世界银行：国有企业公共投资管理职能和制度安排评估报告（英文版）（39页）.pdf

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1、本文提供了一个诊断框架(DF)，帮助政府对国有企业管理的公共投资的理想功能和制度安排进行概念化和发展。国有企业在世界经济中扮演着重要角色。许多公司跻身于世界最大公司之列(世界银行2018年)。虽然国有企业的定义及其治理结构的特征因国而异，但国有企业有效运作和政府继续支持它们的动机在一定程度上趋于一致。之所以出现这种趋同，是因为政府需要监督国有企业投资，以弥补市场失灵或实现增长、发展和国家安全方面的战略目标。国有企业投资是否应该在国家公共投资管理(PIM)系统内处理，这仍然是一个基本问题。当国有企业面临投资权衡时，政府会进行监督。一方面，当国有企业出于商业目的进行营利性投资、在竞争性市场中运营且

2、不存在重大外部性时，政府应该采取不干涉的做法，这种情况可能包括政府干脆退出，将公司治理权交给私人投资者的情况。政府应该让国有企业为企业效率做出自己的投资决策。在这种情况下，政府需要建立一个公平竞争的环境，国有企业可以在这个环境中经营，与私人行为者竞争，并作为股东行使其公共利益。另一方面，当国有企业投资扩大职能部门的作用并执行由政府总预算资助的项目时，政府应确保财政纪律和良好治理。当国有企业参与大型项目时，政府也应该确保良好的治理，即使这些项目是出于商业目的启动的。对于任何拟议的环境或潜在的风险，国家或潜在的环境或潜在的风险的影响程度和过滤机制都可以锚定。在第二种情况下，政府应该为国有企业建立一

3、个与国家PIM架构相一致的稳健的PIM系统。该系统将保证只有符合更广泛发展战略的经济和社会上可行的项目才能进入项目管道，并在整个实施阶段受到监测。现有文献缺乏一个全面的功能性诊断框架(DF)，该框架可帮助政府找到这些权衡，并指导政府对SOE PIM的理想功能和制度安排进行概念化和制定。我们的DF旨在填补这一分析空白。本文提供的材料基于这样一个前提，即适用于一般政府融资项目和受监管的国有企业投资的国有企业良好的投资管理制度对于健全的公共、公司治理和效率至关重要。DF侧重于非金融国有企业和其他公司政府实体进行有效和高效PIM的基本必要和充分功能以及制度安排。DF将其覆盖范围扩展到非营利、准独立的政府实体。这些实体包括一系列收入、研究、开发和统计机构，通常作为公司实体成立。