SIPF：2021年证券公司投资者保护状况评价报告蓝皮书（48页）.pdf

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1、引 言作为资本市场重要的经营主体，证券公司发挥着重要的市场中介作用，同时也是投资者保护的一道重要防线。证券公司能否切实履行诚实信用、勤勉尽责的法定义务，切实保护投资者的合法权益，对于维护市场稳定、促进资本市场健康发展具有重要的意义。2020 年正式实施的中华人民共和国证券法 （简称新证券法），进一步压实了证券公司作为市场“看门人”的法律职责，证券公司在发挥资本市场中介作用的同时，也在投资者保护方面发挥着越来越重要的作用。为全面客观反映证券公司投资者保护现状，促进提升证券行业投资者保护水平，中国证券投资者保护基金有限责任公司（简称投保基金公司）从 2016 年开始逐步建立起一套主客观相结合的评价

2、指标体系，以年度为单位编制证券公司投资者保护状况评价报告。2021 年，投保基金公司在保持一、二级指标和整体框架不变的情况下，新增了客户交易终端信息管理情况、发布证券研究报告情况等观测指标，完善了投教活动开展情况、投诉与纠纷处理解决情况等评价内容及指标，在中国证券业协会的支持下，对 2020 年度开展经纪业务的104 家证券公司的投资者保护状况进行评价，编制了中国资本市场投资者保护状况蓝皮书 -证券公司投资者保护状况评价报告（2021） （简称报告）。报告 以切实保护投资者合法权益、 促进证券公司规范管理和稳健经营为宗旨，分析了证券公司投资者保护工作现状，并形成了相关结论和建议，以期为进一步提

3、升证券公司投资者保护工作水平提供参考。目 录一、2020 年度证券公司投资者保护总体情况.1二、投资者证券资产安全保护状况. .1（一）投资者资金安全保护状况继续保持稳定.2（二）交易系统相关投诉有所增加，部分券商交易系统仍有待完善.3（三）信息系统安全和投资者账户安全保障力度有所加强.4（四）客户交易终端信息报送基本符合技术规范（观测指标）.5三、投资者服务教育和监督投诉权保护状况.5（一）投资者服务水平进一步提升，合规文化建设仍需加强.6（二）投教工作满意度连续四年上升，线上投教活动持续发力.11（三）投资者投诉处理效率持续提升. .15四、投资者自主选择和公平交易权保护状况.16（一）投

4、资者适当性管理指标得分微降. .17（二）投资者自主选择权保护状况有待提升，转销户相关投诉量仍较多.20（三）投资者公平交易权保护状况保持稳定，证券公司需提高履约意识.22五、证券公司偿付能力.25（一）传统业务风险控制得分保持稳定. .26（二）信用业务风险控制得分上升.29六、行业文化建设和履行社会责任情况.33（一）行业文化建设情况.33（二）履行社会责任情况.34七、建议.35（一）进一步加强信息系统建设.35（二）持续加强内控合规体系的有效性. .35（三）提升证券研究报告质量.35（四）加强对于信用业务风险的管控. .36附录（一）：2020 年度证券公司投资者保护状况评价指标体系

5、.37附录（二）：2020 年度证券公司投资者保护状况互联网调查问卷.411证券公司投资者保护状况评价报告（2021）一、2020 年度证券公司投资者保护总体情况根据监管要求、市场关注焦点以及投资者反映较为突出的问题，结合证券行业投资者保护工作发展的实际情况，我们从投资者证券资产安全、投资者服务教育和监督投诉、投资者自主选择和公平交易、证券公司偿付能力四个方面，对 2020 年度证券公司投资者保护状况进行评价，评价工作采取证券公司客观数据1与投资者主观意见2相结合的评价方法。评价结果显示，2020 年度证券公司投保状况总分达到89.42， 较上一年度 （88.69） 上升了0.82%。 在4项

6、一级指标中，“投资者证券资产安全保护” 得分93.35， “投资者服务教育和监督投诉权保护”得分 90.97，“投资者自主选择和公平交易权保护”得分 90.61，“证券公司偿付能力”得分 76.41。2020 年度证券公司投保状况总分及各项一级指标得分与历年得分比较见下图： 图 1：历年证券公司投资者保护状况总分及各项一级指标得分二、投资者证券资产安全保护状况1客观数据来自证券市场交易结算资金监控系统、证券期货市场诚信档案、“12386”中国证监会服务热线、证券公司年报以及中国证券业协会等权威渠道。2投资者主观意见通过开展证券公司投资者保护状况互联网调查、市场主体电话畅通情况调查等方式获取，通