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1、 2017 中国证券投资者保护基金有限责任公司 引 言 资本市场是法制保障、规则导向的市场。通过法治的手段实现市场透明、规范和有序，需要监管部门稽查执法整治市场乱象、震慑违法行为、净化市场环境，塑造良好的市场生态。稽查执法是证券期货监管的基本职责和核心职能之一。强有力的稽查执法是维护公开公平公正的市场秩序、保护投资者合法权益、促进资本市场长期、稳定、健康、繁荣发展的根本保障，是加快资本市场改革开放、支持实体经济发展、防控金融风险的有力抓手，是建设资本市场强国的必由之路。在投资者权益保护工作中，稽查执法发挥着举足轻重的关键性作用。为全面了解中国证券期货市场稽查执法投资者保护成效，2018 年，中

2、国证券投资者保护基金有限责任公司（以下简称投保基金公司）组织编写了中国资本市场投资者保护状况白皮书子报告之2017 年度证券期货稽查执法投资者保护评价报告（以下简称报告）。报告着眼于证券期货稽查执法工作全局，考虑了稽查执法调查、审理及后续复议、诉讼等各环节的具体情况，立足 2017年度稽查执法实践面临的新情况、新问题、新举措，围绕我国证券期货稽查执法的制度建设、工作成效、内部评价与外部评价以及稽查执法与外部门协作情况、稽查执法社会满意度等五方面，对 2017 年度证券期货稽查执法在投资者保护方面取得的成效与存在的问题进行全景展示，有针对性地提出建议，以期为证券期货稽查执法工作的不断完善提供参考

3、。目 录 一、稽查执法制度建设进一步完善，体制机制进一步优化.1（一）稽查执法法律供给进一步完善，制度保障总体健全有效.1（二）稽查执法体制机制进一步优化，执法合力进一步增强.2 二、2017 年稽查执法工作取得较大成效.4（一）稽查执法力度持续趋严，有效打击了各类违法行为.4（二）行政处罚数量和金额再次刷新历史峰值，有效净化了市场生态.6（三）专项执法案件统筹部署、快速查处，持续牢筑风险防线.7（四）高效精准打击类型化案件，形成强大执法威慑.10（五）行政处罚机制进一步优化，辖区监管权威性和威慑力进一步强化 .13（六）稽查执法科技执法体系建设取得较大进展.16（七）稽查执法效率进一步提升，

4、及时高效化解风险隐患.17 三、稽查执法内部评价、外部评价整体向好.17（一）稽查执法内部评价行政复议总体得到维持.17（二）稽查执法外部评价行政诉讼连续三年保持较高胜诉率.18 四、稽查执法与外部门协作密切，形成强大的监管合力.19 五、稽查执法满意度、透明度进一步提升，稽查执法市场认可度逐年增长.20（一）2017 年稽查执法满意度创历史新高，稽查执法获大多数投资者肯定.20（二）2017 年稽查执法透明度满意度创历史新高，大多数投资者对稽查 执法透明度表示满意.22 六、政策建议.24（一）进一步完善行政处罚、民事赔偿、刑事追责一整套体系化制度安排，重点加大刑事打击力度.24（二）加大宣

5、传力度，进一步提高稽查执法透明度.26（三）建议相关部门进一步加大保障力度，切实提高行政处罚案件执行率 .27（四）建议逐步探索将行政处罚罚没款用于赔付市场投资者损失.27 附录：稽查执法投资者保护评价框架.29（一）评价思路.29（二）评价对象及方法.29（三）评价维度与评价指标设计.30 经过多年的探索完善，我国证券期货稽查执法制度建设已取得了较好成果，稽查执法法律供给不断充足，各项工作体制机制不断健全。（一）稽查执法法律供给进一步完善，制度保障总体健全有效 近年来，我国证券期货稽查执法法律制度方面进一步完善，已形成由中华人民共和国证券法 中华人民共和国证券投资基金法等法律、司法解释、行政

6、法规、部门规章、规范性文件、交易所自律规则等一整套完备的资本市场法律法规体系（见表 1）。同时，随着资本市场的对外开放，稽查执法跨境执法法律依据也日趋健全。2017 年，中国证监会与智利证券和保险监督管理委员会、希腊证监会签署合作谅解备忘录。截止 2017 年底，中国证监会已经与 62 个国家或地区签署 66 份合作谅解备忘录，为沪港通、深港通的开通后，稽查执法打击跨境违法违规行为提供了强有力的制度保障。表 1:证券期货稽查执法法律法规不完全例举 法律法规类别 具体名称 法律 证券法 证券投资基金法 公司法 刑法等 行政法规 期货交易管理条例 证券公司监督管理条例等 司法解释 最高人民法院、最