東方證券：2023中期報告.pdf

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1、2023 中期報告 2023中期報告12023年中期報告 東方證券重要提示 一、本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證半年度報告內容的真實性、準確性、完整性，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。二、本報告經公司第五屆董事會第二十八次會議、第五屆監事會第十六次會議審議通過。公司全體董事、監事出席會議，未有 董事、監事對本報告提出異議。三、公司按照國際財務報告準則編製的2023年中期財務報告已經德勤關黃陳方會計師行審閱。除特別說明外，本報告所列數據以人民幣為單位。四、公司董事長金文忠、主管會計工作負責人舒宏及會計機構負責人（會計主管人員）尤文傑聲明：保證半

2、年度報告中財務報告的真實、準確、完整。五、董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案公司未擬定2023年上半年利潤分配預案或公積金轉增股本預案。六、前瞻性陳述的風險聲明本報告可能包含前瞻性陳述，包括未來計劃和發展戰略。除歷史事實陳述以外的所有聲明均為或可視為前瞻性陳述。公司及其任何子公司均不承擔因新數據而公開更新或修訂任何前瞻性陳述的義務。敬請投資者注意此類投資風險，不要過渡依賴前瞻性陳述。七、報告期內，公司不存在被控股股東及其關聯方非經營性佔用資金的情況。八、報告期內，公司不存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況。九、公司不存在半數以上董事無法保證公司所披露年度報告的真實性、準

3、確性和完整性的情況。2 東方證券 2023年中期報告重要提示 十、重大風險提示公司的業務受整體經濟及政治狀況影響，如宏觀經濟及貨幣政策、金融及證券行業的法律法規、市場、商業及金融部門的漲跌趨勢、貨幣及利率水平波動、長短期市場資金來源的可用性、融資成本等。作為一家證 券 公 司，公 司 的 業 務 直 接 受 證 券 市 場 固 有 風 險 影 響，包 括 市 場 波 動、投 資 意 願 變 動、交 易 量 波 動、流 動性變動及證券行業市場信譽或市場感知信譽。公司經營中面臨的風險主要包括：因國家宏觀調控措施，與證券行業相關的法律法規、監管政策及交易規則等變動，從而對證券公司經營產生不利影響的政

4、策性風險；在證券市場中因股票價格、利率、匯率等的變 動 而 導 致 價 值 未 預 料 到 的 潛 在 損 失 的 風 險；債 務 人 或 交 易 對 手 未 能 履 行 合 同 所 規 定 的 義 務 或 信 用 質 量發生變化，給公司造成損失的風險；由於內部流程不完善、員工操作失誤及不當行為、信息系統故障缺陷以及外部事件導致的操作風險；無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展所需資金的流動性風險；公司信息技術系統不能提供正常服務，影響公司業務正常開展的風險；信息技術系統和關鍵數據的保護、備份措施不足，導致公司業務不連續或信息安全風險；公司經營、管理

5、及其他行為或外部事件導致對公司聲譽產生負面評價的風險；公司的產品或服務被不法分子利用從事洗錢活動，因此對公司在法律、聲譽、合規、經營等方面造成不利影響的洗錢風險。此外，公司也與其他金融機構一樣，經營管理過程中不可避免面臨著一定程度的合規風險、法律風險、道德風險等，對這些風險類型，公司施行的全面風險管理體系已經全面覆蓋，並明確了相應的主辦部門，建立了相應的管理制度，實施了相應的技術措施。公司已在本報告中詳細描述存在的市場風險、信用風險、流動性風險等，請參見董事會報告中關於公司可能面對的風險因素及對策的內容。十一、公司以中英文兩種語言標誌本報告。在對本報告的中英文版本理解上發生歧義時，以中文版本為

6、準。十二、本報告的分析及闡述，未特別指明的，均以合併會計報表口徑為基礎。32023年中期報告 東方證券頁次4第一節 釋義7第二節 公司簡介和主要財務指標20第三節 董事會報告91第四節 公司治理105第五節 環境與社會責任109第六節 重要事項145第七節 股份變動及股東情況153第八節 優先股相關情況154第九節 債券相關情況162第十節 證券公司信息披露163簡明綜合財務報表審閱報告165簡明綜合損益表166簡明綜合損益及其他綜合收益表167簡明綜合財務狀況表169簡明綜合權益變動表171簡明綜合現金流量表175簡明綜合財務報表附註目錄4 東方證券 2023年中期報告第一節 釋義 在本報告