中信证券股份有限公司2013年年度报告（231页）.PDF

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1、 1 （证券代码：（证券代码：600030600030） 二零一二零一三三年年度报告年年度报告 二零一零一四四年三月 中信证券股份有限公司2013年年度报告 2 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 本报告经本公司第五届董事会第二十三次会议审议通过。本公司全体董事出席了会议。 未有董事、监事对本报告提出异议。 本公司经董事会审议的 2013 年度利润分配预案为：每 10 股派发现金红利人民币 1.50 元（含税） 。此预案尚需公司股东大会批准。 本公司国内及国际年度财

2、务报告已经分别由安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和安永会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 本公司董事长王东明先生、主管财会工作负责人兼财会机构负责人葛小波先生声明：保证本年度报告中的财务报告真实、准确、完整。 本公司不存在被关联/连方非经营性资金占用情况。 中信证券股份有限公司2013年年度报告 3 目目 录录 释义 4 重大风险提示 6 一、公司基本情况 7 二、 财务概要 12 三、 董事长致辞 15 四、管理层讨论与分析 16 五、 董事会报告 37 六、重要事项 38 七、股份变动及主要股东情况 46 八、董事、监事、高级管理人员和员工情况 49 九、企业管治报告

3、 57 十、审计报告及财务报表 75 十一、 备查文件目录 76 附录一： 组织结构图 214 附录二： 信息披露索引 215 附件三： 报告期内取得的行政许可批复 221 附录四：境内外分支机构名录 222 中信证券股份有限公司2013年年度报告 4 释义释义 公司、本公司、中信证券 指 中信证券股份有限公司 本集团 指 中信证券股份有限公司及其子公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局 财政部 指 中华人民共和国财政部 国家工商总局 指 中华人民共和国国家工商行政管理总局 上交所 指 上海证券交易所 香港交易所 指 香港交易及结算所有限

4、公司 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 中信集团 指 中国中信集团有限公司（原中国国际信托投资公司、原中国中信集团公司） 中信股份 指 中国中信股份有限公司 社保基金 指 全国社会保障基金理事会 中信证券（浙江） 指 中信证券（浙江）有限责任公司 中信万通证券 指 中信万通证券有限责任公司 中信证券国际 指 中信证券国际有限公司 中信期货 指 中信期货有限公司（原中证期货有限公司，2013 年 12 月24 日更名） 金石投资 指 金石投资有限公司 中信证券投资 指 中信证券投资有限公司 华夏基金 指 华夏基金管理有限公司 里昂证券 指 CLSA BV，一家根据荷兰法律成立的私人有限公司

5、，于 2013年 7 月 31 日成为中信证券国际的全资子公司 中信里昂证券 指 里昂证券的全资子公司，于 2013 年 12 月 2 日由里昂证券有限公司更名为中信里昂证券有限公司 金石基金 指 中信金石基金管理有限公司 金石灏汭 指 青岛金石灏汭投资有限公司 中信证券财务 2013 指 中信证券财务 2013 有限公司， 系中信证券国际有限公司的全资子公司 天津京证 指 天津京证物业服务有限公司 天津深证 指 天津深证物业服务有限公司 中信产业基金 指 中信产业投资基金管理有限公司 前海股权交易中心 指 前海股权交易中心（深圳）有限公司 厦门两岸股权交易中心 指 厦门两岸股权交易中心有限公

6、司 青岛蓝海股权交易中心 指 青岛蓝海股权交易中心有限责任公司 中信银行 指 中信银行股份有限公司 中信信托 指 中信信托有限责任公司 中信国金 指 中信国际金融控股有限公司 中信泰富 指 中信泰富有限公司 亚洲卫星 指 亚洲卫星控股有限公司 CASA BV 指 Crdit Agricole Securities Asia BV，一间根据荷兰法律成立的私人有限公司，东方汇理银行曾透过其持有里昂证券的股份 上交所上市规则 指 上海证券交易所股票上市规则 中信证券股份有限公司2013年年度报告 5 香港上市规则 指 香港联合交易所有限公司证券上市规则 关联交易 指 与现行有效且不时修订的上交所上市