清华五道口：2021年我国科技成果转化宏观政策研究报告（52页）.pdf

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1、 研究报告 （2021 年 第 8 期 总第 106 期）2021 年 9 月 26 日 我国科技成果转化宏观政策研究我国科技成果转化宏观政策研究 资本市场与公司金融研究中心 【摘要】【摘要】我国科技成果转化发展进程中，宏观政策一直起到关键性引导作用，尤其是近年来相关政策不断完善，各项法律、制度和规定不断优化，为科技成果转化提供了发展动力和政策保障。本文系统梳理国家机关和政府部门在科技成果转化中的职能、我国科技成果转化政策的体系架构、宏观政策的演变情况，着重研究了 2015 年以来重点宏观政策、关键要素政策、金融支持政策的发力点，并对政策效果进行评估。研究发现，转化奖励及收益分配制度改革、激励

2、科技人员创新创业、促进产学研合作方面的政策都取得了较为明显的效果；金融支持政策的落地也有效加大了科技成果转化的资金支持力度。但部分领域政策细则仍然欠缺，建议完善国有资产管理体系、明确横向课题转化收益分配机制、推出事业单位免责清单、健全金融支持体系。目目 录录 一、国家机关、政府部门在科技成果转化中的职能.1 二、我国科技成果转化宏观政策的演变.5（一）起步发展期（1978-1985年）.5（二）深化发展期（1985-1995年）.6（三）全面推广期（1995-2005年）.7（四）重点突破期（2006-2015年）.8（五）深化改革期（2015 年至今）.8 三、新时期科技成果转化宏观政策分析

3、.11（一）中华人民共和国促进科技成果转化法（2015年修订）.12（二）实施中华人民共和国促进科技成果转化法若干规定.16（三）促进科技成果转移转化行动方案.18（四）国家技术转移体系建设方案.19 四、科技成果转化关键配套政策分析.21（一）科技成果所有权.21（二）国有资产管理.22（三）科技成果转化奖酬金.23（四）税收优惠.24（五）科技成果评价.25 五、金融支持科技成果转化政策要点及现状.26（一）政策要点.26（二）金融支持科技成果转化的现状.29（三）金融支持科技成果转化存在的不足.33 六、政策小结及效果评估.35（一）政策释放市场活力，行动方案主要指标基本达成.35（二）

4、转化收入中科研人员奖励比例基本达到政策要求.37（三）科技人员创新创业积极性大幅提升.38（四）产学研合作更加紧密，“三技”活动金额稳步增长.39（五）专利转化率有所提升，但整体水平偏低.40 七、政策建议.42（一）优化国有资产管理体系，完善配套政策.42（二）明确横向课题成果转化的经费管理和收益分配机制.42（三）细化勤勉尽责规定，推出事业单位免责清单.43（四）健全金融支持体系，拓宽资金参与渠道.44 图图表目录表目录 表 1-1 国家机关、政府部门在科技成果转化工作中的职能.2 表 1-2 政府部门在促进科技成果转移转化工作中的具体任务分工.3 表 3-1 2015年以来我国科技成果转

5、化重点宏观政策.11 表 6-1 已批复的科技成果转移转化示范区.36 附表 1 1978年以来我国科技成果转化重点宏观政策.45 附表 2 促进科技成果转移转化行动方案的重点任务.46 图 3-1 涉及“三权”下放的具体条款.14 图 3-2 企业在科技成果转化中的定位.15 图 5-1 成果转化法明确各类资金的支持方式.26 图 5-2 我国专利质押融资金额及同比增速.30 图 5-3 科创板分行业上市公司数量及融资规模（截至 2021年 7月）.31 图 5-4 我国政府引导基金累计规模和数量.32 图 6-1 2007年以来我国技术合同成交额及同比增速.37 图 6-2 研发机构及高等

6、院校现金及股权收入奖励分配情况.38 图 6-3 兼职从事成果转化和离岗创业人员数量.39 图 6-4 技术开发、咨询、服务合同金额和项数.40 1 一、一、国家机关、政府部门在科技成果转化中的职能国家机关、政府部门在科技成果转化中的职能 近年来，我国科技成果转化政策不断完善，出台了数个相关法律法规和实施细则，目前已形成包括法律、国家层面战略规划、具体落地政策三个维度相辅相成的政策体系。由于科技成果转化体系建设涉及到多方面内容，如技术转移体系搭建、知识产权保护、财政性资金的使用等等，所以在政策的制定和实施过程中涉及到国家机关和多个政府部门。从过往出台的政策看，各部门各司其职、互相协作，均发挥了