国泰君安证券股份有限公司2016年年度报告（273页）.PDF

《国泰君安证券股份有限公司2016年年度报告（273页）.PDF》由会员分享，可在线阅读，更多相关《国泰君安证券股份有限公司2016年年度报告（273页）.PDF（273页珍藏版）》请在三个皮匠报告上搜索。

1、 2016 年年度报告 1 / 273 公司代码： 601211 公司简称： 国泰君安 国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司 2012016 6 年年度报告年年度报告 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、二、 公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。 三、三

2、、 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。 四、四、 公司负责人公司负责人杨德红杨德红、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人谢乐斌谢乐斌及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）谢乐斌谢乐斌声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2016年度利润分配预案为： 以本次分红派息的股权登记

3、日的公司A股总股本为基数， 向全体A股股东每10股派发现金股利3.90元（含税），分配现金股利总额为2,973,750,000元，占公司2016年合并报表归属于上市公司股东净利润的30.22%。公司2016年度利润分配预案已经公司第五届董事会第三次会议审议通过，尚需公司股东大会审议通过。 六、六、 前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、七、 是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 否 八、八、 是否存在违反规定决策程

4、序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、九、 重大风险提示重大风险提示 适用不适用 2016 年年度报告 2 / 273 公司的经营业绩与证券市场表现存在较强的相关性，而证券市场受到宏观经济表现、宏观经济政策、市场发展程度、国际经济形势和境外金融市场波动以及投资者行为等诸多因素的影响，存在较强的周期性、波动性。在全球经济增长缓慢、国内经济结构转型的背景下，证券市场面临不确定性，这将给公司的经营和收益带来直接影响，并且这种影响还可能产生叠加效应，从而放大公司的经营风险。除此之外，公司经营中面临的其他主要风险包括政策性风险、信用风险、操作风险、流动性风险等。 公

5、司建立了有效的内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。 有关公司经营面临的风险，请投资者认真阅读本年度报告第四节“经营情况讨论与分析”的相关内容。 2016 年年度报告 3 / 273 目录目录 第一节第一节 释义释义 . 4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 . 5 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 . 17 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 . 20 第五节第五节 重要事项重要事项 . 46 第六节第六节 普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况 . 59 第七节第七

6、节 优先股相关情况优先股相关情况 . 69 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 70 第九节第九节 公司治理公司治理 . 85 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况 . 98 第十一节第十一节 财务报告财务报告 . 102 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录 . 239 第十三节第十三节 证券公司信息披露证券公司信息披露 . 240 2016 年年度报告 4 / 273 第一节第一节 释义释义 一、一、 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上