汤森路透（Thomson Reuters）：2021合规成本的挑战和趋势报告（英文版）（40页）.pdf

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编号：48298

2021-08-06

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第12次年度合规成本调查得到了来自全球720多名从业人员的回复，他们代表G-SIFI、银行、保险公司、资产和财富管理公司、经纪交易商和支付服务提供商。调查问题已更新，以反映金融服务业的发展。保留了一些问题，以便进行年度分析，同时增加了文化和行为风险等主题的问题。监管情报部门继续关注对自由文本问题的回答，并利用这些回答构建单词云。连续第二年，调查要求受访者列出2021年理想合规官所需的三项主要技能。首次询问受访者理想合规职能现在是什么样的由此产生的“云”一词出现在报告的“塑造未来”部分，涵盖了资源，自动化、战略方向和文化。大流行引发的一些变化将被证明是永久性的。它带来的独特压力不应意味着企业可以恢复或发展不良做法。随着疫情的消退，合规官和高级管理人员都有机会审查和修改文化、治理和工作安排。该报告探讨了企业如何充分利用内部影响，推动变革，降低合规风险。监管机构的做法认识到变革的一个外部驱动因素很重要。公司和合规官改变文化、治理和流程的能力在不同程度上取决于监管机构正在进行的变革。这场大流行引发了监管机构、决策者和企业的一些反思，并引发了对运营如何适应去年所面临挑战的审查。

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