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1、- 1 -2021 年年 12 月月 27 日日第第45期期总第总第 518 期期人工智能和数据伦理人工智能和数据伦理：从一般性原则到指导性原则从一般性原则到指导性原则【译者按【译者按】2021 年 8 月， 大西洋理事会发布 人工智能和数据伦理：从一般性原则到指导性原则研究报告。报告认为，人工智能和大数据运用面临着保证公平公正、隐私、自主、透明度和可说明性方面的挑战。报告分析了从一般性伦理概念和原则过渡到有指导性和实质性内容原则的重要性及难度，提出了实现公平公正性的指导性举措，包括从优化组织结构和治理模式、拓展视野与合作方式、加强培训与教育、注重伦理的应用实践、构建人工智能和数据伦理社区等。

2、智库世界工业研究所对该报告进行了编译，期望对我国有关部门有所帮助。【关键词】【关键词】人工智能人工智能数据伦理数据伦理指导原则指导原则- 2 -一、一、概述概述研究人员、企业、政策制定者和公众已普遍意识到，人工智能和大数据的运用面临着公平公正、隐私度、自主性、透明度和可说明性等方面的挑战，为此，人们越来越多地希望各种组织能够解决这些问题，但是现阶段仍缺乏对实际行动强有力的监管指导。为了应对上述问题，私营企业、非政府组织和政府实体等许多组织已经开始制定人工智能或数据伦理框架和原则，表明其致力于解决人工智能挑战的承诺和决心，最重要的是，如何切实推动这些框架和原则落地。确定一套伦理概念并利用它们制定

3、一般原则是阐明人工智能和数据伦理的关键组成部分。此外，已经制定的许多框架之间存在相当大的趋同性，虽然这些框架的重点可能是个人、社会或系统（见表 1），但它们都将围绕核心概念相互融合。目前基本伦理概念已达成共识，这表明我们在理解负责任的人工智能和大数据开发和应用方面已经取得进展。表 1：规范概念个体导向个体导向社会导向社会导向系统导向系统导向隐私公平公正透明度自主民主可解释性包容性/可及性社会福祉责任性人工智能和数据伦理规则围绕若干伦理概念相聚合，其中一些概念重点关注个人利益- 3 -和权利，如保护隐私、促进自主和确保可及性；另一些概念则聚焦社会问题，如促进公平公正、维护民主制度和提升社会福祉；

4、还有一些概念侧重于技术系统的特性，如系统如何实现充分的透明度或可解释性，从而确保决策的清晰解读以及责任划分。不过，阐明价值观、伦理概念和一般原则只是应对人工智能和数据伦理挑战的第一步，而且在很多方面也是最简单的一步。相关声明文件虽然看似雄心勃勃，但实际上采纳成本很低，只能算是口头承诺。更艰巨的工作包括：具体说明概念、原则和承诺的实质性内容，即阐明公平公正、隐私度、自主性、透明度和可解释性在特定环境中的实际内容和要求；培养专有能力，在实践中实现这些概念、原则和承诺（各项任务的内容及其相互关联性见表 2）。完成这些任务不仅需要纵向的努力和资源，还需要多学科专业知识的相互配合。 在此过程中， 各个组

5、织需要确定行动的优先次序，修改现有的组织流程和结构，这也是落实指导原则的关键步骤。如果做不到这点，任何承诺或原则都只能是“伦理洗白”。人工智能和大数据的开发和应用将不可避免地存在伦理问题，面对这种困境，政策制定者、员工、消费者、客户和公众将认为相关行业未能充分履行自己的承诺。表 2：从价值观到可行性承诺和评估标准伦理伦理根据规范内容，通过治理来指定和满足价值观的工作治理治理在整个组织内部指定规范指导并根据具体情况加以应用的能力规范内容规范内容将基本价值观和核心概念转化为指导行动的具体规范和承诺的实施过程- 4 -基本组织价值观基本组织价值观核心概念核心概念原则原则承诺承诺规范规范基础基础实施实

6、施定定义义指出需要促进和保护的内容体现或代表基本组织价值观说明尊重概念和实现价值观的一般规范或指导原则描述遵守将要采用或实现的原则的具体方法提供衡量承诺实现水平的标准示示例例尊重个人， 诚信为本， 客户至上隐私、平等、公平公正、 自主、 民主、 透明及可说明性不歧视、保护、 包容、 平等、 正直行事无差别考量、资格推定、 让利于顾客是否可以解释人工智能决策， 不同群体实现客户服务需要多久本报告旨在实现以下目标：说明从一般伦理概念和原则到可以指导行动的实质性内容（以下称为规范内容）转变的重要性和复杂性；对相互关联的两个重要核心伦理概念，即公正以及透明度进行详细讨论；指出从一般伦理概念和原则转变为