.63元，根据公司法、证券法、金融企业财务规则及公司章程的有关规定， 分别提取10%的法定盈余公积金、 10%的一般风险准备金和10%的交易风险准备金共计人民币1,391,456,095.08元后，本年可供分配的利润为人民币3,246,730,888.55元。 加上以前年度结余未分配利润人民币10,929,349,736.65元， 减去公司本年实施2015年度利润分配方案分配的股利人民币3,581,384,400.00元，本年度累计可供投资者现金分配的利润为人民币10

4、,594,696,225.20元。 结合中国证监会上市公司监管指引第3号上市公司现金分红、 上海证券交易所上市公司现金分红指引的相关规定以及公司业务发展的实际需求，建议利润分配方案如下： 公司2016年度利润分配采用现金分红的方式，向2016年度现金红利派发股权登记日登记在册的A股股东和H股股东派发现金红利，以2016年末总股本7,162,768,800.00股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币5.00元（含税），共派发现金红利人民币3,581,384,400.00元，尚未分配的利润人民币7,013,311,825.20元转入下一年度。 六、 前瞻性陈述的风险声明 六、 前瞻性陈述的

5、风险声明 适用 不适用本年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 2 / 322 七、七、 是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 否 八、八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、九、 重大风险提示重大风险提示 适用 不适用 公司的大部分资产位于国内，且大部分收益来自国内证券市场，公司业务相当依赖国内经济及市场状况。一方面，与证券行业其他公司一样，公司业务直接受证券市场固有风险影响，如市场波动、交易量等因素。另一方面，

6、公司业务亦受整体经济及政治状况影响，如宏观经济及货币政策、影响金融及证券行业的法律法规、商业及金融行业的涨跌趋势、通胀、汇率波动、长短期市场资金来源的可用性、集资成本与利率水平及波动等因素。公司无法保证有利的国内经济及市场状况会持续。 近年来，随着国内资本市场改革的持续深化、证券行业牌照壁垒的弱化以及证券业务与产品的不断丰富， 国内证券行业竞争日益激烈， 公司业务可能由于未能有效竞争而受到重大不利影响。受移动端开户的普及以及手续费市场化程度的加强等因素影响，证券经纪业务佣金水平或将延续下降趋势，市场交易量难以维持高位，资本中介业务获利空间收窄，都将对公司经纪及财富管理业务增长产生不利影响。随着