新百利融資：第三季度業績報告201920.pdf

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1、香港聯合交易所有限公司（聯交所）GEM的特色GEM的定位，乃為中小型公司提供一個上市的市場，此等公司相比起其他在聯交所上市之公司帶有較高投資風險。有意投資的人士應瞭解投資於該等公司的潛在風險，並應經過審慎周詳的考慮後方作出投資決定。由於 GEM 上市公司普遍為中小型公司，在 GEM 買賣之證券可能會較於主板買賣之證券承受較大之市場波動風險，同時無法保證在GEM買賣之證券會有高流通量的市場。香港交易及結算所有限公司及聯交所對本報告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示概不就因本報告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任。本報告的資料乃遵照聯交

2、所 GEM 證券上市規則（GEM 上市規則）而刊載，旨在提供有關新百利融資控股有限公司（本公司）及其附屬公司（合稱 本集團）的資料；本公司的董事願就本報告共同及個別地承擔全部責任。本公司董事（董事）在作出一切合理查詢後，確認就其所知及所信，本報告所載資料在各重要方面均屬準確完備，沒有誤導或欺詐成分，且並無遺漏任何其他事項，足以令致本報告的任何陳述或本報告產生誤導。新百利融資控股有限公司二零一九二零年第三季度報告1頁次管理層討論及分析2簡明綜合損益表8簡明綜合損益及其他全面收益表9簡明綜合權益變動表10簡明綜合財務報表附註12企業管治及其他資料17目錄新百利融資控股有限公司二零一九二零年第三季度

3、報告2管理層討論及分析業務回顧及前景本集團主要(i)透過其於香港及北京的附屬公司於香港提供企業融資諮詢服務；及(ii)透過其於香港的附屬公司提供資產管理服務。本集團之企業融資諮詢服務主要包括(i)主要於涉及聯交所證券上市規則、GEM 上市規則及或收購、合併及股份回購守則的交易中擔任香港上市公司、該等公司的主要股東及投資者以及尋求控制或投資香港上市公司的人士的財務顧問；(ii)擔任香港上市公司獨立董事委員會及或獨立股東的獨立財務顧問；(iii)擔任合規顧問（主要為香港新上市公司）；及(iv)擔任公司股份於香港聯交所首次公開發售及上市的保薦人及就香港的二級股本發行提供建議。環境投資服務亞洲有限公司

4、（EISAL）於2018年12月成為本集團的附屬公司。EISAL為根據證券及期貨條例（香港法例第571章）（證券及期貨條例）可進行第4類（就證券提供意見）及第9類（資產管理）受規管活動的持牌法團。EISAL為香港綠色金融協會（一個將香港定位為領先的國際綠色金融中心的機構）的創始成員。收購 EISAL已擴大本集團的業務並應對其參與首次公開發售及發展股本市場能力的舉措構成補充。於截至2019年12月31日止九個月（本期間），EISAL、Milltrust International LLP（一家提供投資管理及諮詢服務的全球性投資公司）及世界自然基金會香港分會（一個知名的獨立保育組織）最終確定準備啟

5、動The Climate Impact Asia Fund（CIAF）（一隻專注於亞洲地區低碳上市股權投資的創新型氣候影響基金）。於2019年11月28日，EISAL獲委任為CIAF的投資管理人。於2019年12月27日，本集團以2.8百萬美元（相等於約21.9百萬港元）的代價認購及獲配發CIAF的A類股份。本集團認購CIAF股份的詳情載列於日期為2019年12月27日的公告中。CIAF於2020年1月3日成功正式啟動。新百利融資控股有限公司二零一九二零年第三季度報告3管理層討論及分析本集團於截至2019年9月30日止六個月的中期業績顯示虧損約為1.6百萬港元。該虧損是由於第一季度的業績，因為

6、第二季度錄得溢利約1.0百萬港元。儘管略低於前一財年第三季度的業績，但本財年第三季度而言實現進一步改善，溢利約為2.8百萬港元。於本期間，本集團錄得除稅後溢利約1.3百萬港元（2018年：除稅後溢利約10.9百萬港元）。本期間的總收益約為59.3百萬港元，較去年同期減少約18.8%。誠如本公司日期為2020年1月24日的盈利警告公告所示，此乃主要由於並無於截至2018年12月31日止九個月完成的收益約為9.2百萬港元的大額財務顧問交易。就開支而言，本期間的經營開支總額（不包括計入損益的金融資產公允值變動）減少至約59.0百萬港元，較去年同期減少約1.8%。此乃主要由於以下因素的綜合影響：(i)