润本股份：申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于润本生物技术股份有限公司2024年持续督导年度报告书.pdf

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1、申申万万宏宏源源证证券券承承销销保保荐荐有有限限责责任任公公司司关关于于润润本本生生物物技技术术股股份份有有限限公公司司2 20 02 24 4年年持持续续督督导导年年度度报报告告书书保荐保荐人人申万宏源证券承销保荐有限责任公司上市公司简称上市公司简称润本股份保荐代表人保荐代表人张晓、刘令上市公司代码上市公司代码603193报告年度报告年度2024年度报告日期报告日期2025年4月25日经中国证券监督管理委员会 关于同意润本生物技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复（证监许可20231631号）核准，润本生物技术股份有限公司（以下简称“润本股份”或“公司”）首次向社会公开发行人民币普通股（

2、A股）60,690,000股，每股发行价格为17.38元/股，募集资金总额为105,479.22万元，实际募集资金净额为97,122.85万元。上述募集资金已于2023年10月11日全部到账，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了验资报告（2023510Z0017号）。申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”、“保荐人”）作为润本股份的持续督导保荐人，根据证券发行上市保荐业务管理办法（以下简称保荐办法）、上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号持续督导等有关规定，出具本报告书，具体内容如下：一、持续督导工作情况一、持

3、续督导工作情况在2024年持续督导工作中，保荐人及保荐代表人根据证券发行上市保荐业务管理办法和上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号持续督导的相关规定，尽责完成持续督导工作。序号序号工作工作内容内容完成或督导情况完成或督导情况1建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划保荐人已建立健全并有效执行了持续督导工作制度，并针对具体持续督导工作制定了相应的工作计划2根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上市公司或相关当事人签署保荐人已与润本股份签订 保荐协议，该协议明确了双方在持续督导期间的持续督导协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交

4、易所备案权利和义务，并已报上海证券交易所备案3通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开展持续督导工作保荐人通过日常沟通、定期或不定期回访、现场检查、尽职调查等方式，了解润本股份经营情况，对润本股份开展持续督导工作4持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告2024年度，润本股份在持续督导期间未发生按有关规定需保荐人公开发表声明的违法违规事项5持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相关当事

5、人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等2024年度，润本股份及相关当事人在持续督导期间未发生违法违规或违背承诺等事项6督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺在本持续督导期间，保荐人督导润本股份及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，切实履行其所做出的各项承诺7督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等在持续督导期间，保荐人督

6、导润本股份依照相关规定健全并严格执行公司治理制度，督导董事、监事和高级管理人员遵守行为规范8督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等在持续督导期间，保荐人对润本股份内控制度的设计、实施和有效性进行了核查，润本股份的内控制度符合相关法规要求并得到了有效执行，能够保证公司的规范运行9督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏在持