东吴证券股份有限公司2021年年度报告（240页）.PDF

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1、2021 年年度报告 1 / 240 公司代码：601555 公司简称：东吴证券 东吴证券股份有限公司东吴证券股份有限公司 20212021 年年度报告年年度报告 2021 年年度报告 2 / 240 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、二、 公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议

2、。董事会会议。 三、三、 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。 四、四、 公司负责人公司负责人范力范力、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人姚眺姚眺及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）王菁王菁声明：声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、五、 董事会董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2021年度利润分配预案为:以公司实施

3、分配方案时股权登记日在册的全体股东所持股份数为基数（扣除公司回购专户持有的本公司股份后的股份数）拟向全体股东每10股派送现金红利1.68元（含税），以公司现有扣除回购股份后的股本49.69亿股计算，共计派送现金红利约8.35亿元，占当年母公司可供分配净利润的比例为58.49%，占当年合并归母净利润的比例为34.90%。 六、六、 前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告中所涉及的未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险 七、七、 是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 否 八、八、

4、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、九、 是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 2021 年年度报告 3 / 240 十、十、 重大风险提示重大风险提示 公司主营业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关，经济金融政策变化和资本市场的波动都将对公司经营业绩产生重大影响。 公司已在本报告中详细描述在日常经营活动中可能面临的风险，本公司面临的重大风险主要包括政策风险、市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险等。敬请查阅本报

5、告第三节中可能面对的风险及应对措施。 十一、十一、 其他其他 适用 不适用 2021 年年度报告 4 / 240 目录目录 第一节 释义 . 5 第二节 公司简介和主要财务指标 . 5 第三节 管理层讨论与分析 . 16 第四节 公司治理 . 37 第五节 环境与社会责任 . 56 第六节 重要事项 . 60 第七节 股份变动及股东情况 . 69 第八节 优先股相关情况 . 75 第九节 债券相关情况 . 75 第十节 财务报告 . 80 第十一节 证券公司信息披露 . 228 备查文件目录 载有法定代表人签名的年度报告文本。 载有法定代表人、主管会计机构负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务

6、报告原文。 其他有关资料。 董事长：范力 董事会批准报送日期：2022 年 4 月 9 日 2021 年年度报告 5 / 240 第一节第一节 释义释义 一、一、 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 东吴证券/本公司/公司 指 东吴证券股份有限公司 苏州证券 指 苏州证券公司、苏州证券有限责任公司 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 江苏证监局 指 中国证券监督管理委员会江苏监管局 国发集团 指 苏州国际发展集团有限公司 章程 指 东吴证券股份有限公司章程 上交所 指 上海证券交易所 东吴创投 指 东吴创业投资有限公司 东吴创新资本 指